績效考核實施方案

績效考核實施方案

一、目的

對員工業(yè)績進行有效評價，逐步完善企業(yè)用人機制和薪酬分配機制，確保公司年度目標的順利完成，

持續(xù)不斷的提升企業(yè)核心競爭力。

二、原則

有利于實現(xiàn)20xx年公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)的目標，在20xx年績效考核方案和考核標準的基礎(chǔ)上持

續(xù)完善、改進和提高。

三、適用范圍

公司內(nèi)部各二級單位及全體員工

四、考核期限

20xx年1月1日一20xx年12月31日

五、考核標準的制定

根據(jù)集團公司對我公司20xx年的《資產(chǎn)經(jīng)營合同》所確定的考核指標，結(jié)合20xx年公司生產(chǎn)經(jīng)營和

項目建設(shè)的實際情況，將20xx年的績效考核分為四個階段，即：

?停車改造前正常生產(chǎn)經(jīng)營階段。

?項目建設(shè)階段。

?試生產(chǎn)階段。

?生產(chǎn)穩(wěn)定階段（開車后達到生產(chǎn)穩(wěn)定，主裝置運轉(zhuǎn)率290%）與達標達產(chǎn)以后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段。

四個階段采用不同的考核標準，本方案適用于停車改造前正常生女經(jīng)營階段和生產(chǎn)穩(wěn)定階段（開車后

達到生產(chǎn)穩(wěn)定，主裝置運轉(zhuǎn)率290%）與達標達產(chǎn)以后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段，該方案可根據(jù)實際情況進行適當

的修改。

5.1停車改造前和生?產(chǎn)穩(wěn)定階段與達標達產(chǎn)后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段考核標準的制定

根據(jù)我公司確定的總目標，按照各二級單位的職能分配對目標進行分解.，建立起以利潤為中心的公司

目標體系（見20xx年公司目標分解體系圖），形成各二級單位的目標。在以20xx年度目標的完成情況卻考

核數(shù)據(jù)為依據(jù)的基礎(chǔ)上，本著立足現(xiàn)實、著眼需要、瞄準標桿、實事求是、績效超越的原則，制訂20xx年

的績效目標考核標準.同時進一步完善T作考核標準,加強對日常T作過程的管理和考核,以全面反映員

工績效。

按照公司目標的分解.，各二級單位制定本單位的關(guān)鍵績效目標與公司進行溝通，最終形成3—6個關(guān)鍵

績效目標，同時確定應(yīng)達到的基準值（一般以20xx年所實現(xiàn)目標值的平均值為依據(jù)確定。）與績效提升目

標值（指在基準值的基礎(chǔ)上再提高的期望值。）。

各專業(yè)管理部室根據(jù)本單位承擔(dān)的職責(zé)，制定本單位的責(zé)任目標和工作考核標準。對于本部門職責(zé)管理權(quán)

限范圍內(nèi)的適用于對公司其他單位考核的部分，由各專業(yè)管理部室制訂專業(yè)檢查考核標準，經(jīng)主管副總

經(jīng)理審核并經(jīng)公司績效考評委員會批準后作為公司通用考核標準部分。

工藝車間和輔助車間應(yīng)按照各專業(yè)管理部室的要求，制訂自己的責(zé)任目標和工作考核標準。由各專業(yè)

管理部室按專業(yè)審核后，報主管副總經(jīng)理審核。

各二級單位制訂的考核標準經(jīng)公司績效考評委員會批準后執(zhí)行。

5.2項目建設(shè)階段和試生產(chǎn)階段考核標準的制定

本著突出重點、重點激勵，確保擴產(chǎn)一次成功的原則，公司根據(jù)項目建設(shè)和試生產(chǎn)、達標達產(chǎn)的實際

進度，結(jié)合項目建設(shè)的實際困難因素制定項目建設(shè)階段及試生產(chǎn)階段考核標準對二級單位進行考核，詳見

《“2擴3”績效考核實施方案》。

六、考核方法和考核結(jié)果的計算

6.1考核方法

車間關(guān)鍵績效目標的考核由各專業(yè)管理部室按照職責(zé)范圍和《主要考核信息提供一覽表》中的要求進

行考核。

部室關(guān)鍵績效目標的考核由各主管副總經(jīng)理進行考核。

同時各專業(yè)管理部室代表公司對各單位的責(zé)任目標和工作標準實施專業(yè)管理、專業(yè)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查,

（各部室在制定考核標準時應(yīng)明確規(guī)定時間、檢查頻次、檢查范圍），其中包括公司對各部室、車間的檢查;

專業(yè)部室對車間的檢查及主管副總經(jīng)理的檢查與考核三部分。

6.1.1集中檢查、考核

根據(jù)公司的各種管理文件、考核標準、技術(shù)文件等，由綜合管理部統(tǒng)一組織各專業(yè)管理部室的相關(guān)人

員組成檢查小組，編寫出檢查表和檢查計劃。由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作為檢杳組組長，檢查表和檢查沖劃經(jīng)組長

審批后，實施檢查考核。

集中檢查、考核每季度進行一次。檢查完畢后由綜合管理部組織將檢查信息按要求填寫專業(yè)檢查報表,

于10日前將考核信息報績效考核辦公室。

6.1.2公司集中檢查出的不符合項，做為部室一個季度的考核的依據(jù)，考核結(jié)果當月兌現(xiàn)。

6.1.3專業(yè)部室的專業(yè)檢查

各專業(yè)部室根據(jù)公司的各種管理文件、考核標準、技術(shù)文件等，按照公司要求實施專業(yè)檢查（其中每

季度按照6.1.1要求，集中檢查一次），于10日前將考核信息報績效考核辦公室。

6.1.4主管副總經(jīng)理檢查、考核

對管理部室的檢查：按照各部室的關(guān)鍵績效目標進行月度分解，并與其他臨時性重要工作任務(wù)一遠進

行匯總，每月底填寫下一個月的《專業(yè)管理部室月度考核表》與主管副總經(jīng)理進行溝通，溝通完畢后交績

效考核辦公室，作為主管副總經(jīng)理考核管理部室的直接依據(jù)；次月6日前主管副總經(jīng)理根據(jù)實際完成情況

進行打分。

對管理部室的考核：關(guān)鍵績效目標考核、臨時性重要工作任務(wù)、責(zé)任目標和工作標準考核一起形成對部室

的整體考核，主管副總經(jīng)理的檢查考核信息由績效考核辦公室負責(zé)收集。

6.2考核信息傳遞流程

信息傳遞流程

6.2.1根據(jù)6.1.1、6.1.3、6.1.4中的檢查、考核，各考核責(zé)任單位對各車間應(yīng)認真進行考核，搜集的考

核信息應(yīng)真實、準確，不得弄虛作假，對被考核單位提出的異議，應(yīng)及時同有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)進行溝通，形

成最終意見后按程序和表格填寫的要求上報績效考核辦公室，績效考核辦公室進行匯總、分析，將考核結(jié)

果報各主管副總審核，主管副總經(jīng)理審核完畢后連同自己的考核信息和意見返還績效考核辦公室。

各專業(yè)管理部室應(yīng)按照專業(yè)部室的考核方法，填寫《專業(yè)管理部室月度考核表》，按程序和表格填寫的

要求上報績效考核辦公室，由績效考核辦公室進行匯總、整理、分析后，報主管副總經(jīng)理審核，主管副總

經(jīng)理審核完畢后連同自己的考核信息和意見返還績效考核辦公室。

6.2.2績效考核辦公室將考核結(jié)果整理、分析并形成初步考核建議報績效考評委員會。

6.2.3考核結(jié)果經(jīng)績效考評委員會批準后，由績效考核辦公室反饋主管副總經(jīng)理和被考核單位。

6.3績效考核得分的計算

6.3.1公司以百分制考核計分辦法評價各二級單位的績效，分為關(guān)鍵績效目標、責(zé)任目標和工作標準，其

權(quán)重分布如下（試行值）：

類型關(guān)鍵績效目標貢任目標工作標準合計

單位類界

（KPI指標）（CPI指標）（職責(zé)規(guī)范）

部室類60%20%20%100%

車間類70%20%10%100%

最終的分計算公式為：F=FIA1+F2A2+F3A3（其中，F(xiàn)l、F2、F3分別指關(guān)鍵績效目標、責(zé)任目標和工作

標準考核得分，Al、A2、A3分別指關(guān)鍵績效目標、責(zé)任目標和工作標準所占權(quán)重。）

6.3.2關(guān)鍵績效目標可以根據(jù)考核標準進行加減分，加減分偏差較大（一般指偏差幅度超過±30%）的由績

效考評委員會最終裁定。

為激勵全體員工積極尋求增加公司效益與增強核心競爭力的途徑，凡是團隊、員工某項工作業(yè)績突出

或主動提出實施方案，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)進步、科研開發(fā)、企業(yè)管理等有重大影響并取得經(jīng)濟效益

或社會效益的，主管領(lǐng)導(dǎo)可以給予5T0分的加分。取得重大經(jīng)濟效益并使公司長期受益的除給于加分外，

公司還將根據(jù)實際效果給于一次性特別嘉獎。

責(zé)任目標和工作標準的專業(yè)檢查實施百分制，最低扣罰標準為1分，只扣分不加分，扣除所扣分數(shù)為

該單位的專業(yè)檢查得分，按照6.3.1計算最終得分。對于重復(fù)出現(xiàn)的不符合項權(quán)重增加一倍，其余所芍目

標的權(quán)重隨之相應(yīng)改變。

各二級單位的績效考核得分為各二級單位一把手的績效得分。

各單位的考核結(jié)果需經(jīng)公司績效考評委員會考評后認定。

七、績效工資的組成和獎懲辦法

根據(jù)集團公司與公司簽訂的20xx年《資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任合同》，將基本工資總額的20用和全部績效工資與

績效考核掛鉤進行統(tǒng)一分配是集團公司對公司的重要考核點之一，我公司將適時給于實施，并逐步達到集

團公司的標準要求。

現(xiàn)階段，我公司仍將提取應(yīng)發(fā)工資總額的13%（剔除加班費、夜班費、回民補貼、女職工洗理費、年

功工資）與原基本月獎（65元/人）一起形成績效工資的主要部分，EP：H=A+B（H指績效工資總額，A指

13%應(yīng)發(fā)工資總額提取部分，B指月績效獎金，包括：原基本月獎（65元/人）+集團公司績效獎金兌現(xiàn)部分

+二級單位13%扣除部分），但兌現(xiàn)方式不同（見8.1）。

20xx年年底前公司根據(jù)具體情況再將應(yīng)發(fā)工資總額的7%（應(yīng)提取基本工資總額的20%減去已提取的基

本工資總額的13舟部分）逐步轉(zhuǎn)為績效工資范疇，并與考核的結(jié)果相掛鉤納入公司統(tǒng)一進行分配，同時為確

保合理、和諧，公司在確保各二級單位收入不低于應(yīng)得工資總額80%的基礎(chǔ)上.（四個人違紀原因低于上述標

準除外）實施績效考核。職工違紀按照《公司的違紀處罰辦法》執(zhí)行，各二級單位不得重復(fù)對員工進行處

罰。

7.1集團公司對我公司考核所扣績效工資，由責(zé)任單位的績效工資中承擔(dān)，公司不再復(fù)加，但所扣分數(shù)計

入各二級單位一把手的得分，各二級單位一把手將扣分進行管理責(zé)任關(guān)聯(lián)。

7.2二級單位出現(xiàn)下列情況之一，扣除當月全部績效工資及獎勵：

（1）.二級單位出現(xiàn)違反國家法律、法規(guī)的事件，對公司造成惡劣影響的。

（2）.二級單位出現(xiàn)責(zé)任內(nèi)重、特大安全事故、設(shè)備事故、質(zhì)量事故、工藝事故。

（3）.因工作失誤給公司造成重大損失的。

（4）.出現(xiàn)責(zé)任內(nèi)重大治安案件、盜竊案件的。

（5）.績效考核得分低于70分的。

7.3如果最終績效工資分配出現(xiàn)較大的偏頗，本著合理和諧的原則由公司績效考評委員會進行調(diào)整，但是

考核分值作為考評二級單位的直接依據(jù)不能進行調(diào)整。

八、二級單位績效工資的分配

8.1公司對二級單位績效工資的分配

各二級單位的績效工資有兩部分組成，一部分與各二級單位提取的13%績效工資總額相關(guān)（即A部分）,

13%績效工資總額按二級單位員工在用人數(shù)提取：另一部分與公司月績效獎金有關(guān)，月績效獎金按二級單位

參加考核的人數(shù)發(fā)放。分配公式如下：

Q=Q1H）2

Q指二級單位應(yīng)獲得的績效工資總額

Q1指考核后二級單位獲得的13%應(yīng)發(fā)工資部分

Q2指考核后二級單位應(yīng)獲得的績效獎勵部分

其中:Ql=A*M/100

M指二級單位實得分值：

A指13%應(yīng)發(fā)工資總額提取部分：

各單位績效考核得分為100分時，獲得本單位績效工資中的A部分。低于100分扣除的績效工資直接

進入公司月績效獎金總額，二級單位考核分值在90分（含90分）以上，參與公司月績效獎金Q2的分配，

二級單位考核分值在70（含70分）-90之間的，不能參與公司月績效獎金Q2分配，但按考核標準兌現(xiàn)績

效工資。二級單位考核分值低于70分的，績效工資A部分全部扣除。

Q2=BMiFiNi/SMiFiNi

Fi揖二級單位的和諧分配系數(shù)

Vi揖二級單位的月度績效考核分值

Ni擰二級單位員工數(shù)

B指月績效獎金，包括：原基本月獎（65元/人）+集團公司績效獎金兌現(xiàn)部分+二級單位13%扣除部分.

備注：1.各單位的分品系數(shù)Fi指在崗位評價完成后部門崗位分配系數(shù)的加權(quán)平均值。現(xiàn)階段，將在原獎金

系數(shù)的基礎(chǔ)上本著合理和諧的原則由公司進行調(diào)整后使用（附：綜合分配系數(shù)Ri說明）：2.Q1、Q2組成二

級單位績效工資總額，公司逐步將Q1納入Q2,最終形成以Q2為公式的績效工資分配方式。

8.2二級單位班組和員工績效工資分配

二級單位對班組、員工績效工資的分配按公司分配公式中的Q2進行，所制訂的分配方案經(jīng)主管副總經(jīng)

理審核，報公司績效考評委員會批準后執(zhí)行。

8.3項目建設(shè)、試生產(chǎn)、達標達產(chǎn)期間績效工資的分配

根據(jù)公司項目建設(shè)和試生產(chǎn)、達標達產(chǎn)期間考核標準，以實際的進度確定最終的考核分值，二級單位、

團隊或個人根據(jù)最終的考核結(jié)果進行績效工資的分配，本著重點突出的原則，公司績效考評委員會將進行

績效工資的分配傾斜，傾斜度根據(jù)實際完成程度確定。（詳見《“2擴3”績效考核實施方案》）

九、績效考評

績效考評是對員工周期性的考核與評價，由公司統(tǒng)一安排，二級單位考評方案必須由公司績效考核辦

公室審核，并監(jiān)督考評過程：考評結(jié)果經(jīng)主管副總審核并提交公司績效考評委員會做最終裁定，在最終結(jié)

果未返還二級單位前不得進行任何崗位變化、薪酬變化。

9.1車間員工周期績效考評實施強制正態(tài)分布，其中，優(yōu)秀：良好：合格：基本合格：不合格=5樂25%：

45%：20%：5%

9.2部室科員周期績效考評實施強制正態(tài)分布，其中，主任科員：二級科員：三級科員=1：1：1

9.3每月10日前二級單位將員工的百分制考評結(jié)果交公司績效考核辦公室存檔。

十、相關(guān)說明

10.1為充分體現(xiàn)''利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的團隊合作精神，體現(xiàn)團隊績效與員工收益掛鉤，各單位必須充

分考慮員工的承受能力，在與職工進行績效兌現(xiàn)時，對直接責(zé)任人的扣罰不得超過個人應(yīng)發(fā)工資的20%（公

司事故處理及個人行為造成的處罰除外），最低不能超過最低工資標準。其余由各單位按照關(guān)聯(lián)程度、管理

責(zé)任進行分責(zé)共擔(dān)：各二級單位與公司的效益、產(chǎn)量、安全責(zé)任關(guān)聯(lián)獎勵由公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的實際狀況

確定。

10.2員工月度績效考核分值與月度績效工資的分配直接掛鉤，周期業(yè)績評價結(jié)果與公司期間的績效工資或

一次性獎勵分配相結(jié)合，績效考評的結(jié)果將直接與員工的崗位及薪酬變化相掛鉤。

10.3專業(yè)管理部室需要由其他部門提供考核數(shù)據(jù)和信息的，各相關(guān)部室按照公司規(guī)定的傳遞時間提前3-5

天整理和報送。

10.4職工投訴成功率將作為衡量各單位實施績效考核結(jié)果的一項指標，職工投訴成功率超過規(guī)定次數(shù)（見

績效考評體系8.4.4）,每增加一次扛2分。

10.5各專業(yè)管理部室的被投訴成功率指標為零，每月出現(xiàn)一次被投訴成功的，扣責(zé)任管理部室5分，其最

終所扣分值獎勵到投訴單位：對投訴失敗的單位，每次扣2分，其最終所扣分值獎勵到專業(yè)管理部室。

10.6未按照規(guī)定流程進行的申訴、投訴，相關(guān)部門和個人有權(quán)拒絕處理。

10.7休病事假人員、休哺乳假人員按照國家及公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

10.8對新星工貿(mào)人員的考核，按照集團公司的相關(guān)規(guī)定和公司的績效考核方案由各二級單位參照實施考

核。

10.9維修費用考核按《公司維修費用考核標準》執(zhí)行。

十一、本方案解釋權(quán)歸屬公司績效考核辦公室.

附表：主要考核信息提供一覽表

信息提供單位和職責(zé)考核/審批人結(jié)果傳遞

考核指標

主責(zé)單位關(guān)聯(lián)單位職責(zé)

損失產(chǎn)量調(diào)度室生產(chǎn)技術(shù)部、機械動力負責(zé)界定、落實責(zé)任單位

物料平衡和裝置匹調(diào)度室物資部、相關(guān)車間數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、協(xié)調(diào)、

配協(xié)調(diào)指揮

原料、原材料單耗生產(chǎn)技術(shù)部工藝車間、物資部、財數(shù)據(jù)收集、整理,分析生產(chǎn)副總經(jīng)理

務(wù)部

生產(chǎn)成本財務(wù)部各車間、綜合管理部數(shù)據(jù)核算和分析

財務(wù)指標財務(wù)部相關(guān)單位數(shù)據(jù)核算和分析

廠控工藝指標生產(chǎn)技術(shù)部相關(guān)車間、綜合管理部數(shù)據(jù)收集、整理.統(tǒng)計

技改技措指標生產(chǎn)技術(shù)部相關(guān)車間數(shù)據(jù)統(tǒng)計和效果評價生產(chǎn)副總經(jīng)理

將

機械動力部

審

事故認定安全環(huán)保部生產(chǎn)技術(shù)部、機械動力組織事故認定

批

部及相關(guān)車間

后

產(chǎn)品質(zhì)量、分析檢質(zhì)檢中心物資部、工藝、儀表、分析檢驗、計量測量:數(shù)據(jù)生產(chǎn)副總經(jīng)理

的

驗、計后和質(zhì)址事故電氣車間統(tǒng)計，質(zhì)量事故的認定

結(jié)

化皓室費用質(zhì)檢中心工藝車間、財務(wù)部數(shù)據(jù)收集、整理統(tǒng)計

果

維修費用機械動力部相關(guān)車間、綜合管理數(shù)據(jù)收集、整理統(tǒng)“、分按

部、財務(wù)部析要

設(shè)備副總經(jīng)理

低值易耗品、庫存金機械動力部相關(guān)車間、物資部、財數(shù)據(jù)收集、整理統(tǒng)計求

額務(wù)部報

可控管理費用財務(wù)部相關(guān)單位數(shù)據(jù)收集、整理統(tǒng)計送

總經(jīng)理

（車間經(jīng)贄）績

采購、銷售、市場分物資部財務(wù)部、調(diào)度室數(shù)量、價格的預(yù)測、核準