一般程序行政處罰案件辦案流程及重點(diǎn)

一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案要點(diǎn)二0一六年十月2021/6/271一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監(jiān)督檢查職權(quán)查處的初步調(diào)查。或者或者通過投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦進(jìn)行核查。制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄等等，在此期間經(jīng)報(bào)批準(zhǔn)可以采取行政強(qiáng)制措施。

二、立案

1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；

2、報(bào)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意立案。

2021/6/272三、調(diào)查取證

（一）調(diào)查取證

1、調(diào)查、收集有關(guān)違法行為證據(jù)；

2、依法檢查違法行為現(xiàn)場(chǎng)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和證據(jù)提取單；

3、當(dāng)事人簽名（當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)和拒絕簽名應(yīng)在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強(qiáng)制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或口頭批準(zhǔn)24小時(shí)后補(bǔ)辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強(qiáng)制措施通知書；

3、制作清單，執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名蓋章。

（三）詢問當(dāng)事人及證明人

1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應(yīng)核實(shí)并簽名蓋章）；

2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

四、案件調(diào)查終結(jié)

1、認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告書（尾部承辦人簽名署時(shí)間，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表或者填寫統(tǒng)一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)核審。

2、認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，說明擬作處理的理由，報(bào)局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。

2021/6/273五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機(jī)構(gòu)核審，填寫案件核審表；

（二）機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批行政處罰建議書。

根據(jù)案情解除先行登記保存或強(qiáng)制措施

（1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批）；

（2）填寫解除行政強(qiáng)制措施通知書；

（3）當(dāng)事人在清單注明取回有關(guān)物品并簽名。

2021/6/274六、告知當(dāng)事人（處罰告知或聽證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達(dá)當(dāng)事人?；蛘撸?）、制作行政處罰聽證告知書，送達(dá)當(dāng)事人；

2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。

3當(dāng)事人要求聽證，應(yīng)發(fā)聽證通知書；

七、當(dāng)事人要求聽證的舉行聽證會(huì)，制作聽證報(bào)告（當(dāng)事人不申請(qǐng)聽證的該程序自動(dòng)省略）

2021/6/275八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當(dāng)事人不申請(qǐng)陳述、申辯或聽證的三個(gè)工作日后或者當(dāng)事人陳述或者聽證程序結(jié)束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發(fā)決定書

1、給予一般行政處罰的，機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書

2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交局有關(guān)會(huì)議（局長(zhǎng)辦公會(huì)議或案件審理委員會(huì)）集體討論決定后。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。

（三）作出并送達(dá)行政處罰決定書（填寫送達(dá)回證）。

2021/6/276九、處罰決定執(zhí)行

1、當(dāng)事人到指定銀行交納罰款；

十、沒收物品處理

1、填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表，報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；④送達(dá)回證；⑤聽證筆錄⑥證據(jù)材料⑦財(cái)物處理單據(jù)⑧其他有關(guān)材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報(bào)等案源材料；②調(diào)查總結(jié)報(bào)告及批件；③核審意見；④聽證報(bào)告；⑤其他有關(guān)材料2021/6/277

一般程序行政處罰案件辦案要點(diǎn)2021/6/278一、立案階段（一）案件來源

1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和有關(guān)人員（證人和當(dāng)事人）的詢問筆錄，從而要對(duì)此案件來由情況有一個(gè)粗淺的交代。

2.根據(jù)舉報(bào)。應(yīng)作好舉報(bào)人的筆錄、填寫舉報(bào)記錄表。3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。4.上級(jí)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)部門移交。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料。5.違法行為人投案自述。2021/6/279（二）填寫《立案審批表》。按國(guó)家食藥總局工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。1.當(dāng)事人情況盡量寫清楚，特別是電話和住所一欄。

2.案發(fā)地是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實(shí)施地和危害后果發(fā)生地）《行政處罰法》規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，所以此點(diǎn)應(yīng)明確看出辦案機(jī)構(gòu)是否有管轄權(quán)。

3.案件來源（見第一段）

4.案件及立案的理由。簡(jiǎn)要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當(dāng)事人有關(guān)行為以及涉嫌違反的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關(guān)規(guī)定并可能應(yīng)受到行政處罰）。此段不要求詳細(xì)，但基本要寫清立案的側(cè)重點(diǎn)。承辦人員應(yīng)填寫兩個(gè)以上。5.承辦機(jī)構(gòu)意見。由案件的承辦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽署同意承辦人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時(shí)加蓋辦案機(jī)構(gòu)的公章。

2021/6/2710（三）報(bào)請(qǐng)立案。承辦人員填寫好《立案審批表》并經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意蓋章后，將《立案審批表》報(bào)分管局長(zhǎng)審批同意。此時(shí)應(yīng)附案件來源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面（見第一段）。對(duì)特殊情況的案件在局長(zhǎng)審批后還要報(bào)請(qǐng)上級(jí)局審批同意。2021/6/2711（四）立案階段應(yīng)注意

1.時(shí)效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索應(yīng)及時(shí)搜集整理，并在最短的時(shí)間內(nèi)上報(bào)審批。因《行政處罰法》規(guī)定違法行為行政機(jī)關(guān)誰先立案誰查處的原則，以及有些違法行為存在的時(shí)間很短等種種原因如果不及時(shí)立案可能會(huì)造成勞而無功，且不利于開展進(jìn)一步的調(diào)查取證。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查有時(shí)是在立案前進(jìn)行有時(shí)是在立案后進(jìn)行，根據(jù)案件情況而定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場(chǎng)具體情況來進(jìn)行。但現(xiàn)場(chǎng)筆錄總的原則是實(shí)事求是，應(yīng)讓每一個(gè)沒有到現(xiàn)場(chǎng)的人看過后有如臨其境的感覺，要抓住主要檢查發(fā)現(xiàn)的問題但不要明白表述違反了什么，當(dāng)事人和見證人有相關(guān)的陳述應(yīng)當(dāng)寫在上面。（比如：當(dāng)事人向檢查人員說明此廣告出自什么地方、該行為為誰所為；見證人說明其看到的有關(guān)情況等等。）2021/6/2712同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄內(nèi)容開頭應(yīng)首先寫明檢查人出示執(zhí)法證件，向被檢查人或見證人交代有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)然后開始檢查——這一點(diǎn)相當(dāng)重要！可以這樣表述“首先檢查人員介紹身份并說明來意、出示行政執(zhí)法證件（證件號(hào)碼：），告知被檢查人依法應(yīng)當(dāng)配合接受檢查、如實(shí)提供有關(guān)證據(jù)、確認(rèn)檢查筆錄的義務(wù)和享有的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、請(qǐng)求回避權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重等權(quán)利，然后開始進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)情況如下：”現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄應(yīng)有條理，先看到什么再是什么（可以用列1.2.3.的形式表述）。檢查人員應(yīng)兩個(gè)以上?，F(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄寫好后應(yīng)交當(dāng)事人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽字或蓋章（對(duì)單位而言）。簽字時(shí)應(yīng)寫上類似“以上檢查記錄我已經(jīng)看過，與檢查情況一致”的確認(rèn)語。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)或簽字的應(yīng)在筆錄上說明原因，辦案人員可以邀請(qǐng)有關(guān)部門人員到場(chǎng)參加見證其拒絕到場(chǎng)簽字的情況。

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3.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)對(duì)于不好取得實(shí)物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。（下面再詳細(xì)介紹）對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查同時(shí)拍照和攝像的、對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)采取了先行登記保存或者抽樣取證、查封扣押措施的都應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中有所表述。

4、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中的“當(dāng)事人”是一個(gè)辦案人員特別是新手經(jīng)常弄錯(cuò)的概念。這里的“當(dāng)事人”是指檢查行為相對(duì)的單位和個(gè)人，即直接接受檢查的單位和個(gè)人，不一定就是立案時(shí)案件的當(dāng)事人，比如有時(shí)是證人。

5、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄一頁(yè)無法記錄完畢的應(yīng)當(dāng)附頁(yè)，但同樣要檢查人員、記錄人、當(dāng)事人（被檢查人）、見證人簽字確認(rèn)。同時(shí)對(duì)于記錄結(jié)束的地方應(yīng)當(dāng)劃表示結(jié)束的斜線。2021/6/2714二、調(diào)查取證階段

這是一個(gè)最主要的階段，這階段是基于立案時(shí)所掌握情況所作的進(jìn)一步了解，應(yīng)充分搜集整理足以證明當(dāng)事人有違法行為的有關(guān)證據(jù)材料，以下一步給整個(gè)案件定性提供事實(shí)依據(jù)。邏輯性、關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、合法性是證據(jù)的基本要求，即1.證據(jù)必須是真實(shí)的，經(jīng)得起推敲和檢驗(yàn)來不得半點(diǎn)弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來認(rèn)定，這主要針對(duì)證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應(yīng)當(dāng)和違法行為有關(guān)聯(lián)性，即所取得的證據(jù)應(yīng)從不同的角度證明當(dāng)事人進(jìn)行了違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應(yīng)該形成互相證明和補(bǔ)充的邏輯關(guān)系，不能互相矛盾產(chǎn)生邏輯推理上的錯(cuò)誤。

證據(jù)有書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄七類，這七類證據(jù)都必須經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和有關(guān)方式查證屬實(shí)才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。2021/6/2715（一）書證主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊(cè)等內(nèi)容。辦案人員如果不能取得書證的原件可以復(fù)制（一般采取復(fù)印或抄寫的方式），但不管原件還是復(fù)制件均應(yīng)有供證人或當(dāng)事人的簽字（蓋章）并讓其說明“此件為….的原件（或復(fù)制件），出自什么地方?！比绻菑?fù)制件的話還要讓其寫明“經(jīng)核對(duì)與原件一致”的字樣。書證不論頁(yè)數(shù)多少每一張都應(yīng)按以上要求由供證人或當(dāng)事人簽字（蓋章）作出說明并加蓋騎縫章。同時(shí)辦案人員應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)寫明取證的時(shí)間、地點(diǎn)、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。2021/6/2716（二）物證主要是指能夠證明當(dāng)事人有違法行為的實(shí)物。有時(shí)它和書證并沒有嚴(yán)格的區(qū)分。（比如有些印刷品廣告）對(duì)于物證實(shí)物較大無法和案卷一起存檔的應(yīng)當(dāng)用照片和復(fù)制的方式提取，要求同書證一樣。2021/6/2717（三）證人證言和當(dāng)事人陳述即常見的詢問筆錄（也包括證人和當(dāng)事人提供的其他類型的陳述材料）。詢問筆錄制作時(shí)有以下幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：1.一人被問，即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行。2.兩人在場(chǎng)，即應(yīng)有兩個(gè)以上辦案人員在場(chǎng)進(jìn)行詢問，被詢問人是女性時(shí)還應(yīng)該有女辦案人員在場(chǎng)。3.三種對(duì)象即被詢問人有證人、當(dāng)事人、被侵害人三種。

4.四項(xiàng)義務(wù)。被詢問人有配合調(diào)查、接受詢問、如實(shí)陳述、確認(rèn)筆錄的義務(wù)。5.五項(xiàng)權(quán)利。知情權(quán)（知道為什么事情被誰詢問）、請(qǐng)求回避權(quán)（認(rèn)為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問人本人有關(guān)聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)。

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6.六項(xiàng)注意。1、辦案人員應(yīng)該表明身份（這一點(diǎn)相當(dāng)重要！應(yīng)當(dāng)在詢問之前向被詢問人表明身份出示有關(guān)證件，同時(shí)在筆錄開頭應(yīng)當(dāng)將此和告之被詢問人的權(quán)利和義務(wù)要求其如實(shí)回答或提供有關(guān)內(nèi)容這個(gè)情況寫上去）；2、簡(jiǎn)要提問（即提問要簡(jiǎn)單明了，一項(xiàng)一項(xiàng)按步驟提問，由淺而深…）；3、聽取陳述如實(shí)記錄；4、全面調(diào)查客觀取證；5、抓住重點(diǎn)注重策略；6、掌握實(shí)際指明違法；宣傳法律適時(shí)教育。2021/6/2719

對(duì)于詢問中的技巧是一個(gè)長(zhǎng)期實(shí)踐的過程，辦案人員可以在進(jìn)行詢問之前先列一個(gè)詢問筆錄的提綱，對(duì)案情先要有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)，了解被詢問人與本案的關(guān)系、自己要通過詢問調(diào)查些什么（明確什么、達(dá)到什么目的）…..筆錄應(yīng)用鋼筆書寫、避免錯(cuò)別字、字跡端正避免潦草、標(biāo)點(diǎn)準(zhǔn)確、語句通順避免用不常用的生硬的詞語；筆錄交被詢問人閱讀（或向其宣讀）后尾部應(yīng)問“以上你所講的是否屬實(shí)？還有沒有其他的情況要補(bǔ)充？”被詢問人作出回答后要要求其在下一行頂格寫上類似“以上頁(yè)筆錄我已經(jīng)看過，與我所陳述的情況一致”的確認(rèn)話語并簽名（蓋章）寫上日期。同時(shí)要求其逐頁(yè)在規(guī)定地方簽字（蓋章），對(duì)于筆錄中有刪改的內(nèi)容要要求被詢問人進(jìn)行簽名和蓋章（或按指?。┯枰源_認(rèn)。最后辦案人員（詢問人和記錄人）應(yīng)在下一行簽名。補(bǔ)充一點(diǎn)：對(duì)于當(dāng)事人是單位的，如果被詢問人沒有授權(quán)委托書和相關(guān)的身份證明，應(yīng)該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點(diǎn)在收集其他證據(jù)時(shí)也應(yīng)如此）（四）鑒定結(jié)論。這在對(duì)違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》的行為涉及較多，總的要求就是要通過鑒定結(jié)論能夠依法給當(dāng)事人的違法行為準(zhǔn)確定性！1.抽樣取證的真實(shí)合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時(shí)是否當(dāng)事人（或見證人）在場(chǎng)并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學(xué)準(zhǔn)確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當(dāng)事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國(guó)家規(guī)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)，出具的鑒定結(jié)論是否真實(shí)可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應(yīng)有兩份，一份送檢、一份留存?zhèn)洳?。（五?現(xiàn)場(chǎng)筆錄已在前面說明不再累贅。其他證據(jù)介紹略2021/6/2720三、整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段一、全面整理材料

（一）.對(duì)每一件證據(jù)進(jìn)行程序性審查；包括書證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論….等所有證據(jù)。主要審查的是：1.當(dāng)事人和證人以及調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標(biāo)明了出處（沒有的必須補(bǔ)齊）

2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對(duì)于原件證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙?。┛梢杂谜迟N方式；復(fù)制件（或復(fù)印件）可以用縮小復(fù)印或裁剪的方式；照片可以粘貼在辦案紙上,在辦案紙空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某（當(dāng)事人…）進(jìn)行某某活動(dòng)時(shí)所使用（發(fā)布或其他…）的什么工具（廣告或其他…）”，有時(shí)對(duì)于照片重點(diǎn)部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當(dāng)寫明照片拍攝時(shí)間、地點(diǎn)和拍攝人員。——注意一點(diǎn)：一般照片拍攝是和現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄同步進(jìn)行，為標(biāo)明照片的出處，可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄結(jié)尾補(bǔ)充一句“以上現(xiàn)場(chǎng)檢查情況檢查人員已在檢查同時(shí)拍攝照片”再交由當(dāng)事人（或證人）簽字蓋章確認(rèn)。也可以在照片拍攝并粘貼后讓有關(guān)人員在上面補(bǔ)簽。2021/6/2721（二）.證據(jù)按取證的時(shí)間先后順序進(jìn)行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中按時(shí)間順序反映調(diào)查取證過程。（三）.按證據(jù)所證明的問題之間的關(guān)聯(lián)再進(jìn)行排列——這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時(shí)我們常說的“證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂——客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時(shí)間什么地點(diǎn)實(shí)施了什么違法行為這樣一個(gè)事實(shí)！2021/6/2722

（四）.認(rèn)真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。因?yàn)榇藭r(shí)辦案人員基本對(duì)案情有了一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，（包括違法行為人情況、違法事實(shí)、違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進(jìn)行何種處罰…..）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：1.所掌握的證據(jù)中是否互相之間存在有矛盾，不能證明當(dāng)事人有違法行為。2.證據(jù)是否真實(shí)可靠。3.當(dāng)事人是否提供了虛假陳述、還有沒有隱瞞。4.證據(jù)是否已齊全，從多角度已經(jīng)能夠互相對(duì)應(yīng)證明當(dāng)事人的違反行為。（包括時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施人、事情起始經(jīng)過結(jié)果影響以及主觀客觀的整個(gè)環(huán)節(jié)）——證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實(shí)中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)案卷報(bào)上去后無法通過法制機(jī)構(gòu)從另一個(gè)角度進(jìn)行的審查和推敲！2021/6/2723二.寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（即結(jié)案報(bào)告）、草擬行政處罰決定書。（一）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告1.首部即標(biāo)題為“某某局案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告”。

2.正文

a.先寫案件的由來和調(diào)查經(jīng)過，此為第一段（包括什么辦案機(jī)構(gòu)什么時(shí)間經(jīng)什么方式發(fā)現(xiàn)誰從事什么活動(dòng)、于什么時(shí)間報(bào)經(jīng)什么機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)予以立案、由那些人員承辦負(fù)責(zé)調(diào)查、調(diào)查的時(shí)間方法步驟及結(jié)果如：現(xiàn)已經(jīng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，某某實(shí)施了什么行為、應(yīng)當(dāng)接受行政處罰。）再接一句“現(xiàn)將本案件調(diào)查終結(jié)情況綜合報(bào)告如下：”b.第二段當(dāng)事人的基本情況。是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍屬有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的單位按營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按實(shí)際情況寫；是自然人的寫明姓名、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)。2021/6/2724

C.主要違法事實(shí)。開始需要寫清楚案件調(diào)查人員調(diào)查取證的基本過程（什么時(shí)間到了哪些地方找了哪些證人和當(dāng)事人等等），然后再主要表述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的情況——當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過程，包括時(shí)間、地點(diǎn)、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營(yíng)額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）——這一段總的要求就是要字詞句準(zhǔn)確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當(dāng)事人的違法事實(shí)，讓人對(duì)該案事實(shí)有一個(gè)全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實(shí)依據(jù)。d.案件性質(zhì)先將當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的具體條款和內(nèi)容進(jìn)行表述，再得出結(jié)論?？梢员硎鰹椤熬C上所述，當(dāng)事人上述行為違反了什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條第幾款第幾項(xiàng)之規(guī)定，為該條款（項(xiàng)）所指的什么行為。2021/6/2725e.處罰依據(jù)和處罰建議。在上段案件定性后，接下來表述“罰則”，需要將法律法規(guī)等條文具體規(guī)定引用。接下來寫建議“依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項(xiàng)）之規(guī)定，建議對(duì)當(dāng)事人作出如下行政處罰：……”補(bǔ)充一點(diǎn)的是：有時(shí)對(duì)當(dāng)事人有些主客觀因素、社會(huì)危害程度及應(yīng)當(dāng)從重（或輕）的理由也應(yīng)作出說明，一般寫在作出具體處罰建議之前。

3.尾部一般可寫“以上意見（或建議），當(dāng)否？請(qǐng)批示！”然后空行寫明“承辦人：……（兩人以上）”再空行寫時(shí)間。2021/6/2726三.草擬行政處罰決定書承辦人員在寫完案件終結(jié)報(bào)告之后應(yīng)當(dāng)草擬《行政處罰決定書》——以作為正式處罰決定書的底稿。格式要求和我們見到的《行政處罰決定書》一樣。不同的是我們平時(shí)一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核審機(jī)構(gòu)、審批局長(zhǎng)（及承辦人員按審批意見）進(jìn)行修改。詳細(xì)格式附后，具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的正文b.c.d.e部分的寫法。個(gè)人認(rèn)為：違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)寫詳細(xì)、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法規(guī)（規(guī)章）相關(guān)條款的原文為好。

2021/6/2727四、填寫報(bào)批《行政處罰決定審批表》階段（一）填寫1.當(dāng)事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。

2.“立案時(shí)間”寫本局分管局長(zhǎng)在《立案審批表》中審批同意立案的時(shí)間。

3.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”、“發(fā)布違法廣告行為”、“假冒注冊(cè)商標(biāo)行為”……4.“當(dāng)事人主要違法事實(shí)、擬作出處罰決定的理由和依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員寫清違法事實(shí)的主要部分，不要求很詳細(xì)，擬作出的處罰決定應(yīng)寫清楚明白。（這一欄是案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的關(guān)鍵和中心，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明完整清晰?。?.“辦案機(jī)構(gòu)意見”一欄由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)承辦人員意見提出同意與其他意見。比如常見的有“同意承辦人員意見，建議對(duì)當(dāng)事人作出什么什么的行政處罰，請(qǐng)法制機(jī)構(gòu)核審并報(bào)局長(zhǎng)審批！2021/6/2728（二）報(bào)請(qǐng)審批辦案機(jī)構(gòu)承辦人員在本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在處罰決定審批表簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理所有案卷材料連同處罰決定審批表一起送交法制機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。整理方法同首先所講的證據(jù)整理在此不加贅述。但個(gè)人認(rèn)為，應(yīng)該基本按時(shí)間順序排列為好，要批準(zhǔn)簽字的表格最好放在前面?？梢园匆韵屡帕校骸葱姓幜P決定審批表〉→〈案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告〉→〈草擬的行政處罰決定書〉→〈立案審批表〉→立案時(shí)的材料→證人證言、當(dāng)事人陳述→相關(guān)的書證物證（照片）、→鑒定結(jié)論……這樣便于一目了然進(jìn)行核審。2021/6/2729法制機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后辦案機(jī)構(gòu)承辦人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將材料報(bào)請(qǐng)分管局長(zhǎng)審批。（也可以是法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)請(qǐng)局長(zhǎng)審批——這點(diǎn)沒有明確規(guī)定）對(duì)于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足的，承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充證據(jù)；對(duì)于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為定性不準(zhǔn)、使用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰不當(dāng)、程序不合法的承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正和修改；對(duì)于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送；對(duì)于法制機(jī)構(gòu)和辦案機(jī)構(gòu)的意見（或就有關(guān)問題）不能統(tǒng)一達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)或局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。2021/6/2730填寫并送達(dá)《行政處罰告知書》、《聽證告知書》一.在法制機(jī)構(gòu)和局長(zhǎng)審批同意后，辦案機(jī)構(gòu)的承辦人員應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)的名義填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》——說明：根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十二第一款、《河南省行政機(jī)關(guān)執(zhí)法條例》實(shí)施辦法（2011年修正本）第十九條：行政機(jī)關(guān)依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前（較大數(shù)額罰款界定：依據(jù)《河南省行政機(jī)關(guān)執(zhí)法條例》實(shí)施辦法第二十條有下列情形之一的罰款為較大數(shù)額罰款：（一）對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為實(shí)施罰款一次達(dá)到或者超過1000元的；（二）對(duì)無違法所得的經(jīng)營(yíng)性違法行為實(shí)施罰款一次達(dá)到或者超過10000元的；（三）對(duì)有違法所得的經(jīng)營(yíng)性違法行為實(shí)施罰款一次達(dá)到或者超過30000元的）應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，所以除以上情況外當(dāng)事人沒有這項(xiàng)權(quán)利！兩種文書填寫可以參照草擬的行政處罰決定書（或案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告）的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細(xì)，以清楚明了為原則（因?yàn)楫?dāng)事人實(shí)施了什么行為這一事實(shí)、依據(jù)什么規(guī)定認(rèn)定其為什么性質(zhì)、本局依照什么規(guī)定擬對(duì)其作出什么處罰）。2021/6/2731以上兩種文書需注意三點(diǎn)：1.兩種文書都應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)登記編號(hào)后才能送達(dá)。2.對(duì)于口頭進(jìn)行告知的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名蓋章。3.對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要送達(dá)《聽證告知書》的，不必要再送達(dá)《處罰告知書》,因?yàn)槠鋬?nèi)容已經(jīng)包含在《聽證告知書》內(nèi)容內(nèi).2021/6/2732二.送達(dá)

送達(dá)方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。因?yàn)樗械奈臅瓦_(dá)基本都是同一個(gè)要求，所以關(guān)于送達(dá)方式和要求今天在這里詳細(xì)介紹一下2021/6/27331.直接送達(dá)

一般要求將文書當(dāng)面直接送達(dá)當(dāng)事人本人簽收。當(dāng)事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。當(dāng)事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時(shí)可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會(huì)或村民委員會(huì)簽收（也要蓋章），當(dāng)事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。2021/6/2734

2.留置送達(dá)是對(duì)于直接送達(dá)時(shí)當(dāng)事人拒絕簽收的情況而言。送達(dá)人員可以邀請(qǐng)有關(guān)人員（可以是當(dāng)事人所在地的公安戶政管理人員、當(dāng)?shù)鼗鶎诱藛T、其上級(jí)主管部門人員等等）到場(chǎng)，說明情況在《送達(dá)回證》備注中寫明其拒收的理由和時(shí)間，由到場(chǎng)人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當(dāng)事人處視為送達(dá)。

3.郵寄送達(dá)

主要指當(dāng)事人不在本地難以直接送達(dá)的情況?？梢圆扇⊥ㄟ^掛號(hào)郵寄的方式送達(dá)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將郵寄掛號(hào)的回執(zhí)粘貼作為送達(dá)的證明。2021/6/2735

4.委托送達(dá)

也是對(duì)當(dāng)事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)代為送達(dá)。（注意：一般要出具書面的委托書，《送達(dá)回證》由被委托機(jī)關(guān)送達(dá)當(dāng)事人并簽字蓋章后，送達(dá)人一欄同時(shí)要被委托機(jī)關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)被委托機(jī)關(guān)及時(shí)寄回送達(dá)回證）

5.公告送達(dá)對(duì)無法按以上方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達(dá)。2021/6/2736說明幾點(diǎn)：1.不論哪種送達(dá)方式，在文書送達(dá)同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并填寫送達(dá)《送達(dá)回證》（公告送達(dá)例外）交當(dāng)事人簽收。郵寄送達(dá)的《送達(dá)回證》經(jīng)當(dāng)事人（或相關(guān)人員）在郵寄之日起15日內(nèi)簽收并寄回的，以其簽收日期為送達(dá)日期；郵寄送達(dá)沒有取回《送達(dá)回證》的按郵寄掛號(hào)的日期向后推15日計(jì)算，不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書15日后的日期是視為送達(dá)日期。另外公告送達(dá)的告知文書自公告之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達(dá)日期。

2.以上所講15日、60日的開始之日不計(jì)算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達(dá)日期?！@一點(diǎn)和期間的規(guī)定一樣。3.《送達(dá)回證》送達(dá)人員應(yīng)為兩人以上，受送達(dá)人在簽名蓋章的同時(shí)應(yīng)寫明收到送達(dá)文書的具體時(shí)間。4.如果不是直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在《送達(dá)回證》備注一欄寫清楚“受送達(dá)人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請(qǐng)及時(shí)將此件退還本局”2021/6/2737制作《行政處罰決定書》在告知文書（行政處罰告知書、或聽證告知書）送達(dá)當(dāng)事人后，當(dāng)事人自簽收三日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當(dāng)事人沒有提出的）就可以制作并下達(dá)《行政處罰決定書》了。按照草擬的《行政處罰決定書》底稿，經(jīng)法制機(jī)構(gòu)和局長(zhǎng)審查同意（修改）并進(jìn)行編號(hào)、簽發(fā)后就可以打印成正式文書了。它由以下幾部分構(gòu)成：1.標(biāo)題某某局行政處罰決定書及文書編號(hào)。2.正文當(dāng)事人姓名（或名稱、法定代表人）住所…違法事實(shí)和證據(jù)、違法定性的依據(jù)、作出行政處罰的依據(jù)和種類、行政處罰的履行方式和期限、不服提起行政復(fù)議或行政訴訟的途徑和期限3.尾部處罰機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。注意的是：作出處罰的機(jī)關(guān)應(yīng)蓋上公章，處罰決定書的日期為局長(zhǎng)同意簽發(fā)的日期?！缎姓幜P決定書》制作后應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人（要求在正式形成后7日內(nèi)送達(dá)）2021/6/2738五、結(jié)案階段

送達(dá)《行政處罰決定書》給當(dāng)事人后并取得送達(dá)回證或郵寄掛號(hào)回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時(shí)開出財(cái)政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。同時(shí)將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個(gè)案卷一并整理進(jìn)行保管。這樣一個(gè)案子也就算辦完了！對(duì)于案卷的整理歸檔這里不作細(xì)說，對(duì)于未及時(shí)履行行政處罰決定的而提起行政復(fù)議或行政訴訟的、辦案機(jī)構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對(duì)；以及當(dāng)事人超過復(fù)議和訴訟期限沒有提起復(fù)議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的…….這里也不作展開。2021/6/2739最后補(bǔ)充幾點(diǎn)：一.要填寫送達(dá)回證的常見法律文書種類。在案件辦理過程中，所有需交付當(dāng)事人和證人及其他人員的法律文書（包括）都應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回證。主要有1.詢問通知書；2.先行登記保存證據(jù)通知書；

3.扣押（查封）財(cái)物通知書；4.責(zé)令暫停銷售通知書；5.鑒定報(bào)告；6.扣押（查封）財(cái)物委托保管書；7.協(xié)助扣押財(cái)物通知書；8.先行登記保存物品通知書；9.解除行政強(qiáng)制措施通知書；

10.行政處罰告知書；

11.聽證告知書；12、行政處罰決定書等等。2021/6/2740二