企業(yè)年金管理中的合規(guī)性問題

企業(yè)年金管理中的合規(guī)性問題合同編號：__________合同各方信息：甲方：（全稱）乙方：（全稱）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行企業(yè)年金管理的相關(guān)事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成一致，訂立本合同。一、企業(yè)年金管理內(nèi)容1.1甲方委托乙方對甲方企業(yè)年金基金進(jìn)行管理，包括但不限于基金賬戶管理、投資管理、賬務(wù)處理、信息披露等。1.2甲方應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)年金方案的規(guī)定，按時(shí)足額向乙方支付企業(yè)年金繳費(fèi)。1.3乙方應(yīng)按照甲方提供的企業(yè)年金方案及投資策略，合規(guī)、審慎地進(jìn)行基金投資管理。二、合規(guī)性要求2.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家關(guān)于企業(yè)年金的法律法規(guī)，確保企業(yè)年金管理的合規(guī)性。2.2乙方應(yīng)具備從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)，并按照資質(zhì)范圍進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。2.3乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保企業(yè)年金基金的安全。2.4乙方應(yīng)按照甲方提供的企業(yè)年金方案及投資策略進(jìn)行投資，不得擅自改變投資方向和比例。2.5乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告企業(yè)年金基金的投資運(yùn)作情況，確保甲方及時(shí)了解基金狀況。三、合同期限3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。3.2合同期滿前，甲乙雙方應(yīng)提前____個(gè)月協(xié)商合同續(xù)簽事宜。四、費(fèi)用及支付4.1乙方為企業(yè)年金基金管理所發(fā)生的合理費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、投資顧問費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。4.2甲方應(yīng)按照企業(yè)年金方案及雙方約定，按時(shí)足額向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方違反合同約定，導(dǎo)致企業(yè)年金基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2甲乙雙方違反國家法律法規(guī)，導(dǎo)致企業(yè)年金管理發(fā)生合規(guī)問題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭議解決6.1甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方企業(yè)年金方案2.乙方企業(yè)年金管理資質(zhì)證明文件3.內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度4.投資策略文件5.費(fèi)用支付明細(xì)表6.補(bǔ)充協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按時(shí)足額向乙方支付企業(yè)年金繳費(fèi)。2.乙方未按照甲方提供的企業(yè)年金方案及投資策略進(jìn)行投資管理。3.乙方未合規(guī)、審慎地進(jìn)行企業(yè)年金基金的投資管理。4.乙方未建立健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。5.乙方未定期向甲方報(bào)告企業(yè)年金基金的投資運(yùn)作情況。三、法律名詞及解釋：1.企業(yè)年金：指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自主建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。2.甲方：指企業(yè)或單位，負(fù)責(zé)繳納企業(yè)年金費(fèi)用并委托乙方進(jìn)行管理。3.乙方：指具有企業(yè)年金管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對企業(yè)年金基金進(jìn)行管理。4.投資管理：指乙方根據(jù)甲方提供的投資策略，對年金基金進(jìn)行投資操作。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付年金繳費(fèi)：乙方應(yīng)與甲方溝通，提醒甲方按時(shí)繳費(fèi)，必要時(shí)可尋求法律支持。2.乙方投資不符合約定：乙方應(yīng)調(diào)整投資策略，確保符合甲方要求；甲方有權(quán)要求乙方改正。3.內(nèi)部控制制度不健全：乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；甲方有權(quán)要求乙方整改。4.乙方未定期報(bào)告投資情況：乙方應(yīng)按時(shí)向甲方報(bào)告，確保甲方了解基金運(yùn)作情況；甲方有權(quán)要求乙方改正。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為一家企業(yè)，希望通過建立企業(yè)年金提高員工的福利待遇，增加員工的工作積極性。2.乙方