證劵投資試題庫（附參考答案）

證劵投資試題庫（附參考答案）一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D、具有高度流動性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動性、安全性、收益性。償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。2.在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是（）。A、信托投資公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、財務(wù)公司正確答案：C3.滬深300指數(shù)()調(diào)整一次。A、1周B、1個月C、6個月D、12個月正確答案：C答案解析：滬深300每半年調(diào)整一次。4.投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(gòu)進行基金投資和管理，由()進行資產(chǎn)托管，由()共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A、基金托管人基金投資人B、基金投資人基金管理人C、基金托管人基金管理人D、基金管理人基金投資人正確答案：A答案解析：考查投資基金的概念。5.一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險的說法有誤的是()。A、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B、市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C、不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D、政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高正確答案：D答案解析：考查債券的安全性。一般來說，政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險最低。6.下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是()。A、債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B、股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)、可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C、能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D、發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債正確答案：C答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。7.增發(fā)是指()。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對象募集資金的行為C、上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對象非公開募集股份的行為正確答案：C答案解析：增發(fā)的定義。8.基本分析法與技術(shù)分析法相比較，下列說法正確的是()。A、基本分析法就是技術(shù)分析法B、基本分析法優(yōu)于技術(shù)分析法C、基本分析法與技術(shù)分析法各有所長D、技術(shù)分析法優(yōu)于基本分析法正確答案：C9.對()而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A、債券基金B(yǎng)、股票基金C、混合基金D、貨幣基金正確答案：D10.由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出()的特征。A、穩(wěn)定性B、波動性C、靈活性D、復(fù)雜性正確答案：B答案解析：考查股票市場價格的變化特征。由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征。11.在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是()。A、當(dāng)股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸B、MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢D、在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號正確答案：A12.整個證券市場的核心是（）。A、中國證監(jiān)會B、國務(wù)院C、證券交易所D、證券發(fā)行人正確答案：C13.下列自然人和法人中，有()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A、資深股民王某B、國有石油企業(yè)甲公司C、證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某D、小型證券公司丙公司正確答案：D答案解析：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司。14.變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：B答案解析：考查同步性指標(biāo)的含義。15.我國證券交易所單個證券的日開盤價是()。A、交易日的第一筆成交價格B、交易日開盤時的集合競價撮合成交價C、交易日的第一分鐘加權(quán)成交價格D、交易日開盤前的第一筆成交價格正確答案：B16.在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：D答案解析：在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。17.狹義的有價證券是指（）。A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、銀行證券正確答案：B18.一組趨勢向下的8浪結(jié)構(gòu)結(jié)束之后，繼續(xù)向下調(diào)整，這一調(diào)整可能會以什么樣的浪形結(jié)構(gòu)進行調(diào)整才算完成再次的探底，從而獲得一次較大的反彈()。A、調(diào)整3浪B、調(diào)整5浪C、調(diào)整8浪D、以上都不對正確答案：B19.通貨膨脹之初，股價會()，當(dāng)通貨膨脹嚴重，物價居高不下時，股價會()。A、上升下降B、下降下降C、上升上升D、下降上升正確答案：A答案解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。20.下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述錯誤的是()。A、在成熟資本市場,機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位,他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài)、一般來說,機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化,投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C、機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位,必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束D、機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險正確答案：C答案解析：考查機構(gòu)投資者的特點。機構(gòu)投資者是具有獨立法人地位的經(jīng)濟實體。一方面他們要受到一系列法律法規(guī)的約束和政府監(jiān)管部門,行業(yè)自律組織的監(jiān)督;另一方面,其內(nèi)部通常設(shè)有董事會、監(jiān)事會等組織形式,進行相應(yīng)的管理和風(fēng)險控制。21.關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是()。A、期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失C、空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約D、期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品正確答案：C答案解析：考查金融期貨套期保值功能相關(guān)知識。多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)?？疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。22.股票在二級市場上交易的價格是股票的()。A、理論價格B、現(xiàn)值C、市場價格D、內(nèi)在價值正確答案：C答案解析：考查股票市場價格的概念。23.()是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A、基金份額凈值B、基金份額C、基金資產(chǎn)凈值D、基金總份額正確答案：A答案解析：考查基金份額凈值的概念及重要性。24.將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、組織方式C、交割方式D、輻射地域正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。25.對基金投資風(fēng)險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著()與()。A、市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B、外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C、系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D、市場風(fēng)險政策風(fēng)險正確答案：B答案解析：基金投資活動面臨著外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，外部風(fēng)險可劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險。26.引起股票價格變動的直接原因是()。A、流動性擠壓B、政治因素C、公司經(jīng)營狀況的變化D、買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換正確答案：D答案解析：考查引起股票價格變動的直接原因。27.商業(yè)匯票屬于（）。A、貨幣證券B、有價證券C、商品證券D、資本證券正確答案：A28.根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷()、()、()、()四個階段。A、幼稚期成熟期成長期衰退期B、衰退期成長期成熟期幼稚期C、幼稚期成長期成熟期衰退期D、成長期幼稚期成熟期衰退期正確答案：C答案解析：考查行業(yè)生命周期。29.()是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A、上證綜指B、滬深300指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、行業(yè)分類指數(shù)正確答案：C答案解析：深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。30.證券交易所的特征不包括()。A、有固定的交易場所和交易時間B、一般投資者可以在證券交易所直接進行交易C、實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易進行嚴格管理D、通過公平競價的方式?jīng)Q定交易價格正確答案：B答案解析：考查證券交易所的特征。參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),交易采取經(jīng)紀制度,即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。31.()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C、納斯達克指數(shù)D、金融時報證券交易指數(shù)正確答案：A答案解析：道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)。32.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可以分為（）。A、國內(nèi)市場和國際市場B、發(fā)行市場和流通市場C、股票市場和債券市場D、場內(nèi)市場和場外市場正確答案：D33.融券交易也是一種()。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易正確答案：A答案解析：融券交易是一種賣空交易。34.中央政府發(fā)行債券被視為()。A、高風(fēng)險債券B、低風(fēng)險債券C、無風(fēng)險債券D、一般風(fēng)險債券正確答案：C答案解析：考查政府和政府機構(gòu)發(fā)行債券特點。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險,因此,被視為無風(fēng)險債券。35.()制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。A、保薦制度B、發(fā)審委制度C、保代制度D、推薦制度正確答案：A答案解析：保薦制度，指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。36.股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()。A、賬面價值B、票面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值正確答案：B答案解析：考查股票票面價值的概念。37.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A、債券的實際利率B、債券的發(fā)行日期C、債券的票面利率D、債券發(fā)行者地址正確答案：C答案解析：考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括:債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。38.證券公司()業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A、場外期權(quán)B、50ETF期權(quán)C、認購期權(quán)D、股票期權(quán)正確答案：A答案解析：考查我國目前的期權(quán)品種之一，在證券公司機構(gòu)間與證券公司柜臺市場交易的場外期權(quán)的定義。39.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、不能做出任何判斷B、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢C、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動D、繼續(xù)盤整格局正確答案：C40.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的()承擔(dān)。A、基金投資公司B、基金監(jiān)管機構(gòu)C、基金銷售機構(gòu)D、基金管理公司正確答案：D答案解析：考查我國基金管理人的要求。41.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：C答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券。42.證券發(fā)行注冊制實行（）管理原則。A、公平B、公正C、公開D、實質(zhì)正確答案：C43.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是()。A、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng)、股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C、結(jié)算價是指某一合約當(dāng)日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)平均價D、對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手正確答案：A答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。44.下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是()。A、按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系,可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B、一般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D、機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票一級市場的配售關(guān)系演化而來的。45.做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是()。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動正確答案：D答案解析：報價驅(qū)動被稱為做市商市場，證券交易的買價與賣價都做市商給出，其收入來源是買賣證券的差價。46.股票的()決定股票市場價格。A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。47.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位（除零股交易外）是（）。A、10手B、10股C、1股D、1手正確答案：D48.下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說法，正確的是()。A、壓力線只存在于上升行情中B、一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變C、證券市場里的人分為多頭和空頭兩種D、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換正確答案：D49.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A、到期收益率B、持有期收益率C、名義利率D、實際收益率正確答案：C50.下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。A、股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B、股票具有風(fēng)險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉(zhuǎn)讓性C、股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D、股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)正確答案：A答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通。股票具有風(fēng)險性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。股票具有流動性，但并非所有股票都具有相同的流動性。股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。51.下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有(）。A、甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好B、乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時批露等問題，被暫停上市C、丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D、丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈正確答案：C答案解析：滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來日均A股總市值在全部滬深A(yù)股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暫停上市股票。52.在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求()，股價()。A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升正確答案：B答案解析：考查市場利率對股票價格的影響。二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.個人進行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。A、國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定B、一定的經(jīng)濟實力C、對于部分高風(fēng)險產(chǎn)品,具有一定的產(chǎn)品知識D、對于部分高風(fēng)險產(chǎn)品,簽署書面的知情同意書正確答案：ABCD答案解析：考查個人投資者的基本條件。2.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國基金的交易費用主要包括()。A、印花稅B、傭金C、開戶費D、過戶費正確答案：ABD答案解析：考查我國基金交易費用主要內(nèi)容。開戶費屬于基金運作費。3.下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價下降的是()。A、增發(fā)和定向增發(fā)B、配股C、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票D、股份回購正確答案：ABC答案解析：股份回購減少供給增加需求，向市場傳達積極信息，通常會導(dǎo)致股價上漲:可轉(zhuǎn)換債券由于具有稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價下跌；配股和增發(fā)根據(jù)增發(fā)價格、公司運營情況等因素的情況，既可能導(dǎo)致股票下降，又可能導(dǎo)致股票上漲。4.證券市場投資者,是指()的主體。A、以取得利息、股息或資本收益為目的B、購買并持有有價證券C、承擔(dān)證券投資風(fēng)險D、行使證券權(quán)利正確答案：ABCD答案解析：考查證券市場投資者的概念和特點。證券市場投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的,購買并持有有價證券,承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體。5.一般情況下，債券有以下()兌付方式。A、到期兌付B、提前兌付C、債券替換D、分期兌付正確答案：ABCD答案解析：考查債券的五種兌付方式，還包括轉(zhuǎn)換為普通股兌付。6.在證券分析中，對()因素的分析被稱為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營狀況正確答案：ABD答案解析：考查影響股價變動的基本因素。宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況是影響投資者對將來股價預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價變化的最主要原因。7.2018年7月,小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括()。A、國內(nèi)生產(chǎn)總值B、經(jīng)濟周期C、財政政策D、國際資本流動正確答案：ABD答案解析：影響我國金融市場運行的主要因素包括經(jīng)濟因素。經(jīng)濟因素包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟變量包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟周期、通貨膨脹與利率、匯率和國際資本流動。財政政策屬于宏觀經(jīng)濟政策,選擇不包括C的選項。8.在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標(biāo)和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標(biāo)分為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：ABC答案解析：考查基本分析法中宏觀經(jīng)濟分析指標(biāo)的分類。9.下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲嬕庖婎愋捅粫和Ｉ鲜泻?，該公司的年度財?wù)報告被注冊會計師出具無法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。10.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券監(jiān)管業(yè)務(wù)正確答案：ABC答案解析：本題考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)。11.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括()。A、遠期匯率協(xié)議B、股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約D、遠期利率協(xié)議正確答案：ABCD12.委托受理的手續(xù)和過程包括()。A、委托承接B、委托受理C、委托執(zhí)行D、委托撤銷正確答案：BCD答案解析：委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷。13.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A、首次公開發(fā)行上市股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、退市后重新上市的股票正確答案：ABCD答案解析：首次公開發(fā)行上市股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票和退市后重新上市的股票，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。14.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A、資產(chǎn)保管B、基金估值C、會計復(fù)核D、資金清算正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆?；鸸乐凳腔鸸芾砣说穆氊?zé)。15.證券交易所的監(jiān)督職能包括（）。A、對于證券交易活動進行管理B、維護證券市場秩序，保障企業(yè)合法運行C、對全國證券期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D、對于會員進行管理，以及對上市公司進行管理正確答案：AD16.下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A、利率水平B、國內(nèi)生產(chǎn)總值C、貨幣供給D、消費者預(yù)期正確答案：ACD答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。17.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持的原則（）。A、依法管理B、“三公”C、監(jiān)督與自律相結(jié)合D、保護投資者利益正確答案：ABCD18.關(guān)于軌道的形成和使用，下列論述正確的有()。A、軌道由趨勢線及其平行線組成B、軌道由支撐線和壓力線組成C、軌道線和趨勢線是相互合作的一對，互相平行，分別承擔(dān)支撐和壓力的作用D、軌道的作用是限制股價的變動范圍，讓它不能變得太離譜正確答案：ACD19.按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為()等。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場基金D、混合型基金正確答案：ABCD20.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（）。A、超過票面金額B、低于票面金額C、任意金額D、票面金額正確答案：AD21.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準(zhǔn)制D、注冊制正確答案：ACD答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。22.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是()元。A、20B、0.5C、1D、5.4正確答案：ACD答案解析：我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。23.下列()走勢發(fā)出了買入信號。A、平均線MA從下降開始走平，股價從下上穿平均線B、長期平均線MA從下降開始走平，然后上穿短期平均線C、股價跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠離平均線D、股價上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠離平均線正確答案：AC24.關(guān)于支撐線和壓力線的論述，不正確的是()。A、支撐線是在下跌行情中出現(xiàn)的B、支撐線又稱為抵抗線C、壓力線是在上升行情中出現(xiàn)的D、支撐線總是低于壓力線正確答案：ACD25.行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)包括()。A、完全壟斷B、寡頭龍斷C、完全競爭D、壟斷競爭正確答案：ABCD26.切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有()。A、上升方向B、下降方向C、垂直向上方向D、水平方向正確答案：ABD27.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括()。A、預(yù)測并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢,判斷行業(yè)投資價值B、分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及判斷對行業(yè)影響的力度C、解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟中的地位D、揭示行業(yè)投資風(fēng)險正確答案：ABCD28.私募證券的特點有（）。A、審核寬松B、公開發(fā)行C、審核嚴格D、定向發(fā)行正確答案：AD29.金融衍生工具的場外交易市場可分為()兩類。A、銀行間與銀行柜臺衍生工具市場B、投資機構(gòu)與投資機構(gòu)柜臺衍生工具合同C、外匯機構(gòu)與外匯機構(gòu)柜臺衍生工具市場D、證券公司機構(gòu)間與證券公司柜臺衍生工具市場正確答案：AD30.在證券發(fā)行市場中可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括（）。A、金融機構(gòu)B、慈善機構(gòu)C、政府D、企業(yè)正確答案：ACD31.股票退市制度存在的意義包括()。A、引導(dǎo)理性投資B、保護投資者權(quán)益C、鞏固上市公司地位D、降低市場經(jīng)營成本正確答案：ABD答案解析：股票退