2024年標(biāo)準(zhǔn)投資顧問服務(wù)協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標(biāo)準(zhǔn)投資顧問服務(wù)協(xié)議版B版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（投資顧問）1.3甲方資產(chǎn)1.4投資顧問服務(wù)第二條：合同目的與范圍2.1目的2.2范圍第三條：服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.2市場(chǎng)分析3.3資產(chǎn)配置3.4投資執(zhí)行3.5報(bào)告與溝通第四條：服務(wù)期限4.1起始日期4.2終止日期4.3延長與終止條件第五條：費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條：乙方的責(zé)任與義務(wù)6.1合規(guī)操作6.2保密義務(wù)6.3專業(yè)能力6.4信息披露第七條：甲方的權(quán)利與義務(wù)7.1提供資料7.2遵守規(guī)定7.3支付費(fèi)用第八條：違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任第九條：爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條：法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院第十一條：合同的變更與解除11.1變更條件11.2解除條件第十二條：保密協(xié)議12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄露后果第十三條：關(guān)聯(lián)交易13.1關(guān)聯(lián)交易定義13.2關(guān)聯(lián)交易處理第十四條：其他約定14.1雙方共同認(rèn)可的事項(xiàng)14.2附錄條款第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)：甲方資產(chǎn)指甲方委托乙方進(jìn)行投資管理的一切資產(chǎn)，包括貨幣資金、證券、基金、期貨、期權(quán)及其他金融衍生品等。1.4投資顧問服務(wù)：投資顧問服務(wù)指乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)，為甲方提供的投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、投資執(zhí)行、報(bào)告與溝通等服務(wù)。第二條：合同目的與范圍2.1目的：本合同旨在明確甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保乙方為甲方提供專業(yè)、高效的投資顧問服務(wù)，實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。2.2范圍：本合同項(xiàng)下的投資顧問服務(wù)范圍包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析、個(gè)股分析、資產(chǎn)配置建議、投資策略制定、投資執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理等。第三條：服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議：乙方根據(jù)甲方提供的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)，為甲方提供投資建議，包括買入、賣出、持有等操作建議。3.2市場(chǎng)分析：乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，為甲方提供行業(yè)、板塊、個(gè)股等市場(chǎng)分析報(bào)告。3.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案。3.4投資執(zhí)行：乙方按照甲方的投資指令和資產(chǎn)配置方案，負(fù)責(zé)具體的投資操作。第四條：服務(wù)期限4.1起始日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。4.2終止日期：除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿之日起自動(dòng)終止。4.3延長與終止條件：雙方同意在合同有效期內(nèi)，如有需要延長合同期限，應(yīng)提前書面通知對(duì)方。一方提前終止合同，需提前____天通知對(duì)方，并支付違約金。第五條：費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用：乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。5.2費(fèi)用支付方式：甲方可以選擇一次性支付、按季度支付或按年度支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬、、等。5.3費(fèi)用調(diào)整：在合同有效期內(nèi)，如市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第六條：乙方的責(zé)任與義務(wù)6.1合規(guī)操作：乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)投資顧問服務(wù)的法律法規(guī)，合法合規(guī)為甲方提供服務(wù)。6.2保密義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的資產(chǎn)狀況、投資意向等保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。6.3專業(yè)能力：乙方應(yīng)具備專業(yè)的投資分析能力和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，確保為甲方提供高質(zhì)量的投資建議。6.4信息披露：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露投資過程中的重要信息，確保甲方了解投資情況。第七條：甲方的權(quán)利與義務(wù)7.1提供資料：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)等相關(guān)資料。7.2遵守規(guī)定：甲方應(yīng)遵守合同約定，按照乙方的投資建議和資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資。7.3支付費(fèi)用：甲方應(yīng)按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，確保乙方正常提供投資顧問服務(wù)。第八條：違約責(zé)任8.1違約情形：雙方違反合同約定，未能履行各自的權(quán)利和義務(wù)，視為違約。8.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的____%。8.3違約金的支付：違約方應(yīng)在收到守約方書面通知后____天內(nèi)，向守約方支付違約金。第九條：爭議解決9.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條：法律適用與管轄10.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院：如發(fā)生訴訟，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。第十一條：合同的變更與解除11.1變更條件：合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2解除條件：除非雙方另有約定，否則一方不得單方面解除合同。如一方要求解除合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。第十二條：保密協(xié)議12.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。12.2保密期限：雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。12.3泄露后果：如一方泄露對(duì)方保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條：關(guān)聯(lián)交易13.1關(guān)聯(lián)交易定義：關(guān)聯(lián)交易指一方與合同外的關(guān)聯(lián)方之間的交易行為。13.2關(guān)聯(lián)交易處理：雙方應(yīng)避免進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，如確需進(jìn)行，應(yīng)事先通知對(duì)方，并披露關(guān)聯(lián)交易的性質(zhì)、金額等信息。第十四條：其他約定（1）乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方提供的投資原則和限制條件。（2）甲方應(yīng)按照乙方提供的投資建議和資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。14.2附錄條款：本合同附件為雙方的權(quán)利義務(wù)補(bǔ)充約定，與具有同等法律效力。附件包括：（1）投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表（2）投資限制條件說明（3）保密信息清單（4）其他雙方約定的內(nèi)容第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表詳細(xì)列出乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、投資執(zhí)行、報(bào)告與溝通等服務(wù)的內(nèi)容和頻率。附件二：投資限制條件說明詳細(xì)說明甲方在投資過程中應(yīng)遵守的限制條件，包括但不限于投資領(lǐng)域、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等方面的限制。附件三：保密信息清單列出雙方在合同履行過程中應(yīng)保守的保密信息，包括商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。附件四：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式、支付時(shí)間等信息。附件五：違約金計(jì)算公式提供違約金的計(jì)算公式，明確違約金的比例和計(jì)算方法。附件六：合同變更協(xié)議用于記錄合同履行過程中雙方達(dá)成的變更協(xié)議。附件七：爭議解決方式說明詳細(xì)說明爭議解決的流程，包括協(xié)商、調(diào)解和法律途徑等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照乙方提供的投資建議和資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資。2.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。3.乙方未能按時(shí)提供投資建議、市場(chǎng)分析等服務(wù)。4.乙方泄露甲方提供的保密信息。5.雙方未能按照約定解決爭議，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照乙方提供的投資建議和資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供投資顧問服務(wù)，直至甲方支付欠款。3.乙方未能按時(shí)提供投資建議、市場(chǎng)分析等服務(wù)，乙方應(yīng)按照合同約定支付違約金。4.乙方泄露甲方提供的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.雙方未能按照約定解決爭議，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)根據(jù)違約情形承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如甲方未按照乙方提供的投資建議和資產(chǎn)配置方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。例如，乙方建議甲方購買某只股票，但甲方未采納，自行購買了其他股票，結(jié)果該股票下跌導(dǎo)致?lián)p失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備相關(guān)資質(zhì)，為投資者提供投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、投資執(zhí)行、報(bào)告與溝通等服務(wù)的專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)。2.保密信息：指合同履行過程中雙方未公開的，可能對(duì)雙方產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的信息。3.違約金：指一方違約時(shí)，向守約方支付的賠償金。4.爭議解決：指雙方在合同履行過程