2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1理財(cái)顧問(wèn)的權(quán)利3.2客戶的權(quán)利3.3理財(cái)顧問(wèn)的義務(wù)3.4客戶的義務(wù)4.信息保密4.1保密信息的定義4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容5.3客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估6.理財(cái)計(jì)劃與建議6.1理財(cái)計(jì)劃制定6.2投資建議內(nèi)容6.3理財(cái)計(jì)劃調(diào)整7.費(fèi)用調(diào)整與退費(fèi)規(guī)定7.1費(fèi)用調(diào)整條件7.2退費(fèi)條件7.3退費(fèi)流程8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除或終止后的處理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同變更內(nèi)容12.其他約定事項(xiàng)12.1法律適用12.2合同份數(shù)12.3合同附件13.合同簽署日期14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方地址（1）甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]（2）乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]（2）乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)范圍（1）為甲方提供個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等服務(wù)。（2）根據(jù)甲方財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定個(gè)性化的理財(cái)計(jì)劃。（3）定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，并提供相應(yīng)的調(diào)整建議。2.2服務(wù)期限（1）本合同服務(wù)期限為[服務(wù)期限]年，自[起始日期]起至[終止日期]止。（2）服務(wù)期限屆滿前，雙方可協(xié)商一致決定是否續(xù)簽。2.3服務(wù)費(fèi)用及支付方式（1）服務(wù)費(fèi)用為人民幣[服務(wù)費(fèi)用]元/年。（2）支付方式：甲方應(yīng)于每年的[支付日期]前，按照約定的服務(wù)費(fèi)用支付給乙方。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1理財(cái)顧問(wèn)的權(quán)利（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息。（2）乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)信息，獨(dú)立作出理財(cái)建議。3.2客戶的權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、誠(chéng)信的理財(cái)服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的理財(cái)建議進(jìn)行咨詢和反饋。3.3理財(cái)顧問(wèn)的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供及時(shí)、有效的理財(cái)建議。（2）乙方應(yīng)保守甲方的財(cái)務(wù)秘密，不得泄露給任何第三方。3.4客戶的義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照約定，及時(shí)、如實(shí)提供財(cái)務(wù)信息。（2）甲方應(yīng)遵守乙方的理財(cái)建議，不得擅自更改投資計(jì)劃。4.信息保密4.1保密信息的定義（1）保密信息包括但不限于甲方財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃等。（2）保密信息不包括公開(kāi)可得的或第三方已經(jīng)公開(kāi)的信息。4.2保密義務(wù)（1）乙方對(duì)甲方提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.3保密期限（1）保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。5.風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）乙方應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果向甲方提示風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容（1）乙方應(yīng)告知甲方投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.3客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（1）乙方應(yīng)評(píng)估甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的理財(cái)計(jì)劃。6.理財(cái)計(jì)劃與建議6.1理財(cái)計(jì)劃制定（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)信息，制定個(gè)性化的理財(cái)計(jì)劃。6.2投資建議內(nèi)容（1）乙方應(yīng)提供投資組合建議，包括資產(chǎn)配置、投資品種等。6.3理財(cái)計(jì)劃調(diào)整（1）乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方實(shí)際情況，定期對(duì)理財(cái)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）甲方或乙方在合同期內(nèi)違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后，未能糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）甲方或乙方根據(jù)自身情況，決定不再繼續(xù)履行合同。8.2合同終止條件（1）服務(wù)期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)簽意愿；（2）甲方或乙方提前終止合同，應(yīng)提前[提前通知期限]天書(shū)面通知對(duì)方。8.3合同解除或終止后的處理（1）合同解除或終止后，乙方應(yīng)將甲方剩余的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用退還甲方；（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按照約定提供理財(cái)服務(wù)；（3）任何一方違反合同保密條款。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償損失。9.3違約賠償（1）違約金數(shù)額為[違約金比例]%的未付款項(xiàng)；（2）賠償金額以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，不得超過(guò)合同總金額。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址]。10.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提交爭(zhēng)議材料；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)在收到爭(zhēng)議材料后，應(yīng)在[爭(zhēng)議解決期限]內(nèi)作出裁決。11.合同生效與變更11.1合同生效條件（1）雙方簽字或蓋章；（2）合同內(nèi)容完整、清晰。11.2合同變更程序（1）變更內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式提出；（2）雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議。11.3合同變更內(nèi)容（1）變更服務(wù)期限；（2）變更服務(wù)費(fèi)用；（3）變更雙方權(quán)利與義務(wù)。12.其他約定事項(xiàng)12.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律；（2）適用法律不包括國(guó)際慣例。12.2合同份數(shù)（1）本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。12.3合同附件（1）本合同附件包括但不限于：理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；投資建議書(shū)。13.合同簽署日期[簽署日期]14.合同附件清單（1）理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（3）投資建議書(shū)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方的定義（1）第三方是指在合同履行過(guò)程中，因特定需要而介入的獨(dú)立實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方的介入目的（1）第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的權(quán)益，或滿足合同履行的特定要求。15.3第三方的選擇與授權(quán)（1）第三方由甲方或乙方根據(jù)合同需要選擇，并經(jīng)對(duì)方同意；（2）第三方介入前，甲方或乙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降南嚓P(guān)資質(zhì)證明和授權(quán)文件。16.第三方的責(zé)任與義務(wù)16.1第三方的責(zé)任限額（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額為[責(zé)任限額]元，超過(guò)部分由甲方或乙方自行承擔(dān)。16.2第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作；（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和協(xié)助。16.3第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.第三方介入的具體條款17.1中介機(jī)構(gòu)的介入（1）中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方或乙方完成合同的簽訂、履行等工作；（2）中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲方或乙方支付，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商。17.2評(píng)估機(jī)構(gòu)的介入（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估；（2）評(píng)估報(bào)告作為合同履行的重要依據(jù)，甲乙雙方應(yīng)共同遵守。17.3法律顧問(wèn)的介入（1）法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)提供法律咨詢，協(xié)助解決合同履行過(guò)程中的法律問(wèn)題；（2）法律顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用由甲方或乙方支付，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方與甲方之間不存在直接的法律關(guān)系，甲方應(yīng)直接向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，若造成甲方損失，甲方有權(quán)向乙方追償。18.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方與乙方之間不存在直接的法律關(guān)系，乙方應(yīng)直接向第三方支付服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，若造成乙方損失，乙方有權(quán)向甲方追償。18.3第三方與其他方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，若造成其他方損失，應(yīng)根據(jù)合同約定和相關(guān)法律規(guī)定，由責(zé)任方承擔(dān)；（2）若第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成其他方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1爭(zhēng)議解決方式（1）第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由第三方與甲乙雙方協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址]。19.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提交爭(zhēng)議材料；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)在收到爭(zhēng)議材料后，應(yīng)在[爭(zhēng)議解決期限]內(nèi)作出裁決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：此協(xié)議為合同附件，是合同履行過(guò)程中的重要依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。說(shuō)明：此報(bào)告用于指導(dǎo)投資決策，保護(hù)雙方利益。3.投資建議書(shū)詳細(xì)要求：包括投資策略、投資組合、預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：此建議書(shū)為乙方根據(jù)甲方情況提供的個(gè)性化投資建議。4.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：此協(xié)議用于保護(hù)雙方商業(yè)秘密，防止信息泄露。5.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更日期、雙方簽字等。說(shuō)明：此協(xié)議用于記錄合同變更情況，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：此協(xié)議用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和責(zé)任。7.違約金支付證明詳細(xì)要求：包括違約事實(shí)、違約金金額、支付日期等。說(shuō)明：此證明用于證明違約行為及違約金的支付情況。8.損失賠償證明詳細(xì)要求：包括損失事實(shí)、損失金額、賠償日期等。說(shuō)明：此證明用于證明損失事實(shí)及賠償金額。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：此協(xié)議用于明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，保障雙方權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用未按時(shí)提供財(cái)務(wù)信息未按約定提供理財(cái)建議泄露保密信息未按約定履行合同義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后，未在[期限]內(nèi)糾正的，視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金或賠償損失。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例一：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為未付款項(xiàng)的[比例]%。示例二：乙方未按約定提供理財(cái)建議，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為[金額]元。示例三：雙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址及聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)期限2.3理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用3.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃與建議3.2投資組合設(shè)計(jì)3.3投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4定期跟蹤與調(diào)整3.5其他相關(guān)服務(wù)4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用調(diào)整條款5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬主體6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式7.3違約金計(jì)算方法8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后的處理10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同補(bǔ)充協(xié)議11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件11.4合同終止日期12.合同附件12.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議12.2其他相關(guān)附件13.合同簽署13.1合同簽署時(shí)間13.2合同簽署地點(diǎn)13.3合同簽署人14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同適用法律14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方注冊(cè)地址及聯(lián)系方式甲方注冊(cè)地址：[甲方注冊(cè)地址]甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]乙方注冊(cè)地址：[乙方注冊(cè)地址]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]第二條合同標(biāo)的2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（1）根據(jù)甲方財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃；（2）設(shè)計(jì)并調(diào)整投資組合，以滿足甲方在不同階段的投資需求；（3）對(duì)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議；（4）定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤，根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求進(jìn)行調(diào)整；（5）提供其他與個(gè)人理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.2理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自[服務(wù)起始日期]起至[服務(wù)終止日期]止。2.3理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用乙方提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用如下：（1）服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[服務(wù)費(fèi)用總額]元；（2）服務(wù)費(fèi)用支付方式為[支付方式，如月付、季付等]；（3）服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間為[支付時(shí)間，如每月的[日期]、每季的[日期]等]。第三條理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃與建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的理財(cái)規(guī)劃，并在[規(guī)劃制定時(shí)間]內(nèi)提交給甲方。3.2投資組合設(shè)計(jì)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)規(guī)劃，設(shè)計(jì)投資組合，并在[組合設(shè)計(jì)時(shí)間]內(nèi)提交給甲方。3.3投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在[風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間]內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.4定期跟蹤與調(diào)整乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤，并在[跟蹤時(shí)間]內(nèi)提出調(diào)整建議。3.5其他相關(guān)服務(wù)乙方應(yīng)提供其他甲方需要的個(gè)人理財(cái)相關(guān)服務(wù)，包括但不限于：（1）市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析；（2）投資產(chǎn)品推薦；（3）財(cái)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)等。第四條服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為[服務(wù)期限，如一年、兩年等]。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用支付方式進(jìn)行支付。4.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)費(fèi)用支付周期內(nèi)，按照約定的支付時(shí)間支付相應(yīng)費(fèi)用。4.4費(fèi)用調(diào)整條款如遇市場(chǎng)波動(dòng)或其他因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密信息范圍本合同中涉及到的保密信息包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資策略、個(gè)人信息等。5.2保密義務(wù)雙方均應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。5.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬主體本合同中乙方提供的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)及相關(guān)文件，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并確保甲方在合同期限內(nèi)合法使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第七條違約責(zé)任7.1違約情形（1）乙方未按約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)；（2）乙方泄露甲方保密信息；（3）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（4）雙方約定的其他違約情形。7.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）乙方未按約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求賠償損失；（2）乙方泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)要求乙方停止泄露并賠償損失；（3）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付；（4）雙方約定的其他違約責(zé)任承擔(dān)方式。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交至[約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，按照該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.3爭(zhēng)議解決程序提交仲裁的爭(zhēng)議，仲裁庭應(yīng)自收到仲裁申請(qǐng)書(shū)之日起[仲裁期限，如30天]內(nèi)組成，并應(yīng)自組成之日起[仲裁期限，如60天]內(nèi)作出仲裁裁決。第九條合同解除9.1合同解除條件（1）一方違約，另一方給予[違約方改正期限，如30天]的寬限期，違約方未改正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同解除程序任何一方要求解除合同，應(yīng)提前[通知期限，如15天]書(shū)面通知對(duì)方。9.3合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)；（2）乙方應(yīng)退還甲方已收取的服務(wù)費(fèi)用中未提供服務(wù)部分的款項(xiàng)；（3）雙方應(yīng)協(xié)商處理合同解除后的遺留問(wèn)題。第十條合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件本合同在履行過(guò)程中，如遇特殊情況需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致。10.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)提出書(shū)面變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。10.3合同補(bǔ)充協(xié)議本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期為[合同生效日期]。11.3合同終止條件（1）合同服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因違約等原因被解除。11.4合同終止日期合同終止日期為[合同終止日期]。第十二條合同附件12.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議本合同附件一為理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。12.2其他相關(guān)附件本合同附件二為[其他相關(guān)附件名稱]，與本合同具有同等法律效力。第十三條合同簽署13.1合同簽署時(shí)間本合同于[合同簽署日期]簽署。13.2合同簽署地點(diǎn)本合同于[合同簽署地點(diǎn)]簽署。13.3合同簽署人甲方代表簽字：________________________乙方代表簽字：________________________第十四條其他約定14.1通知與送達(dá)（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送；（2）通知送達(dá)地址為合同中約定的地址；（3）通知自發(fā)送之日起[通知期限，如3天]視為送達(dá)。14.2合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同解釋權(quán)對(duì)本合同的解釋權(quán)歸[合同解釋權(quán)歸屬方]所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在履行本合同時(shí)，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致，介入本合同關(guān)系的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則，并應(yīng)得到甲乙雙方的書(shū)面同意。第二條第三方職責(zé)（1）協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)；（2）提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等；（3）監(jiān)督合同的履行，確保合同條款得到正確執(zhí)行；（4）在必要時(shí)，協(xié)助解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。第三條第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定和職責(zé)要求，獲得甲乙雙方提供的必要信息；（2）在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；（3）在甲乙雙方協(xié)商一致的情況下，提出合同履行過(guò)程中的改進(jìn)建議；（4）在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方違反合同約定，有權(quán)要求其糾正。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方介入本合同關(guān)系后，其職責(zé)范圍僅限于合同約定的內(nèi)容，不承擔(dān)甲乙雙方在合同中的直接責(zé)任。4.2第三方與甲乙雙方的關(guān)系為合作關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)。4.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如涉及甲乙雙方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，應(yīng)予以保密。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方責(zé)任限額為本合同標(biāo)的額的[百分比]，即[具體金額]元。5.3如第三方責(zé)任超出本合同約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商解決超出部分的賠償問(wèn)題。第六條第三方介入程序6.1甲乙雙方協(xié)商一致后，應(yīng)書(shū)面通知第三方介入本合同關(guān)系，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。6.2第三方應(yīng)在收到通知之日起[期限，如10天]內(nèi)，書(shū)面確認(rèn)其介入本合同關(guān)系，并明確其接受介入的具體條款。6.3第三方介入本合同關(guān)系后，甲乙雙方應(yīng)就第三方職責(zé)和權(quán)利達(dá)成一致，并在必要時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第七條第三方退出合同7.1第三方在介入本合同關(guān)系后，如因自身原因或甲乙雙方協(xié)商一致，可以退出本合同關(guān)系。7.2第三方退出本合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)提前[期限，如30天]書(shū)面通知甲乙雙方，并協(xié)助處理退出后的相關(guān)事宜。7.3第三方退出本合同關(guān)系后，其職責(zé)和權(quán)利即告終止，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的剩余條款。第八條第三方變更8.1第三方在介入本合同關(guān)系期間，如需更換，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。8.2第三方變更后，其職責(zé)和權(quán)利應(yīng)與本合同約定一致，甲乙雙方應(yīng)就變更后的第三方與原第三方之間的責(zé)任劃分達(dá)成一致。第九條本合同修正本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，作為本合同的不可分割部分，與本合同其他條款具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)