研究計劃一般內容與研究方法選擇

研究計劃的一般內容和研究方法的選擇5.1研究計劃的一般內容5.2探索性研究及適用研究方法5.3描述性研究及適用研究方法5.4解釋性研究及其適用研究方法研究計劃的基本內容包括：判斷你需要觀察什么，分析什么，為什么，如何進行。研究計劃方案主要包括以下內容：（1）對研究該課題的目的（意義、任務）的說明；（2）對研究內容、研究類型、分析單位、理論假說的規(guī)定和說明；（3）對調查對象選取方法的規(guī)定和說明；（4）對資料收集方式的說明；（5）對資料分析方法的規(guī)定；（6）對研究進度、組織、經費等問題的說明。5.1.1明確研究目的管理學研究可以劃分為探索性研究、描述性研究、解釋性研究和對策性研究四類，分別回答是不是（有沒有）、是什么（怎么樣）、為什么和怎么辦的問題。1.YesorNo——探索性研究（exploratoryresearch）當研究者所選擇的課題在過去很少有人探討，尚未形成一致的概念和理論框架時，或者研究者初次從事這一類問題的研究，為了更清楚了解問題的狀況與現象，研究者有必要通過實地觀察和訪談等方式，對相關的社會現象進行初步的了解，從而進一步界定研究問題，確定相關行動路線。2.What——描述性研究（descriptiveresearch）描述性研究旨在解答社會現象“是什么”或“怎么樣”的問題，通過對社會現象的狀況、特點和發(fā)展過程做出客觀、系統(tǒng)、準確的描述，進而形成命題和假說。3.Why——解釋性研究（explanatoryresearch）解釋性研究也稱為因果性研究。這種研究類型主要探索某種假說與條件因素之間的因果關系，即在認識到現象是什么以及其狀況怎樣的基礎上，進一步弄清楚事物和現象為什么是這樣的。4.How——對策性研究（countermeasureresearch）如果說管理就是決策，那么，作為應用學科的管理學就不能忽視對策產出的過程。提出解決問題的方案也是需要“研究”的，只不過解決方案不必要具備理論的普遍性，而只要有能解決問題的有效性就行。表5—1四種不同研究類型的特征從研究的方向來看，研究又可區(qū)分為基礎研究與應用研究兩種類型?；A研究的主要任務是尋求各種事物發(fā)展變化的基本規(guī)律，發(fā)現新事實、新原理、新規(guī)則，或是探索某一類實際問題的理論基礎。應用研究是為基礎研究成果開發(fā)出應用途徑、條件和對象。按照科學研究的性質分類，研究又可以分為定性研究和定量研究。定性研究更適合于探索性和描述性研究，它在本質上是一個歸納的過程，即從特殊情景中歸納出一般的結論。定量研究則接近解釋性研究，更像一個演繹過程，即它從一般的原理推廣到特殊的情景中去。5.1.2確定分析單位1.分析單位管理學研究中的分析單位主要有：個人、二元體、團體（或部門）、組織、行業(yè)、社會五類。研究者應根據管理現象的復雜程度和研究目的來選擇合適的分析單位。研究中的分析單位通常就是觀察單位。2.區(qū)位謬論與簡化論區(qū)位是指分析單位比個人大的群體、組織、社區(qū)等。區(qū)位謬論也被稱為層次謬論、生態(tài)謬論，是指用一種高層次的分析單位做調查，卻用另一種低層次的分析單位作結論。簡化論又稱為還原論，是指用低層次特征來解釋高層次特征，用局限于個人的資料解釋宏觀層次的現象，而忽略了其他因素和特征。在科學研究中，要避免為這樣一些社會流行語影響自己的判斷，更不可以用其作為推論的基點，否則就犯了簡化論的錯誤。要避免犯簡化論及區(qū)位謬論這兩種錯誤，關鍵的一點是要保證你在作出結論時所使用的分析單位，就是你運用證據時所使用的分析單位。3.研究內容研究內容是指分析單位的屬性與特征。組織是管理學研究的中心，其關鍵研究內容可以概括為結構、行為和績效。在研究過程中，界定研究內容也就是明確研究問題的過程，它限定了研究者所關注的問題領域和考察范圍。5.1.3確定時間維度從時間維度來看，管理學研究主要有截面研究和歷時研究兩種類型。1.截面研究（cross-sectionalstudy）截面研究是對一個代表某一時間點的總體或現象的樣本或截面的觀察。截面研究的主要目標是對某種社會現象或某一社會總體的橫截面進行了解，它也可以用來分析和比較某一社會現象或社會總體中的不同部分的特點及相互關系。它既可以是定性研究，也可以是定量研究。2.歷時研究（longitudinalstudy）歷時研究又稱為縱貫研究，是一種跨時段觀察同一現象的研究方法。歷時研究再細分有趨勢研究、同期群研究和專題群研究三種。趨勢研究(trendstudy)是對研究總體隨時間推移而發(fā)生變化的研究，以解釋管理現象的變化趨勢與規(guī)律。同期群研究(cohortstudy)即在不同的時期對具有相同特征的人群進行的調查研究。專題群研究（panelstudy）是對同一研究對象隨時間變化而發(fā)生的行為、態(tài)度變化，并分析影響這種變化的各種因素的研究，也稱追蹤研究（trackingresearch）探索性研究的意義在于描述或評估某一復雜現象或問題，并獲得新觀點，或作為日后假說檢定的基礎。探索性研究常常作為一個開創(chuàng)后續(xù)研究的領域性研究而存在。從探索性研究所采用的具體范式來看，它包括個案研究、扎根理論等。具體的調研方法都不外乎文獻研究、專家和管理者訪談、實地研究、焦點小組、開放式問卷、二手資料分析等六種圖5—2具體調研方法5.2.1文獻研究初學研究的人，在產生研究興趣和疑問后，首先要做的就是收集和查閱文獻。做一個好的研究者，一定要有較好的文獻研究技能。文獻研究技能包括收集文獻、整理文獻、分析文獻和寫出文獻綜述等一系列活動的技巧。收集文獻所需時間多長？不管你是獨自收集文獻，還是委托給他人去做，都要把這些注意事項記在心里。收集和查閱文獻不是簡單的文獻下載和整理收藏，而是一個邊動手邊動腦的過程，你要帶著問題去查找文獻，并通過文獻的不斷增加和對前人各種相關研究成果的深入思考，逐步理出一個頭緒，使自己的研究命題經過與前人研究成果的比對和碰撞變得更加突出、明晰和結構化。鄒承魯院士關于讀文獻的經驗（1）由點到面。（2）由雜到精。（3）好記性不如爛筆頭。（4）對于下載的文獻，要以其內容按專題雜志、時間先后建立專門分類。（5）天天學習。（6）注意文章的參考價值，多數文章看摘要，少數文章看全文。文獻綜述是文獻研究的成果。文獻綜述不是把看過的文獻作個羅列了事，而是要完成以下三項工作：一是通過文獻研究客觀地分析前人在本研究領域已有的研究成果，指出其貢獻和不足。二是證明自己要研究的課題或問題尚未得到解答，也就是確定你的研究的貢獻在哪里。三是通過文獻研究借鑒他人的方法和已有觀點建立論文的分析框架。5.2.2專家和管理者訪談所謂專家，即對特定研究領域的問題具有豐富知識和經驗的人。專家訪談有助于將研究問題系統(tǒng)化且澄清概念，但不是研究結果最終之證據。所謂管理者，即企業(yè)或組織中有管理者職位或地位的人。研究管理學，結識盡可能多的管理者是必不可少的。探索性研究主要采用深度訪談的形式。研究者通過深入細致的訪談，獲得豐富生動的定性資料，并通過主觀的、洞察性的分析，從中歸納和概括出某種結論。5.2.3實地研究研究者深入到研究對象的現實背景中，主要以參與觀察和無結構訪談的方式收集資料而進行的研究，就是實地研究，又稱現場研究。實地研究作為一種開放性的定性研究方法，適合于對新問題進行探索。實地研究所得結果不要求對研究對象總體的一般特征做出解釋，而將關注點放在以下三方面：（1）揭示具體研究對象的特殊性；（2）深入探討研究對象的背景、內部情況；（3）探討研究對象所屬的某一類型的特征。實地研究所用的主要方法有觀察法和訪談法等。1.觀察法所謂觀察法，是指帶著明確的目的，用自己的感官和輔助工具去直接地、有針對性地了解正在發(fā)生、發(fā)展和變化著的現象。按照研究者對研究對象的影響和參與程度，觀察法可以分為非參與觀察和參與觀察。所謂非參與觀察，是觀察者處在被觀察的群體或現象之外，完全不參與其活動，盡可能地不對群體或環(huán)境產生影響。非參與觀察可以說是純粹的觀察，不與被觀察者產生交流，甚至是暗中觀察。這種觀察有時可以提高信息的客觀性非參與觀察法得到的主要是感性的信息和資料參與觀察法是指研究者深入到所研究對象的工作背景中，在實際參與研究對象日常社會生活的過程中進行觀察的一種方法。在管理學研究中，研究的場所往往在企業(yè)或其他機構，因此，研究者通常以公開的“觀察者”身份出現。參與觀察者往往要經歷一個“先融進去，再跳出來”的過程，需要注意的是：第一，盡快成為被觀察者中的一員。第二，對所觀察事物的社會背景要有一定了解。第三，要具有高度的注意力、忍耐力和認真吃苦的精神。第四，觀察中要保持客觀的、實事求是的態(tài)度，不帶偏見。第五，分清表象、實質和事物的特殊性，不要被假象和偶然迷惑。第六，總結觀察結果和推論時盡量剔除自己的價值判斷和主觀性。2.訪談法訪談法包括結構訪談和非結構訪談。結構訪談要求在訪談過程、訪談內容、訪談方式等方面都盡可能統(tǒng)一，做到標準化、模版化。如果不依據事先設計的問卷和固定的程序，而是只有一個訪談的主題或范圍，訪談員與受訪者圍繞這個主題或范圍進行比較自由的交談，稱為非結構訪談，又稱為深度訪談或者自由訪談。與結構化的訪談或問卷調查相比，深度訪談作為一種充分的開放性互動，可以避免研究者本人的先入之見，而且通過觀察被訪者的反應，就交談過程進行靈活的調整，有助于將交流深入下去，從而揭示對某一問題的潛在動機、信念、態(tài)度和情感。與焦點小組訪談相比，深度訪談的優(yōu)點是受訪者之間的觀點不會互相“感染”。訪談法是極其常用的一種調研方法，研究者的訪談技能對調研的成敗至關重要。對研究者的訪談技能：首先要明確訪談的目的和內容。訪談的目的自然是收集研究者想了解的信息。無論訪談是為了做研究計劃，還是為了設計問卷，或是為了驗證觀點，都需要明確訪談的最核心目的，這樣才能保證從受訪者那里收集到與課題相關的關鍵信息。其次要與受訪者建立良好的關系。一個好的研究者必須以謙虛和平等的態(tài)度對待受訪者，必須善于與相關人員建立良好的關系，獲得受訪者的信任，這是達到訪談目的的必要條件。最后是設計好訪談流程。完整的訪談流程從事前準備到最終結束有五個階段，分別是訪談前準備、實施訪談、整理訪談紀要、確認訪談內容、訪談收尾工作5.2.4焦點小組當研究者需要深度了解人們對某些問題的看法，用焦點小組訪談法的形式會有較好的效果。焦點小組是一種針對某一專題進行小組訪談的形式，通常將6～10人招集到一起就相關主題進行討論。焦點小組訪談法與一般的群體訪談不同，不是主持人提問眾人回答的一問一答式的面談。調研成功的關鍵是互動與討論，各位參與者都有機會發(fā)表意見，從而對主題進行充分和詳盡的討論。焦點小組訪談需要有經驗的主持人。這個人要能讓在場的每個人開始交談，同時，他本人不能加入到小組爭論中，最好是不要直接參與到所討論的話題中。焦點小組訪談的一般流程分為三步。第一步是建立友好關系，解釋小組討論的規(guī)則，并提出討論的主題；第二步是由主持人激發(fā)深入的討論；第三步是總結發(fā)言者的觀點，向小組成員求證主持人是否清楚地理解了他們的想法，并致謝意。5.2.5開放式問卷開放式問卷又叫無結構型問卷，是問卷設計者提供問題由被調查者自行構思、自由發(fā)揮，從而按自己意愿答出問題的問卷形式。開放式問卷的特點是項目的設置和安排沒有嚴格的結構形式，所調查的問題是開放式的，被調查者可以根據自己的意愿發(fā)表意見和觀點。這種類型的問卷通常用在研究者對某些問題尚不清楚的探索性研究中，或者是在對某些問題需要作進一步深入調查時與結構型問卷配合使用。使用開放式問卷的優(yōu)勢包括：（1）可以收集到范圍比較廣泛的資料；（2）可以比較深入地發(fā)現和探究一些特殊問題，探詢到特殊群體的意見和觀點。同時，使用開放式問卷的局限性包括：（1）收集到的資料很難量化，難以進行統(tǒng)計分析；（2）要求研究者有較強的資料分析能力；（3）不適合文化程度不高、文字表達有困難的研究對象。5.2.6二手資料分析針對所研究的問題，搜集現有資料和數據進行分析也是可用的甚至是必要的工作。這些不是研究者親自針對調查對象采集的一手資料和數據，所以稱為二手資料。從現有數據庫中查閱有價值的數據信息，從原始研究的資料中展開新的方向分析。按其來源分為內部資料和外部資料。（1）內部二手資料是指來自于接受我們進行管理研究的企業(yè)或機構內部的資料。（2）外部二手資料是指從組織外部獲得的二手資料，包括官方統(tǒng)計資料、一些研究機構發(fā)布的研究報告、信息調查研究機構和咨詢公司的數據庫，以及圖書館中的書籍及期刊等。描述性研究的主要目的在于描述一個整體現象或特色。5.3.1描述性研究的設計描述性研究適用于在多個分析層面上對研究對象的群體進行一個概括性的描述。描述性研究的設計需要把握以下幾個基本點：（1）明確研究目的。（2）對于測量的項目變量要有準確的定義，避免因為定義模糊影響調查結果的信度。（3）對于問卷或者結構化訪談的提綱，要有精心的準備，尤其是對于大樣本調研，先進行試調研往往是必要的。（4）重視數據的準確性，力求通過精心的準備，尤其是調研人員的培訓，減少調研的誤差。描述性研究常用到測量工具和統(tǒng)計技術，除了文字性的描述外，更多的要用到標準化測驗、課堂觀察測量工具、態(tài)度量表、問卷、訪談表等描述性研究對所需要的信息要清楚定義，進行事先計劃和組織，對6W加以明確：Who——誰應該被看作調研的對象。What——什么信息應該獲取。When——什么時候去獲取。Where——在什么地方與調研對象接觸以獲取信息。Why——為什么要獲取信息。Way——怎樣從調研對象那里獲取信息。描述性研究的設計包含以下程序：確定所要描述的對象；選擇可以利用的信息源；通過觀測工具獲取數據；對所獲取的數據進行分析；形成研究結果和評論。描述性研究常用的搜集資料方法有訪問法、問卷法、文獻法（見文獻研究）和觀察法等。5.3.2結構式訪談結構式訪談又稱控制式訪談。它是研究者根據預定目標，事先擬好訪談提綱或訪談的具體問題，通過訪談者主動詢問、受訪者逐一回答的方式進行的。這種方法類似于問卷法，只是不讓受訪者筆答，僅用口答而已。研究者事先將訪談的題目設計成一份調查表或訪談問卷，然后嚴格按擬訂的調查表或訪談問卷的內容進行訪談。結構式訪談常用于正式的、較大范圍的社會調查。間接訪談的主要方式是電話訪談。5.3.3問卷調查法問卷調查法也稱問卷法，它是調查者運用統(tǒng)一設計的問卷向被選取的調查對象了解情況或征詢意見的調查方法。1.問卷調查的方式按照問卷填答者的不同，問卷調查可分為自填式問卷調查和代填式問卷調查。自填式問卷調查，按照問卷傳遞方式的不同，可分為在線問卷調查、郵寄問卷調查和送發(fā)問卷調查。代填式問卷調查，按照與被調查者交談方式的不同，可分為訪問問卷調查和電話問卷調查。表5—3各種問卷調查方式的利弊2.問卷調查的一般程序問卷調查的一般程序是：設計調查問卷，選擇調查對象，分發(fā)問卷，回收和審查問卷，對問卷調查結果進行統(tǒng)計分析和理論研究。確定調查對象數量的公式是：調查對象＝研究對象／(回復率×有效率)分發(fā)問卷有多種方式，可隨報刊投遞，從郵局寄送，派人送發(fā)，也可安排訪問員通過電話訪問或登門訪問?；厥諉柧硎菃柧碚{查的重要環(huán)節(jié)。訪問問卷和送發(fā)問卷回復率高，電話訪問問卷的回復率可能較高。對回收的每一份問卷進行嚴格審查，是問卷調查不可缺少的環(huán)節(jié)。3.提高問卷的回復率(1)要爭取知名度高、權威性大的機構支持。(2)要挑選恰當的調查對象。(3)要選擇具有吸引力的調查課題。(4)要提高問卷的設計質量。(5)要采取回復率較高的問卷調查方式。(6)有研究者為提高回復率會許諾給被調查者一些回報4.對無回答和無效回答的研究弄清無回答和無效回答的原因，有利于總結經驗教訓，改進調查工作。對于無回答的研究，不同的調查方式應采取不同的方法。對于電話問卷、訪問問卷的無回答現象，應當即弄清無回答的原因。對無效回答的研究，應以審查中被淘汰的無效問卷為主要依據，要研究無效回答的原因、類型和頻率，看看哪些是個別性錯誤，哪些是帶有共性的問題。5.3.4描述性研究設計舉例中國人力資源開發(fā)網（）聯合國內眾多知名媒體，在2004年啟動了中國首次“工作倦怠指數”調查。調查把工作倦怠分為三個方面，即情緒衰竭、玩世不恭和成就感低落，并分別設計了相應的問題，從這三個方面對工作倦怠進行了考察。結合填答者個人信息，調查進一步發(fā)現了工作倦怠的三項指標分別在性別、學歷、地區(qū)、職業(yè)、職位上的差別。5.4.1解釋性研究的主要類型和研究設計解釋性研究一般解答為什么的問題，它能說明管理現象發(fā)生的原因，預測事物的發(fā)展后果，探索管理現象之間的因果聯系。它一般從假說出發(fā)，即對現象的原因或現象間的因果關系作出嘗試性或假說性的說明，然后再通過觀察、調查來系統(tǒng)地檢驗假說。提出假說主要有以下三種方式：（1）列出現象的原因或后果；（2）提出主要原因或次要原因的假說；（3）建立因果模型。解釋性研究包括以下兩種基本類型。第一，相關性研究第二，因果性研究1.相關性研究在難以說清兩個變量影響的先后順序時，通常的研究是證明兩者的相關性。這個可以借由統(tǒng)計分析中的相關系數等參數，以及假說檢驗來證明。2.因果性研究因果性研究的目的之一在于由“結果”往前推“原因”。因果性研究的目的之二在于由“原因”推出其“結果”。相關性研究能夠解決預測的問題，因果性研究的成果則可以用于對組織績效或其他目標的控制。解釋性研究的主要方法是實驗法、案例法和統(tǒng)計推斷法。5.4.2實驗法與自然科學相同，在管理學研究中，最傳統(tǒng)的實驗法涉及三對主要概念：（1）自變量與因變量；（2）前測與后測；（3）實驗組與控制組。1.實驗法的基本原理和類型實驗法的基本原理是：實驗者假定某些自變量會導致某些因變量的變化，并以驗證這種因果關系假說作為實驗的主要目標。實驗法應該注意以下關鍵點：（1）是否采用控制組（2）是否采用雙盲實驗2.實驗法的實施程序（1）準備階段準備階段的工作主要有以下幾項：①確定實驗課題及實驗目的。②提出理論假說。③選取實驗對象。④選擇實驗方式和方法。⑤制訂實驗方案。（2）實施階段實施階段的工作主要有以下幾項：①前測。②引入或改變自變量，對實驗組進行實驗激發(fā)。③后測。（3）資料處理階