理論語言學(xué)第四講2生成語法理論(上-2)

第四章語言能力與形式主義語言學(xué)第一節(jié)語言學(xué)中的柏拉圖問題：語言能力與語言習(xí)得機(jī)制第二節(jié)生成語法學(xué)（上）：管轄-約束論第三節(jié)生成語法學(xué)（下）：最簡(jiǎn)方案第四節(jié)其他形式主義語言學(xué)理論第二節(jié)生成語法理論(上):GB理論一、GB理論概述二、GB的原則理論三、GB的參數(shù)理論（三）格理論1.概述在上個(gè)部分，我們說過，一個(gè)論元加上格才是結(jié)構(gòu)成分。那么換個(gè)角度來說就是，一個(gè)論元成分，如果沒有格，它就不是合法的結(jié)構(gòu)成分。例如：那么，什么是“格”呢？學(xué)術(shù)界中存在著三種性質(zhì)不同的“格”觀念。一是傳統(tǒng)語法學(xué)中的“形態(tài)格”，二是Fillmore倡導(dǎo)的“格語法”體系中的“語義格”，再就是生成語法學(xué)中的“句法格”。喬姆斯基的“句法格”與“語義格”之間的區(qū)別是明顯的：“語義格”在原則-參數(shù)理論中只相當(dāng)于題元角色或題元結(jié)構(gòu)關(guān)系。麻煩的是“句法格”與“形態(tài)格”的區(qū)別：它們之間既有區(qū)別又有聯(lián)系。我們的理解是，“句法格”在外延上應(yīng)當(dāng)覆蓋“形態(tài)格”，但在內(nèi)涵上有差別。句法格指的是一種較為抽象的結(jié)構(gòu)關(guān)系，處于結(jié)構(gòu)關(guān)系中的每個(gè)NP成分都必須具有“（句法）格”身份，但：

I、句法格可以指派給由無形的NP，而“形態(tài)格”始終伴隨著有形NP；

II、句法格與題元角色沒有直接的關(guān)系，但“形態(tài)格”往往與NP的語義身份糾纏在一起。為了區(qū)別于“形態(tài)格”，喬姆斯基建議使用以大寫字母開頭的Case。2.“格”的指派I、只有動(dòng)詞和介詞才有指派格的能力。Chomsky（1970）根據(jù)[

N]和[

V]兩項(xiàng)特征來區(qū)別名、動(dòng)、形、介四個(gè)單詞語類：[+N，-V]：名詞[-N，+V]：動(dòng)詞[+N，+V]：形容詞[-N，-V]：介詞在這四個(gè)單詞語類中只有具備[-N]特征的單詞語類才具備指派格的能力。顯然，具備這個(gè)特征的只有動(dòng)詞和介詞。II、只有核心成分（X或X0）可以為其補(bǔ)足語指派格，核心的各級(jí)投射都不具備指派格的能力。核心成分V、P為其補(bǔ)足語指派賓格；具有[+tense]特征的核心成分I為其指示語指派主格，不具備[+tense]特征的核心成分I不能指派格；NP的核心成分N為其指示語指派所有格。III、格只指派給位置，不是指派給有形詞語，因此，即使一個(gè)位置上的有形詞語被移走了，留下的語跡仍然具有格身份。IV、例證 （1）a．liketheboyb．fondtheboyc．*fondoftheboy（2）a．destroythecityb．*destructionthecityc．destructionofthecity（3）a．helikestheboyb．*heliketheboy（4）a．John，himIlikeb．*John，heIlikec．John，Ilikehim（5）a．Isaid[Johnisafool]b．*Isaid[Johntobeafool]（6）a．總理的出訪

b．？總理出訪c．總理出訪了3.“格”鑒別式及“格”的傳遞I、格”鑒別式與“可見性條件”“格”鑒別式是規(guī)定每一個(gè)有語音形式的NP必須具有格定性，（Vergnaud1974）即：（7）*NP，當(dāng)NP有語音形式但沒有格作為一條原則，（7）可以讀作：NP不合法（*表示不合法），當(dāng)該NP沒有格的時(shí)候。也就是說，任何一個(gè)出現(xiàn)在句子之中的NP必須以適當(dāng)?shù)姆绞浇邮芨裰概?，否則的話其在句子中的地位就不能得到充分解釋，其結(jié)果就是影響到整個(gè)句子的合法性。

（8）a．*JohnranawayMaryb．*Johntogoiswouldbeamistake上面我們說過，具有[-N]特征的核心成分為其補(bǔ)足語指派格，但是我們也曾說過有形詞語形式，比如動(dòng)詞可以為其補(bǔ)足語指派

角色。那么格指派與

角色的指派之間有沒有內(nèi)在聯(lián)系呢？有。喬姆斯基（1986）在總結(jié)學(xué)者們的研究成果的基礎(chǔ)上提出了如下假設(shè)：

（9）一個(gè)有形NP必須有格才能起到負(fù)載

角色的作用。這個(gè)假設(shè)稱為“可見性條件”（visibilityCondition）。所謂“可見”就是要能夠在PF中得到充分解釋，而要得到充分解釋就必須得到

角色；進(jìn)而，要得到

角色，就首先必須滿足條件（9）：只有被指派了格身份的NP才能具備負(fù)載由核心成分為其指派的

角色。II、空語類的“格”問題“格”過濾式只對(duì)有形NP起限制作用，但不對(duì)無形NP即空語類產(chǎn)生作用。空語類主要有四種類型：NP語跡、wh語跡、pro和PRO。首先，pro有格，而PRO無格。比如：（10）a．

parla（他在說）b．

arrivaunragzzo（來了一個(gè)男孩）（11）a．itiseasy[PROtobefriendly]b．hetries[PROtounderstandthebook]

其次是NP語跡沒有格。比如：

（12）a．

wascriticizedJohnb．Johnwascriticized（13）a．

islikely[Johntoleave]b．Johnislikely[ttoleave]以上（12a）、（13a）中的John不能獲得格身份，而根據(jù)“格”過濾式，NP不能沒有格。因此這兩個(gè)結(jié)構(gòu)中的John要么被判為不合法，要么必須移位到其它位置獲得格身份。（12b）、（13b）就是分別把（12a）、（13a）中的John提升（raising）到可以賦格的有[+tense]特征的主句IP的指示語位置從I那里獲得“格”身份，整個(gè)句子得到合法性。這里是說：John移位前就沒有格身份，那么移位后留下的語跡當(dāng)然也沒有“格”身份。有“格”身份的NP成分，如果不是Wh，就不能移位。比如：（14）a．

isnecessary[forJohntoleave]b．*Johnisnecessary[forttoleave]

wh語跡有格。比如：（15）a．[shelovewho]b．[s

who[shelovet]]（16）a．[sJohnredthatbook]b．[sthatbook[sJohnredt]]問題是：wh有格為什么還要移位？這其中問題比較復(fù)雜。不過其中語用因素占主導(dǎo)地位。

（四）管轄理論1.“管轄”（goverment）的定義管轄理論主要研究核心成分與其補(bǔ)足語之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系?！肮茌牎钡亩x如下：（1）X管轄Y，當(dāng)且僅當(dāng)X為核心并統(tǒng)制Y。在這里X是主管成分，Y為受管成分。很顯然，所謂的主管成分對(duì)受管成分的管轄關(guān)系只不過是一種特殊的“統(tǒng)制”關(guān)系罷了：I、主管成分必須是由單詞語類充任的核心。II、受管成分必須是詞組語類。

在下圖中，ZP統(tǒng)制X

、X、YP，但不能管轄它們，因?yàn)閆P不是核心，也不是單詞語類；X

統(tǒng)制ZP，但不能管轄ZP，因?yàn)閄

也不是單詞語類；X統(tǒng)制YP，X是單詞語類，也是核心，YP是詞組語類，因此X管轄YP。可見“管轄關(guān)系”，從“統(tǒng)制”關(guān)系的角度說就是“最低限統(tǒng)制”（minimalC-command）關(guān)系。XP

ZPX

XYP（Y）2.幾種重要的管轄關(guān)系：I、V管轄其補(bǔ)語（NP、PP等）II、P管轄其補(bǔ)語（NP）III、[+tense]I管轄其指示語（主語）：IP

NPI

IYP（Y）I不僅管轄YP，也管轄NP（主語）。因?yàn)镮P支配NP和I，但I(xiàn)不支配NP。（注意I

不是詞組或I的最大投射）3.“管轄”理論的作用“管轄”這個(gè)概念有兩個(gè)重要作用：A．“管轄”是賦格的必要條件：只有主管成分才能把“格”賦予給受管成分；B．“管轄”是題元角色指派的必要條件：只有主管成分才能把題元角色指派給受管成分。4.“嚴(yán)格管轄”及“空語類原則”A．嚴(yán)格管轄就是把Infl管轄排除在外：

當(dāng)且僅當(dāng)

管轄

且

Infl時(shí)，

嚴(yán)格管轄

。

B．空語類原則（ECP）“嚴(yán)格管轄”概念的提出主要是為了語跡的管轄問題。原則上說受管的成分才能移位，因此也只有受管轄的位置才可以出現(xiàn)語跡；問題在于并不是所有的受管成分都能移位。典型的情況是Wh移位過程中出現(xiàn)的所謂的主、賓語不平衡現(xiàn)象。比如：（1）a．JohnthinksthatMarysawBillb．WhodoesJohnthinkthatMarysawt？

c．*WhodoesJohnthinksthattsawBill？為了解釋這種現(xiàn)象，喬姆斯基（1981）提出了“空語類原則”，如下：（2）[

e]必須受到嚴(yán)格管轄注意在；這里的

e指的是語跡，不包括同樣是空語類的PRO。（五）約束理論

1.約束（binding）的定義所謂“約束”指的是一個(gè)NP類成分在指稱范圍上受到其它NP成分的制約。在指稱范圍上制約其它NP類成分的NP稱為約束者，受到指稱制約的NP稱為被約束者。（指稱）約束有兩種類型：同指約束和異指約束。前者廣泛存在于自然語言中，后者只存在于部分語言中，比如漢藏語。生成語法只討論同指約束現(xiàn)象。2.管轄語域（governedcategory）要理解生成語法學(xué)的“約束理論”，首先必須討論一下“管轄語域”這個(gè)概念。

當(dāng)且僅當(dāng)

=NP或S，

包含

及

的主管成分的最小語類時(shí)，

為

的管轄語域。定義中的NP現(xiàn)稱為DP，且是復(fù)雜的DP。例如：（3）[

DP

Johni’sstoryabouthimselfi]定義中的S就是通常所說的小句（Clause）；后來，小句因其核心被認(rèn)定為Inflection而被簡(jiǎn)寫為IP；近些年來，I被分解為Agreement、Tense，并在進(jìn)而認(rèn)定T為IP真正核心的基礎(chǔ)上將小句確定為TP。例如：（4）Johnithinksthat[S/IP/TPshejhatesherselfj／himi]

。3.約束三原則A．約束第一原則：照應(yīng)語在管轄范圍內(nèi)受約束。也就是說在一個(gè)管轄語域S或NP中，如果出現(xiàn)了一個(gè)照應(yīng)詞，那么其同標(biāo)引的先行詞必然在管轄語域S或NP內(nèi)。（6）[NP/DPJohn’srefusaloftheopinionofhimself].

（7）[S/IP/TPJohncursedhimself/*him].

（8）[S/IP/TPJohn’sbrothercriticizeshimself].（9）[S/IP/TPHecanfeelproudofhimself].

B．約束第二原則：代詞在管轄范圍內(nèi)是自由的。也就是說在一個(gè)管轄語域S或NP中，如果出現(xiàn)了一個(gè)代詞，那么其同標(biāo)引的先行詞必然在管轄語域S或NP之外。（10）Maxisaidthat[S/IP/TPLouisjlovedhimi/*j].

（11）[S/IP/TPWilmaiaskedherj].（12）*[S/IP/TPWilmaiaskedheri].

（13）a.*Herselfarrived.b.Shearrived.c.Avrilarrived.C．約束第三原則：指稱語總是是自由的也就是說指稱詞語在任何情況下都不受其它詞語的指稱約束。（14）[S/IP/TPHehatesJohn]．（15）[S/IP/TPShegoestoschoolwithTim]．（16）[S/IP/TPThat’sapictureofmybrother]．（17）[S/IP/TPIt’snicetoseeyou]．（18）a.*Billihopesthatpeoplewillvoteforhimselfi.b.Billihopesthatpeoplewillvoteforhimi.c.*BillihopesthatpeoplewillvoteforJohni.

4.約束理論的例外現(xiàn)象及相應(yīng)的解釋近二十年來，各國(guó)生成語法學(xué)者紛紛以約束理論為背景，對(duì)各種語言中的照應(yīng)現(xiàn)象進(jìn)行了廣泛深入的研究和探討，發(fā)現(xiàn)了一些例外的現(xiàn)象，并針對(duì)相關(guān)現(xiàn)象提出了一些富有啟發(fā)性的看法。

I、英語中的例外現(xiàn)象

EricReulandandMartinEveraert（2000）在為《當(dāng)代句法理論通覽》寫的DecontructingBinding一文中提出了7個(gè)與約束理論不太協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，如下：

A、某些介詞短語中代詞和照應(yīng)詞之間缺乏互補(bǔ)性。例如：（1）a.Johnisawasankenearhimi/?himselfi

b.Johniglancedbehindhimi/himselfi

c.Johni

pulledtheblankedoverhimi/himselfiB、復(fù)雜NP內(nèi)主語位置上的照應(yīng)詞和代詞之間互補(bǔ)性的缺失。例如:（2）a.Theyi

saw[eachoteheri

’sfriends]

b.Theyi

saw[theirifriends]C、圖畫名詞例如：（3）a.BillirememberedthatTheTimeshadprintedapictureofhimselfiintheSundayeditionb.[Pictureofeachotheri]xannoy

themi（tx）c.[Mostpictureofherselfi]xseemtoMaryi

tx

tobedistorted

d.Johniwonderwhich[pictureofhimselfi/herselfi

]x,Maryjsawtx

D、特定環(huán)境下照應(yīng)詞的非局部約束現(xiàn)象。如：（4）a.Therewerefivetouristintheroomapartfrommyself.

b.Physicistslikeyouselfareagodsend.

c.MaxboastedthatthequeeninvitedLucieandhimselfforadrink.E、照應(yīng)語對(duì)先行語可回指度的跨語言變異如：（5）a.

Jonibadhjepe

segi

“Johnaskedustohelphim”b.Bill-wai

Johnzibuni

-oseme-tatoomot-taBillJohnhimselfblamedthatthought“BillthoughtthatJohnblamedhim”c.Jóni

segiraδMaría

elski

sigi

“JohnsaysthatMarialoves-Subjhim”

F、異指效應(yīng)。例如：（6）a.Wevotedforme

b.Weelectedmec.*BillitoldMaryjaboutthem{i,j}

d.BilljwasrelievedthatMaryiagreedtodefendthem{i,j}

G、題元限制（7）a.ItalkedtoMaryiaboutherselfib.*ItalkedaboutMaryitoherselfic.(*)Johniwaskilledbyhimselfi

II、漢語中的“自己”

及相關(guān)的指稱約束問題

A、漢語“自己”的性質(zhì)鑒別功能，但僅僅限于主語。（6）小王自己回來了。（7）*小王給爸爸自己一本書。在GC內(nèi)的回指功能（8）[他恨自己。]GC（9）[她只給自己的學(xué)生上課]GC長(zhǎng)距離約束：不受GC的制約（10）李四的爸爸害了自己。（11）李認(rèn)為張三喜歡自己。區(qū)別反身代詞和非反身代詞:有長(zhǎng)距離約束效應(yīng)的自己是非反身代詞,而非反身代詞。

（1）小張知道小李恨他自己。（2）小張知道小李恨他。（3）小張知道媽媽不喜歡自己的女朋友。（4）我知道小李恨我自己/我。注意一些特殊用法：（5）你別老是自己恨自己。（6）自己的事情自己做。這些用法說明，漢語的“自己”首先是一般代詞，但若加上人稱代詞則構(gòu)成反身代詞。在許多情況下，人稱代詞可以省略，此時(shí)的“自己”就體現(xiàn)出一定的反身性。但這是表象，是省略了人稱代詞造成的。注意動(dòng)詞前的位置：（7）老張被自己的兒子傷透了心。（8）他自己呀，自己寫的書都不敢送給自己的老師。（六）控制理論

控制理論主要用于解決PRO的語義解釋問題。喬姆斯基把句法上的空語類分為四種類型：NP語饑、Wh語跡、pro（俗稱“小指代”，只出現(xiàn)在少數(shù)語言中，比如意大利語）、PRO（俗稱“大指代”或“隱主語”，在自然語言中分布較廣泛，性質(zhì)也比較特殊）。從指稱解釋的角度來看，PRO有兩種類型：

A、泛指性的PRO，這種PRO的指稱范圍在句子內(nèi)不受任何成分的約束。

B、定指性的PRO，其指稱范圍在S中受到約束?？刂评碚撝饕槍?duì)的是第二類PRO。這類PRO在英語中主要分布在不定式動(dòng)詞小句和動(dòng)名詞小句的主語位置。比如：（1）a．Johnitries[PROitounderstandthesentence]b．Ii’prefer[PROigoingtoamovie]（2）a．JohnaskMaryi[PROitoleavequietly]b．IorderedBilli[PROitoentertherace]

在以上例（1）中，PRO的先行詞是主句的主語，（2）中的PRO的先行詞語是主句的賓語。喬姆斯基提出了一個(gè)最短距離原則（MinimalistDistancePrinciple）來概括這類現(xiàn)象：

PRO選擇統(tǒng)制它且離它最近的名詞作先行詞。含有PRO的結(jié)構(gòu)稱為控制結(jié)構(gòu)（controlconstruction），PRO的先行詞稱為控制語（controller）。若PRO的控制語是主句主語，這樣的句子稱為SC（subjectcontrolconstruction）。若PRO的控制語是主句的賓語，這樣的句子稱為OC（objectcontrolconstruction）；能以控制結(jié)構(gòu)作為補(bǔ)語的動(dòng)詞稱為控制動(dòng)詞。（七）界限理論

“界限理論”（BoundingTheory）主要研究（特指問句）中疑問詞的移位（Wh-Movement）限制問題。英語特殊疑問句的疑問詞必須出現(xiàn)在句首。但并不是所有的疑問詞都能夠移位到句首。比如：（1）a．[s

COMP[sthisbookcriticizeswho]b．[s

whoi[sdoesthisbookcriticizeti]（2）a．[s

COMP[sheisreading[NPthebook[s

that[criticizeswho]]]]]b．[s

whoi[sishereading[NPthebook[s

tithat[criticizesti]]]]]界限理論就是試圖為解釋此類現(xiàn)象而提出的。其中心內(nèi)容是：疑問詞的移位必須在一定的界限內(nèi)進(jìn)行，每次移位不能跨越一個(gè)以上的界限。在英語中，這里所謂的“界限”是NP（DP）和S（IP），而在意大利語、法語等語言中S

（CP）是界限。黃正德（1982）認(rèn)為漢語中疑問詞的移位界限也是NP和S，不過要注意的是：漢語只是隱性移位。（八）移位理論1、Moveα2、Topicalization3、WH-movement4、DP-movement5、ExtrapositionandHeavyNP-Shift6、VP-shellstructure1.MoveαI.關(guān)于移位Movement通常翻譯為“移位”，有時(shí)也翻譯為“移動(dòng)”，指的是一個(gè)核心語類或其某個(gè)論元因特殊的形態(tài)或句法等方面的動(dòng)因由一個(gè)結(jié)構(gòu)位置移動(dòng)到另一個(gè)結(jié)構(gòu)位置。比如：（1）a.Icansolvethisproblem

b.thisproblemIcansolvetthisproblem.（2）a.doesMarylovewhob.WhodoesMarylovetwho？（3）a.seemsJohntosolvetheproblemb.JohnseemstJohntosolvetheproblem.（4）a.這個(gè)人，他爸爸我認(rèn)識(shí)。b.這個(gè)人，他爸爸我認(rèn)識(shí)t他爸爸。II、移位α

把任一個(gè)語類從任一位置移動(dòng)到另一任意位置。（Moveanycategoryanywhre.）這一原則是就語類而不是就具體的成分或論元來說的。因此，我們不能將之簡(jiǎn)單的理解為可以把任何一個(gè)成分或論元從任意一個(gè)位置移動(dòng)到另一個(gè)任意其他位置。換言之，就具體的核心或論元而言，移位是有條件限制的；一個(gè)核心語類或論元是否移位，這受到諸多限制。下面我們就通過對(duì)幾種較為典型的移位現(xiàn)象進(jìn)行具體的分析，用以展示在具體的移位操作過程中究竟需要滿足什么樣的條件限制。

2.TopicalizationI.什么是話題化？先請(qǐng)看兩組例子：（5）a.

Idon’tlike

thesebooks.

b.Thesebooksi

Idon’tlike

ti

.c.

Thesebooksi

，I

don’tlike

themi

.（6）a.我沒見過張三。

b.張三我沒見過。

c.張三，我沒見過他。以上兩個(gè)例子中，a至少就表面上看屬于語序“正?！钡木渥樱欢鴅、c相對(duì)于a來看，均屬于含有“錯(cuò)置（dislocation）”現(xiàn)象的用例；不過，b、c之間也是有區(qū)別的：其中b的動(dòng)詞補(bǔ)語位置上有個(gè)空語類（語跡），而c中的相應(yīng)位置則出現(xiàn)了一個(gè)回指性的代詞（it，resumptivepronoun）。為了有所區(qū)別，當(dāng)代語言學(xué)文獻(xiàn)將b這類句子稱為話題化結(jié)構(gòu)，而b類句子則稱為左置話題結(jié)構(gòu)。可見，究竟是話題結(jié)構(gòu)還是左置話題結(jié)構(gòu)，這主要取決于話題后面的述題部分是否存在著可以與話題語同指的代詞或空語類。II、話題化的本質(zhì)

（7）MoveXPandattachitastheleftmostofS.這里的S按XP應(yīng)該寫作IP。也就是說，XP來自IP，但被移動(dòng)到了IP之外，而且是IP的最左端。即：（8）XP+IP。根據(jù)我們前面談到的X-bar程式，我們知道，在IP之上的詞組應(yīng)該是CP。也就是說，XP應(yīng)該處在CP的Specfier的位置上。如下圖所示：

（9）CPXPIP

有了（9），我們就可以把（7）具體化為以下的（10）：（10）話題化：把IP中的某個(gè)XP移動(dòng)到CP的Spcifier位置之上就構(gòu)成以XP為話題語的話題結(jié)構(gòu)。這樣一來，上述（6b）就可以分析如（11）：（11）a、[CP

張三[IP我沒見過t張三]。

b、CP

SpecC′

（張三）CIP

SPCI′

（我）（沒見過t張三）

問題在于，根據(jù)我們對(duì)X-bar程式的理解，出現(xiàn)在CP的Specfier位置上的根本就不是話題語，而是主題語。具體情形如下圖：（12）TopP

SpecTop

？TopCPSpecC張三CIP

我沒見過t張三

可見，所謂的“話題化”，在我們看來，其本質(zhì)上僅僅是“主題化”。既然如此，那么上述（6b）的結(jié)構(gòu)就可以進(jìn)一步分析為如下的（13）：（13）[TopP張三[CP

e張三

[IP我沒見過t張三]]]

TopP

SpecTop

張三TopCPSpecCe張三CIP

我沒見過t張三

III、主題化的類型

最典型的主題化是IP中的DP移動(dòng)到CP,Spcfier的位置。除此之外，PP、VP乃至于CP也可以主題化。例如：（14）a、ToJohnMarygavethebook.b、[CP[PPtoJohn][IPMarygavethebook[PP

ttoJohn]]]（15）a、Fixthecar,IwonderwhetherJohnwill.b、[CP[VPFixthecar],[IPIwonder[CPwhether[IPJohnwill[VP

tfixthecar]]]]].（16）a、他到底去不去南京,我也不知道。b、[TopP[CP他到底去不去南京],[CP[CPe他到底去不去南京][IP我也不知道[CPt他到底去不去南京]]]]]。IV、主題化結(jié)構(gòu)的移位動(dòng)因及移位限制A、移位動(dòng)因

在主題化的過程中，XP在移位前處于D-結(jié)構(gòu)的補(bǔ)語（賓語）位置，為什么一定要移到S-結(jié)構(gòu)中的Spc,CP位置呢？這個(gè)問題可以從句法、語義和語用（廣義的語用，包含語篇）三個(gè)角度來觀察。以（6b）為例加以分析。首先，從語義的角度看，XP移位前已經(jīng)在D-結(jié)構(gòu)的補(bǔ)語位置獲得了題元角色，因此其移位不可能與

-角色有本質(zhì)上的關(guān)聯(lián)。其次，從句法的角度看，移位前的XP也同樣因位于D-結(jié)構(gòu)的補(bǔ)語位置而從V那里獲得了格身份，可見其移位至少也與句法上的格指派沒有直接的關(guān)系。這樣一來我們只能從語用上為XP的主題化尋找動(dòng)因。從語用上看，移位的動(dòng)因可能有三個(gè)方面：上文銜接、指稱接口（interface）與焦點(diǎn)策略。

這里所謂的“上文銜接”，就是說“張三”本身就已經(jīng)存在于當(dāng)前談話或篇章之中，而為了能把說話人所要說的話（utterance，就是（6b）這個(gè)句子）與當(dāng)前談話或篇章最大限度地關(guān)聯(lián)起來，就將之放到句首位置，如下所示：（17）甲（指著照片）：這個(gè)麻臉的李四，高個(gè)子的王二，他旁邊的是個(gè)叫張三的打手。乙：李四和我是同學(xué)，王二去年一起吃過飯。不過，張三我沒見過。

在（17）乙的話語中，把“張三”這個(gè)已經(jīng)出現(xiàn)在甲話語之中的人物作為自己最后一句話的話題，達(dá)到了既與前兩個(gè)句子的話題平行的目的，也與前兩句話一起形成了與甲話語的最大關(guān)聯(lián)。這樣一來，在述題部分“我沒見過”與上文語境之間，“張三”就起到了一種橋梁作用，把述題部分所欲傳達(dá)的新信息恰到好處地與上文的已知信息連貫起來了。不過，要提請(qǐng)注意的是，此處“上文銜接”或連貫只與話題設(shè)置相關(guān)，與主題化尚未發(fā)生直接的聯(lián)系。

現(xiàn)在來看“指稱接口”。我們知道，句子的生成過程是從詞庫(kù)中挑選所需要的詞項(xiàng)開始的。詞項(xiàng)在詞庫(kù)中屬于“原料”性質(zhì)：動(dòng)詞沒有時(shí)、體等定性，名詞等也沒有具體的指稱定性，更不可能有具體是所指（referent）。而要名詞性成分獲得指稱定性尤其是具體的所指，就必須把VP中已經(jīng)確定了論元身份的體詞性詞語（DP）移出來，以便放置到能夠獲得適當(dāng)指稱定性的位置上。（6b）中的“張三”本身僅僅是名稱，本來基礎(chǔ)生成在VP中補(bǔ)語的位置之上，如果要想為這個(gè)名稱指派一個(gè)確定的所指對(duì)象，那么就必須將指移動(dòng)到離話題（語）盡可能近的位置上，恰好這個(gè)位置就是CP,Spc的位置。換言之，（6ｂ）中“張三”之所以要主題化，目的就是為了與話題“張三”接口，以便獲得自己確切的所指；而一旦獲得了確切的所指，根據(jù)“同形同指在后刪除”這一經(jīng)濟(jì)原則，主題語位置上的“張三”就傾向于實(shí)現(xiàn)為“零形式”。

最后來看看“焦點(diǎn)策略”。我們?cè)谡Z用部分曾經(jīng)說過，句子的自然焦點(diǎn)總是落在句末的實(shí)詞語類之上。因此，以下（１８）中的“張三”肯定是自然焦點(diǎn)：（18）我沒見過張三。問題是，如果我們打算讓“（沒）見過”成為句子的自然焦點(diǎn)，唯一的辦法就是把“張三”從句末位置移走，而移走之后的“張三”只能有兩個(gè)位置，如下：（19）a、張三我沒見過。

b、[TopP張三[CP

e張三

[IP我沒見過t張三]]]（20）a、我張三沒見過。b、[TopP我[CP

張三[IPe我沒見過t張三]]]

c、[TopP我[CP

e我

[IP張三沒見過t我]]]不過，只你移動(dòng)的是“張三”，那么不管移動(dòng)到了哪里，都屬于對(duì)“張三”這個(gè)論元的主題化。B、移位限制當(dāng)然移位不是任意進(jìn)行的。首先，主題化移位必須遵守“鄰接性”（Subjacency）限制。（21）SubjacencyMovementcan’tcrossmorethanoneboundingnodeinasinglestep，whereboundingnodesareIPandDP.移位不能一步跨越兩個(gè)或兩個(gè)以上的界限節(jié)點(diǎn)。這里的所謂的界限節(jié)點(diǎn)指的是IP和DP。例如：（22）a、*張三，我知道你們都懷疑t張三偷了李四家的兩頭牛。b、？李四家的兩頭牛，[CPe李四家的兩頭牛[IP我知道[IP你們都懷疑[IP張三偷了t李四家的兩頭牛]]]]

其次，應(yīng)該不與關(guān)系化產(chǎn)生沖突。例如：（23）a、看過這本書的人來了。

b、*這本書，[DP[CPe這本書[IPt人看過t這本書]的]人]來了。最后，不定指的DP原則上不能主題化。如：（24）？？一本書，e一本書我借t一本書給張三了。3.Wh-movementI、概述

Wh-疑問句是自然語言中普遍存在的疑問形式。根據(jù)現(xiàn)有的研究來看，自然語言中用以構(gòu)成該類疑問句的主要策略有兩種：

A、

Wh-in-situ（1）你在看什么？

B、Wh-movement（2）WhatdidJohneattwhat？漢語、日語等語言是A類語言的代表，而英語等是B類語言的代表。問題在于，為什么Wh-phrase在有的語言中要移動(dòng)，而在其它語言中不移位？以下先考慮為什么需要移位的問題，而后再討論不移位語言的情況。II、Wh-movement的移位機(jī)制自然語言的句子分成疑問句和非疑問句兩類。這首先在小句層面上有所體現(xiàn)。請(qǐng)看以下兩個(gè)例子：（3）a、Ibelieve（that）Marysolvedtheproblem.

b、IwonderwhichproblemMarysolved.（4）a、*Ibelievetheproblem

Marysolved.

b、*IwonderMarysolvedwhichproblem.

c、*IwonderwhichproblemthatMarysolved.

動(dòng)詞believe只能帶非疑問小句做賓語，而以上例（3a）中的斜體部分恰好是個(gè)非疑問小句；相反，象（4a）那樣，若在believe后出現(xiàn)的是疑問小句形式，則整個(gè)句子就是不合法的（ungrammaticalorill-formed）。動(dòng)詞wonder只能帶疑問形式小句做賓語，而例（3b）中的斜體部分也正好是個(gè)疑問小句，其形式標(biāo)記是Whichproblem出現(xiàn)在小句的主語之前；（4b）之所以是不合法的，原因在于賓語部分Marysolvedwhichproblem的不是一個(gè)合格的疑問小句形式；（4c）同樣是不合法的，為什么？這個(gè)問題我們留待下面回答。

可以這樣假設(shè)，當(dāng)我們?cè)诮浑H過程中選擇了疑問句的時(shí)候，我們其實(shí)首先選擇了一個(gè)疑問范疇，假如把這個(gè)范疇記作[+Q]，那么，這個(gè)Q就必須在句子中得到實(shí)現(xiàn)。至于實(shí)現(xiàn)的手段，這可能隨著語言的不同而有所不同。就英語這類語言而言，其實(shí)現(xiàn)疑問范疇的手段主要有三種：（5）a、語序的變化

b、疑問詞語的使用

c、語調(diào)的運(yùn)用

就英語而言，除了回聲問（echo-question）外，疑問詞語的運(yùn)用相對(duì)于Wh-問句的構(gòu)成來說只是一個(gè)必要的條件。另一個(gè)必要條件就是語序變化。例如：（6）a、Isolvedthemathproblem.

b、Yousolvedwhichproblem??？（7）a、Isolvedthemathproblem.b、Whichproblem

didyoutdidsolvetwhichproblem

？以上例（6b）是回聲問。例（7b）不僅出現(xiàn)了疑問詞which，而且涉及到了兩個(gè)項(xiàng)目的移位：一是Wh-phrase，一是did。明確了這兩點(diǎn)，讓我們具體分析一下為什么這兩個(gè)項(xiàng)目一定要移位。根據(jù)生成語法假設(shè)，就疑問句而言，[+Q]這一范疇特征是落在CP的核心C之上的。這個(gè)假設(shè)可以通過上述（4c）來加以驗(yàn)證，這里我們將之重寫為（8）：（8）*IwonderwhichproblemthatMarysolved.例（8）表明，Wh-phrase不能與that共現(xiàn)，為什么？因?yàn)閠hat是非疑問句中的C，這顯然與Wh-phrase乃至wonder的[+Q]特征是相矛盾的。由此可見，對(duì)疑問句尤其是特殊疑問句來說，其中的C具有[+Q]這個(gè)范疇特征?，F(xiàn)在來看看，C的[+Q]特征是如何而來的。首先，對(duì)主句動(dòng)詞為wonder的句子而言，其中的賓語小句之所以是疑問形式，其根本原因就在于這類動(dòng)詞本身就含有[+Q]，并通過統(tǒng)治CP的核心C而將該特征指派或傳遞給了C，如下圖所示：（9）IwonderwhichproblemMarysolved.

VP

SpcV

VCP

Wonder[+Q]SPCC

CIP[+Q]

那么，真正的特殊疑問句或Wh-questions呢？其中的C