ISO9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)理論與實(shí)務(wù)（第3版）課件：審核中常見的不符合項(xiàng)

審核中常見的不符合項(xiàng)本章內(nèi)容

質(zhì)量管理體系審核中常見的不符合項(xiàng)

領(lǐng)導(dǎo)作用審核中常見的不符合項(xiàng)

支持審核中常見的不符合項(xiàng)

運(yùn)行審核中常見的不符合項(xiàng)

績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)審核中常見的不符合項(xiàng)思考什么是不符合項(xiàng)?每章標(biāo)準(zhǔn)中常見的不符合項(xiàng)有哪些？不符合項(xiàng)有哪些類型，如何定性？什么是不符合項(xiàng)?不符合項(xiàng)：“未滿足要求（3.6.4）”

的項(xiàng)目。不符合項(xiàng)類型文件的不符合項(xiàng)設(shè)備的不符合項(xiàng)產(chǎn)品的不符合項(xiàng)人員的不符合項(xiàng)環(huán)境的不符合項(xiàng)其他的不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)的類型—按內(nèi)容嚴(yán)重不符合項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)觀察項(xiàng)不符合項(xiàng)的類型—按程度學(xué)習(xí)思路熟記每章標(biāo)準(zhǔn)條款常見的不符合項(xiàng)及時(shí)完成同步訓(xùn)練和即問即答認(rèn)真完成章節(jié)后的技能項(xiàng)目題質(zhì)量管理體系審核中常見的不符合項(xiàng)01常見的不符合項(xiàng)（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊的規(guī)定不一致。（2）質(zhì)量手冊未包括或引用形成文件的程序。（3）對標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。（4）質(zhì)量手冊不是最高管理者簽發(fā)。（5）質(zhì)量手冊不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)?！?參見教材一、質(zhì)量手冊常見的不符合項(xiàng)（1）程序沒涉及失效文件的控制。（2）外來文件、發(fā)外文件未列人控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無批準(zhǔn)人。（5）不能識(shí)別文件的修訂狀態(tài)。…….參見教材二、創(chuàng)建和更新常見的不符合項(xiàng)（1）供方的質(zhì)量記錄未納人控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法?！?參見教材二、成文信息的控制領(lǐng)導(dǎo)作用審核中常見的不符合項(xiàng)02常見的不符合項(xiàng)（1）最高管理者不知道對管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。（2）組織成員對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)?！?參見教材一、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾常見的不符合項(xiàng)（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。

三、方針（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。（2）下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。（3）拿不出對質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。（4）有的部門也制訂了質(zhì)量方針?！?二、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)常見的不符合項(xiàng)（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。（3）質(zhì)量目標(biāo)無可測量性。（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。…….參見教材四、質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃常見的不符合項(xiàng)（1）人員間的接口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由準(zhǔn)決定或處理某些事情（如：如何處置不符合品等）。（3）組織圖不能清晰地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。五、總則六、組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限（1）對質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。常見的不符合項(xiàng)（1）不明確溝通的目的（2）溝通的工具不明確。七、管理者代表八、內(nèi)部溝通（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。（2）管理者代表的職責(zé)不完整。九、管理評(píng)審（1）管理評(píng)審未保存記錄。（2）管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求。（3）管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。支持審核中常見的不符合項(xiàng)03常見的不符合項(xiàng)（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。

二、資源（1）能力需求未確定。（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)?！?一、總則常見的不符合項(xiàng)（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。三、基礎(chǔ)設(shè)施四、過程運(yùn)行環(huán)境（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。運(yùn)行審核中常見的不符合項(xiàng)04常見的不符合項(xiàng)（1）產(chǎn)品和服務(wù)要求不明確，沒有形成文件。（2）沒有規(guī)定產(chǎn)品要求，對產(chǎn)品要求評(píng)審的內(nèi)容理解有偏離。（3）沒有依據(jù)標(biāo)書檢查合同?！?、運(yùn)行的策劃和控制二、產(chǎn)品和服務(wù)的要求（1）未針對特定的新產(chǎn)品、項(xiàng)目、過程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對必要的人員和資源的配備。常見的不符合項(xiàng)（1）對供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（2）采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批?！?、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)四、外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（1）參與設(shè)計(jì)的不同組別（設(shè)計(jì)部門之間，設(shè)計(jì)部門與其他部門之間）的接口沒有規(guī)定。

（2）設(shè)計(jì)輸人沒有形成文件，未作評(píng)審。設(shè)計(jì)輸人中未包括適用的法令和法律。…..常見的不符合項(xiàng)（1）未對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)。（2）未對確認(rèn)的過程和方法進(jìn)行規(guī)定。（3）過程更改后來進(jìn)行必要的再確認(rèn)?！濉⑸a(chǎn)和服務(wù)提供六、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（1）控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息不全，缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（2）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。…..常見的不符合項(xiàng)（1）未對顧客的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。（2）未對顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，未作好適當(dāng)隔離。（3）顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時(shí)，未記錄并向顧客報(bào)告。（4）未將顧客提供的檢測設(shè)備、無形產(chǎn)品（軟件等）納入控制對象?！?、標(biāo)識(shí)和可追溯性八、顧客和外部供方的財(cái)產(chǎn)（1）生產(chǎn)中產(chǎn)品無證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)（過程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（2）在有可追溯性的場合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不具有惟

一性，無法追溯。

…..常見的不符合項(xiàng)九、防護(hù)（1）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。（2）搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)。（3）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對庫存的進(jìn)行檢查。庫存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。

…..績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)審核中常見的不符合項(xiàng)05常見的不符合項(xiàng)（1）未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（2）每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。（3）內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)?！?、顧客滿意二、內(nèi)部審核（1）沒有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（2）顧客滿意度下降時(shí)，未采取改進(jìn)措施。…..常見的不符合項(xiàng)（1）未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過現(xiàn)，對持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。（