2024年個人理財顧問合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年個人理財顧問合同本合同目錄一覽1.合同雙方的基本信息1.1合同雙方的全稱及簡稱1.2合同雙方的法定地址及聯(lián)系方式1.3合同雙方的法定代表人或授權(quán)代表2.合同的簽訂時間及地點(diǎn)3.合同的生效條件及生效日期4.合同期限4.1合同的起始日期4.2合同的終止日期4.3合同的續(xù)簽條件5.理財顧問的職責(zé)與義務(wù)5.1理財顧問的服務(wù)內(nèi)容5.2理財顧問的專業(yè)要求5.3理財顧問的保密義務(wù)5.4理財顧問的違規(guī)責(zé)任6.客戶的權(quán)益與義務(wù)6.1客戶的權(quán)益保障6.2客戶的配合義務(wù)6.3客戶的違約責(zé)任7.服務(wù)費(fèi)用及支付方式7.1服務(wù)費(fèi)用的計算方法7.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式7.3服務(wù)費(fèi)用的支付時間8.風(fēng)險提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險提示8.2免責(zé)條款9.合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件9.3合同變更及解除的程序10.爭議解決方式10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的時效10.3爭議解決的地點(diǎn)11.合同的附件11.1附件一：理財顧問服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險提示書11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同的解除與終止12.1合同解除的條件12.2合同終止的條件12.3合同解除及終止的程序13.合同的終止后的后續(xù)事宜13.1理財顧問的后續(xù)服務(wù)13.2客戶的后續(xù)權(quán)益13.3合同終止后的其他事項14.其他約定事項14.1合同的適用法律14.2合同的管轄法院14.3合同的附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方的基本信息1.1合同雙方的全稱分別為：甲方（個人理財顧問）和乙方（客戶）。1.2合同雙方的簡稱分別為：甲方（理財顧問）和乙方（客戶）。1.3合同雙方的法定地址如下：甲方：[理財顧問法定地址]乙方：[客戶法定地址]1.4合同雙方的聯(lián)系方式如下：甲方聯(lián)系電話：[理財顧問聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]1.5合同雙方的法定代表人或授權(quán)代表如下：甲方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]乙方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]第二條合同的簽訂時間及地點(diǎn)2.1本合同簽訂時間為：2024年[具體日期]。2.2本合同簽訂地點(diǎn)為：[簽訂地點(diǎn)]。第三條合同的生效條件及生效日期3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2本合同生效日期為：2024年[具體日期]。第四條合同期限4.1本合同期限為：自2024年[具體起始日期]至2024年[具體終止日期]。4.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。第五條理財顧問的職責(zé)與義務(wù)5.1理財顧問的服務(wù)內(nèi)容：5.1.1提供個性化的理財咨詢服務(wù)；5.1.2分析客戶的財務(wù)狀況，制定理財計劃；5.1.3協(xié)助客戶實現(xiàn)理財目標(biāo)；5.1.4定期向客戶報告理財進(jìn)展情況。5.2理財顧問的專業(yè)要求：5.2.1持有相關(guān)理財顧問資格證書；5.2.2具備扎實的金融知識和豐富的理財經(jīng)驗。5.3理財顧問的保密義務(wù)：5.3.1對客戶的財務(wù)狀況和隱私信息保密；5.3.2未經(jīng)客戶同意，不得向第三方透露客戶信息。5.4理財顧問的違規(guī)責(zé)任：5.4.1如理財顧問違反保密義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。第六條客戶的權(quán)益與義務(wù)6.1客戶的權(quán)益保障：6.1.1享有理財顧問提供的專業(yè)理財服務(wù)；6.1.2對理財顧問的服務(wù)質(zhì)量和效果享有評價權(quán)；6.1.3對理財顧問的違規(guī)行為有權(quán)投訴。6.2客戶的配合義務(wù)：6.2.1按時提供真實、完整的財務(wù)信息；6.2.2配合理財顧問制定和實施理財計劃；6.2.3按約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.3客戶的違約責(zé)任：6.3.1如客戶未按時支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失；6.3.2如客戶提供虛假信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。第七條服務(wù)費(fèi)用及支付方式7.1服務(wù)費(fèi)用的計算方法：7.1.1服務(wù)費(fèi)用根據(jù)客戶的具體需求和理財顧問的服務(wù)內(nèi)容確定；7.1.2服務(wù)費(fèi)用按月或按年收取。7.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式：7.2.1客戶應(yīng)于每月/每年[具體日期]前支付當(dāng)月/年度的服務(wù)費(fèi)用；7.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。7.3服務(wù)費(fèi)用的支付時間：7.3.1首次支付時間為合同生效之日起；7.3.2之后的支付時間按上述約定的日期執(zhí)行。第八條風(fēng)險提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險提示：8.1.1理財服務(wù)涉及市場風(fēng)險，包括但不限于利率、匯率、股價波動等；8.1.2客戶的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力將影響理財效果；8.1.3理財顧問提供的服務(wù)不構(gòu)成對任何投資產(chǎn)品的推薦。8.2免責(zé)條款：8.2.1乙方應(yīng)對自己的投資決策負(fù)責(zé)，甲方不對投資結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任；8.2.2如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；8.2.3本合同內(nèi)容如有未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)處理。第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件：9.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更；9.1.2變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)，不得損害對方合法權(quán)益。9.2合同解除的條件：9.2.1合同期滿，雙方無續(xù)約意愿；9.2.2任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；9.2.3出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行。9.3合同變更及解除的程序：9.3.1變更或解除合同需書面通知對方；9.3.2變更或解除合同自通知到達(dá)對方之日起生效。第十條爭議解決方式10.1爭議解決的方式：10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決的時效：10.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)協(xié)商解決；10.2.2超過時效的爭議，甲方或乙方有權(quán)向法院提起訴訟。10.3爭議解決的地點(diǎn)：10.3.1爭議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條合同的附件11.1附件一：理財顧問服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險提示書11.3附件三：其他相關(guān)文件第十二條合同的解除與終止12.1合同解除的條件：12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；12.1.2出現(xiàn)合同約定解除合同的情形。12.2合同終止的條件：12.2.1合同期滿，雙方無續(xù)約意愿；12.2.2合同解除后，視為合同終止。12.3合同解除及終止的程序：12.3.1解除或終止合同需書面通知對方；12.3.2解除或終止合同自通知到達(dá)對方之日起生效。第十三條合同的終止后的后續(xù)事宜13.1理財顧問的后續(xù)服務(wù)：13.1.2乙方有權(quán)要求理財顧問提供合同終止后的理財建議。13.2客戶的后續(xù)權(quán)益：13.2.1合同終止后，客戶的合法權(quán)益不受影響；13.2.2客戶有權(quán)要求返還已支付的服務(wù)費(fèi)用。13.3合同終止后的其他事項：13.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的財務(wù)結(jié)算；13.3.2合同終止后，雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)。第十四條其他約定事項14.1合同的適用法律：14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同的管轄法院：14.2.1本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。14.3合同的附件效力：14.3.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方同意介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計機(jī)構(gòu)等。2.第三方的介入條件2.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確介入的具體事項和范圍。2.2第三方的介入不得違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方約定的介入條件和范圍，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或意見的真實性、準(zhǔn)確性和合法性。3.3第三方在介入過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私信息。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括：4.1.1第三方因提供服務(wù)或意見導(dǎo)致合同無法履行時的賠償責(zé)任；4.1.2第三方因違反保密義務(wù)造成甲乙雙方損失的賠償責(zé)任；4.1.3第三方因自身過錯導(dǎo)致合同無法履行時的賠償責(zé)任。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險程度和合同金額等因素確定。5.第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方與甲方之間的責(zé)任劃分：5.1.1第三方應(yīng)按照合同約定向甲方提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；5.1.2甲方對第三方的服務(wù)不滿意時，有權(quán)要求第三方改正或終止服務(wù)。5.2第三方與乙方之間的責(zé)任劃分：5.2.1第三方應(yīng)按照合同約定向乙方提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；5.2.2乙方對第三方的服務(wù)不滿意時，有權(quán)要求第三方改正或終止服務(wù)。5.3第三方與甲乙雙方之間的責(zé)任劃分：5.3.1第三方在介入過程中，若因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.3.2甲乙雙方應(yīng)就第三方的責(zé)任承擔(dān)協(xié)商一致，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。6.第三方的介入程序6.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議；6.2第三方介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供相關(guān)資質(zhì)證明和服務(wù)內(nèi)容；6.3第三方在介入過程中，應(yīng)定期向甲乙雙方報告工作進(jìn)展和成果。7.第三方的退出機(jī)制7.1第三方在合同履行期間，如因自身原因或甲乙雙方協(xié)商一致，可退出合同關(guān)系；7.2第三方退出后，應(yīng)妥善處理相關(guān)事務(wù)，確保合同履行的連續(xù)性和穩(wěn)定性。8.第三方的爭議解決8.1第三方在介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決；8.2協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.本合同的修訂9.1本合同如有涉及第三方介入的條款，甲乙雙方可根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂；9.2修訂后的條款應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并作為本合同的附件。10.本合同的生效與解釋10.1本合同修訂條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本合同修訂條款的效力與本合同其他條款具有同等法律效力；10.3本合同修訂條款的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.理財顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：詳細(xì)列明理財顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、支付方式、保密條款、爭議解決方式等。2.風(fēng)險提示書詳細(xì)要求和說明：詳細(xì)說明理財服務(wù)可能存在的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，并提醒客戶在作出投資決策前充分了解和評估風(fēng)險。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：詳細(xì)列明第三方介入的原因、介入范圍、介入條件、責(zé)任限額、退出機(jī)制、爭議解決方式等。4.客戶財務(wù)信息授權(quán)書詳細(xì)要求和說明：授權(quán)理財顧問獲取和查詢客戶的財務(wù)信息，并確保信息保密。5.財務(wù)報表及憑證詳細(xì)要求和說明：提供客戶財務(wù)狀況的相關(guān)報表和憑證，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。6.投資建議書詳細(xì)要求和說明：根據(jù)客戶的具體情況和需求，提供個性化的投資建議書。7.合同解除及終止通知詳細(xì)要求和說明：明確合同解除或終止的條件、程序和通知方式。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：約定爭議解決的方式、時效、地點(diǎn)等。9.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說明：包括但不限于合同簽訂地證明、甲乙雙方身份證明、授權(quán)代表證明等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.理財顧問的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供服務(wù)、泄露客戶信息、提供虛假或誤導(dǎo)性建議、未按約定支付費(fèi)用等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，理財顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若理財顧問未按約定提供個性化理財咨詢服務(wù)，導(dǎo)致客戶損失，理財顧問應(yīng)賠償客戶損失并支付相應(yīng)違約金。2.客戶的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定支付費(fèi)用、提供虛假信息、違反保密義務(wù)、擅自變更投資計劃等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.第三方的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供或保證服務(wù)質(zhì)量、泄露客戶信息、違反保密義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若第三方在提供評估服務(wù)過程中泄露客戶信息，第三方應(yīng)賠償客戶損失并支付相應(yīng)違約金。4.合同解除或終止的違約責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定履行合同解除或終止程序、擅自解除或終止合同等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若一方未按約定履行合同解除程序，導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)賠償對方損失并支付相應(yīng)違約金。全文完。2024年個人理財顧問合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.2雙方聯(lián)系方式1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)區(qū)域3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付時間3.3支付方式4.服務(wù)期限及終止4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)終止條件4.3服務(wù)終止后的處理5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.法律責(zé)任與爭議解決6.1違約責(zé)任6.2爭議解決方式6.3爭議解決地點(diǎn)7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.不可抗力9.1不可抗力事件范圍9.2不可抗力事件的處理10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.2附件二：客戶資料保密協(xié)議11.合同簽署11.1簽署方式11.2簽署日期12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同附件清單13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶資料保密協(xié)議14.其他約定事項14.1通知方式14.2通知地址14.3合同文本份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.1.1服務(wù)方名稱：___________1.1.2服務(wù)方全稱：___________1.1.3客戶方名稱：___________1.1.4客戶方全稱：___________1.2雙方聯(lián)系方式1.2.1服務(wù)方聯(lián)系方式：1.2.1.1聯(lián)系電話：___________1.2.1.2電子郵箱：___________1.2.1.3通訊地址：___________1.2.2客戶方聯(lián)系方式：1.2.2.1聯(lián)系電話：___________1.2.2.2電子郵箱：___________1.2.2.3通訊地址：___________1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3.1服務(wù)方法定代表人或授權(quán)代表：___________1.3.2客戶方法定代表人或授權(quán)代表：___________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供財務(wù)狀況評估2.1.2制定理財規(guī)劃方案2.1.3定期提供投資建議2.1.4監(jiān)督執(zhí)行理財計劃2.2服務(wù)期限2.2.1服務(wù)期限：自___________至___________2.3服務(wù)區(qū)域2.3.1服務(wù)范圍：全國范圍內(nèi)3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1服務(wù)費(fèi)用：人民幣___________元3.2支付時間3.2.1首次支付：自合同簽訂之日起___________日內(nèi)3.2.2期間支付：每個___________支付一次3.3支付方式3.3.1通過銀行轉(zhuǎn)賬支付3.3.2轉(zhuǎn)賬賬戶信息：3.3.2.1賬戶名稱：___________3.3.2.2開戶銀行：___________3.3.2.3銀行賬號：___________4.服務(wù)期限及終止4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為___________個月4.2服務(wù)終止條件4.2.1雙方協(xié)商一致4.2.2客戶方未按時支付服務(wù)費(fèi)用4.2.3服務(wù)方未履行合同義務(wù)4.3服務(wù)終止后的處理4.3.2雙方應(yīng)結(jié)清所有未支付的費(fèi)用5.保密條款5.1保密信息范圍5.1.1雙方在履行本合同時知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對本合同項下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露5.3違約責(zé)任5.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.法律責(zé)任與爭議解決6.1違約責(zé)任6.1.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.2爭議解決方式6.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議6.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟6.3爭議解決地點(diǎn)6.3.1合同簽訂地：___________7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.1.1雙方簽署本合同并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章7.2合同變更7.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意7.3合同解除7.3.1如出現(xiàn)本合同約定的終止條件，合同自動解除7.3.2如雙方協(xié)商一致，可解除本合同8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用8.1.2服務(wù)方未按約定提供理財顧問服務(wù)8.1.3服務(wù)方泄露客戶保密信息8.1.4雙方協(xié)商一致解除合同但未按約定履行8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1客戶方未按時支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向服務(wù)方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算8.2.2服務(wù)方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向客戶方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金8.2.3服務(wù)方泄露客戶保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失8.3違約賠償8.3.1因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)8.3.2因違約造成的間接經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)，但以實際損失為限9.不可抗力9.1不可抗力事件范圍9.1.1自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺風(fēng)等9.1.2社會事件，如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等9.2不可抗力事件的處理9.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方9.2.2不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)9.2.3不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.1.1服務(wù)協(xié)議內(nèi)容10.1.2服務(wù)協(xié)議簽署日期10.2附件二：客戶資料保密協(xié)議10.2.1保密協(xié)議內(nèi)容10.2.2保密協(xié)議簽署日期11.合同簽署11.1簽署方式11.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份11.1.2雙方簽署時，法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)親自簽署11.2簽署日期11.2.1合同簽署日期：___________12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致12.1.2出現(xiàn)本合同約定的違約情形12.1.3出現(xiàn)不可抗力事件12.2合同終止條件12.2.1服務(wù)期限屆滿12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同12.2.3出現(xiàn)本合同約定的其他終止條件13.合同附件清單13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶資料保密協(xié)議14.其他約定事項14.1通知方式14.1.1雙方通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行14.1.2通知送達(dá)方式：郵寄、電子郵件、傳真等14.2通知地址14.2.1服務(wù)方通知地址：___________14.2.2客戶方通知地址：___________14.3合同文本份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在甲乙雙方合同關(guān)系之外，因履行合同需要而介入的任何個人、組織或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入的情形15.2.1第三方介入的情形包括但不限于：中介服務(wù)、技術(shù)支持、專業(yè)咨詢、法律顧問、審計評估等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方介入合同的，其責(zé)任應(yīng)由第三方自行承擔(dān)，除非本合同另有約定。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和自身的專業(yè)能力，獨(dú)立行使權(quán)利和履行義務(wù)。15.5第三方與其他方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方合同項下的任何責(zé)任。15.5.2第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求和本合同的約定。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入前的通知16.1.1甲乙雙方在決定引入第三方前，應(yīng)書面通知對方，并征得對方的同意。16.2第三方資質(zhì)要求16.2.1甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，以確保其具備履行合同的能力。16.3第三方合同簽訂16.3.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.4第三方責(zé)任限額16.4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定，但不得低于本合同約定的責(zé)任限額。17.第三方責(zé)任限額的明確17.1第三方責(zé)任限額的確定17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲乙雙方協(xié)商的結(jié)果確定。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如第三方責(zé)任限額低于本合同約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整。17.3第三方責(zé)任限額的執(zhí)行17.3.1如第三方在履行合同過程中發(fā)生違約行為，甲乙雙方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定的第三方責(zé)任限額進(jìn)行賠償。17.4第三方責(zé)任限額的爭議解決17.4.1如甲乙雙方對第三方責(zé)任限額存在爭議，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式處理。18.第三方介入的合同終止18.1第三方介入合同的終止18.1.1如第三方介入的合同因任何原因終止，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。18.2第三方介入合同終止后的責(zé)任18.2.1第三方介入合同終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提供終止合同的書面報告，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3第三方介入合同終止后的責(zé)任追溯18.3.1如第三方介入合同終止前存在違約行為，甲乙雙方有權(quán)追溯其責(zé)任，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說明：服務(wù)協(xié)議是本合同的重要組成部分，是甲乙雙方履行合同的基礎(chǔ)文件。2.附件二：客戶資料保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)客戶資料不被泄露，確保客戶信息安全。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說明：合作協(xié)議是第三方介入合同履行的基礎(chǔ)文件，明確了第三方在合同中的角色和責(zé)任。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：資質(zhì)證明文件應(yīng)包括第三方營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、相關(guān)行業(yè)許可證等。說明：資質(zhì)證明文件用于證明第三方具備履行合同的能力和資質(zhì)。5.附件五：客戶財務(wù)狀況評估報告詳細(xì)要求：評估報告應(yīng)詳細(xì)分析客戶的財務(wù)狀況，包括收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等。說明：評估報告是制定理財規(guī)劃方案的重要依據(jù)。6.附件六：理財規(guī)劃方案詳細(xì)要求：理財規(guī)劃方案應(yīng)包括投資建議、風(fēng)險提示、預(yù)期收益等。說明：理財規(guī)劃方案是指導(dǎo)客戶進(jìn)行理財投資的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用服務(wù)方未按約定提供理財顧問服務(wù)服務(wù)方泄露客戶保密信息第三方未按合作協(xié)議履行義務(wù)雙方協(xié)商一致解除合同但未按約定履行2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)客戶方未支付服務(wù)費(fèi)用：按每日萬分之五支付滯納金，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)方未提供服務(wù)：退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。服務(wù)方泄露客戶信息：承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償客戶損失。第三方未履行協(xié)議：按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額進(jìn)行賠償。雙方未按約定履行合同：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.示例說明示例一：客戶未按時支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)方有權(quán)要求客戶支付滯納金，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。示例二：服務(wù)方未按約定提供投資建議，客戶有權(quán)要求服務(wù)方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。示例三：服務(wù)方泄露客戶信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，服務(wù)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償客戶損失。全文完。2024年個人理財顧問合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的3.理財顧問服務(wù)內(nèi)容3.1理財咨詢3.2投資規(guī)劃3.3風(fēng)險評估3.4投資組合管理3.5定期跟蹤與調(diào)整4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同結(jié)束日期5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時間6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.信息披露7.1甲方提供信息7.2乙方提供信息7.3信息使用范圍8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除或終止后的處理9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決費(fèi)用10.合同生效及變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序11.其他約定事項11.1不可抗力條款11.2通知送達(dá)方式11.3合同附件12.合同附件12.1理財顧問服務(wù)協(xié)議12.2投資組合方案12.3甲方財務(wù)狀況評估報告13.合同簽署13.1甲方簽字13.2乙方簽字14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管責(zé)任第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.2乙方基本信息名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________2.合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方作為個人理財顧問，為甲方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，幫助甲方實現(xiàn)資產(chǎn)增值和理財目標(biāo)。3.理財顧問服務(wù)內(nèi)容3.1理財咨詢（1）分析甲方財務(wù)狀況，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)負(fù)債情況等；（2）評估甲方投資風(fēng)險承受能力；（3）制定個性化理財方案；（4）提供投資產(chǎn)品推薦；（5）解答甲方在理財過程中的疑問。3.2投資規(guī)劃（1）根據(jù)甲方理財目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，制定合理的投資組合；（2）定期調(diào)整投資組合，以適應(yīng)市場變化和甲方財務(wù)狀況的變化；（3）監(jiān)控投資組合的收益和風(fēng)險，確保投資組合符合甲方預(yù)期。3.3風(fēng)險評估乙方將對甲方投資組合的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，并向甲方提供風(fēng)險評估報告。3.4投資組合管理（1）根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整投資組合結(jié)構(gòu)；（2）監(jiān)控投資組合的收益和風(fēng)險，確保投資組合符合甲方預(yù)期；（3）提供投資組合業(yè)績分析報告。3.5定期跟蹤與調(diào)整乙方將對甲方投資組合進(jìn)行定期跟蹤，并根據(jù)市場變化和甲方需求，及時調(diào)整投資組合，以保持投資組合的合理性和有效性。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同結(jié)束日期：____年____月____日5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額：____元5.2費(fèi)用支付方式：按月支付，每月____日支付當(dāng)月費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時間：自合同生效之日起，每月支付一次服務(wù)費(fèi)用。6.保密條款6.1保密信息范圍本合同項下，雙方提供的所有涉及財務(wù)狀況、投資策略、商業(yè)秘密等信息均屬于保密信息。6.2保密期限雙方對本合同項下保密信息負(fù)有保密義務(wù)，自本合同簽訂之日起至合同終止后____年內(nèi)。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。7.信息披露7.1甲方提供信息甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)狀況和投資需求等信息。7.2乙方提供信息乙方應(yīng)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、有效的理財咨詢、投資規(guī)劃和風(fēng)險評估等信息。7.3信息使用范圍雙方對本合同項下提供的信息僅用于本合同約定的目的，不得用于其他任何目的。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在____日內(nèi)糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的；（3）一方喪失民事行為能力或被宣告破產(chǎn)；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同終止條件（1）合同期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿的；（2）合同解除后的合理期限內(nèi)，合同未能恢復(fù)履行的；（3）一方宣布合同終止。8.3合同解除或終止后的處理（1）合同解除或終止后，乙方應(yīng)將甲方剩余的理財服務(wù)費(fèi)用退還甲方；（2）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的投資組合事宜，包括但不限于投資產(chǎn)品的處置、收益分配等；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互退還對方提供的保密信息。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。9.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。10.合同生效及變更10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.其他約定事項11.1不可抗力條款本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。11.2通知送達(dá)方式雙方之間的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址，自發(fā)送之日起____個工作日后視為送達(dá)。11.3合同附件本合同附件如下：（1）理財顧問服務(wù)協(xié)議；（2）投資組合方案；（3）甲方財務(wù)狀況評估報告。12.合同簽署12.1甲方簽字：________________12.2乙方簽字：________________13.合同份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)：本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。13.2合同保管責(zé)任本合同由甲乙雙方各自妥善保管，任何一方不得擅自涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或銷毀。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助作用的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。2.第三方介入的適用范圍（1）需要進(jìn)行專業(yè)評估或鑒定的；（2）需要提供專業(yè)咨詢意見的；（3）需要進(jìn)行資產(chǎn)清算、處置或轉(zhuǎn)讓的；（4）需要進(jìn)行合同履行過程中的其他輔助工作。3.第三方介入的程序3.1甲方或乙方提出第三方介入的需求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面協(xié)議，明確第三方介入的范圍、職責(zé)和權(quán)利。3.2乙方根據(jù)甲乙雙方的需求，選擇合適的第三方，并將第三方的基本信息報甲方備案。3.3甲方對乙方選擇的第三方進(jìn)行審核，審核通過后，甲乙雙方與第三方簽署合作協(xié)議。4.第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合作協(xié)議，獲取甲方或乙方提供的必要信息；（2）按照協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（3）在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對甲方或乙方負(fù)責(zé)。4.2第三方的義務(wù)：（1）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守甲方或乙方提供的商業(yè)秘密；（3）按照協(xié)議約定，按時完成工作；（4）對工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向甲乙雙方報告。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額為合作協(xié)議中約定的金額，超過部分由甲乙雙方自行承擔(dān)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在合同履行過程中，與甲方、乙方及合同項下的其他第三方（如投資機(jī)構(gòu)、銀行等）的劃分如下：（1）第三方與甲方、乙方之間的合作關(guān)系，僅限于合作協(xié)議約定的范圍內(nèi)；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，不得侵犯甲方、乙方的合法權(quán)益；（3）第三方與其他第三方之間的關(guān)系，應(yīng)遵循公平、公正