2024年版資金托管業(yè)務(wù)合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版資金托管業(yè)務(wù)合同版B版本合同目錄一覽第一條資金托管業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條合同主體2.1托管人2.2委托人第三條資金托管業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1托管資金3.2托管方式3.3托管期限第四條資金托管業(yè)務(wù)流程4.1委托人將資金存入托管賬戶4.2托管人核對并管理托管賬戶資金4.3委托人提出資金使用申請4.4托管人按照委托人指示進(jìn)行資金劃撥4.5托管人定期向委托人提供托管報告第五條托管人的權(quán)利與義務(wù)5.1托管人的權(quán)利5.2托管人的義務(wù)第六條委托人的權(quán)利與義務(wù)6.1委托人的權(quán)利6.2委托人的義務(wù)第七條資金安全與風(fēng)險防范7.1資金安全7.2風(fēng)險防范措施第八條費(fèi)用與支付8.1托管費(fèi)用8.2支付方式第九條合同的變更、解除與終止9.1變更9.2解除9.3終止第十條違約責(zé)任10.1托管人違約10.2委托人違約第十一條爭議解決11.1協(xié)商解決11.2調(diào)解解決11.3仲裁解決11.4法律途徑第十二條適用法律12.1合同簽訂地法律12.2合同履行地法律第十三條其他約定13.1保密條款13.2信息披露13.3審計與評估第十四條合同的生效、修改與失效14.1生效條件14.2修改條件14.3失效條件第一部分：合同如下：第一條資金托管業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義本合同所稱資金托管業(yè)務(wù)，是指委托人將其合法所有的資金存入托管賬戶，由托管人按照委托人的指示進(jìn)行保管、結(jié)算、劃撥等管理活動的行為。1.2范圍資金托管業(yè)務(wù)范圍包括：（一）委托人存入托管賬戶的資金；（二）托管人按照委托人指示進(jìn)行的資金劃撥、結(jié)算等行為；（三）托管人提供的與資金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢服務(wù)。第二條合同主體2.1托管人托管人是指依法設(shè)立并取得資金托管業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。2.2委托人委托人是指依法設(shè)立并具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。第三條資金托管業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1托管資金托管資金是指委托人存入托管賬戶的資金，包括但不限于貨幣資金、有價證券等。3.2托管方式托管方式包括：（一）銀行存款托管；（二）證券資產(chǎn)托管；（三）其他托管方式。3.3托管期限托管期限由委托人與托管人在合同中約定，可以是固定期限，也可以是按照特定條件確定的期限。第四條資金托管業(yè)務(wù)流程4.1委托人將資金存入托管賬戶委托人應(yīng)按照托管人的規(guī)定，將資金存入托管賬戶。4.2托管人核對并管理托管賬戶資金托管人應(yīng)核對委托人存入的資金，并在合同約定的范圍內(nèi)管理托管賬戶資金。4.3委托人提出資金使用申請委托人需要使用托管資金時，應(yīng)向托管人提出資金使用申請，并說明使用用途。4.4托管人按照委托人指示進(jìn)行資金劃撥托管人應(yīng)在核實(shí)委托人申請后，按照委托人的指示進(jìn)行資金劃撥。4.5托管人定期向委托人提供托管報告托管人應(yīng)定期向委托人提供托管賬戶的資金余額、資金運(yùn)用情況等報告。第五條托管人的權(quán)利與義務(wù)5.1托管人的權(quán)利（一）按照委托人的指示進(jìn)行資金劃撥；（二）管理、保管委托人的托管資金；（三）要求委托人提供有關(guān)托管資金的必要信息。5.2托管人的義務(wù)（一）妥善保管委托人的托管資金，確保資金安全；（二）按照委托人的指示進(jìn)行資金劃撥；（三）定期向委托人提供托管報告；（四）依法合規(guī)辦理托管業(yè)務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。第六條委托人的權(quán)利與義務(wù)6.1委托人的權(quán)利（一）要求托管人提供托管賬戶的資金余額、資金運(yùn)用情況等報告；（二）按照約定使用托管資金；（三）要求托管人按照其指示進(jìn)行資金劃撥。6.2委托人的義務(wù)（一）按照托管人的規(guī)定存入資金；（二）提供有關(guān)托管資金的必要信息；（三）不得惡意利用托管資金進(jìn)行非法活動；（四）依法合規(guī)使用托管資金，履行合同約定的義務(wù)。第八條費(fèi)用與支付8.1托管費(fèi)用托管費(fèi)用是指托管人為提供托管服務(wù)而向委托人收取的費(fèi)用。托管費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和計算方式按照托管人的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。8.2支付方式（一）委托人應(yīng)按照合同約定的時間和方式向托管人支付托管費(fèi)用；（二）托管人可按照合同約定，從委托人的托管資金中直接扣除托管費(fèi)用；（三）委托人應(yīng)按照托管人的要求，提供支付托管費(fèi)用的必要信息。第九條合同的變更、解除與終止9.1變更任何一方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。變更自雙方簽署書面協(xié)議之日起生效。9.2解除任何一方如需解除合同，應(yīng)書面通知對方。合同解除后，托管人應(yīng)按照委托人的指示和合同約定，辦理資金的結(jié)算和托管賬戶的關(guān)閉。9.3終止合同終止是指合同約定的期限屆滿或者合同目的實(shí)現(xiàn)。合同終止后，托管人應(yīng)向委托人提供最終的托管報告，并辦理資金的結(jié)算和托管賬戶的關(guān)閉。第十條違約責(zé)任10.1托管人違約托管人未按照合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托人的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。10.2委托人違約委托人未按照合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償托管人的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。第十一條爭議解決11.1協(xié)商解決合同雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。11.2調(diào)解解決如協(xié)商未果，任何一方均可向合同簽訂地或者履行地的調(diào)解組織申請調(diào)解。11.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地或者履行地的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。11.4法律途徑如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地或者履行地的法院提起訴訟。第十二條適用法律12.1合同簽訂地法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用合同簽訂地的法律。12.2合同履行地法律如合同簽訂地與履行地不一致，本合同的履行及爭議的解決適用合同履行地的法律。第十三條其他約定13.1保密條款雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。13.2信息披露托管人應(yīng)按照合同約定，向委托人披露托管賬戶的資金余額、資金運(yùn)用情況等信息。13.3審計與評估托管人應(yīng)定期接受委托人或其指定機(jī)構(gòu)的審計與評估，確保托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。第十四條合同的生效、修改與失效14.1生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。14.2修改條件合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3失效條件（一）合同約定的期限屆滿；（二）合同目的實(shí)現(xiàn)；（三）雙方協(xié)商一致解除合同；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書附件二：資金托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程附件三：托管賬戶管理辦法附件四：托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件五：托管業(yè)務(wù)報告格式附件六：保密協(xié)議附件七：信息披露協(xié)議附件八：審計與評估規(guī)程附件一：資金托管業(yè)務(wù)協(xié)議書本附件詳細(xì)說明了雙方在資金托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及合同的生效、修改和失效條件。附件二：資金托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程本附件詳細(xì)介紹了資金托管業(yè)務(wù)的操作流程，包括資金存入、劃撥、結(jié)算等環(huán)節(jié)。附件三：托管賬戶管理辦法本附件詳細(xì)規(guī)定了托管賬戶的管理辦法，包括賬戶的開立、使用和關(guān)閉等。附件四：托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和計算方式。附件五：托管業(yè)務(wù)報告格式本附件規(guī)定了托管業(yè)務(wù)報告的格式，包括報告的內(nèi)容、頻率和提交方式。附件六：保密協(xié)議本附件明確了雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息的保密義務(wù)。附件七：信息披露協(xié)議本附件規(guī)定了托管人向委托人披露托管賬戶信息的方式、時間和內(nèi)容。附件八：審計與評估規(guī)程本附件詳細(xì)說明了托管人接受委托人或其指定機(jī)構(gòu)審計與評估的程序和要求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.托管人未按照合同約定履行托管義務(wù)；2.托管人未按照委托人指示進(jìn)行資金劃撥；3.托管人未按照約定時間提供托管報告；4.委托人未按照約定時間支付托管費(fèi)用；5.委托人未按照約定提供必要信息；6.雙方未按照約定方式解決爭議。違約責(zé)任認(rèn)定：1.托管人未按照合同約定履行托管義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托人的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。示例：托管人未按照委托人指示進(jìn)行資金劃撥，導(dǎo)致委托人經(jīng)濟(jì)損失10萬元，應(yīng)賠償10萬元及相應(yīng)違約金。2.委托人未按照約定時間支付托管費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償托管人的經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。示例：委托人未按照約定時間支付托管費(fèi)用，導(dǎo)致托管人經(jīng)濟(jì)損失5000元，應(yīng)賠償5000元及相應(yīng)違約金。3.雙方未按照約定方式解決爭議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：雙方未能通過協(xié)商解決爭議，導(dǎo)致糾紛升級，雙方均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.資金托管業(yè)務(wù)：指委托人將其合法所有的資金存入托管賬戶，由托管人按照委托人的指示進(jìn)行保管、結(jié)算、劃撥等管理活動的行為。2.托管人：指依法設(shè)立并取得資金托管業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。3.委托人：指依法設(shè)立并具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。4.托管賬戶：指托管人為履行托管業(yè)務(wù)而開立的賬戶，用于存放委托人的托管資金。5.托管費(fèi)用：指托