2024年度新股發(fā)行認(rèn)購合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新股發(fā)行認(rèn)購合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2認(rèn)購人基本信息1.3證券公司基本信息2.發(fā)行人承諾事項(xiàng)2.1發(fā)行人承諾股份發(fā)行合法合規(guī)2.2發(fā)行人承諾信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整2.3發(fā)行人承諾募集資金用途3.認(rèn)購人承諾事項(xiàng)3.1認(rèn)購人承諾認(rèn)購資格3.2認(rèn)購人承諾認(rèn)購資金來源3.3認(rèn)購人承諾認(rèn)購股票用途4.發(fā)行價(jià)格及認(rèn)購數(shù)量4.1發(fā)行價(jià)格確定方式4.2認(rèn)購數(shù)量確定方式4.3認(rèn)購價(jià)格計(jì)算方法5.認(rèn)購時(shí)間及方式5.1認(rèn)購時(shí)間安排5.2認(rèn)購方式5.3認(rèn)購流程6.股票過戶及登記6.1股票過戶時(shí)間6.2股票登記時(shí)間6.3股票過戶及登記費(fèi)用7.認(rèn)購資金支付及退款7.1認(rèn)購資金支付方式7.2認(rèn)購資金退款條件7.3認(rèn)購資金退款流程8.發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用種類8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)方8.3發(fā)行費(fèi)用支付時(shí)間9.合同解除及終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除及終止流程10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償計(jì)算方法11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用及管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.1.1發(fā)行人名稱：[發(fā)行人全稱]1.1.2發(fā)行人住所：[發(fā)行人地址]1.1.3發(fā)行人法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.4發(fā)行人聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]1.2認(rèn)購人基本信息1.2.1認(rèn)購人名稱：[認(rèn)購人全稱]1.2.2認(rèn)購人住所：[認(rèn)購人地址]1.2.3認(rèn)購人法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.4認(rèn)購人聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]1.3證券公司基本信息1.3.1證券公司名稱：[證券公司全稱]1.3.2證券公司住所：[證券公司地址]1.3.3證券公司法定代表人：[法定代表人姓名]1.3.4證券公司聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]2.發(fā)行人承諾事項(xiàng)2.1發(fā)行人承諾股份發(fā)行合法合規(guī)2.1.1發(fā)行人承諾本次新股發(fā)行符合《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.1.2發(fā)行人承諾發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.2發(fā)行人承諾信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整2.2.1發(fā)行人承諾在發(fā)行過程中及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。2.2.2發(fā)行人承諾對投資者提出的問題給予及時(shí)、準(zhǔn)確的答復(fù)。2.3發(fā)行人承諾募集資金用途2.3.1發(fā)行人承諾本次募集資金用于[具體用途]。2.3.2發(fā)行人承諾嚴(yán)格按照募集資金使用計(jì)劃執(zhí)行。3.認(rèn)購人承諾事項(xiàng)3.1認(rèn)購人承諾認(rèn)購資格3.1.1認(rèn)購人承諾具備認(rèn)購本次新股的資格。3.1.2認(rèn)購人承諾認(rèn)購資金來源合法合規(guī)。3.2認(rèn)購人承諾認(rèn)購資金來源3.2.1認(rèn)購人承諾認(rèn)購資金為自有資金或合法合規(guī)融資。3.2.2認(rèn)購人承諾認(rèn)購資金不存在非法集資、非法吸收公眾存款等違法行為。3.3認(rèn)購人承諾認(rèn)購股票用途3.3.1認(rèn)購人承諾認(rèn)購股票用于長期投資。3.3.2認(rèn)購人承諾不得利用認(rèn)購股票進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。4.發(fā)行價(jià)格及認(rèn)購數(shù)量4.1發(fā)行價(jià)格確定方式4.1.1發(fā)行價(jià)格采用[定價(jià)方式，如：詢價(jià)、競價(jià)等]。4.1.2發(fā)行價(jià)格根據(jù)[定價(jià)依據(jù)，如：市盈率、市凈率等]確定。4.2認(rèn)購數(shù)量確定方式4.2.1認(rèn)購數(shù)量根據(jù)認(rèn)購人提交的認(rèn)購申請及發(fā)行人確定的認(rèn)購比例確定。4.2.2認(rèn)購數(shù)量不超過發(fā)行人本次新股發(fā)行的總股份數(shù)。4.3認(rèn)購價(jià)格計(jì)算方法4.3.1認(rèn)購價(jià)格按照發(fā)行價(jià)格乘以認(rèn)購數(shù)量計(jì)算。5.認(rèn)購時(shí)間及方式5.1認(rèn)購時(shí)間安排5.1.1認(rèn)購時(shí)間為[具體時(shí)間，如：2024年X月X日至X月X日]。5.1.2認(rèn)購時(shí)間截止后，發(fā)行人進(jìn)行認(rèn)購確認(rèn)。5.2認(rèn)購方式5.2.1認(rèn)購方式為[具體方式，如：網(wǎng)上認(rèn)購、現(xiàn)場認(rèn)購等]。5.2.2認(rèn)購人按照發(fā)行人規(guī)定的方式提交認(rèn)購申請。5.3認(rèn)購流程5.3.1認(rèn)購人提交認(rèn)購申請。5.3.2發(fā)行人審核認(rèn)購申請。5.3.3認(rèn)購人確認(rèn)認(rèn)購結(jié)果。6.股票過戶及登記6.1股票過戶時(shí)間6.1.1股票過戶時(shí)間為[具體時(shí)間，如：認(rèn)購確認(rèn)后X個(gè)工作日內(nèi)]。6.2股票登記時(shí)間6.2.1股票登記時(shí)間為[具體時(shí)間，如：過戶后X個(gè)工作日內(nèi)]。6.3股票過戶及登記費(fèi)用6.3.1股票過戶費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)。6.3.2股票登記費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)。8.發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用種類8.1.1保薦費(fèi)8.1.2發(fā)行手續(xù)費(fèi)8.1.3會(huì)計(jì)師費(fèi)8.1.4律師費(fèi)8.1.5信息披露費(fèi)用8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)方8.2.1發(fā)行人承擔(dān)上述所有發(fā)行費(fèi)用。8.2.2認(rèn)購人不承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用。8.3發(fā)行費(fèi)用支付時(shí)間8.3.1發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行完成后X個(gè)工作日內(nèi)支付上述發(fā)行費(fèi)用。8.3.2認(rèn)購人應(yīng)在認(rèn)購成功后X個(gè)工作日內(nèi)支付因認(rèn)購而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。9.合同解除及終止9.1合同解除條件9.1.1發(fā)行人違反合同約定，未按照約定時(shí)間、方式完成新股發(fā)行。9.1.2認(rèn)購人違反合同約定，未按照約定時(shí)間、方式支付認(rèn)購資金。9.2合同終止條件9.2.1新股發(fā)行完成后，合同自動(dòng)終止。9.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同。9.3合同解除及終止流程9.3.1發(fā)生解除或終止合同的情形時(shí)，一方應(yīng)及時(shí)書面通知另一方。9.3.2收到通知的一方應(yīng)在X個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)，并采取必要措施。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按照約定完成新股發(fā)行的。10.1.2認(rèn)購人未按照約定支付認(rèn)購資金的。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1發(fā)行人未按時(shí)完成新股發(fā)行的，應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金按認(rèn)購金額的X%計(jì)算。10.2.2認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購資金的，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金按認(rèn)購金額的X%計(jì)算。10.3違約賠償計(jì)算方法10.3.1違約賠償金按照實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失和預(yù)期利益損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭議解決程序11.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及人民法院的訴訟程序進(jìn)行。12.法律適用及管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1合同簽訂地人民法院對本合同具有管轄權(quán)。13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序13.2.1任何一方對本合同進(jìn)行修改，必須書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后生效。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)14.1.1任何通知或通訊，無論以書面、電子或其他形式，均應(yīng)以書面形式通過掛號信或快遞送達(dá)對方地址。14.2不可抗力14.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，并應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。14.3合同附件14.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1“第三方”是指在本合同項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的，為協(xié)助甲乙雙方履行合同而參與合同關(guān)系的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2責(zé)任劃分15.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。15.2.2第三方的行為不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)，第三方不對甲乙雙方的直接責(zé)任負(fù)責(zé)。16.第三方介入的具體條款16.1中介方16.1.1中介方作為第三方，負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方完成新股發(fā)行認(rèn)購的相關(guān)手續(xù)。16.1.2中介方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證其提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.2顧問16.2.1顧問作為第三方，提供專業(yè)意見或建議。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方因履行合同過程中的過失造成損失的，其責(zé)任限額為[具體金額]。17.1.2第三方的責(zé)任限額不超過其收取的服務(wù)費(fèi)用。17.2超出責(zé)任限額的處理17.2.1若第三方因履行合同過程中的過失造成損失，超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。18.甲乙雙方在第三方介入時(shí)的額外條款18.1通知義務(wù)18.1.1甲乙雙方在引入第三方時(shí)，應(yīng)提前X個(gè)工作日書面通知對方。18.1.2通知應(yīng)包括第三方的名稱、職責(zé)、責(zé)任限額等信息。18.2合作與監(jiān)督18.2.1甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好合作，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。18.2.2甲乙雙方有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合合同約定。18.3責(zé)任追溯18.3.1若第三方在履行合同過程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)追究其違約責(zé)任。18.3.2若第三方違約行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.1.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由本合同和第三方與甲乙雙方之間的服務(wù)協(xié)議共同確定。19.1.2第三方應(yīng)遵守本合同及服務(wù)協(xié)議的約定，履行其職責(zé)。19.2第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.2.1第三方與其他各方（如投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由相關(guān)法律法規(guī)及第三方與這些各方之間的協(xié)議確定。19.2.2第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害其他各方的合法權(quán)益。20.第三方的退出機(jī)制20.1第三方的退出條件20.1.1若第三方無法繼續(xù)履行合同，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合作關(guān)系。20.1.2第三方因自身原因無法履行合同，應(yīng)提前X個(gè)工作日書面通知甲乙雙方。20.2第三方的退出程序20.2.1第三方退出時(shí)，應(yīng)按照本合同及服務(wù)協(xié)議的約定，妥善處理相關(guān)事宜。20.2.2第三方的退出不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)行人招股說明書1.1詳細(xì)說明發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、募集資金用途等。1.2招股說明書應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.認(rèn)購申請書2.1認(rèn)購人填寫認(rèn)購申請，包括認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購方式等信息。2.2認(rèn)購申請書應(yīng)簽名或蓋章，并由認(rèn)購人確認(rèn)。3.認(rèn)購資金支付憑證3.1認(rèn)購人支付認(rèn)購資金的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或支付憑證。3.2付款憑證應(yīng)清晰、完整，便于核對。4.股票過戶登記文件4.1發(fā)行人提供的股票過戶登記文件，包括過戶申請表、過戶登記證明等。4.2過戶登記文件應(yīng)真實(shí)、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.第三方服務(wù)協(xié)議5.1第三方與甲乙雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.2服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。6.爭議解決協(xié)議6.1甲乙雙方就爭議解決方式達(dá)成的協(xié)議。6.2協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的途徑、機(jī)構(gòu)、程序等。7.違約責(zé)任協(xié)議7.1甲乙雙方就違約責(zé)任認(rèn)定的協(xié)議。7.2協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明各種違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。8.其他相關(guān)文件8.1與本合同相關(guān)的其他文件，如但不限于審計(jì)報(bào)告、法律意見書等。8.2其他文件應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況提供，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約行為1.1未按時(shí)完成新股發(fā)行。1.2提供的發(fā)行文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。1.3未按照約定使用募集資金。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.1發(fā)行人未按時(shí)完成新股發(fā)行，應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金按認(rèn)購金額的X%計(jì)算。1.2發(fā)行人提供虛假發(fā)行文件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償認(rèn)購人的損失。1.3發(fā)行人未按照約定使用募集資金，應(yīng)退還認(rèn)購人相應(yīng)款項(xiàng)，并支付違約金。示例說明：若發(fā)行人未按時(shí)完成新股發(fā)行，導(dǎo)致認(rèn)購人遭受損失，發(fā)行人應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金計(jì)算公式為：認(rèn)購金額×X%。2.認(rèn)購人違約行為2.1未按時(shí)支付認(rèn)購資金。2.2利用認(rèn)購股票進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購資金，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金按認(rèn)購金額的X%計(jì)算。2.2認(rèn)購人利用認(rèn)購股票進(jìn)行違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償相