2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本（資產(chǎn)重組）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本（資產(chǎn)重組）本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資方與被投資方2.1投資方2.2被投資方3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.2投資標(biāo)的資產(chǎn)4.投資金額與比例4.1投資金額4.2投資比例5.投資期限5.1投資期限起止時(shí)間5.2投資期限延長(zhǎng)條件6.投資方式6.1債轉(zhuǎn)股6.2股權(quán)投資7.資產(chǎn)重組7.1資產(chǎn)重組方案7.2資產(chǎn)重組程序8.交易價(jià)格與支付方式8.1交易價(jià)格8.2支付方式9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.2股權(quán)變更10.業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償10.1業(yè)績(jī)承諾10.2補(bǔ)償方式11.監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管要求11.2合規(guī)義務(wù)12.保密與競(jìng)業(yè)禁止12.1保密條款12.2競(jìng)業(yè)禁止條款13.解除與終止13.1解除條件13.2終止條件14.爭(zhēng)議解決與適用法律14.1爭(zhēng)議解決方式14.2適用法律第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議》。1.1.2“投資方”指在本合同中承諾投資的一方。1.1.3“被投資方”指在本合同中接受投資的一方。1.1.4“投資標(biāo)的”指本合同中約定的投資標(biāo)的資產(chǎn)。1.1.5“債轉(zhuǎn)股”指將債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的投資方式。1.1.6“股權(quán)投資”指直接購(gòu)買被投資方股權(quán)的投資方式。1.1.7“資產(chǎn)重組”指對(duì)被投資方資產(chǎn)進(jìn)行整合、調(diào)整和優(yōu)化。1.2解釋1.2.1本合同中所有用語(yǔ)均按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.投資方與被投資方2.1投資方2.1.1投資方全稱為：____________________，注冊(cè)地為：____________________，法定代表人為：____________________。2.1.2投資方在本合同中承諾投資人民幣_(tái)___________________元。2.2被投資方2.2.1被投資方全稱為：____________________，注冊(cè)地為：____________________，法定代表人為：____________________。3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.1.1投資標(biāo)的為被投資方擁有的____________________資產(chǎn)。3.1.2投資標(biāo)的資產(chǎn)的具體情況詳見附件《投資標(biāo)的資產(chǎn)清單》。3.2投資標(biāo)的資產(chǎn)3.2.1投資標(biāo)的資產(chǎn)為被投資方擁有的____________________資產(chǎn)，包括但不限于____________________。4.投資金額與比例4.1投資金額4.1.1投資金額為人民幣_(tái)___________________元。4.2投資比例4.2.1投資方在本合同中的投資比例為____________________。5.投資期限5.1投資期限起止時(shí)間5.1.1投資期限自本合同生效之日起至____________________年____________________月____________________日止。5.2投資期限延長(zhǎng)條件5.2.1在投資期限屆滿前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以延長(zhǎng)投資期限。6.投資方式6.1債轉(zhuǎn)股6.1.1投資方將以債轉(zhuǎn)股方式對(duì)被投資方進(jìn)行投資。6.2股權(quán)投資6.2.1投資方將以直接購(gòu)買被投資方股權(quán)的方式進(jìn)行投資。7.資產(chǎn)重組7.1資產(chǎn)重組方案7.1.1雙方同意在本合同生效后，對(duì)投資標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)重組，具體方案詳見附件《資產(chǎn)重組方案》。7.2資產(chǎn)重組程序7.2.1資產(chǎn)重組程序如下：7.2.1.1被投資方應(yīng)在本合同生效后____________________日內(nèi)向投資方提交資產(chǎn)重組方案。7.2.1.2投資方應(yīng)在收到資產(chǎn)重組方案后____________________日內(nèi)反饋意見。7.2.1.3雙方應(yīng)在收到反饋意見后____________________日內(nèi)達(dá)成最終資產(chǎn)重組方案。8.交易價(jià)格與支付方式8.1交易價(jià)格8.1.1投資標(biāo)的的交易價(jià)格為人民幣_(tái)___________________元，具體計(jì)算方式詳見附件《交易價(jià)格計(jì)算方法》。8.2支付方式8.2.1.1自本合同生效之日起____________________日內(nèi)，投資方應(yīng)支付人民幣_(tái)___________________元作為首期投資款；8.2.1.2自首期投資款支付之日起____________________日內(nèi)，投資方應(yīng)支付剩余投資款項(xiàng)人民幣_(tái)___________________元。9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.1.1投資方有權(quán)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，將其在本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.2股權(quán)變更9.2.1股權(quán)變更應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)被投資方同意。10.業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償10.1業(yè)績(jī)承諾10.1.1被投資方應(yīng)在本合同生效后____________________年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于人民幣_(tái)___________________元。10.2補(bǔ)償方式10.2.1.1被投資方應(yīng)向投資方支付人民幣_(tái)___________________元的補(bǔ)償金；10.2.1.2投資方有權(quán)要求被投資方增加投資比例以彌補(bǔ)損失。11.監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管要求11.1.1雙方應(yīng)遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定。11.2合規(guī)義務(wù)11.2.1雙方應(yīng)保證其在本合同項(xiàng)下的行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。12.保密與競(jìng)業(yè)禁止12.1保密條款12.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。12.2競(jìng)業(yè)禁止條款12.2.1投資方在本合同有效期內(nèi)及合同終止后____________________年內(nèi)，不得在與被投資方同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)內(nèi)從事與被投資方有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。13.解除與終止13.1解除條件13.1.1.1本合同約定的解除條件發(fā)生；13.1.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方書面通知解除；13.1.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.2終止條件13.2.1.1合同約定的期限屆滿；13.2.1.2雙方協(xié)商一致終止；13.2.1.3合同解除。14.爭(zhēng)議解決與適用法律14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。14.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向被投資方所在地的人民法院提起訴訟。14.2適用法律14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方的定義1.1.1“第三方”指本合同項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的范圍1.2.1.1本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)評(píng)估；1.2.1.2本合同項(xiàng)下的法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等咨詢服務(wù)；1.2.1.3本合同項(xiàng)下的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；1.2.1.4本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決。2.第三方的選任與授權(quán)2.1第三方的選任2.1.1第三方的選任由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。2.2第三方的授權(quán)2.2.1第三方應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行事，并遵守本合同及服務(wù)協(xié)議的約定。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方的義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)保守本合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以服務(wù)協(xié)議中約定的責(zé)任限額為限。4.2責(zé)任限額的確定4.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同簽訂前由甲乙雙方協(xié)商確定，并在服務(wù)協(xié)議中明確。5.第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方僅對(duì)甲方承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)直接向第三方提出索賠。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方僅對(duì)乙方承擔(dān)責(zé)任，乙方應(yīng)直接向第三方提出索賠。5.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任5.3.1若第三方因共同過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失，甲乙雙方應(yīng)按比例分擔(dān)責(zé)任。6.第三方的更換6.1第三方的更換條件6.1.1第三方無(wú)法履行職責(zé)或違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)更換第三方。6.2第三方的更換程序6.2.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，書面通知第三方更換事宜。7.第三方的退出7.1第三方的退出條件7.1.1服務(wù)協(xié)議到期或合同解除，第三方應(yīng)退出本合同項(xiàng)下的服務(wù)。7.2第三方的退出程序7.2.1第三方應(yīng)在服務(wù)協(xié)議到期或合同解除后，完成其在本合同項(xiàng)下的職責(zé)。8.第三方的爭(zhēng)議解決8.1第三方的爭(zhēng)議解決方式8.1.1第三方與甲乙雙方的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。8.2第三方的爭(zhēng)議解決程序8.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向第三方所在地的人民法院提起訴訟。9.第三方的適用法律9.1第三方的適用法律9.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，適用中華人民共和國(guó)法律。10.第三方的其他條款10.1第三方的其他條款10.1.1本合同中未列明的第三方相關(guān)條款，按照服務(wù)協(xié)議的約定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資標(biāo)的資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明投資標(biāo)的資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價(jià)值、權(quán)屬情況等。說(shuō)明：本清單作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。2.交易價(jià)格計(jì)算方法詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明交易價(jià)格的確定依據(jù)、計(jì)算公式、相關(guān)參數(shù)等。說(shuō)明：本計(jì)算方法作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。3.資產(chǎn)重組方案詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)重組的目標(biāo)、方案、實(shí)施步驟、預(yù)期效果等。說(shuō)明：本方案作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。4.服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：本協(xié)議作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明：本協(xié)議作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式、程序、期限等。說(shuō)明：本協(xié)議作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。7.第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額。說(shuō)明：本協(xié)議作為本合同附件，與合同具有同等法律效力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1投資方未按約定支付投資款項(xiàng)；1.2被投資方未按約定實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾；1.3第三方未按約定履行職責(zé)或違反保密義務(wù)；1.4甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1投資方未按約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)向被投資方支付違約金，違約金按未支付款項(xiàng)的百分比計(jì)算。2.2被投資方未按約定實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，應(yīng)向投資方支付補(bǔ)償金，補(bǔ)償金按未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾的百分比計(jì)算。2.3第三方未按約定履行職責(zé)或違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.4甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例3.1投資方應(yīng)于本合同生效之日起____________________日內(nèi)支付投資款項(xiàng)人民幣_(tái)___________________元，若投資方未按約定支付，應(yīng)向被投資方支付違約金人民幣_(tái)___________________元。3.2被投資方承諾在本合同生效后____________________年內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于人民幣_(tái)___________________元，若未實(shí)現(xiàn)，應(yīng)向投資方支付補(bǔ)償金人民幣_(tái)___________________元。3.3第三方在提供咨詢服務(wù)過(guò)程中泄露商業(yè)秘密，應(yīng)向甲乙雙方支付賠償金人民幣_(tái)___________________元。3.4甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本（資產(chǎn)重組）1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同主體1.2合同目的1.3合同依據(jù)2.投資標(biāo)的2.1投資標(biāo)的概述2.2投資標(biāo)的權(quán)利義務(wù)2.3投資標(biāo)的評(píng)估及價(jià)值確認(rèn)3.投資方式3.1投資比例3.2投資期限3.3投資資金來(lái)源3.4投資資金使用方式4.投資收益4.1投資收益分配4.2投資收益計(jì)算方法4.3投資收益實(shí)現(xiàn)方式5.資產(chǎn)重組5.1資產(chǎn)重組方案5.2資產(chǎn)重組程序5.3資產(chǎn)重組費(fèi)用及承擔(dān)6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與處理7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密范圍7.3保密期限8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.其他約定12.1法律適用12.2通知與送達(dá)12.3合同份數(shù)12.4合同修訂13.合同附件13.1附件一：投資標(biāo)的詳細(xì)信息13.2附件二：資產(chǎn)重組方案13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同主體本合同由甲方（債轉(zhuǎn)股投資方）和乙方（資產(chǎn)重組方）雙方簽訂，甲方為債轉(zhuǎn)股投資方，乙方為資產(chǎn)重組方。1.2合同目的本合同旨在明確甲方對(duì)乙方進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資的協(xié)議內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)甲方對(duì)乙方資產(chǎn)重組的支持，促進(jìn)乙方健康發(fā)展。1.3合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。第二條投資標(biāo)的2.1投資標(biāo)的概述本合同的投資標(biāo)的是乙方持有的某公司全部或部分股權(quán)，具體股權(quán)比例及金額以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)。2.2投資標(biāo)的權(quán)利義務(wù)甲方在投資后，享有乙方股權(quán)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，包括但不限于：分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)等。乙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括但不限于：保證投資標(biāo)的的真實(shí)性、合法性，確保投資標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)清晰明確。2.3投資標(biāo)的評(píng)估及價(jià)值確認(rèn)投資標(biāo)的的評(píng)估及價(jià)值確認(rèn)由雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果作為雙方投資的基礎(chǔ)。第三條投資方式3.1投資比例甲方對(duì)乙方進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資，投資比例為%，具體比例以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)。3.2投資期限本合同的投資期限為年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3投資資金來(lái)源甲方投資資金來(lái)源于甲方自有資金。3.4投資資金使用方式甲方投資資金用于乙方資產(chǎn)重組，具體使用方式由雙方協(xié)商一致。第四條投資收益4.1投資收益分配甲方投資收益按投資比例進(jìn)行分配，具體分配方案由雙方協(xié)商一致。4.2投資收益計(jì)算方法投資收益計(jì)算方法為：投資收益=投資金額×（投資標(biāo)的收益/投資標(biāo)的總額）。4.3投資收益實(shí)現(xiàn)方式投資收益實(shí)現(xiàn)方式為：甲方按約定時(shí)間向乙方支付投資收益。第五條資產(chǎn)重組5.1資產(chǎn)重組方案乙方應(yīng)制定資產(chǎn)重組方案，經(jīng)甲方同意后實(shí)施。5.2資產(chǎn)重組程序資產(chǎn)重組程序包括但不限于：資產(chǎn)評(píng)估、方案制定、審批程序、實(shí)施過(guò)程等。5.3資產(chǎn)重組費(fèi)用及承擔(dān)資產(chǎn)重組費(fèi)用由乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方協(xié)商一致。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估雙方應(yīng)共同識(shí)別和評(píng)估投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施雙方應(yīng)采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)信息披露、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)等。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與處理風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與處理由雙方協(xié)商一致，具體方案在合同中明確。第七條保密條款7.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容、投資標(biāo)的、資產(chǎn)重組等相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2保密范圍保密范圍包括但不限于：本合同文本、投資標(biāo)的、資產(chǎn)重組方案、相關(guān)文件等。7.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后年。第八部分：合同解除8.1合同解除條件8.1.1乙方未按合同約定進(jìn)行資產(chǎn)重組或重組方案未達(dá)到預(yù)期效果；8.1.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在重大欺詐行為，嚴(yán)重?fù)p害甲方利益；8.1.3雙方協(xié)商一致，決定解除合同；8.1.4因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。8.2合同解除程序8.2.1一方提出解除合同，應(yīng)提前天書面通知另一方；8.2.2雙方應(yīng)在接到解除合同通知后天內(nèi)召開會(huì)議，討論解除合同的有關(guān)事宜；8.2.3會(huì)議達(dá)成一致意見后，雙方簽署解除合同協(xié)議。8.3合同解除后的處理8.3.1乙方應(yīng)將甲方投資資金及投資收益返還甲方；8.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的資產(chǎn)重組事宜；8.3.3合同解除后，雙方不再承擔(dān)合同約定的義務(wù)。第九部分：違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1乙方未按合同約定進(jìn)行資產(chǎn)重組或提供虛假信息；9.1.2甲方未按合同約定支付投資資金；9.1.3雙方未按合同約定履行保密義務(wù)；9.1.4其他違反合同約定的事項(xiàng)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；9.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方法由雙方協(xié)商確定。9.3違約責(zé)任處理9.3.1一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；9.3.2雙方協(xié)商不成時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十部分：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；10.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1提起訴訟前，雙方應(yīng)給予對(duì)方合理期限協(xié)商解決；10.2.2訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。第十一部分：合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同；11.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；11.1.3合同經(jīng)雙方約定的其他生效條件滿足。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的投資期限屆滿；11.2.2合同解除；11.2.3合同約定的其他終止條件滿足。11.3合同終止程序11.3.1雙方簽署合同終止協(xié)議；11.3.2雙方確認(rèn)合同終止。第十二部分：其他約定12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2通知與送達(dá)12.2.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；12.2.2送達(dá)以收件人簽收為準(zhǔn)。12.3合同份數(shù)本合同一式份，甲乙雙方各執(zhí)份。12.4合同修訂對(duì)本合同的任何修訂，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十三部分：合同附件13.1附件一：投資標(biāo)的詳細(xì)信息13.2附件二：資產(chǎn)重組方案13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四部分：合同簽署與生效日期14.1合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效日期本合同生效日期為年月日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估、審計(jì)、法律意見等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：投資標(biāo)的評(píng)估、資產(chǎn)重組方案制定、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、市場(chǎng)調(diào)研等。15.3第三方選擇與指定15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意后確定。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，并對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合合同要求，并對(duì)第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。16.1.2甲方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合合同要求，并對(duì)第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。16.2.2乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義17.1.1本合同所指的責(zé)任限額是指第三方因提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)疏忽、過(guò)失或違約行為，對(duì)甲乙雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并可根據(jù)第三方提供服務(wù)的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行調(diào)整。17.3責(zé)任限額適用17.3.1第三方責(zé)任限額適用于第三方因提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)疏忽、過(guò)失或違約行為，對(duì)甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。17.4責(zé)任限額排除17.4.1第三方責(zé)任限額不適用于因第三方故意或重大過(guò)失造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方18.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容，第三方不對(duì)甲方的其他行為承擔(dān)責(zé)任。18.1.2甲方應(yīng)與第三方直接簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。18.2第三方與乙方18.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容，第三方不對(duì)乙方的其他行為承擔(dān)責(zé)任。18.2.2乙方應(yīng)與第三方直接簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。18.3第三方與合同其他方18.3.1第三方與合同其他方之間的關(guān)系僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容，第三方不對(duì)合同其他方的其他行為承擔(dān)責(zé)任。18.3.2合同其他方應(yīng)與第三方直接簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1爭(zhēng)議解決方式19.1.1第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。19.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.2爭(zhēng)議解決程序19.2.1提起訴訟前，雙方應(yīng)給予對(duì)方合理期限協(xié)商解決。19.2.2訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。19.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用19.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資標(biāo)的詳細(xì)信息要求：詳細(xì)列出投資標(biāo)的的名稱、類型、規(guī)模、歷史業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、法律狀態(tài)等。說(shuō)明：本附件為投資決策的重要依據(jù)，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：資產(chǎn)重組方案要求：包括重組目標(biāo)、重組步驟、預(yù)期效果、資金需求、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為資產(chǎn)重組的實(shí)施指南，應(yīng)確保方案的可行性和有效性。3.附件三：第三方服務(wù)合同要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：本附件為第三方服務(wù)的基礎(chǔ)，應(yīng)確保合同條款的清晰和明確。4.附件四：投資資金支付憑證要求：包括投資資金的支付時(shí)間、金額、收款人信息等。說(shuō)明：本附件為投資資金支付的證明，應(yīng)確保憑證的真實(shí)性和有效性。5.附件五：投資收益分配憑證要求：包括投資收益的分配時(shí)間、金額、分配方式等。說(shuō)明：本附件為投資收益分配的證明，應(yīng)確保憑證的真實(shí)性和有效性。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、程序、費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件為爭(zhēng)議解決的依據(jù)，應(yīng)確保協(xié)議的合法性和有效性。7.附件七：合同終止協(xié)議要求：包括合同終止原因、終止時(shí)間、后續(xù)處理等。說(shuō)明：本附件為合同終止的證明，應(yīng)確保協(xié)議的合法性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1乙方未按合同約定進(jìn)行資產(chǎn)重組或提供虛假信息。1.2甲方未按合同約定支付投資資金。1.3雙方未按合同約定履行保密義務(wù)。1.4第三方未按合同約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求。1.5任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方法由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可參照法律法規(guī)的規(guī)定。3.違約責(zé)任示例3.1乙方未按合同約定進(jìn)行資產(chǎn)重組，導(dǎo)致甲方投資收益減少。乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。3.2甲方未按合同約定支付投資資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法按時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)重組。甲方應(yīng)向乙方支付違約金。3.3第三方未按合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)重組進(jìn)度延誤。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議范本（資產(chǎn)重組）2本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1投資方信息1.2被投資方信息2.投資標(biāo)的概述2.1資產(chǎn)概況2.2資產(chǎn)評(píng)估2.3投資標(biāo)的權(quán)屬3.投資方式與比例3.1投資方式3.2投資比例3.3投資資金來(lái)源4.投資期限與退出機(jī)制4.1投資期限4.2退出機(jī)制4.3退出方式5.投資收益分配5.1收益計(jì)算方式5.2收益分配比例5.3收益分配時(shí)間6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.2股權(quán)變更程序6.3股權(quán)變更登記7.資產(chǎn)重組方案7.1重組目標(biāo)7.2重組方案7.3重組實(shí)施步驟8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除程序11.合同附件11.1附件一：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告11.2附件二：資產(chǎn)重組方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署主體12.2簽署時(shí)間12.3簽署地點(diǎn)13.合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合作雙方基本信息1.1投資方信息a.投資方名稱：___________b.投資方法定代表人：___________c.投資方注冊(cè)地址：___________d.投資方聯(lián)系電話：___________e.投資方電子郵箱：___________1.2被投資方信息a.被投資方名稱：___________b.被投資方法定代表人：___________c.被投資方注冊(cè)地址：___________d.被投資方聯(lián)系電話：___________e.被投資方電子郵箱：___________2.投資標(biāo)的概述2.1資產(chǎn)概況a.資產(chǎn)類型：___________b.資產(chǎn)所在地：___________c.資產(chǎn)權(quán)屬：___________2.2資產(chǎn)評(píng)估a.評(píng)估機(jī)構(gòu)：___________b.評(píng)估基準(zhǔn)日：___________c.評(píng)估價(jià)值：___________2.3資產(chǎn)權(quán)屬a.資產(chǎn)所有權(quán)：___________b.資產(chǎn)使用權(quán)：___________c.資產(chǎn)處置權(quán)：___________3.投資方式與比例3.1投資方式a.投資方式：債轉(zhuǎn)股b.轉(zhuǎn)股條件：___________3.2投資比例a.投資比例：___________b.投資比例確認(rèn)方式：___________3.3投資資金來(lái)源a.投資金額：___________b.資金來(lái)源：___________4.投資期限與退出機(jī)制4.1投資期限a.投資期限：___________b.投資期限計(jì)算方式：___________4.2退出機(jī)制a.退出方式：___________b.退出條件：___________4.3退出方式a.退出方式：___________b.退出程序：___________5.投資收益分配5.1收益計(jì)算方式a.收益計(jì)算依據(jù)：___________b.收益計(jì)算公式：___________5.2收益分配比例a.收益分配比例：___________b.分配比例確定方式：___________5.3收益分配時(shí)間a.收益分配周期：___________b.收益分配方式：___________6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件a.轉(zhuǎn)讓條件：___________b.轉(zhuǎn)讓程序：___________6.2股權(quán)變更程序a.變更條件：___________b.變更程序：___________6.3股權(quán)變更登記a.登記機(jī)關(guān)：___________b.登記程序：___________8.保密條款8.1保密內(nèi)容a.投資雙方在合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；b.本合同內(nèi)容及本合同附件；8.2保密期限a.本合同簽署之日起至合同終止后三年；8.3違約責(zé)任a.違約方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；b.違約方違反保密義務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任a.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；b.違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等；9.2爭(zhēng)議解決方式a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議；b.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)a.若雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)約定仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁規(guī)則。10.合同生效與終止10.1合同生效條件a.雙方簽字蓋章后，本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；10.2合同終止條件a.合同約定的投資期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除合同；c.出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形；10.3合同解除程序a.雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議；b.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。11.合同附件11.1附件一：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告a.評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱；b.評(píng)估基準(zhǔn)日；c.評(píng)估報(bào)告主要內(nèi)容；11.2附件二：資產(chǎn)重組方案a.重組目標(biāo)；b.重組方案具體內(nèi)容；c.重組實(shí)施步驟；11.3附件三：其他相關(guān)文件a.雙方認(rèn)為需要作為合同附件的其他文件。12.合同簽署12.1簽署主體a.投資方代表簽字；b.被投資方代表簽字；12.2簽署時(shí)間a.合同簽署日期；12.3簽署地點(diǎn)a.合同簽署地點(diǎn)。13.合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)a.合同正本份數(shù)：___________13.2合同副本份數(shù)a.合同副本份數(shù)：___________14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；14.2本合同一式___________份，雙方各執(zhí)___________份；14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義a.本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式a.第三方介入可以是提供專業(yè)服務(wù)、見證合同履行、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等；b.第三方介入的具體方式和內(nèi)容，由甲乙雙方在合同中明確約定。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任a.第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)，保證其提供的服務(wù)或進(jìn)行的操作符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；b.第三方因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；c.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方權(quán)利a.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；b.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)；c.第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義a.本合同中“責(zé)任限額”指第三方因履行合同而產(chǎn)生的賠償責(zé)任的上限；17.2責(zé)任限額確定a.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，可根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定；b.若合同未約定責(zé)任限額，則默認(rèn)責(zé)任限額為第三方服務(wù)費(fèi)用的一定比例，如百分之五十；17.3責(zé)任限額調(diào)整a.在合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要調(diào)整責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并書面修改合同。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分a.第三方應(yīng)向甲方提供獨(dú)立、客觀、公正的服務(wù)，不得偏袒乙方；b.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為，應(yīng)