2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（債務(wù)重組）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（債務(wù)重組）本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3住所地1.4聯(lián)系方式1.5注冊資本1.6經(jīng)營范圍2.投資標(biāo)的2.1債權(quán)債務(wù)關(guān)系概述2.2投資標(biāo)的概述2.3投資標(biāo)的權(quán)益3.投資方式3.1債轉(zhuǎn)股比例3.2投資金額3.3投資期限3.4投資收益4.投資款支付方式4.1支付時間4.2支付方式4.3支付憑證4.4逾期付款責(zé)任5.債務(wù)重組方案5.1債務(wù)重組方式5.2債務(wù)減免5.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓5.4債務(wù)期限調(diào)整6.合同生效條件6.1合同簽署6.2相關(guān)文件審核6.3政策法規(guī)符合性7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3解除或終止的程序7.4解除或終止后的處理8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償計(jì)算方法9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序9.4爭議解決費(fèi)用10.保密條款10.1保密信息定義10.2保密義務(wù)10.3保密期限10.4違反保密義務(wù)的責(zé)任11.合同附件11.1附件一：投資標(biāo)的債權(quán)債務(wù)明細(xì)表11.2附件二：債務(wù)重組方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同生效12.1合同生效日期12.2合同生效條件12.3合同生效后的法律效力13.合同變更與解除13.1變更條件13.2變更程序13.3解除條件13.4解除程序14.其他約定14.1合同未盡事宜14.2爭議解決方式14.3合同解釋14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3住所地1.4聯(lián)系方式1.5注冊資本1.6經(jīng)營范圍2.投資標(biāo)的2.1債權(quán)債務(wù)關(guān)系概述2.2投資標(biāo)的概述2.3投資標(biāo)的權(quán)益3.投資方式3.1債轉(zhuǎn)股比例3.2投資金額3.3投資期限3.4投資收益4.投資款支付方式4.1支付時間4.2支付方式4.3支付憑證4.4逾期付款責(zé)任5.債務(wù)重組方案5.1債務(wù)重組方式5.2債務(wù)減免5.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓5.4債務(wù)期限調(diào)整6.合同生效條件6.1合同簽署6.2相關(guān)文件審核6.3政策法規(guī)符合性7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.1.1任何一方違反合同約定，造成對方重大損失的；7.1.2投資標(biāo)的無法履行約定的投資權(quán)益；7.1.3市場政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；7.2合同終止條件7.2.1投資標(biāo)的全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓完畢；7.2.2投資期限屆滿，雙方無續(xù)約意向；7.2.3合同解除條件成就；7.3解除或終止的程序7.3.1一方提出解除或終止合同，應(yīng)書面通知對方；7.3.2雙方協(xié)商確定解除或終止合同的具體事宜；7.3.3雙方簽署解除或終止合同書面文件；7.4解除或終止后的處理7.4.1雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理投資標(biāo)的的相關(guān)事宜；7.4.2雙方應(yīng)按照合同約定，結(jié)算投資收益和債務(wù)；7.4.3雙方應(yīng)按照合同約定，處理保密信息和其他未了事宜。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1投資方未按約定支付投資款的；8.1.2債權(quán)方未按約定提供債權(quán)債務(wù)相關(guān)資料的；8.1.3雙方未按約定履行債務(wù)重組方案的；8.1.4一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密的；8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金按未履行部分投資款或債務(wù)金額的10%計(jì)算；8.2.2因違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；8.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等合理費(fèi)用；8.3違約賠償計(jì)算方法8.3.1違約賠償金額以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，計(jì)算方式如下：8.3.1.1實(shí)際損失=直接損失+間接損失；8.3.1.2直接損失=未履行部分投資款或債務(wù)金額；8.3.1.3間接損失=因違約導(dǎo)致的機(jī)會損失、利潤損失等；8.4違約金和賠償款的支付8.4.1違約金和賠償款應(yīng)在違約事實(shí)發(fā)生后30日內(nèi)支付；8.4.2未按期支付的，違約方應(yīng)按日支付違約金，違約金利率為年利率3%。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會作為爭議解決機(jī)構(gòu)；9.3爭議解決程序9.3.1雙方應(yīng)按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則提交仲裁申請；9.3.2仲裁庭應(yīng)在收到仲裁申請之日起60日內(nèi)作出仲裁裁決；9.4爭議解決費(fèi)用9.4.1仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由仲裁庭根據(jù)雙方過錯比例分擔(dān)；9.4.2仲裁費(fèi)用包括仲裁庭費(fèi)用、仲裁員費(fèi)用、證人費(fèi)用等。10.保密條款10.1保密信息定義10.1.1本合同中的保密信息是指雙方在履行合同過程中知悉的，不屬于公開信息的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；10.3保密期限10.3.1本合同終止后，雙方的保密義務(wù)仍持續(xù)有效，保密期限為合同終止后5年；10.4違反保密義務(wù)的責(zé)任10.4.1一方違反保密義務(wù)，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11.合同附件11.1附件一：投資標(biāo)的債權(quán)債務(wù)明細(xì)表11.2附件二：債務(wù)重組方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同生效12.1合同生效日期12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；12.2合同生效條件12.2.1雙方簽署合同文本；12.2.2雙方完成合同約定的生效手續(xù)；12.3合同生效后的法律效力12.3.1本合同對雙方具有法律約束力；12.3.2本合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)。13.合同變更與解除13.1變更條件13.1.1雙方協(xié)商一致；13.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)；13.2變更程序13.2.1雙方簽署變更協(xié)議；13.2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力；13.3解除條件13.3.1合同約定的解除條件成就；13.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；13.4解除程序13.4.1雙方簽署解除協(xié)議；13.4.2解除協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1合同未盡事宜14.1.1本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；14.2爭議解決方式14.2.1本合同爭議解決方式以第九條約定為準(zhǔn)；14.3合同解釋14.3.1本合同條款由雙方共同解釋，如有歧義，以有利于保護(hù)非違約方原則為準(zhǔn)；14.4合同附件14.4.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等第三方主體。2.第三方介入條件2.1第三方介入必須經(jīng)甲乙雙方書面同意；2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；2.3第三方介入的目的是為了保障本合同的履行，提高合同履行的效率和質(zhì)量。3.第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、公正、高效的服務(wù)；3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露；3.3第三方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)。4.第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；4.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)的要求，對甲乙雙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督；4.3第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提出合理化建議。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.2第三方責(zé)任限額為本合同投資總額的5%；5.3第三方責(zé)任限額的承擔(dān)方式如下：5.3.1第三方應(yīng)在本合同簽訂時，向甲乙雙方支付相當(dāng)于責(zé)任限額的保證金；5.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)生損失，甲乙雙方應(yīng)從保證金中予以賠償；5.3.3保證金不足部分，由第三方另行賠償。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方僅代表甲乙雙方履行本合同約定的職責(zé)；6.2第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由本合同約定；6.3第三方與其他各方的關(guān)系，由各自合同約定，與本合同無關(guān)。7.第三方變更與解除7.1第三方變更7.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意；7.1.2第三方變更應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；7.2第三方解除7.2.1第三方因自身原因無法履行職責(zé)，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方；7.2.2第三方解除合同后，甲乙雙方應(yīng)另行選擇第三方，并書面通知對方；7.2.3第三方解除合同后，應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的比例分擔(dān)；8.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、評估費(fèi)等。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由第三方與甲乙雙方協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.本合同條款的適用10.1第三方介入后，本合同條款仍適用于甲乙雙方及第三方；10.2第三方介入后，甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由本合同約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資標(biāo)的債權(quán)債務(wù)明細(xì)表要求：詳細(xì)列明投資標(biāo)的的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，包括債權(quán)金額、債務(wù)金額、債務(wù)期限、擔(dān)保情況等。說明：本附件作為合同附件，是合同履行的重要依據(jù)。2.附件二：債務(wù)重組方案要求：詳細(xì)描述債務(wù)重組的具體方案，包括債務(wù)減免比例、債務(wù)期限調(diào)整、還款計(jì)劃等。說明：本附件是雙方協(xié)商一致后形成的債務(wù)重組方案，對雙方有約束力。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于雙方簽署的協(xié)議、承諾函、法律文件等。說明：本附件作為合同附件，是對合同內(nèi)容的補(bǔ)充和說明。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。說明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，是對本合同的補(bǔ)充。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件是甲乙雙方協(xié)商一致后形成的爭議解決協(xié)議，是對本合同的補(bǔ)充。6.附件六：保密協(xié)議要求：明確雙方保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本附件是甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，是對本合同的補(bǔ)充。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資方未按約定支付投資款；1.2債權(quán)方未按約定提供債權(quán)債務(wù)相關(guān)資料；1.3雙方未按約定履行債務(wù)重組方案；1.4一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；1.5第三方未按約定履行職責(zé)；1.6雙方未按約定解決爭議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金按未履行部分投資款或債務(wù)金額的10%計(jì)算；2.2因違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等合理費(fèi)用。3.違約責(zé)任示例說明：3.1投資方未按約定支付投資款，導(dǎo)致債權(quán)方無法按期償還債務(wù)，違約方應(yīng)支付違約金，并賠償債權(quán)方因此遭受的損失；3.2債權(quán)方未按約定提供債權(quán)債務(wù)相關(guān)資料，導(dǎo)致投資方無法了解投資標(biāo)的的真實(shí)情況，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償投資方因此遭受的損失；3.3第三方未按約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失；3.4雙方未按約定解決爭議，導(dǎo)致爭議升級，雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并承擔(dān)因爭議產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等合理費(fèi)用。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（債務(wù)重組）1本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊地址1.4聯(lián)系方式2.合作目的2.1債轉(zhuǎn)股投資的目的2.2債務(wù)重組的目的3.債務(wù)情況3.1債權(quán)人3.2債務(wù)人3.3債務(wù)本金3.4債務(wù)利息3.5債務(wù)期限4.債轉(zhuǎn)股投資方案4.1投資比例4.2投資方式4.3投資期限4.4投資收益5.債務(wù)重組方案5.1重組方式5.2重組期限5.3重組收益6.合作協(xié)議的主要內(nèi)容6.1合作雙方的權(quán)利和義務(wù)6.2合作過程中的保密條款6.3合作過程中的爭議解決方式7.合作過程中的資金管理7.1資金來源7.2資金用途7.3資金支付方式7.4資金監(jiān)管8.合作過程中的信息披露8.1信息披露的內(nèi)容8.2信息披露的時間8.3信息披露的方式9.合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估9.1風(fēng)險(xiǎn)識別9.2風(fēng)險(xiǎn)評估9.3風(fēng)險(xiǎn)控制10.合作過程中的監(jiān)督管理10.1監(jiān)督管理的職責(zé)10.2監(jiān)督管理的權(quán)限10.3監(jiān)督管理的程序11.合作過程中的變更與解除11.1協(xié)議變更的條件11.2協(xié)議解除的條件11.3變更與解除的程序12.合作過程中的違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任12.3違約賠償13.合作過程中的法律適用與爭議解決13.1法律適用13.2爭議解決方式14.其他約定事項(xiàng)14.1合同生效日期14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條合作雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：公司乙方：YY投資管理有限公司1.2法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3注冊地址甲方注冊地址：省市區(qū)路號乙方注冊地址：省市區(qū)路號1.4聯(lián)系方式第二條合作目的2.1債轉(zhuǎn)股投資的目的甲方希望通過債轉(zhuǎn)股的方式，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，降低融資成本，提高企業(yè)資金使用效率。2.2債務(wù)重組的目的乙方希望通過債務(wù)重組，實(shí)現(xiàn)投資收益，并為甲方提供資金支持。第三條債務(wù)情況3.1債權(quán)人甲方為債權(quán)人，持有乙方對某項(xiàng)目的債權(quán)。3.2債務(wù)人乙方為債務(wù)人，承擔(dān)甲方債權(quán)的償還責(zé)任。3.3債務(wù)本金債務(wù)本金為人民幣1000萬元。3.4債務(wù)利息債務(wù)利息按照中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算。3.5債務(wù)期限債務(wù)期限為自2024年1月1日起至2026年12月31日止。第四條債轉(zhuǎn)股投資方案4.1投資比例乙方對甲方債權(quán)的投資比例為50%。4.2投資方式乙方以現(xiàn)金方式對甲方進(jìn)行投資。4.3投資期限投資期限為自投資之日起至2026年12月31日止。4.4投資收益乙方投資收益按照甲方投資后的盈利情況進(jìn)行分配。第五條債務(wù)重組方案5.1重組方式債務(wù)重組方式為債轉(zhuǎn)股。5.2重組期限重組期限為自2024年1月1日起至2024年6月30日止。5.3重組收益重組收益為乙方投資后的盈利部分。第六條合作協(xié)議的主要內(nèi)容6.1合作雙方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定進(jìn)行投資，乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定進(jìn)行投資。6.2合作過程中的保密條款雙方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3合作過程中的爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合作過程中的資金管理7.1資金來源乙方投資資金來源于乙方自有資金。7.2資金用途乙方投資資金用于甲方債務(wù)重組和投資項(xiàng)目的資金需求。7.3資金支付方式資金支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。7.4資金監(jiān)管雙方應(yīng)共同委托第三方機(jī)構(gòu)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管。第八條合作過程中的信息披露8.1信息披露的內(nèi)容甲方應(yīng)定期向乙方披露其經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)情況等信息。8.2信息披露的時間甲方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后一個月內(nèi)，向乙方提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。8.3信息披露的方式甲方應(yīng)通過書面形式向乙方披露信息，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第九條合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估9.1風(fēng)險(xiǎn)識別雙方應(yīng)共同識別投資和債務(wù)重組過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。9.2風(fēng)險(xiǎn)評估雙方應(yīng)定期對已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.3風(fēng)險(xiǎn)控制雙方應(yīng)采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。第十條合作過程中的監(jiān)督管理10.1監(jiān)督管理的職責(zé)乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對甲方投資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理，確保資金使用的合規(guī)性。10.2監(jiān)督管理的權(quán)限乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、合同文件等資料，以核實(shí)資金使用情況。10.3監(jiān)督管理的程序監(jiān)督管理程序包括定期檢查、現(xiàn)場審計(jì)、非現(xiàn)場檢查等，具體程序由雙方另行約定。第十一條合作過程中的變更與解除11.1協(xié)議變更的條件任何一方要求變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)提前三十日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.2協(xié)議解除的條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行；（3）雙方協(xié)商一致決定解除本協(xié)議。11.3變更與解除的程序變更或解除本協(xié)議，應(yīng)按照本協(xié)議約定的通知方式和程序進(jìn)行。第十二條合作過程中的違約責(zé)任12.1違約行為任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約行為。12.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條合作過程中的法律適用與爭議解決13.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同生效日期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同份數(shù)本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。14.3合同附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，在合同履行過程中，因提供專業(yè)服務(wù)、中介、擔(dān)保、監(jiān)管等角色而介入合同履行的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍1.提供財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等專業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)；2.承擔(dān)中介職責(zé)，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行交易、談判的第三方中介機(jī)構(gòu)；3.提供擔(dān)保服務(wù)的第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)；4.承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)，對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督的第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十六條第三方介入的職責(zé)與權(quán)利16.1第三方職責(zé)1.按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；2.在其職責(zé)范圍內(nèi)，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保合同履行；3.及時向甲乙雙方報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)建議。16.2第三方權(quán)利1.獲取合同履行過程中所需的信息資料；2.要求甲乙雙方按照合同約定履行其義務(wù)；3.在其職責(zé)范圍內(nèi)，對甲乙雙方的行為進(jìn)行必要的干預(yù)。第十七條第三方介入的程序17.1第三方介入的申請甲乙雙方有意引入第三方介入時，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾垼⒄f明第三方介入的原因、目的和預(yù)期效果。17.2第三方介入的同意對方應(yīng)在收到申請后的十五個工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否同意第三方介入。17.3第三方介入的協(xié)議甲乙雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方因違約或過失導(dǎo)致合同履行不能或損害發(fā)生時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。18.2責(zé)任限額的確定1.第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)；2.第三方介入合同履行的預(yù)期收益；3.市場同類服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。18.3責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定第三方的責(zé)任限額，并確保該限額不低于第十八條第二款的確定標(biāo)準(zhǔn)。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為合同履行過程中的服務(wù)提供者，甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為合同履行過程中的合作伙伴，乙方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方，甲乙雙方應(yīng)共同遵守合同約定，維護(hù)第三方的合法權(quán)益。第二十條第三方介入的變更與解除20.1第三方介入的變更如需變更第三方介入的內(nèi)容或方式，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知第三方。20.2第三方介入的解除1.第三方嚴(yán)重違約，經(jīng)甲乙雙方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；2.第三方提供的服務(wù)無法滿足合同要求，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；3.出現(xiàn)不可抗力事件，致使第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)。第二十一條第三方介入的爭議解決20.1第三方介入的爭議如甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2第三方介入的爭議解決方式協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合作雙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明雙方具備合法的法人資格。2.附件二：法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復(fù)印件，證明法定代表人的身份。3.附件三：授權(quán)委托書要求：如代理人參與合同簽訂或履行，需提供授權(quán)委托書，明確代理人的權(quán)限和授權(quán)范圍。4.附件四：投資方案明細(xì)要求：詳細(xì)列出債轉(zhuǎn)股投資的具體方案，包括投資比例、投資方式、投資期限等。5.附件五：債務(wù)重組方案明細(xì)要求：詳細(xì)列出債務(wù)重組的具體方案，包括重組方式、重組期限、重組收益等。6.附件六：財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供甲乙雙方的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明雙方的財(cái)務(wù)狀況。7.附件七：保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容不被泄露給第三方。8.附件八：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，對投資和債務(wù)重組過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。9.附件九：監(jiān)督管理協(xié)議要求：與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督管理協(xié)議，明確監(jiān)管職責(zé)和程序。10.附件十：爭議解決協(xié)議要求：與爭議解決機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，明確爭議解決的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲方未按時支付乙方投資款項(xiàng)，則甲方應(yīng)支付乙方違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若第三方未按時提供專業(yè)服務(wù)，則第三方應(yīng)支付違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.違約行為：一方泄露合同內(nèi)容給第三方。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲方泄露合同內(nèi)容給第三方，則甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。4.違約行為：一方未按時披露信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未披露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲方未在約定時間內(nèi)向乙方披露財(cái)務(wù)報(bào)表，則甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。5.違約行為：一方未按照合同約定進(jìn)行變更或解除。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未履行變更或解除義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲方未在約定時間內(nèi)與乙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容，則甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。全文完。2024年度債轉(zhuǎn)股投資合作協(xié)議樣本（債務(wù)重組）2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2債務(wù)方信息2.債轉(zhuǎn)股投資概述2.1投資目的2.2投資方式2.3投資期限3.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)確認(rèn)3.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移程序3.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移文件4.投資資金支付與使用4.1投資資金支付方式4.2投資資金使用范圍4.3投資資金使用監(jiān)督5.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)5.1投資收益分配5.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)5.3風(fēng)險(xiǎn)評估與控制6.股權(quán)設(shè)置與管理6.1股權(quán)比例6.2股權(quán)變更6.3股權(quán)管理7.監(jiān)事會與董事會7.1監(jiān)事會設(shè)立7.2董事會設(shè)立7.3監(jiān)事會與董事會職責(zé)8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.其他約定事項(xiàng)12.1保密條款12.2法律適用與管轄12.3合同份數(shù)與效力13.合同附件13.1附件一：投資方與債務(wù)方基本信息13.2附件二：債權(quán)債務(wù)確認(rèn)文件13.3附件三：投資資金支付與使用協(xié)議13.4附件四：股權(quán)設(shè)置與管理協(xié)議13.5附件五：監(jiān)事會與董事會設(shè)立協(xié)議13.6附件六：爭議解決協(xié)議14.合同簽署日期與地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：_______1.1.2投資方法定代表人：_______1.1.3投資方注冊地址：_______1.1.4投資方聯(lián)系方式：電話_______，傳真_______，電子郵箱_______1.2債務(wù)方信息1.2.1債務(wù)方名稱：_______1.2.2債務(wù)方法定代表人：_______1.2.3債務(wù)方注冊地址：_______1.2.4債務(wù)方聯(lián)系方式：電話_______，傳真_______，電子郵箱_______2.債轉(zhuǎn)股投資概述2.1投資目的本協(xié)議旨在通過債轉(zhuǎn)股的方式，實(shí)現(xiàn)投資方對債務(wù)方的投資，同時優(yōu)化債務(wù)方資本結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)債務(wù)方持續(xù)健康發(fā)展。2.2投資方式投資方以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式對債務(wù)方進(jìn)行投資，具體轉(zhuǎn)換比例為_______，轉(zhuǎn)換后投資方持有債務(wù)方_______%的股權(quán)。2.3投資期限本協(xié)議約定的投資期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。3.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)確認(rèn)本協(xié)議簽訂前，雙方已對債務(wù)方的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行了充分核實(shí)，確認(rèn)債務(wù)方現(xiàn)有債務(wù)總額為_______元，其中_______元為投資方債權(quán)。3.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移程序3.2.1投資方與債務(wù)方應(yīng)簽署債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容；3.2.2投資方將債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件提交至債務(wù)方；3.2.3債務(wù)方收到債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件后，應(yīng)在_______日內(nèi)予以確認(rèn)。3.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移文件債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知、債務(wù)確認(rèn)書等。4.投資資金支付與使用4.1投資資金支付方式投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在_______日內(nèi)將投資資金_______元支付至債務(wù)方指定的賬戶。4.2投資資金使用范圍投資資金用于債務(wù)方生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括但不限于償還其他債務(wù)、補(bǔ)充流動資金、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模等。4.3投資資金使用監(jiān)督投資方有權(quán)對投資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，債務(wù)方應(yīng)定期向投資方報(bào)告資金使用情況。5.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)5.1投資收益分配投資方在債務(wù)方盈利的情況下，按照_______比例分享投資收益。5.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資方和債務(wù)方共同承擔(dān)，具體承擔(dān)比例由雙方另行協(xié)商確定。5.3風(fēng)險(xiǎn)評估與控制雙方應(yīng)共同建立風(fēng)險(xiǎn)評估與控制機(jī)制，定期對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。6.股權(quán)設(shè)置與管理6.1股權(quán)比例債轉(zhuǎn)股完成后，投資方持有債務(wù)方_______%的股權(quán)。6.2股權(quán)變更未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置所持有的股權(quán)。6.3股權(quán)管理雙方應(yīng)共同設(shè)立股權(quán)管理委員會，負(fù)責(zé)股權(quán)的管理與決策。8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充；8.1.2法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更；8.1.3因不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.2合同解除條件8.2.1一方違約，經(jīng)對方催告后，仍未采取補(bǔ)救措施；8.2.2合同目的無法實(shí)現(xiàn)；8.2.3因不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.3合同解除程序8.3.1提出解除方應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由；8.3.2收到通知的一方應(yīng)在_______日內(nèi)給予書面答復(fù)；8.3.3雙方協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1未按時支付投資資金；9.1.2未按約定使用投資資金；9.1.3違反保密義務(wù)；9.1.4其他違反合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，最高不超過_______元；9.2.3因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)賠償實(shí)際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方協(xié)商解決；10.1.2爭議無法協(xié)商解決的，提交_______仲裁委員會仲裁；10.1.3仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有法律約束力。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方協(xié)商確定的仲裁委員會；10.2.2有管轄權(quán)的人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后_______日內(nèi)提交爭議解決申請；10.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請之日起_______日內(nèi)作出裁決。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1投資期限屆滿；11.2.2合同解除；11.2.3合同約定的其他終止條件。11.3合同終止程序11.3.1雙方應(yīng)共同簽署合同終止協(xié)議；11.3.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。12.其他約定事項(xiàng)12.1保密條款雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。12.2法律適用與管轄本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并由_______人民法院管轄。12.3合同份數(shù)與效力本協(xié)議一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，每份具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投資方與債務(wù)方基本信息13.2附件二：債權(quán)債務(wù)確認(rèn)文件13.3附件三：投資資金支付與使用協(xié)議13.4附件四：股權(quán)設(shè)置與管理協(xié)議13.5附件五：監(jiān)事會與董事會設(shè)立協(xié)議13.6附件六：爭議解決協(xié)議14.合同簽署日期與地點(diǎn)本協(xié)議于_______年_______月_______日簽署于_______地。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估、擔(dān)保、監(jiān)管或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、確保合同條款的執(zhí)行、提供專業(yè)意見或服務(wù)，以及保障甲乙雙方的合法權(quán)益。16.第三方介入方式16.1中介方16.1.1中介方指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供中介服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。16.1.2中介方的職責(zé)包括但不限于：協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，提供市場信息，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等。16.2評估機(jī)構(gòu)16.2.1評估機(jī)構(gòu)指對債務(wù)方的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評估的第三方機(jī)構(gòu)。16.2.2評估機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：對債務(wù)方的資產(chǎn)進(jìn)行評估，提供評估報(bào)告，為甲乙雙方提供決策依據(jù)。16.3擔(dān)保機(jī)構(gòu)16.3.1擔(dān)保機(jī)構(gòu)指為本合同提供擔(dān)保服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。16.3.2擔(dān)保機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：提供擔(dān)保，確保甲乙雙方履行合同義務(wù)。16.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)16.4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)指對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)管的第三方機(jī)構(gòu)。16.4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于：監(jiān)督合同履行情況，確保合同條款得到執(zhí)行。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任第三方在履行本合同過程中，因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過_______元。17.2.2超過責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方按照各自在合同中的約定承擔(dān)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的約定，不得損害甲方的合法權(quán)益。18.1.2第三方對甲方提供的服務(wù)或意見，甲方有權(quán)進(jìn)行審核和選擇。18.