證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時(shí)，對相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）。A（江南博哥）.董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.董事會秘書負(fù)責(zé)股東(大)會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，出席會議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。2.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會決定C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，不能直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：C參考解析：A項(xiàng)，其他相關(guān)高級管理人員等應(yīng)當(dāng)對申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。B項(xiàng)，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會決定。D項(xiàng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員配備，說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員B.證券公司合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，證券公司合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。4.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，（）不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行正確答案：D參考解析：提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措有：（1）明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。A項(xiàng)不符合題意（2）公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。B項(xiàng)不符合題意（3）公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會審議決定。C項(xiàng)不符合題意（4）要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核，證券公司對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取（并非應(yīng)采?。┢渌块T打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。D項(xiàng)符合題意（5）明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。（6）保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。（7）明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。5.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會根據(jù)【審慎監(jiān)管】的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

6.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司跨越信息隔離墻管理的表述，說法正確的是（）。A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻期間使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理正確答案：B參考解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保密側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。B項(xiàng)說法正確，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司有關(guān)部門應(yīng)對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。32.【選擇題】證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！拘柚瓌t】是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。33.【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司合規(guī)經(jīng)營遵守的基本要求不包括（）。A.充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系正確答案：D參考解析：D項(xiàng)（建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系）是內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。34.【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單的進(jìn)出時(shí)點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移正確答案：A參考解析：A項(xiàng)，觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中【較“早”者】為準(zhǔn)。35.【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，下列關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的表述，說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時(shí)不得占用公司或客戶資產(chǎn)，損害證券公司或客戶合法權(quán)益?！蹲C券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人的行為作出了嚴(yán)格要求，以維護(hù)證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：1.不得濫用權(quán)力：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。2.不得超越職權(quán)：證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。3.依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性：證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司股東的人員在證券公司兼職的應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。4.不得開展業(yè)務(wù)競爭：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的不得損害所控股的證券公司的利益。5.關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益：證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【D正確】。6.不得虛假出資、抽逃出資：證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資。7.不得違規(guī)要求提供融資或擔(dān)保：證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。8.未經(jīng)批準(zhǔn)不得委托持股：未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司股權(quán)，變相接受或讓渡證券公司股權(quán)的控制權(quán)。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。36.【選擇題】下列關(guān)于審計(jì)委員會的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會可以聘請外部專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.審計(jì)委員會由公司董事會設(shè)立正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有【1名】獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上。37.【選擇題】按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司的證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年正確答案：A參考解析：與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并【書面約定】費(fèi)用收取安排；證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以【公司賬戶】收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自【協(xié)議終止之日】起不得少于5年。38.【選擇題】證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全【“三會一層”】的組織架構(gòu)，明確股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。39.【選擇題】獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過【6年】。40.【選擇題】證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會每年至少召開【2次】會議。41.【選擇題】薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事正確答案：C參考解析：薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由【獨(dú)立董事】擔(dān)任。42.【選擇題】某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，下列關(guān)于該監(jiān)事會的表述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，如董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案正確答案：D參考解析：對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事、高級管理人員限期改正；損害嚴(yán)重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會，并向【股東（大）會】提出專項(xiàng)議案。57.【多選題】根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，（）屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。A.組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施B.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員D.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇正確答案：B,C,D參考解析：證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。A項(xiàng)（組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施）是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。58.【多選題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）等目標(biāo)提供合理保證。A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)B.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整C.提高證券公司經(jīng)營效率和效果D.保證證券公司利潤最大化正確答案：A,B,C參考解析：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證；保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。59.【多選題】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A.出具警示函B.責(zé)令參加培訓(xùn)C.責(zé)令定期報(bào)告D.監(jiān)管談話正確答案：A,B,D參考解析：證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。60.【多選題】證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.法律C.會計(jì)D.信息技術(shù)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。61.【多選題】下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的表述，說法錯(cuò)誤的有（）。A.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性B.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利C.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行監(jiān)督環(huán)節(jié)D.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級子公司正確答案：C,D參考解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（1）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。（2）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（3）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。（4）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（5）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（6）及時(shí)識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。（7）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（8）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?！綜D錯(cuò)誤】62.【多選題】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.健全原則B.合理原則C.制衡原則D.獨(dú)立原則正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：（1）健全原則（2）合理原則（3）制衡原則（4）獨(dú)立原則63.【多選題】《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體現(xiàn)了（）。A.證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)B.證券公司股東可以占用客戶資產(chǎn)C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)正確答案：A,C,D參考解析：證券公司對客戶負(fù)有【誠信義務(wù)】，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。64.【多選題】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司出現(xiàn)（）的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1／5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)1／3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職正確答案：A,B參考解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由【同一人】擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)【1／5以上】；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。65.【多選題】獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.獨(dú)立董事常住地C.股東(大)會D.董事會正確答案：A,C參考解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向【公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)】和【股東(大)會】提交書面說明。66.【多選題】某證券公司2022年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，下列關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.因?yàn)閹孜欢聼o法按時(shí)出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會B.此次董事會會議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會議記錄C.