（自考）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中級（政經(jīng)）課件 第4、5章 資本主義流通過程、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展

第四章

資本主義流通過程學(xué)習(xí)目標(biāo)1了解資本的特性，即資本如何在運(yùn)動中不斷增值2了解考察個(gè)體資本運(yùn)動和社會資本運(yùn)動的方法

3了解社會再生產(chǎn)的核心問題及實(shí)現(xiàn)條件

理解剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤、利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤和價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的過程

4導(dǎo)讀本章將學(xué)習(xí)資本主義流通過程。我們將重點(diǎn)了解資本如何在運(yùn)動過程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，這包括了對單個(gè)資本運(yùn)動和社會總資本運(yùn)動的深入理解。單個(gè)資本的運(yùn)動主要體現(xiàn)在資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)上，而社會總資本的運(yùn)動則通過社會總資本的再生產(chǎn)來表現(xiàn)。在本章中，我們還將詳細(xì)介紹平均利潤和生產(chǎn)價(jià)格這兩個(gè)重要概念，它們對于理解資本主義市場經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格形成機(jī)制和利潤分配過程極為關(guān)鍵。

123產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)

資本周轉(zhuǎn)固定資本與流動資本資本周轉(zhuǎn)速度4第一節(jié) 資本循環(huán)與周轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)資本是資本主義經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位的資本關(guān)系的基本形式。產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動呈現(xiàn)為一個(gè)持續(xù)循環(huán)的過程，包括從生產(chǎn)到流通、從流通到生產(chǎn)的不斷轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)必須依次經(jīng)過購買、生產(chǎn)和銷售三個(gè)階段，這三個(gè)階段分別對應(yīng)著貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這三種職能形式。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)表明，貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本不是三種獨(dú)立的資本，而是同一資本在運(yùn)動中采取的三種形態(tài)。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)具有三種基本形式：貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)和商品資本循環(huán)。貨幣資本循環(huán)表明資本運(yùn)動的目的是價(jià)值增殖；生產(chǎn)資本循環(huán)表明資本運(yùn)動是一個(gè)不斷的再生產(chǎn)過程；商品資本循環(huán)則表明資本運(yùn)動中商品不斷被消費(fèi)并不斷被再生產(chǎn)。4.1.1

產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)產(chǎn)業(yè)資本的購買和銷售屬于流通過程，而生產(chǎn)屬于生產(chǎn)過程。因此，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)不僅是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一，同時(shí)也是貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)這三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。為了保持產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)連續(xù)不斷，必須具備兩個(gè)條件：一是產(chǎn)業(yè)資本的三種形態(tài)在空間上必須并存；二是產(chǎn)業(yè)資本的三種形態(tài)必須在時(shí)間上相繼轉(zhuǎn)化。這二者互為條件、互為前提，共同確保產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的順暢進(jìn)行。4.1.1

產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)資本周轉(zhuǎn)資本周轉(zhuǎn)指的是資本經(jīng)過生產(chǎn)和流通過程周而復(fù)始、連續(xù)不斷地循環(huán)，這一過程對實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖起至關(guān)重要的作用。因此，我們考察資本增殖，主要考察資本運(yùn)動的速度和時(shí)間，分析資本運(yùn)動對資本增殖的影響。其中，資本周轉(zhuǎn)速度是考察資本運(yùn)動的重要指標(biāo)，對資本增殖具有重要影響。4.1.2資本周轉(zhuǎn)衡量資本周轉(zhuǎn)速度的兩個(gè)指標(biāo)是周轉(zhuǎn)時(shí)間和周轉(zhuǎn)次數(shù)：周轉(zhuǎn)時(shí)間指的是資本總價(jià)值周轉(zhuǎn)一次所用的時(shí)間，周轉(zhuǎn)時(shí)間越短。則資本周轉(zhuǎn)速度越快。資本周轉(zhuǎn)時(shí)間由生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間兩部分構(gòu)成。生產(chǎn)時(shí)間是指資本停留在生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的時(shí)間，它由勞動時(shí)間和非勞動時(shí)間構(gòu)成；流通時(shí)間是指資本停留在流通領(lǐng)域的時(shí)間，由購買時(shí)間和商品銷售時(shí)間構(gòu)成。周轉(zhuǎn)次數(shù)是指資本總價(jià)值在一定時(shí)間中(通常是一年)完成周轉(zhuǎn)的次數(shù)，周轉(zhuǎn)次數(shù)越多，表明資本周轉(zhuǎn)速度越快。因此，資本周轉(zhuǎn)速度與周轉(zhuǎn)時(shí)間成反比，與周轉(zhuǎn)次數(shù)成正比。4.1.2資本周轉(zhuǎn)生產(chǎn)資本的構(gòu)成根據(jù)價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式的不同可以劃分為固定資本和流動資本：固定資本指以勞動資料形式存在的生產(chǎn)資本，如機(jī)器、廠房、工具等，這部分資本在生產(chǎn)過程中全部參與生產(chǎn)過程，并且在多次生產(chǎn)周期中發(fā)揮作用。流動資本包括原料、燃料、輔助材料以及勞動力形式存在的生產(chǎn)資本。這部分資本在一個(gè)生產(chǎn)過程中就被全部消費(fèi)，并且其價(jià)值被轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中。固定資本與流動資本的主要區(qū)別在于價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式、物質(zhì)更新方式以及價(jià)值周轉(zhuǎn)時(shí)間。4.1.3固定資本與流動資本固定資本和流動資本的劃分，與不變資本和可變資本的劃分存在本質(zhì)不同。首先，二者的劃分依據(jù)不同。固定資本和流動資本是根據(jù)資本價(jià)值周轉(zhuǎn)方式進(jìn)行劃分的，而不變資本和可變資本則是依據(jù)資本在剩余價(jià)值生產(chǎn)中的所起的作用來區(qū)分的。其次，二者劃分內(nèi)容不同。固定資本涉及用于勞動資料的資本，流動資本包括用于勞動對象和勞動力的資本，而不變資本包括用于勞動資料和勞動對象的資本，可變資本只是用于勞動力的資本。最后，二者劃分目的不同。固定資本和流動資本的區(qū)別著重闡釋生產(chǎn)資本的構(gòu)成對資本周轉(zhuǎn)速度的影響，而不變資本和可變資本的區(qū)別則揭示了可變資本是剩余價(jià)值生產(chǎn)的源泉。4.1.3固定資本與流動資本4.1.4資本周轉(zhuǎn)速度

由于預(yù)付資本構(gòu)成部分的價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同，為了考察單個(gè)資本的周轉(zhuǎn)速度，需要計(jì)算預(yù)付資本一年中的總周轉(zhuǎn)速度。預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度，即預(yù)付資本各個(gè)組成部分的平均周轉(zhuǎn)速度，受固定資本和流動資本的比例、固定資本和流動資本各自周轉(zhuǎn)速度的影響，其計(jì)算公式是：

預(yù)付資本一年中的總周轉(zhuǎn)次數(shù)

=資本周轉(zhuǎn)速度對剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響加速資本周轉(zhuǎn)對剩余價(jià)值生產(chǎn)有顯著影響，通過提高資本周轉(zhuǎn)速度可以提高年剩余價(jià)值量和年剩余價(jià)值率。年剩余價(jià)值率是指一年內(nèi)生產(chǎn)的剩余價(jià)值總量與預(yù)付可變資本價(jià)值額之比，反映了預(yù)付可變資本在一年內(nèi)的增殖程度。剩余價(jià)值率則用來衡量資本家對工人的剝削程度，是剩余價(jià)值與可變資本的比例。需要注意的是，年剩余價(jià)值率和剩余價(jià)值率的數(shù)值通常不同，年剩余價(jià)值率一般高于剩余價(jià)值率。4.1.4資本周轉(zhuǎn)速度123第二節(jié) 社會資本再生產(chǎn)社會資本再生產(chǎn)的核心問題社會資本簡單再生產(chǎn)社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)在資本主義社會中，各個(gè)企業(yè)的資本獨(dú)立地進(jìn)行循環(huán)和周轉(zhuǎn)，獨(dú)立發(fā)揮職能，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，被稱為個(gè)別資本。而所有這些個(gè)別資本的相互依賴、緊密聯(lián)系和相互依存的總和，構(gòu)成了社會總資本。個(gè)別資本與社會總資本既有聯(lián)系又有區(qū)別。聯(lián)系表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：個(gè)別資本是構(gòu)成社會總資本的部分，它們之間存在部分和整體的關(guān)系；個(gè)別資本的運(yùn)動受到社會總資本運(yùn)動的制約；無論是個(gè)別資本還是社會總資本，它們運(yùn)動的目的都是實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增殖；個(gè)別資本和社會總資本的運(yùn)動形式相同，都經(jīng)歷貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這三種職能的循環(huán)；二者都需要經(jīng)過購買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，反映了生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。區(qū)別表現(xiàn)在：個(gè)別資本的運(yùn)動主要包括生產(chǎn)消費(fèi)及與之相關(guān)的資本流通，不包括個(gè)人生活消費(fèi)及與之聯(lián)系的一般商品流通；社會總資本運(yùn)動不僅包括生產(chǎn)消費(fèi)及與之相關(guān)的資本流通，還包括個(gè)人生活消費(fèi)及與之相關(guān)的一般商品流通。4.2.1

社會資本再生產(chǎn)的核心問題以社會總產(chǎn)品為基礎(chǔ)來研究社會總資本的再生產(chǎn)，其核心問題在于社會總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)。社會總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)需要同時(shí)滿足價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償兩方面的要求。從價(jià)值補(bǔ)償?shù)囊暯强?，社會總產(chǎn)品可以劃分為不變資本價(jià)值、可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值。從實(shí)物補(bǔ)償角度看，根據(jù)最終用途，社會總產(chǎn)品可以分為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大類。據(jù)此，社會生產(chǎn)也可以分為兩部分：第一部類，由生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門構(gòu)成；第二部類，由生產(chǎn)消費(fèi)資料的部門構(gòu)成。把社會生產(chǎn)從價(jià)值補(bǔ)償?shù)囊暯莿澐譃椴蛔冑Y本、可變資本和剩余價(jià)值三部分，并從使用價(jià)值構(gòu)成角度劃分為第一部類和第二部類這兩大部類，是研究社會資本再生產(chǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵的理論前提。4.2.1

社會資本再生產(chǎn)的核心問題社會資本簡單再生產(chǎn)4.2.2

社會資本簡單再生產(chǎn)社會資本簡單再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過程包括三個(gè)方面：一是第一部類內(nèi)部各企業(yè)之間的交換；二是第二部類內(nèi)部各企業(yè)之間的交換；三是兩大部類之間的交換。4.2.2

社會資本簡單再生產(chǎn)社會資本簡單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)必須滿足一定的條件：

一是第一部類的可變資本和剩余價(jià)值之和，等于第二部類的不變資本價(jià)值，公式為Ⅰ(v+m)=Ⅱc;二是第一部類生產(chǎn)的生產(chǎn)資料價(jià)值的總和，等于兩部類消耗的不變資本價(jià)值之和，公式為Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc；

三是第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料價(jià)值的總和等于兩部類的可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值之和，公式為Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)。

這三個(gè)條件，體現(xiàn)了簡單再生產(chǎn)過程中兩大部類之間及其內(nèi)部必須遵循的基本比例關(guān)系，反映了社會資本簡單再生產(chǎn)的規(guī)律性。

4.2.3

社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)指的是社會生產(chǎn)在不斷擴(kuò)大規(guī)模的基礎(chǔ)上重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)過程，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本前提是資本積累。在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)需要滿足兩個(gè)主要的前提條件：首先，第一部類所生產(chǎn)的生產(chǎn)資料必須多于兩大部類簡單再生產(chǎn)對生產(chǎn)資料的需要量，以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)中對追加生產(chǎn)資料的需要，即第一部類的可變資本價(jià)值與剩余價(jià)值之和應(yīng)大于第二部類的不變資本價(jià)值。其次，第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料應(yīng)超過兩大部類在簡單再生產(chǎn)過程中工人和資本家對消費(fèi)資料的需要，以用于滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對追加消費(fèi)資料的需要。4.2.3

社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)此外，社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)過程還需要滿足三個(gè)具體條件：(1)第一部類原有的可變資本價(jià)值、追加的可變資本價(jià)值以及本部類資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值之和，應(yīng)等于第二部類原有的不變資本價(jià)值和追加的不變資本價(jià)值之和。(2)第一部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的價(jià)值，必須等于兩部類原有的不變資本價(jià)值和追加的不變資本價(jià)值之和。(3)第二部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的價(jià)值，必須等于兩部類原有的可變資本價(jià)值、追加的可變資本價(jià)值，以及資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值之和。123第三節(jié) 平均利潤與生產(chǎn)價(jià)格剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤生產(chǎn)價(jià)格的形成4.3.1剩余價(jià)值轉(zhuǎn)換為利潤利潤作為經(jīng)濟(jì)活動的主要驅(qū)動力，反映了剩余價(jià)值在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的分配和轉(zhuǎn)化，深刻影響著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是理解資本主義經(jīng)濟(jì)動態(tài)的關(guān)鍵。為了更好地說明利潤，我們設(shè)定資本家的生產(chǎn)成本為K，生產(chǎn)成本(K)由不變資本(c)和可變資本(v)構(gòu)成，m代表剩余價(jià)值。因此，商品價(jià)值的構(gòu)成(W)就由原來的W=c+v+m轉(zhuǎn)寫為W=K+m。在這個(gè)表達(dá)式中，生產(chǎn)成本(K)通常小于商品的價(jià)值(W)，二者之間的差額為剩余價(jià)值(m)。從中可見，生產(chǎn)成本這一范疇隱藏了不變資本和可變資本的區(qū)別，同時(shí)也隱藏了二者在剩余價(jià)值增殖中的不同作用，從而掩蓋了資本主義制度下的剝削關(guān)系。雖然剩余價(jià)值實(shí)際上是由可變資本帶來的，但當(dāng)剩余價(jià)值被視為全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時(shí)，它就轉(zhuǎn)化為利潤的形式。也就是說，剩余價(jià)值是利潤的本質(zhì)，利潤僅僅是剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。4.3.1剩余價(jià)值轉(zhuǎn)換為利潤利潤率是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率，是剩余價(jià)值率的轉(zhuǎn)化形式。利潤率與剩余價(jià)值率之間存在明顯的差別：利潤率是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率，而剩余價(jià)值率是剩余價(jià)值與可變資本的比率；利潤率反映了全部預(yù)付資本的整體增殖情況，而剩余價(jià)值率反映的是資本家對工人的剝削程度；從量上來看，利潤率小于剩余價(jià)值率。利潤率的高低受多種因素的影響，包括剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成、資本周轉(zhuǎn)速度以及不變資本的節(jié)約等因素。4.3.2

利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤平均利潤的形成是資本主義市場中不同部門之間競爭的結(jié)果。在這個(gè)過程中，資本家不斷把資本從利潤率低的部門轉(zhuǎn)移到利潤率高的部門，直至在各個(gè)部門中形成平均利潤率。因此，資本轉(zhuǎn)移是平均利潤形成的條件。平均利潤的形成過程本質(zhì)是資本家通過競爭分配剩余價(jià)值的過程。我們將平均利潤率定義為剩余價(jià)值總量與社會總資本之比。在平均利潤率的框架下，不同生產(chǎn)部門的資本家按照平均利潤率獲得利潤，稱為平均利潤，公式表達(dá)為:

平均利潤=平均利潤率×預(yù)付資本從這里可以看出，平均利潤率的高低受兩個(gè)因素影響，即部門利潤水平和社會總資本在各部門之間的分配。

當(dāng)利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤時(shí)，商品價(jià)值也相應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)為生產(chǎn)價(jià)格。這意味著，在形成平均利潤之后，資本家不是按價(jià)值出售商品，而是按生產(chǎn)價(jià)格出售商品。生產(chǎn)價(jià)格是商品價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式，它等于生產(chǎn)成本與平均利潤之和。生產(chǎn)價(jià)格形成后，價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化。特別是，生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值之間存在差別：一方面，單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格同活勞動不直接相關(guān)，而是與預(yù)付資本直接相關(guān)；另一方面，單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格與其價(jià)值在數(shù)量上也往往不相等。4.3.3生產(chǎn)價(jià)格的形成

在生產(chǎn)價(jià)格形成以前，市場價(jià)格圍繞商品的價(jià)值上下波動。然而，在生產(chǎn)價(jià)值形成以后，市場價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格上下波動。但需要注意的是，盡管生產(chǎn)價(jià)格是價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式，商品以生產(chǎn)價(jià)格出售不違背價(jià)值規(guī)律。這是因?yàn)椋?.雖然單個(gè)部門資本家獲得的利潤總額可能和本部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值不同，但在全社會范圍內(nèi)，資本家獲得的利潤總額與雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值總額是相等的；2.雖然個(gè)別部門商品的生產(chǎn)價(jià)格同價(jià)值不同，但全社會商品的生產(chǎn)價(jià)格總額等于價(jià)值總額；3.商品的生產(chǎn)價(jià)格隨價(jià)值的變動而變動。4.3.3生產(chǎn)價(jià)格的形成123第四節(jié) 剩余價(jià)值的分割商業(yè)資本和商業(yè)利潤借貸資本、信用和利息資本主義地租4.4.1商業(yè)資本和商業(yè)利潤資本主義中的商業(yè)資本，是隨著資本主義的發(fā)展，從產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動中分離出來，活動于社會資本流通領(lǐng)域的資本。它服務(wù)于生產(chǎn)部門，助力生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。商業(yè)資本由專門的商業(yè)資本家負(fù)責(zé)，獨(dú)立且固定地執(zhí)行流通資本的職能。商業(yè)資本執(zhí)行職能依賴于兩個(gè)條件：一是產(chǎn)業(yè)資本家不再直接承擔(dān)商品銷售的業(yè)務(wù)，而是和商業(yè)資本家之間形成專業(yè)分工；二是從事商品買賣的商人需有自己獨(dú)立的投資，用于購買產(chǎn)業(yè)資本家的商品進(jìn)行銷售。商業(yè)資本的存在，不僅加速了產(chǎn)業(yè)資本周轉(zhuǎn)，提高了產(chǎn)業(yè)部門的利潤率。但同時(shí)，商業(yè)資本也使得資本主義流通過程更加復(fù)雜，使得資本主義再生產(chǎn)的矛盾得到進(jìn)一步發(fā)展。4.4.1商業(yè)資本和商業(yè)利潤商業(yè)利潤，即商業(yè)資本家從事商業(yè)經(jīng)營活動所獲得的利潤，本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)資本家讓渡給商業(yè)資本家的一部分剩余價(jià)值，其真正來源是產(chǎn)業(yè)部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。由于商業(yè)資本參與了利潤的平均化過程，因此，它與產(chǎn)業(yè)資本以及其他資本形態(tài)獲得相等的利潤。4.4.2借貸資本、信用和利息借貸資本是生息資本的一種形態(tài)，在資本主義以前表現(xiàn)為高利貸資本，在資本主義社會中表現(xiàn)為借貸資本。當(dāng)資本家把產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本循環(huán)周轉(zhuǎn)過程中暫時(shí)閑置的貨幣資本分離獨(dú)立出來，借貸出去而獲得利息，就形成了借貸資本。主要包括三種主要來源：一是固定資本損耗不斷以貨幣形式積累并閑置；二是暫時(shí)變成閑置的貨幣資本的流動資本；三是資本家計(jì)劃用于資本積累的剩余價(jià)值。借貸資本的運(yùn)動表現(xiàn)為信用的形式，信用又可以根據(jù)具體形態(tài)的不同分為商業(yè)信用和銀行信用。資本主義經(jīng)濟(jì)中的信用具有雙重作用：一方面，信用的擴(kuò)張促進(jìn)了資本主義的發(fā)展;另一方面，信用加劇了資本主義的基本矛盾，并且可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。4.4.2借貸資本、信用和利息利息是借貸資本家讓渡貨幣資本使用權(quán)而獲得的報(bào)酬，其本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。利息率是一定時(shí)間內(nèi)的利息量與借貸資本總額的比率。銀行是專門經(jīng)營貨幣資本的企業(yè)，銀行利潤來源于存款利息和貸款利息的差額，其本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。4.4.3資本主義地租在資本主義制度下，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域主要涉及三個(gè)階級：農(nóng)業(yè)資本家、地主以及農(nóng)業(yè)工人。農(nóng)業(yè)資本家通過租種地主的土地，并雇用農(nóng)業(yè)工人來從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，他們向地主交納地租然后獲得平均利潤。地租就是農(nóng)業(yè)資本家由于租種地主的土地而向地主支付的租金，其本質(zhì)是農(nóng)業(yè)工人創(chuàng)造的超過農(nóng)業(yè)資本家所獲平均利潤部分的剩余價(jià)值。4.4.3資本主義地租地租按形態(tài)可以分為級差地租和絕對地租兩種。級差地租與土地等級相聯(lián)系，源自農(nóng)產(chǎn)品的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格低于社會生產(chǎn)價(jià)格所產(chǎn)生的超額利潤。級差地租的存在基于一個(gè)基本事實(shí)，農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價(jià)格并非由平均生產(chǎn)條件所決定，而是由劣等地的生產(chǎn)價(jià)格所決定。土地經(jīng)營壟斷造成了級差地租的存在。級差地租具有兩種形態(tài)：級差地租的第一種形態(tài)是由土地肥沃程度不同或土地位置不同造成的，通常由地主所得；級差地租的第二種形態(tài)是由同一地塊投入資本的生產(chǎn)率差異造成的，通常歸農(nóng)業(yè)資本家所有，但在續(xù)約時(shí)部分或全部歸地主。絕對地租則是指由于土地私有權(quán)的存在，租種任何土地都必須繳納地租。絕對地租產(chǎn)生的原因是土地私有權(quán)的壟斷，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門超額利潤不參與其他部門的利潤平均化過程，使農(nóng)產(chǎn)品的市場價(jià)格高于其生產(chǎn)價(jià)格，這部分超額利潤轉(zhuǎn)化為絕對地租。思考題產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)包括幾個(gè)階段？產(chǎn)業(yè)循環(huán)有哪些循環(huán)形式？簡述年剩余價(jià)值率與剩余價(jià)值率的區(qū)別。簡述影響利潤率的因素。闡述社會資本簡單再生產(chǎn)、社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。第五章

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展123學(xué)習(xí)目標(biāo)理解競爭和壟斷的關(guān)系，并且把握壟斷形成的原因

理解金融資本、金融寡頭的含義及其現(xiàn)實(shí)影響

理解資本主義的發(fā)展階段及其歷史過渡性

導(dǎo)讀

在本章中，我們致力于深入剖析資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史演變，旨在揭示資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)、發(fā)展過程及其內(nèi)在矛盾。首先，我們將探討壟斷的形成及其與競爭之間的復(fù)雜關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上著重分析金融資本的興起。

本章將說明金融資本的定義、形成過程以及金融寡頭如何鞏固權(quán)力。接下來，我們將考察國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，特別是國家壟斷資本主義的形成及動因。最后，通過對資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的全面分析，我們將探討資本主義的基本矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因，從而揭示資本主義制度的歷史過渡性和向社會主義過渡的客觀必然性。

123生產(chǎn)集中壟斷壟斷與競爭第一節(jié)資本主義由自由競爭向壟斷的過渡生產(chǎn)集中指的是社會生產(chǎn)逐步集中于少數(shù)企業(yè)，被少數(shù)企業(yè)所掌控的過程，特征是社會總資本越來越集中于少數(shù)資本家手中。引起生產(chǎn)集中的原因主要有三點(diǎn)：一是自由競爭加劇企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，大企業(yè)吞并小企業(yè)，大資本兼并小資本，生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)；二是資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展便利了企業(yè)間的兼并聯(lián)合，進(jìn)一步加速了生產(chǎn)集中；三是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)極大推進(jìn)了生產(chǎn)集中。5.1.1生產(chǎn)集中隨著生產(chǎn)集中，少數(shù)企業(yè)對某些生產(chǎn)部門和市場銷售實(shí)施控制，以獲得高額壟斷利潤，造成壟斷。形成壟斷的原因主要在于：一是生產(chǎn)集中為壟斷提供了可能性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度，大企業(yè)之間可能通過達(dá)成協(xié)議共同控制生產(chǎn)和市場；二是生產(chǎn)集中為壟斷提供了必要性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度后，大企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議實(shí)現(xiàn)壟斷，有利于避免競爭導(dǎo)致的巨大損失；三是壟斷是生產(chǎn)集中的必然結(jié)果。小企業(yè)難以與大企業(yè)競爭，逐步形成了少數(shù)企業(yè)的壟斷格局。5.1.2壟斷壟斷并沒有消除競爭，只是改變了市場競爭的條件和形式，使壟斷與競爭并存，并且使得市場競爭更加復(fù)雜尖銳。壟斷無法消除競爭的原因主要有兩點(diǎn)：一是資本主義經(jīng)濟(jì)依托于高度發(fā)達(dá)的商品交換關(guān)系，競爭是商品交換關(guān)系存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，因此資本主義經(jīng)濟(jì)不可能消滅競爭；二是壟斷組織無法兼并所有企業(yè)，壟斷企業(yè)內(nèi)部及其與非壟斷企業(yè)之間都存在激烈的競爭。5.1.3壟斷與競爭123第二節(jié) 壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)特征壟斷組織的形成及壟斷組織對壟斷利潤的追求金融資本和金融寡頭的興起

壟斷資本的國際化壟斷組織與壟斷利潤壟斷組織指的是資本主義經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位大企業(yè)的聯(lián)合體。壟斷組織主要包括：部門內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議來分配產(chǎn)量、規(guī)定銷售價(jià)格、瓜分市場的卡特爾組織；通過壟斷協(xié)議聯(lián)合采購原材料并銷售商品的辛迪加組織；統(tǒng)一管理生產(chǎn)、購銷及財(cái)務(wù)活動的托拉斯組織；以實(shí)力雄厚的大企業(yè)或大銀行為核心，跨部門、跨行業(yè)聯(lián)合形成的康采恩組織。壟斷利潤指的是壟斷組織憑借其壟斷地位而獲得的超過平均利潤的部分，主要借助壟斷價(jià)格來實(shí)現(xiàn)。5.2.1壟斷組織與壟斷利潤5.2.1壟斷組織與壟斷利潤壟斷利潤的最終來源是雇傭工人所創(chuàng)造的價(jià)值和剩余價(jià)值，其獲取途徑包括：1.直接占有壟斷企業(yè)中雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值；2.間接占有非壟斷企業(yè)雇傭工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值；3.通過提高消費(fèi)品價(jià)格，將消費(fèi)者的收入部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤；4.通過資產(chǎn)階級政府，占有部分社會財(cái)富；5.通過外貿(mào)和投資，獲取其他國家生產(chǎn)的剩余價(jià)值。金融資本和金融寡頭5.2.2金融資本和金融寡頭的興起在資本主義壟斷階段，工業(yè)資本和銀行業(yè)資本相互融合，催生了金融資本。金融資本的形成伴隨著資本之間的相互滲透和人事上的緊密結(jié)合，標(biāo)志著壟斷資本主義進(jìn)入了新的、最高階段。金融資本的形成伴隨著金融寡頭的出現(xiàn)，即那些在主要資本主義國家中出現(xiàn)的少數(shù)控制銀行和工業(yè)的資本家和資本家集團(tuán)。金融寡頭主導(dǎo)了壟斷資本主義國家的經(jīng)濟(jì)和政治。左圖為美國非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比。圖6.1美國非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比

數(shù)據(jù)來源：U.S.BureauofEconomicAnalysis5.2.3壟斷資本的國際化壟斷資本主義時(shí)期，相較于自由競爭資本主義，展現(xiàn)出更強(qiáng)烈的對外擴(kuò)張動力，表現(xiàn)為壟斷資本的國際化。壟斷資本主義設(shè)法瓜分世界，其表現(xiàn)形式主要是資本輸出和國際壟斷同盟。資本輸出是指資本主義國家的政府、資本家及其集團(tuán)向海外提供貸款或投資，以獲得高額回報(bào)。在壟斷資本主義階段，資本輸出具有必然性：一方面，壟斷階段過剩資本增加，必須向外尋找獲利空間。壟斷資本通過在全球范圍內(nèi)掠奪原料、傾銷商品，實(shí)現(xiàn)資本的快速增殖和擴(kuò)張，最大限度獲得利潤；另一方面，資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將許多落后國家納入世界市場，這些落后國家的自然經(jīng)濟(jì)瓦解，并形成初步的勞動力和商品市場，為壟斷資本的擴(kuò)張?zhí)峁┝吮憷?23國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控第三節(jié)國家壟斷資本主義5.3.1

國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義指的是在資本主義國家中，國家權(quán)力和私人壟斷資本相結(jié)合形成的壟斷形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是壟斷資產(chǎn)階級為了獲得高額壟斷利潤，利用國家政權(quán)維護(hù)其壟斷統(tǒng)治地位。這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成，是壟斷資本主義發(fā)展的必然結(jié)果，主要是由以下幾個(gè)因素驅(qū)動的:首先，隨著社會分工的不斷深化，尖端技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)、公共設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等需要大規(guī)模投資和漫長的回報(bào)周期，這些特點(diǎn)使得私人壟斷資本缺乏投資意愿和能力，需要國家介入；其次，私人壟斷資本需要解決社會總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題，需要國家對市場進(jìn)行調(diào)節(jié)，預(yù)防和應(yīng)對危機(jī)；最后，私人壟斷資本的發(fā)展加劇了財(cái)富的兩極分化，要求國家對收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，以緩和階級矛盾。5.3.2

國家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)在國家壟斷資本主義中，資產(chǎn)階級國家與私人壟斷資本之間的結(jié)合方式和程度，決定了其具體的表現(xiàn)形式。根據(jù)這種結(jié)合的不同，國家壟斷資本主義呈現(xiàn)出三種基本形式：一是國家直接控制壟斷資本，即政府直接控制某些行業(yè)和企業(yè)；二是國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合，通過共同占有和經(jīng)營來進(jìn)行合作；三是國家和私人壟斷資本在企業(yè)通過外部機(jī)制結(jié)合，私人壟斷資本的運(yùn)動受國家的監(jiān)管和調(diào)節(jié)。5.3.3

國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控隨著二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的穩(wěn)定發(fā)展，宏觀調(diào)控在國民經(jīng)濟(jì)管理中的作用也不斷增加，成為國家經(jīng)濟(jì)管理的核心，其目標(biāo)也更加多樣化，涵蓋促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、保持物價(jià)和貨幣穩(wěn)定、促進(jìn)國際收支平衡、促進(jìn)就業(yè)等方面。國家運(yùn)用的調(diào)控手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等。通過這些多元化的手段，旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)，平衡和協(xié)調(diào)社會各方面的利益。同時(shí)，宏觀調(diào)控也致力于對經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行調(diào)節(jié)，旨在緩解資本主義的基本矛盾，減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響。123第四節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用5.4.1

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性在資本主義國家，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)呈現(xiàn)出明顯的周期性，每個(gè)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和繁榮四個(gè)階段。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性本質(zhì)源自資本主義基本矛盾的階段性運(yùn)動，其中固定資本的周期性更新是推動經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)。固定資本的大規(guī)模更新既促進(jìn)經(jīng)濟(jì)從蕭條走向復(fù)蘇和繁榮，也為未來經(jīng)濟(jì)的失衡和危機(jī)準(zhǔn)備了條件。同時(shí)，固定資本的更新提高了資本的有機(jī)構(gòu)成，導(dǎo)致相對過剩人口的增加，加劇了生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾，為之后的危機(jī)埋下隱患。自第二次世界大戰(zhàn)以來，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，包括危機(jī)周期的不規(guī)則性、周期各階段的模糊性、生產(chǎn)過剩和失業(yè)成為常態(tài)等。5.4.2

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾的激化，其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對過剩的危機(jī)。從20世紀(jì)90年代開始，金融資本成為推動資本主義發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。金融資本的崛起使得資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)從滯脹危機(jī)演變?yōu)榻鹑谖C(jī)，標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新表征。2008年爆發(fā)的國際性金融危機(jī)突出了這一點(diǎn)，并具有四個(gè)方面的特點(diǎn)：一是危機(jī)由金融領(lǐng)域向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散；二是經(jīng)濟(jì)金融化趨勢明顯，實(shí)體經(jīng)濟(jì)萎縮；三是過度消費(fèi)明顯，信貸風(fēng)險(xiǎn)顯著增加；四是危機(jī)對全球經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響增加。5.4.3資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)對資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有雙重作用：一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)重創(chuàng)資本主義經(jīng)濟(jì)體系，經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常導(dǎo)致大量企業(yè)倒閉，生產(chǎn)活動減緩或停滯，造成巨大的生產(chǎn)力損失和