2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與背景2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2上下文解釋3.合同主體3.1借款人信息3.2借款人法定代表人3.3借款人授權(quán)代表3.4貸款人信息3.5貸款人法定代表人3.6貸款人授權(quán)代表4.貸款金額與用途4.1貸款金額4.2貸款用途5.貸款期限與還款方式5.1貸款期限5.2還款方式6.貸款利率與費(fèi)用6.1貸款利率6.2貸款費(fèi)用7.貸款擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保物7.3擔(dān)保責(zé)任8.盡職調(diào)查內(nèi)容8.1貸款申請(qǐng)審查8.2貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3貸款資金用途監(jiān)控8.4貸款到期回收9.盡職調(diào)查方法與程序9.1盡職調(diào)查方法9.2盡職調(diào)查程序10.盡職調(diào)查成果與報(bào)告10.1盡職調(diào)查成果10.2盡職調(diào)查報(bào)告11.盡職調(diào)查費(fèi)用11.1費(fèi)用承擔(dān)11.2費(fèi)用支付方式12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式14.2法律適用第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與背景1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)及政策制定。1.2本合同背景為借款人向貸款人申請(qǐng)2004年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款，貸款用途為[具體用途]，經(jīng)雙方協(xié)商一致，特訂立本合同。2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.1.1“貸款人”指提供外匯貸款的金融機(jī)構(gòu)。2.1.2“借款人”指向貸款人申請(qǐng)外匯貸款的法人或其他組織。2.1.3“外匯貸款”指貸款人以人民幣或外幣提供的貸款。2.1.4“盡職調(diào)查”指貸款人對(duì)借款人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況等進(jìn)行調(diào)查。2.2上下文解釋2.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。3.合同主體3.1借款人信息3.1.1借款人名稱：[借款人全稱]3.1.2借款人注冊(cè)地址：[借款人注冊(cè)地址]3.1.3借款人法定代表人：[法定代表人姓名]3.1.4借款人授權(quán)代表：[授權(quán)代表姓名]3.2借款人法定代表人3.2.1法定代表人姓名：[法定代表人姓名]3.2.2法定代表人身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]3.3借款人授權(quán)代表3.3.1授權(quán)代表姓名：[授權(quán)代表姓名]3.3.2授權(quán)代表身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]3.4貸款人信息3.4.1貸款人名稱：[貸款人全稱]3.4.2貸款人注冊(cè)地址：[貸款人注冊(cè)地址]3.4.3貸款人法定代表人：[法定代表人姓名]3.4.4貸款人授權(quán)代表：[授權(quán)代表姓名]3.5貸款人法定代表人3.5.1法定代表人姓名：[法定代表人姓名]3.5.2法定代表人身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]3.6貸款人授權(quán)代表3.6.1授權(quán)代表姓名：[授權(quán)代表姓名]3.6.2授權(quán)代表身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]4.貸款金額與用途4.1貸款金額4.1.1貸款金額：[具體金額]美元或人民幣4.2貸款用途4.2.1貸款用途：[具體用途]，包括但不限于[具體用途細(xì)節(jié)]。5.貸款期限與還款方式5.1貸款期限5.1.1貸款期限：[具體期限]，自貸款發(fā)放之日起計(jì)算。5.2還款方式5.2.1還款方式：[具體還款方式]，包括但不限于分期還款、到期一次性還款等。6.貸款利率與費(fèi)用6.1貸款利率6.1.1貸款利率：[具體利率]，按年利率計(jì)算。6.2貸款費(fèi)用6.2.1貸款費(fèi)用：[具體費(fèi)用]，包括但不限于貸款手續(xù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等。7.貸款擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.1.1擔(dān)保方式：[具體擔(dān)保方式]，包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等。7.2擔(dān)保物7.2.1擔(dān)保物：[具體擔(dān)保物]，包括但不限于房產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、權(quán)利等。7.3擔(dān)保責(zé)任7.3.1擔(dān)保責(zé)任：擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任，包括但不限于擔(dān)保債務(wù)的履行、債務(wù)違約的賠償?shù)取?.盡職調(diào)查內(nèi)容8.1貸款申請(qǐng)審查8.1.1審查借款人提供的貸款申請(qǐng)材料是否完整、真實(shí)、有效。8.1.2審查借款人財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。8.1.3審查借款人信用記錄、法律訴訟情況等信用狀況。8.2貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1評(píng)估借款人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2.2評(píng)估借款人還款能力，包括現(xiàn)金流、盈利能力、償債能力等。8.2.3評(píng)估擔(dān)保物的價(jià)值及變現(xiàn)能力。8.3貸款資金用途監(jiān)控8.3.1監(jiān)控貸款資金的使用情況，確保資金用途符合合同約定。8.3.2定期檢查借款人財(cái)務(wù)狀況，確保貸款資金不被挪用。8.4貸款到期回收8.4.1在貸款到期前，通知借款人進(jìn)行還款準(zhǔn)備。8.4.2在貸款到期時(shí)，協(xié)助貸款人進(jìn)行貸款回收。9.盡職調(diào)查方法與程序9.1盡職調(diào)查方法9.1.1通過查閱借款人提供的文件和資料進(jìn)行初步審查。9.1.2通過外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估和調(diào)查。9.1.3通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、訪談等方式獲取第一手信息。9.2盡職調(diào)查程序9.2.1簽訂盡職調(diào)查協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。9.2.2收集并審核借款人提供的資料。9.2.3進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和訪談。9.2.4編制盡職調(diào)查報(bào)告。10.盡職調(diào)查成果與報(bào)告10.1盡職調(diào)查成果10.1.1形成盡職調(diào)查報(bào)告，包括調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議等內(nèi)容。10.2盡職調(diào)查報(bào)告10.2.1報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括借款人基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況等。10.2.2報(bào)告格式應(yīng)符合貸款人要求，并附有必要的附件。11.盡職調(diào)查費(fèi)用11.1費(fèi)用承擔(dān)11.1.1盡職調(diào)查費(fèi)用由借款人承擔(dān)。11.1.2費(fèi)用支付方式為[具體支付方式]，如預(yù)付款、分期支付等。11.2費(fèi)用支付11.2.1借款人應(yīng)在合同簽訂后[具體時(shí)間]內(nèi)支付[具體金額]作為預(yù)付款。11.2.2剩余費(fèi)用應(yīng)在盡職調(diào)查完成后[具體時(shí)間]內(nèi)支付。12.合同變更與解除12.1合同變更12.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。12.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為本合同的附件。12.2合同解除12.2.1發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，雙方可協(xié)商解除合同。12.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并追究違約責(zé)任。13.違約責(zé)任13.1違約行為13.1.1未按合同約定履行義務(wù)的行為。13.1.2故意隱瞞或提供虛假信息的行為。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。14.爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。14.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2.2本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2“中介方”指為甲乙雙方提供撮合、咨詢等服務(wù)的第三方。15.1.3“評(píng)估機(jī)構(gòu)”指對(duì)借款人財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行評(píng)估的第三方。15.1.4“審計(jì)機(jī)構(gòu)”指對(duì)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的第三方。15.1.5“法律顧問”指為甲乙雙方提供法律咨詢服務(wù)的第三方。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等。16.第三方介入的同意16.1甲乙雙方同意，在必要時(shí)可引入第三方介入本合同項(xiàng)下的業(yè)務(wù)。16.2任何第三方介入前，需取得甲乙雙方的書面同意。17.第三方責(zé)任與權(quán)利17.1第三方的責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)。17.1.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2第三方的權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出專業(yè)意見和建議。18.第三方責(zé)任的限額18.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：18.1.1第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，其賠償責(zé)任不超過[具體金額]。18.1.2第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，其賠償責(zé)任不受前款限制。19.第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系19.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關(guān)系，其與甲乙雙方的關(guān)系由甲乙雙方各自與第三方簽訂的協(xié)議或合同約定。19.1.2第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)僅限于其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或合同中約定的內(nèi)容。19.2第三方與貸款人的關(guān)系19.2.1第三方與貸款人的關(guān)系由貸款人與第三方簽訂的協(xié)議或合同約定。19.2.2第三方對(duì)貸款人的權(quán)利義務(wù)僅限于其與貸款人簽訂的協(xié)議或合同中約定的內(nèi)容。20.第三方介入的流程20.1.1第三方的資質(zhì)和能力。20.1.2第三方的工作范圍和職責(zé)。20.1.3第三方的費(fèi)用和支付方式。20.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責(zé)。21.第三方介入的變更與解除21.1第三方介入的變更21.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，可對(duì)第三方介入的內(nèi)容進(jìn)行變更。21.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為本合同的附件。21.2第三方介入的解除21.2.1.1第三方無法履行其職責(zé)。21.2.1.2第三方違反合同約定。21.2.1.3出現(xiàn)不可抗力事件，致使第三方無法履行職責(zé)。21.2.2解除第三方介入應(yīng)以書面形式通知第三方，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.貸款申請(qǐng)表詳細(xì)要求：包括借款人基本信息、貸款用途、貸款金額、貸款期限、還款方式等。說明：借款人填寫并簽字，作為貸款申請(qǐng)的初步文件。2.財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，需經(jīng)過審計(jì)。說明：借款人提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，以證明其財(cái)務(wù)狀況。3.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：由有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審計(jì)。說明：審計(jì)報(bào)告需明確指出審計(jì)意見和審計(jì)范圍。4.信用報(bào)告詳細(xì)要求：由信用機(jī)構(gòu)提供，包括借款人信用歷史、信用評(píng)分等。說明：信用報(bào)告需反映借款人的信用狀況，包括是否有不良信用記錄。5.擔(dān)保合同詳細(xì)要求：包括擔(dān)保方式、擔(dān)保物、擔(dān)保責(zé)任等內(nèi)容。說明：擔(dān)保合同需明確擔(dān)保人的權(quán)利和義務(wù)。6.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方機(jī)構(gòu)出具，對(duì)借款人進(jìn)行全面調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、信用等方面。說明：盡職調(diào)查報(bào)告需詳細(xì)列出調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議。7.法律意見書詳細(xì)要求：由法律顧問出具，對(duì)合同條款的合法性和合規(guī)性進(jìn)行審核。說明：法律意見書需明確指出合同條款的合法性和合規(guī)性。8.貸款合同詳細(xì)要求：包括貸款金額、利率、期限、還款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：貸款合同是甲乙雙方簽訂的主要合同文件。9.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的范圍、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容。說明：第三方協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1借款人未按時(shí)還款或未足額還款。1.2借款人未按約定使用貸款資金。1.3借款人提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。1.4第三方未按約定履行職責(zé)或提供虛假報(bào)告。1.5貸款人未按時(shí)發(fā)放貸款或未足額發(fā)放貸款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)。2.2違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)合同約定和實(shí)際情況。3.違約責(zé)任示例3.1借款人未按時(shí)還款，應(yīng)支付違約金，違約金比例根據(jù)合同約定。3.2借款人未按約定使用貸款資金，貸款人有權(quán)提前收回貸款。3.3借款人提供虛假信息，貸款人有權(quán)解除合同并要求賠償損失。3.4第三方未按約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.5貸款人未按時(shí)發(fā)放貸款，應(yīng)向借款人支付違約金。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請(qǐng)方資質(zhì)調(diào)查3.2貸款用途調(diào)查3.3貸款擔(dān)保調(diào)查3.4貸款風(fēng)險(xiǎn)分析4.盡職調(diào)查方法4.1實(shí)地調(diào)查4.2文件審查4.3詢問相關(guān)人員4.4數(shù)據(jù)分析5.盡職調(diào)查時(shí)間5.1調(diào)查開始時(shí)間5.2調(diào)查結(jié)束時(shí)間6.盡職調(diào)查費(fèi)用6.1費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.合同雙方權(quán)利和義務(wù)7.1甲方權(quán)利和義務(wù)7.2乙方權(quán)利和義務(wù)8.合同保密條款8.1保密范圍8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除和終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.合同爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效和期限11.1合同生效條件11.2合同期限12.合同變更和補(bǔ)充12.1變更條件12.2補(bǔ)充條款13.合同解除和終止后的處理13.1費(fèi)用結(jié)算13.2資料返還14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：___________1.1.2甲方法定代表人：___________1.1.3甲方住所：___________1.1.4甲方聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：___________1.2.2乙方法定代表人：___________1.2.3乙方住所：___________1.2.4乙方聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方（金融機(jī)構(gòu)）與乙方（盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)）在2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保貸款業(yè)務(wù)合規(guī)、安全、高效進(jìn)行。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)貸款通則》等相關(guān)法律法規(guī)制定。3.盡職調(diào)查內(nèi)容3.1貸款申請(qǐng)方資質(zhì)調(diào)查3.1.1貸款申請(qǐng)方的工商注冊(cè)登記情況3.1.2貸款申請(qǐng)方的法定代表人、股東及主要管理人員背景調(diào)查3.1.3貸款申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)狀況調(diào)查3.2貸款用途調(diào)查3.2.1貸款用途的合規(guī)性審查3.2.2貸款用途的真實(shí)性調(diào)查3.3貸款擔(dān)保調(diào)查3.3.1擔(dān)保人的資格調(diào)查3.3.2擔(dān)保物的價(jià)值評(píng)估3.4貸款風(fēng)險(xiǎn)分析3.4.1貸款風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.4.2貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.盡職調(diào)查方法4.1實(shí)地調(diào)查4.1.1貸款申請(qǐng)方實(shí)地考察4.1.2擔(dān)保物實(shí)地考察4.2文件審查4.2.1貸款申請(qǐng)方相關(guān)文件審查4.2.2擔(dān)保人相關(guān)文件審查4.3詢問相關(guān)人員4.3.1貸款申請(qǐng)方相關(guān)人員訪談4.3.2擔(dān)保人相關(guān)人員訪談4.4數(shù)據(jù)分析4.4.1財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析4.4.2市場(chǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析5.盡職調(diào)查時(shí)間5.1調(diào)查開始時(shí)間：____年____月____日5.2調(diào)查結(jié)束時(shí)間：____年____月____日6.盡職調(diào)查費(fèi)用6.1費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元整6.2費(fèi)用支付方式：____6.3費(fèi)用支付時(shí)間：____年____月____日之前7.合同雙方權(quán)利和義務(wù)7.1甲方權(quán)利和義務(wù)7.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查7.1.2甲方有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果作出貸款決策7.1.3甲方應(yīng)按照合同約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用7.2乙方權(quán)利和義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查7.2.2乙方應(yīng)保證盡職調(diào)查結(jié)果的客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確7.2.3乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方8.合同保密條款8.1保密范圍8.1.1本合同項(xiàng)下，乙方應(yīng)保密甲方提供的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息以及其他任何涉及甲方利益的非公開信息。8.1.2保密范圍包括但不限于甲方客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部政策、操作流程、盡職調(diào)查報(bào)告等。8.2保密期限8.2.1本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至本合同終止或甲方書面通知乙方解除保密義務(wù)之日止。8.3違約責(zé)任8.3.1乙方違反保密義務(wù)，泄露或不當(dāng)使用甲方保密信息的，應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3.2乙方因違反保密義務(wù)給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和因泄露信息而導(dǎo)致的商譽(yù)損失。9.合同解除和終止9.1合同解除條件9.1.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。9.1.2甲方因政策調(diào)整或業(yè)務(wù)需要終止貸款業(yè)務(wù)，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行時(shí)，甲方有權(quán)解除本合同。9.2合同終止條件9.2.1合同約定的調(diào)查期限屆滿，盡職調(diào)查工作完成。9.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止本合同。10.合同爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院管轄。11.合同生效和期限11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字或蓋章后，本合同即生效。11.2合同期限11.2.1本合同自生效之日起至調(diào)查工作完成之日止。12.合同變更和補(bǔ)充12.1變更條件12.1.1合同任何條款的變更，均需經(jīng)雙方書面同意。12.2補(bǔ)充條款12.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同解除和終止后的處理13.1費(fèi)用結(jié)算13.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照實(shí)際完成的工作量結(jié)算費(fèi)用。13.2資料返還13.2.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)將甲方提供的所有資料原件或副本返還給甲方。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方定義15.1.1本合同項(xiàng)下的“第三方”是指除甲方和乙方以外的，參與盡職調(diào)查過程的任何個(gè)人或法人實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方不參與本合同的簽訂，但其服務(wù)或提供的信息將直接或間接影響盡職調(diào)查的完整性和準(zhǔn)確性。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)意見、進(jìn)行實(shí)地考察、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、審核文件等。16.第三方介入的程序16.1甲方或乙方在認(rèn)為必要時(shí)，可邀請(qǐng)第三方介入盡職調(diào)查過程。16.2邀請(qǐng)第三方介入前，甲方或乙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。16.3第三方介入后，應(yīng)遵守本合同的約定，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。17.第三方責(zé)任17.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)或信息承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于：17.1.1服務(wù)的專業(yè)性和準(zhǔn)確性17.1.2信息的安全性17.1.3遵守相關(guān)法律法規(guī)17.2第三方責(zé)任限額17.2.1第三方因提供的服務(wù)或信息導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，其責(zé)任限額由雙方另行協(xié)商確定，并在合同附件中明確。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1甲方與乙方對(duì)第三方的責(zé)任承擔(dān)有明確的劃分：18.1.1甲方對(duì)第三方的選擇、監(jiān)督和支付費(fèi)用負(fù)有主要責(zé)任。18.1.2乙方對(duì)第三方的服務(wù)或信息進(jìn)行審核，并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。18.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：18.2.1第三方對(duì)甲方和乙方提供的服務(wù)或信息負(fù)責(zé)，但不對(duì)甲乙雙方之間的合同關(guān)系承擔(dān)責(zé)任。18.2.2甲方和乙方對(duì)第三方的服務(wù)或信息的使用，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。19.第三方退出19.1如第三方因故退出盡職調(diào)查過程，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并取得雙方的同意。19.2第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。20.第三方信息的保密20.1第三方在盡職調(diào)查過程中獲取的甲方和乙方信息，應(yīng)遵守本合同的保密條款，不得泄露給任何第三方。21.第三方費(fèi)用的承擔(dān)21.1第三方的費(fèi)用由甲方或乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定，并在合同附件中明確。22.第三方變更22.1如第三方在盡職調(diào)查過程中發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并取得雙方的同意。22.2第三方變更不影響本合同的執(zhí)行和效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告1.1詳細(xì)要求：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包含對(duì)貸款申請(qǐng)方、貸款用途、擔(dān)保物等方面的調(diào)查結(jié)果，以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和結(jié)論。1.2說明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)由乙方在調(diào)查結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)提交給甲方。2.第三方資質(zhì)證明文件2.1詳細(xì)要求：第三方介入盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)提供其合法資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。2.2說明：甲方和乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明，以確認(rèn)其服務(wù)能力。3.盡職調(diào)查費(fèi)用結(jié)算清單3.1詳細(xì)要求：費(fèi)用結(jié)算清單應(yīng)詳細(xì)列出各項(xiàng)費(fèi)用項(xiàng)目、金額和支付方式。3.2說明：費(fèi)用結(jié)算清單應(yīng)由乙方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)提交給甲方。4.保密協(xié)議4.1詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)由甲方和乙方簽訂，明確雙方在盡職調(diào)查過程中的保密義務(wù)。4.2說明：保密協(xié)議是本合同的重要組成部分，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。5.合同補(bǔ)充協(xié)議5.1詳細(xì)要求：合同補(bǔ)充協(xié)議是對(duì)本合同未盡事宜的補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。5.2說明：合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.第三方變更通知6.1詳細(xì)要求：第三方變更通知應(yīng)由第三方在變更發(fā)生后一定時(shí)間內(nèi)書面通知甲乙雙方。6.2說明：第三方變更通知是確保雙方及時(shí)了解變更情況的重要文件。7.合同解除通知7.1詳細(xì)要求：合同解除通知應(yīng)由解除方在解除合同后一定時(shí)間內(nèi)書面通知對(duì)方。7.2說明：合同解除通知是合同解除的正式文件，雙方應(yīng)妥善保存。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照合同約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用，如未支付，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金。1.2未按約定提供相關(guān)信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按約定提供相關(guān)信息，如未提供或提供虛假信息，導(dǎo)致盡職調(diào)查結(jié)果不準(zhǔn)確，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按約定完成盡職調(diào)查責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按約定完成盡職調(diào)查，如未按時(shí)完成或未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于退還部分費(fèi)用。2.2泄露甲方保密信息責(zé)任認(rèn)定：乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1未按約定提供專業(yè)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于退還部分費(fèi)用。3.2泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：第三方泄露保密信息，應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償相關(guān)損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.甲方基本信息1.2.乙方基本信息2.合同背景及目的2.1.項(xiàng)目背景2.2.目的說明3.貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容3.1.貸款申請(qǐng)材料審查3.2.貸款申請(qǐng)人信用評(píng)估3.3.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目可行性分析3.4.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況分析3.5.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.盡職調(diào)查方法及程序4.1.資料收集與分析4.2.外部調(diào)查與訪談4.3.評(píng)估報(bào)告編制5.盡職調(diào)查期限及時(shí)間安排5.1.盡職調(diào)查期限5.2.時(shí)間安排及節(jié)點(diǎn)6.盡職調(diào)查費(fèi)用及支付方式6.1.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2.支付方式及時(shí)間7.信息保密及保密期限7.1.信息保密要求7.2.保密期限8.違約責(zé)任及處理方式8.1.違約情形8.2.違約責(zé)任8.3.處理方式9.爭(zhēng)議解決方式9.1.爭(zhēng)議解決原則9.2.爭(zhēng)議解決程序10.合同解除及終止條件10.1.解除條件10.2.終止條件11.合同生效及變更11.1.生效條件11.2.變更程序12.合同附件12.1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告12.2.附件二：保密協(xié)議13.合同簽署及生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1.甲方基本信息甲方名稱：[甲方全稱]甲方住所：[甲方詳細(xì)地址]甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]1.2.乙方基本信息乙方名稱：[乙方全稱]乙方住所：[乙方詳細(xì)地址]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.合同背景及目的2.1.項(xiàng)目背景[項(xiàng)目背景描述，包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目規(guī)模等]2.2.目的說明本合同旨在明確甲方委托乙方對(duì)[貸款項(xiàng)目名稱]進(jìn)行外匯貸款業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查，確保貸款項(xiàng)目的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容3.1.貸款申請(qǐng)材料審查乙方將對(duì)甲方提供的貸款申請(qǐng)材料進(jìn)行全面審查，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)報(bào)表、項(xiàng)目可行性報(bào)告等。3.2.貸款申請(qǐng)人信用評(píng)估乙方將根據(jù)甲方提供的資料，結(jié)合公開信息和內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)貸款申請(qǐng)人的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。3.3.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目可行性分析乙方將對(duì)貸款申請(qǐng)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行綜合分析，包括市場(chǎng)分析、技術(shù)分析、財(cái)務(wù)分析等。3.4.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況分析乙方將對(duì)貸款申請(qǐng)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，包括現(xiàn)金流、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。3.5.貸款申請(qǐng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方將針對(duì)貸款申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.盡職調(diào)查方法及程序4.1.資料收集與分析乙方將通過查閱公開資料、內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)、訪談等方式收集相關(guān)信息，并進(jìn)行詳細(xì)分析。4.2.外部調(diào)查與訪談4.3.評(píng)估報(bào)告編制乙方將根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，編制盡職調(diào)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。5.盡職調(diào)查期限及時(shí)間安排5.1.盡職調(diào)查期限盡職調(diào)查期限自合同簽訂之日起[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)完成。5.2.時(shí)間安排及節(jié)點(diǎn)[具體時(shí)間安排及各節(jié)點(diǎn)完成事項(xiàng)]6.盡職調(diào)查費(fèi)用及支付方式6.1.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)盡職調(diào)查費(fèi)用為人民幣[具體金額]元。6.2.支付方式及時(shí)間甲方應(yīng)在合同簽訂后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，將盡職調(diào)查費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。8.信息保密及保密期限8.1.信息保密要求乙方在盡職調(diào)查過程中及合同履行期間，對(duì)甲方提供的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。8.2.保密期限本合同的保密條款自合同生效之日起[具體年數(shù)]年內(nèi)有效。9.違約責(zé)任及處理方式9.1.違約情形（1）任何一方未按合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方泄露或不當(dāng)使用對(duì)方保密信息；（3）乙方未能在約定的期限內(nèi)完成盡職調(diào)查工作。9.2.違約責(zé)任（1）對(duì)于未按合同約定履行其義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）對(duì)于泄露或不當(dāng)使用保密信息的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的全部損失。（3）對(duì)于未在約定期限內(nèi)完成盡職調(diào)查工作的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并按照合同約定支付延期費(fèi)用。9.3.處理方式任何一方違約，守約方有權(quán)要求違約方立即停止違約行為，并采取補(bǔ)救措施。如違約行為無法補(bǔ)救或補(bǔ)救不充分，守約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決方式10.1.爭(zhēng)議解決原則本合同的爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。10.2.爭(zhēng)議解決程序（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)]仲裁。（3）仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。11.合同解除及終止條件11.1.解除條件（1）任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）合同約定的其他解除條件。11.2.終止條件合同履行完畢或達(dá)到合同約定的終止條件時(shí)，合同自動(dòng)終止。12.合同附件12.1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告12.2.附件二：保密協(xié)議13.合同簽署及生效日期本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.其他約定事項(xiàng)14.1.本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.3.本合同自生效之日起至[具體日期]止有效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方、乙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他組織或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2.第三方介入的必要性甲方和乙方在合同履行過程中，根據(jù)實(shí)際情況，可以引入第三方參與盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢等工作。15.3.第三方介入的程序（1）甲方或乙方提出引入第三方的需求，并說明具體需求及理由。（2）雙方協(xié)商確定第三方，并要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明和能力證明。（3）甲方或乙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。（4）第三方按照合作協(xié)議的要求，參與合同約定的相關(guān)工作。16.甲乙方的額外條款16.1.甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）甲方應(yīng)承擔(dān)因第三方工作導(dǎo)致的一切費(fèi)用。（3）甲方對(duì)第三方的行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，如第三方違反合同約定，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2.乙方額外條款（1）乙方應(yīng)協(xié)助第三方完成相關(guān)工作，提供必要的資料和便利。（2）乙方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，如第三方違反合同約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）乙方應(yīng)確保第三方遵守保密條款，如第三方泄露保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1.責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，保證工作質(zhì)量。（2）第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任。（3）第三方應(yīng)遵守保密條款，對(duì)甲方和乙方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。17.2.權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的工作條件。（3）第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立開展工作。18.第三方的責(zé)任限額18.1.責(zé)任限額的設(shè)定本合同中，第三方的責(zé)任限額為[具體金額]元，該限額為第三方因履行本合同而產(chǎn)生的所有責(zé)任的總和。18.2.責(zé)任限額的適用范圍責(zé)任限額適用于第三方因疏忽、過失或故意行為，造成甲方或乙方損失的情形。18.3.超額責(zé)任如第三方造成甲方或乙方的損失超過責(zé)任限額，第三方應(yīng)承擔(dān)超出部分的責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1.甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的關(guān)系為委托與受托關(guān)系，甲方是委托方，第三方是受托方。19.2.乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的關(guān)系為合作與協(xié)助關(guān)系，乙方是合作方，第三方是協(xié)助方。19.3.第三方與甲方、乙方的責(zé)任劃分第三方對(duì)甲方或乙方的責(zé)任，由合同約定；如合同未作約定，則由法律規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求和說明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包含調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。報(bào)告格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范，內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整。報(bào)告應(yīng)由乙方蓋章并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：保密協(xié)議應(yīng)明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密期限、保密義務(wù)等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)由雙方代表簽字蓋章。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求和說明：協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、工作范圍、費(fèi)用、責(zé)任等。協(xié)議應(yīng)由甲方、乙方和第三方代表簽字蓋章。4.附件四：盡職調(diào)查費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求和說明：支付憑證應(yīng)包括付款人、收款人、付款金額、付款日期等信息。支付憑證應(yīng)由付款方蓋章并由收款方簽字確認(rèn)。5.附件五：爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求和說明：爭(zhēng)議解決文件應(yīng)包括爭(zhēng)議內(nèi)容、解決方案、執(zhí)行情況等。文件應(yīng)由爭(zhēng)議雙方代表簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用。乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查工作。第三方泄露保密信息。任何一方違反保密協(xié)議。任何一方未按合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)訴訟費(fèi)用等。違約金的具體數(shù)額由合同約定或根據(jù)損失情況由法院判決。3.示例說明：甲方未按合同約定支付盡職調(diào)查費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因延期支付造成的損失。乙方未按合同約定完成盡職調(diào)查工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償因延期完成工作造成的損失。第三方泄露保密信息，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償因信息泄露造成的損失。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1金融機(jī)構(gòu)1.2外匯貸款1.3盡職調(diào)查1.4合同當(dāng)事人1.5合同期限1.6費(fèi)用及支付2.合同目的與范圍2.1盡職調(diào)查的目的2.2盡職調(diào)查的范圍2.3盡職調(diào)查的方法3.盡職調(diào)查的具體內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況調(diào)查3.2信用狀況調(diào)查3.3法律合規(guī)性調(diào)查3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查3.5管理層調(diào)查4.信息收集與使用4.1信息收集的方式4.2信息使用的原則4.3信息保密義務(wù)5.盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告的格式5.2報(bào)告的內(nèi)容5.3報(bào)告的提交6.合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)6.1金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)6.2盡職調(diào)查方的權(quán)利與義務(wù)7.合同變更與解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件7.3合同解除的程序8.違約責(zé)任8.1違約行為的表現(xiàn)8.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的程序10.合同的生效與終止10.1合同的生效條件10.2合同的終止條件11.法律適用與管轄11.1合同適用的法律11.2爭(zhēng)議解決的管轄法院12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板13.合同的修改與補(bǔ)充13.1修改與補(bǔ)充的條件13.2修改與補(bǔ)充的程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1金融機(jī)構(gòu)：指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，具有法人資格，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，從事外匯貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.2外匯貸款：指金融機(jī)構(gòu)以可自由兌換貨幣向借款人提供的貸款，包括但不限于美元、歐元、日元等。1.3盡職調(diào)查：指本合同當(dāng)事人雙方根據(jù)合同約定，對(duì)借款人進(jìn)行的一系列調(diào)查活動(dòng)，以了解借款人的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、法律合規(guī)性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及管理層狀況等。1.4合同當(dāng)事人：指本合同中的金融機(jī)構(gòu)和盡職調(diào)查方。1.5合同期限：自合同簽訂之日起至盡職調(diào)查報(bào)告提交之日止。1.6費(fèi)用及支付：盡職調(diào)查費(fèi)用由金融機(jī)構(gòu)支付，具體金額和支付方式在合同附件中約定。第二條合同目的與范圍2.1盡職調(diào)查的目的：確保金融機(jī)構(gòu)在發(fā)放外匯貸款前，充分了解借款人的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、法律合規(guī)性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及管理層狀況，降低貸款風(fēng)險(xiǎn)。2.2盡職調(diào)查的范圍：包括但不限于借款人的財(cái)務(wù)報(bào)表、信用記錄、法律文件、業(yè)務(wù)合同、市場(chǎng)分析報(bào)告、管理層背景調(diào)查等。2.3盡職調(diào)查的方法：包括但不限于查閱文件、訪談、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。第三條盡職調(diào)查的具體內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況調(diào)查：包括但不限于借款人的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。3.2信用狀況調(diào)查：包括但不限于借款人的信用記錄、信用評(píng)級(jí)、擔(dān)保情況等。3.3法律合規(guī)性調(diào)查：包括但不限于借款人的法律主體資格、合同合法性、合規(guī)性等。3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：包括但不限于借款人所處行業(yè)的市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)狀況、政策環(huán)境等。3.5管理層調(diào)查：包括但不限于借款人的管理層背景、管理經(jīng)驗(yàn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。第四條信息收集與使用4.1信息收集的方式：包括但不限于查閱公開文件、訪談相關(guān)人員、實(shí)地考察等。4.2信息使用的原則：確保信息的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性，不得泄露借款人商業(yè)秘密。4.3信息保密義務(wù)：合同當(dāng)事人對(duì)收集到的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。第五條盡職調(diào)查報(bào)告5.1報(bào)告的格式：按照合同附件中規(guī)定的格式編制。5.2報(bào)告的內(nèi)容：包括但不限于盡職調(diào)查的背景、目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議等。5.3報(bào)告的提交：盡職調(diào)查方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，并將報(bào)告提交給金融機(jī)構(gòu)。第六條合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)6.1金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)：6.1.1金融機(jī)構(gòu)有權(quán)要求盡職調(diào)查方按照合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查。6.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按時(shí)支付盡職調(diào)查費(fèi)用。6.2盡職調(diào)查方的權(quán)利與義務(wù)：6.2.1盡職調(diào)查方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行盡職調(diào)查。6.2.2盡職調(diào)查方有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)提供必要的協(xié)助和便利。第七條合同變更與解除7.1合同變更的條件：在合同履行過程中，如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。7.2合同解除的條件：如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.3合同解除的程序：合同解除需書面通知對(duì)方，并自通知送達(dá)之日起生效。第八條違約責(zé)任8.1違約行為的表現(xiàn)：8.1.1合同一方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查或提交報(bào)告。8.1.2合同一方未按約定支付費(fèi)用。8.1.3合同一方泄露或不當(dāng)使用對(duì)方提供的信息。8.1.4合同一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露。8.2違約責(zé)任的承擔(dān)：8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和損失情況確定。8.2.3如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式：9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同約定的管轄法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的程序：9.2.1提起訴訟的一方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知。9.2.2雙方應(yīng)積極配合法院的審理工作，提供必要的證據(jù)和材料。第十條合同的生效與終止10.1合同的生效條件：10.1.1雙方簽署合同。10.1.2合同經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。10.2合同的終止條件：10.2.1合同期限屆滿。10.2.2合同因一方違約而被解除。10.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決的管轄法院：本合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。第十二條合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板第十三條合同的修改與補(bǔ)充13.1修改與補(bǔ)充的條件：在合同履行過程中，如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同附件進(jìn)行修改與補(bǔ)充。13.2修改與補(bǔ)充的程序：修改與補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方：指在本合同履行過程中，因特定需求由甲乙雙方共同選定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他協(xié)助的獨(dú)立第三方。1.2第三方范圍：包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、咨詢公司等。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件：2.1.1甲乙雙方在合同中約定第三方介入的情形。2.1.2第三方介入需符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.1.3第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意。2.2第三方介入的程序：2.2.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)。2.2.2甲乙雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或委托合同。2.2.3第三方在合同約定的時(shí)間內(nèi)開始履行服務(wù)。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的責(zé)任：3.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或委托合同的約定，履行其職責(zé)。3.1.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。3.1.3第三方在履行職責(zé)過程中違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.2第三方的權(quán)利：3.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。3.2.2第三方有權(quán)按照服務(wù)協(xié)議或委托合同的約定收取服務(wù)費(fèi)用。3.3第三方的義務(wù)：3.3.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.3.2第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成服務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：4.1.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議或委托合同中約定。4.1.2第三方責(zé)任限額包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、違約金、賠償金等。4.1.3如第三方責(zé)任超出約定限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或委托合同約定。5.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲方的要求和指示。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或委托合同約定。5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守乙方的要求和指示。5.3第三方與甲乙雙方的劃分：5.3.1第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的直接業(yè)務(wù)往來。5.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第六條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議或委托合同中約定。6.2如第三方介入導(dǎo)致合同變更或終止，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)費(fèi)用。第七條第三方介入的合同變更7.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在服務(wù)協(xié)議或委托合同中明確變更內(nèi)容。7.2第三方介入導(dǎo)致合同期限變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在服務(wù)協(xié)議或委托合同中明確變更后的合同期限。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同約定的管轄法院提起訴訟。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條第三方介入的合同解除10.1第三方介入過程中，如出現(xiàn)合同解除的情形，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在服務(wù)協(xié)議或委托合同中明確解除條件和程序。10.2第三方介入導(dǎo)致合同解除的，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單詳細(xì)要求和說明：盡職調(diào)查清單應(yīng)列出所有需要調(diào)查的具體項(xiàng)目，包括財(cái)務(wù)狀況、信用記錄、法律文件、市場(chǎng)分析等，以及相應(yīng)的調(diào)查方法和標(biāo)準(zhǔn)。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板詳細(xì)要求和說明：盡職調(diào)查報(bào)告模板應(yīng)包含報(bào)告的基本格式，包括封面、目錄、引言、、結(jié)論、附錄等部分，并規(guī)定各部分的內(nèi)容要求和格式規(guī)范。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議或委托合同詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)協(xié)議或委托合同應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任、保密條款等，確保第三方服務(wù)的合法性和有效性。4.附件四：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的原因、變更的內(nèi)容、變更后的合同條款、變更的生效日期等，確保合同變更的合法性和有效性。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限、費(fèi)用等，確保爭(zhēng)議能夠及時(shí)、公正地解決。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)、違約責(zé)任等，確保商業(yè)秘密和敏感信息的保密性。7.附件七：費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求和說明：費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式、收款人信息等，作為費(fèi)用支付的證明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查或提交報(bào)告。違約方未按約定支付費(fèi)用。違約方泄露或不當(dāng)使用對(duì)方提供的信息。違約方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露。第三方在履行職責(zé)過程中違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。第三方未按服務(wù)協(xié)議或委托合同的約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和實(shí)際損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和損失情況確定。如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部責(zé)任。3.示例說明：示例一：若盡職調(diào)查方未在約定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)告，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)無法及時(shí)做出貸款決策，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)要求盡職調(diào)查方支付違約金，并可能要求重新進(jìn)行盡職調(diào)查。示例二：若第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并可能被要求賠償損失。示例三：若甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同約定的管轄法院提起訴訟。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同4本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.業(yè)務(wù)背景及目的2.1業(yè)務(wù)背景2.2業(yè)務(wù)目的3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款主體調(diào)查3.2貸款用途調(diào)查3.3貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查4.2實(shí)地考察4.3詢問相關(guān)人員5.盡職調(diào)查內(nèi)容5.1貸款主體資格調(diào)查5.2貸款主體財(cái)務(wù)狀況調(diào)查5.3貸款主體信用狀況調(diào)查5.4貸款用途合規(guī)性調(diào)查5.5貸款風(fēng)險(xiǎn)因素分析6.盡職調(diào)查報(bào)告6.1報(bào)告格式6.2報(bào)告內(nèi)容6.3報(bào)告提交時(shí)間7.盡職調(diào)查費(fèi)用7.1費(fèi)用總額7.2費(fèi)用構(gòu)成7.3費(fèi)用支付方式8.合同期限8.1合同生效時(shí)間8.2合同終止條件8.3合同續(xù)簽9.保密條款9.1保密信息范圍9.2保密義務(wù)9.3違約責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用12.1合同適用法律12.2爭(zhēng)議解決適用法律13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效日期14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查大綱14.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：金融機(jī)構(gòu)全稱乙方：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)全稱1.2雙方地址甲方地址：詳細(xì)地址乙方地址：詳細(xì)地址1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系人：姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式乙方聯(lián)系人：姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式2.業(yè)務(wù)背景及目的2.1業(yè)務(wù)背景甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬向借款人提供外匯貸款。2.2業(yè)務(wù)目的乙方受甲方委托，對(duì)借款人進(jìn)行盡職調(diào)查，以確保貸款的安全性。3.盡職調(diào)查范圍3.1貸款主體調(diào)查對(duì)借款人及其關(guān)聯(lián)方的法律主體資格、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行調(diào)查。3.2貸款用途調(diào)查對(duì)借款人申請(qǐng)貸款的用途進(jìn)行核實(shí)，確保貸款用途符合國(guó)家法律法規(guī)和政策。3.3貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)借款人的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。4.盡職調(diào)查方法4.1文件審查審查借款人及相關(guān)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用報(bào)告等文件。4.2實(shí)地考察對(duì)借款人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。4.3詢問相關(guān)人員與借款人及其關(guān)聯(lián)方、擔(dān)保人、上下游客戶等相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解其經(jīng)營(yíng)狀況和信用狀況。5.盡職調(diào)查內(nèi)容5.1貸款主體資格調(diào)查5.1.1審查借款人及相關(guān)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。5.1.2核實(shí)借款人及相關(guān)方的注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)等信息。5.2貸款主體財(cái)務(wù)狀況調(diào)查5.2.1審查借款人及相關(guān)方的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。5.2.2分析借款人及相關(guān)方的財(cái)務(wù)狀況，包括盈利能力、償債能力、運(yùn)營(yíng)能力等。5.3貸款主體信用狀況調(diào)查5.3.1調(diào)查借款人及相關(guān)方的信用記錄，包括信用評(píng)級(jí)、信用報(bào)告等。5.3.2分析借款人及相關(guān)方的信用風(fēng)險(xiǎn)。5.4貸款用途合規(guī)性調(diào)查5.4.1核實(shí)借款人申請(qǐng)貸款的用途，確保符合國(guó)家法律法規(guī)和政策。5.4.2調(diào)查借款人使用貸款的具體項(xiàng)目，包括項(xiàng)目背景、投資規(guī)模、資金使用計(jì)劃等。5.5貸款風(fēng)險(xiǎn)因素分析5.5.1分析借款人信用風(fēng)險(xiǎn)，包括信用等級(jí)、信用歷史、財(cái)務(wù)狀況等。5.5.2分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)波動(dòng)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。5.5.3分析操作風(fēng)險(xiǎn)，包括內(nèi)部管理、流程控制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。6.盡職調(diào)查報(bào)告6.1報(bào)告格式盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括封面、目錄、、附件等部分，格式應(yīng)符合甲方要求。6.2報(bào)告內(nèi)容盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查范圍、調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和建議等內(nèi)容。6.3報(bào)告提交時(shí)間盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)提交給甲方。8.合同期限8.1合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件8.2.1乙方完成盡職調(diào)查任務(wù)并提交報(bào)告；8.2.2甲方根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告作出貸款決策；8.2.3合同約定的其他終止條件；8.3合同續(xù)簽本合同期滿前，如雙方同意繼續(xù)合作，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方，并協(xié)商簽訂續(xù)簽合同。9.保密條款9.1保密信息范圍本合同項(xiàng)下的一切非公開信息，包括但不限于盡職調(diào)查過程中獲取的借款人信息、貸款項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或公開；9.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)有效。9.3違約責(zé)任9.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；9.3.2違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)保密狀態(tài)。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1乙方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查任務(wù)；10.1.2乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤或遺漏；10.1.3雙方約定的其他違約情形；10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金；10.2.2違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同履行。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.合同生效13.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查大綱14.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板14.3附件三：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方完成盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同履行等相關(guān)工作，提高合同履行的效率和準(zhǔn)確性。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方提出第三方介入需求；15.3.2雙方協(xié)商確定第三方及其職責(zé)；15.3.3甲方或乙方與第三方簽訂合作協(xié)議；15.3.4第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。16.第三方職責(zé)16.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；16.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方完成盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同履行等工作；16.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；17.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃和方法；17.3第三方有權(quán)在完成工作后，向甲乙雙方收取合理費(fèi)用。18.第三方義務(wù)18.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；18.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；18.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因造成的損失。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；19.2第三方責(zé)任限額由雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過合作協(xié)議中約定的總費(fèi)用；19.3第三方責(zé)任限額不包括因甲乙雙方違反合同約定造成的損失。20.第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與甲乙雙方之間是委托與被委托的關(guān)系；20.2第三方應(yīng)與甲乙雙方保持溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展和結(jié)果；20.3第三方應(yīng)遵守甲乙雙方之間的保密協(xié)議；20.4第三方與其他各方（如借款人、擔(dān)保人等）的關(guān)系由各自之間的合同或協(xié)議約定。21.第三方變更21.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂新的合作協(xié)議；21.2更換第三方不影響本合同的效力。22.第三方退出22.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因故退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并協(xié)助完成相關(guān)交接工作；22.2第三方退出不影響本合同的效力。23.第三方介入費(fèi)用23.1第三方介入費(fèi)用由雙方在合作協(xié)議中約定；23.2第三方介入費(fèi)用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。24.第三方介入爭(zhēng)議解決24.1第三方介入過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決；24.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查大綱詳細(xì)要求：包括盡職調(diào)查的范圍、方法、內(nèi)容、時(shí)間安排等。說明：盡職調(diào)查大綱是盡職調(diào)查工作的指導(dǎo)文件，用于確保盡職調(diào)查的全面性和有效性。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板詳細(xì)要求：包括報(bào)告的格式、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、報(bào)告要素等。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私，確保信息不被泄露。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：第三方合作協(xié)議用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任，確保第三方的工作符合合同要求。5.附件五：盡職調(diào)查費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括費(fèi)用金額、支付日期、支付方式等。說明：費(fèi)用支付憑證用于證明盡職調(diào)查費(fèi)用的實(shí)際支付情況。6.附件六：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和建議等。說明：盡職調(diào)查報(bào)告是盡職調(diào)查工作的最終成果，用于甲方?jīng)Q策貸款是否發(fā)放。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查任務(wù)。乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤或遺漏。乙方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查任務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤或遺漏的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并恢復(fù)保密狀態(tài)。第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并恢復(fù)合同履行。3.示例說明：乙方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查任務(wù)，導(dǎo)致甲方貸款決策延遲，乙方應(yīng)支付違約金人民幣10000元。乙方在盡職調(diào)查報(bào)告中遺漏了借款人的重大負(fù)債信息，導(dǎo)致甲方貸款決策失誤，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失人民幣50000元。乙方在盡職調(diào)查過程中泄露了甲方的商業(yè)秘密，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失人民幣20000元，并承擔(dān)恢復(fù)保密狀態(tài)的義務(wù)。全文完。2024年二零二四年度金融機(jī)構(gòu)外匯貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同5本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1項(xiàng)目背景2.2業(yè)務(wù)目的3.貸款金額與期限3.1貸款金額3.2貸款期限3.3還款方式4.貸款用途4.1貸款用途范圍4.2貸款用途限制5.盡職調(diào)查內(nèi)容5.1貸款申請(qǐng)人基本情況調(diào)查5.2貸款申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況調(diào)查5.3貸款申請(qǐng)人信用記錄調(diào)查5.4貸款申請(qǐng)人經(jīng)營(yíng)狀況調(diào)查5.5貸款申請(qǐng)人法律合規(guī)性調(diào)查6.盡職調(diào)查方法與程序6.1資料收集與分析6.2外部調(diào)查與咨詢6.3內(nèi)部審查與評(píng)估7.盡職調(diào)查報(bào)告7.1報(bào)告格式與內(nèi)容7.2報(bào)告提交時(shí)間7.3報(bào)告保密條款8.盡職調(diào)查費(fèi)用8.1費(fèi)用計(jì)算方法8.2費(fèi)用支付方式8.3費(fèi)用支付時(shí)間9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式12.合同附件12.1附件清單12.2附件內(nèi)容13.合同簽署與生效13.1簽署方式13.2生效條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式電話號(hào)碼電子郵箱通訊地址2.合同背景與目的2.1項(xiàng)目背景項(xiàng)目名稱項(xiàng)目地點(diǎn)項(xiàng)目投資方2.2業(yè)務(wù)目的確保貸款資金用于合法合規(guī)的用途評(píng)估借款人的信用狀況和還款能力防范貸款風(fēng)險(xiǎn)3.貸款金額與期限3.1貸款金額初始貸款金額遞增或遞減條件3.2貸款期限貸款起始日期貸款到期日期3.3還款方式等額本息等額本金一次性還款4.貸款用途4.1貸款用途范圍允許的用途禁止的用途4.2貸款用途限制不得用于投機(jī)性活動(dòng)不得用于洗錢活動(dòng)5.盡職調(diào)查內(nèi)容5.1貸款申請(qǐng)人基本情況調(diào)查企業(yè)性質(zhì)成立時(shí)間主營(yíng)業(yè)務(wù)組織架構(gòu)5.2貸款申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況調(diào)查資產(chǎn)負(fù)債表利潤(rùn)表現(xiàn)金流量表5.3貸款申請(qǐng)人信用記錄調(diào)查信用評(píng)級(jí)信用歷史信用報(bào)告5.4貸款申請(qǐng)人經(jīng)營(yíng)狀況調(diào)查經(jīng)營(yíng)規(guī)模市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手5.5貸款申請(qǐng)人法律合規(guī)性調(diào)查合同履行情況法律訴訟稅收合規(guī)6.盡職調(diào)查方法與程序6.1資料收集與分析內(nèi)部資料外部資料分析方法6.2外部調(diào)查與咨