2024年度金融理財產(chǎn)品投資顧問協(xié)議書范本集3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理財產(chǎn)品投資顧問協(xié)議書范本集本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2金融理財產(chǎn)品1.3投資顧問1.4投資顧問協(xié)議1.5投資顧問服務(wù)1.6投資顧問費用1.7投資收益1.8投資風險2.投資顧問的資格與責任2.1投資顧問資格要求2.2投資顧問責任范圍2.3投資顧問義務(wù)2.4投資顧問保密義務(wù)3.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢3.2投資建議3.3投資跟蹤3.4投資風險管理3.5投資顧問報告4.投資顧問的義務(wù)與責任4.1投資顧問遵守法律法規(guī)4.2投資顧問提供真實信息4.3投資顧問履行合同義務(wù)4.4投資顧問保密義務(wù)4.5投資顧問責任限制5.投資顧問的報酬與費用5.1投資顧問報酬5.2投資顧問費用5.3報酬與費用的支付方式5.4報酬與費用的調(diào)整6.投資顧問的終止與解除6.1投資顧問終止條件6.2投資顧問解除條件6.3投資顧問終止或解除的程序6.4投資顧問終止或解除后的處理7.投資顧問的違約責任7.1投資顧問違約行為7.2違約責任承擔7.3違約責任賠償8.投資顧問的保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3保密信息的處理8.4違反保密義務(wù)的責任9.合同的變更與解除9.1合同變更9.2合同解除9.3變更與解除的程序9.4變更與解除后的處理10.合同的爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用11.合同的生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.合同的解除與終止12.1合同解除12.2合同終止12.3解除與終止的程序12.4解除與終止后的處理13.合同的附件與補充13.1附件13.2補充協(xié)議13.3附件與補充協(xié)議的效力14.其他條款14.1合同的適用法律14.2合同的管轄法院14.3合同的解釋14.4合同的簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體本合同中的“甲方”指委托投資理財?shù)慕鹑跈C構(gòu)或個人，“乙方”指提供投資顧問服務(wù)的金融機構(gòu)或個人。1.2金融理財產(chǎn)品本合同中的“金融理財產(chǎn)品”指甲方根據(jù)乙方的投資建議購買的各類銀行、證券、基金、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品。1.3投資顧問本合同中的“投資顧問”指乙方，負責為甲方提供投資理財方面的專業(yè)建議和服務(wù)。1.4投資顧問協(xié)議本合同為甲方與乙方之間的投資顧問協(xié)議，雙方應嚴格遵守本協(xié)議的約定。1.5投資顧問服務(wù)（1）市場分析：對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢、市場動態(tài)進行分析；（2）投資建議：根據(jù)甲方風險承受能力和投資目標，提供投資組合建議；（3）投資跟蹤：對甲方投資組合進行定期跟蹤，及時調(diào)整投資策略；（4）投資風險管理：對甲方投資組合進行風險評估，提出風險控制措施。1.6投資顧問費用乙方提供投資顧問服務(wù)，甲方應支付乙方投資顧問費用，具體費用標準由雙方另行協(xié)商確定。1.7投資收益甲方投資金融理財產(chǎn)品的收益由甲方自行承擔，乙方不對投資收益做出任何承諾。2.投資顧問的資格與責任2.1投資顧問資格要求乙方應具備相應的金融理財專業(yè)資格，如證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等。2.2投資顧問責任范圍乙方責任范圍包括但不限于：（1）提供真實、準確的投資建議；（2）及時告知甲方投資組合調(diào)整情況；（3）對甲方投資組合進行風險評估；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.3投資顧問義務(wù)（1）保守甲方投資秘密；（2）不得泄露甲方投資信息；（3）不得利用甲方投資信息為自己或他人謀取利益；（4）不得利用甲方投資信息進行欺詐行為。2.4投資顧問保密義務(wù)乙方應對甲方投資信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢乙方應定期為甲方提供投資咨詢，包括但不限于市場分析、投資策略、投資組合建議等。3.2投資建議乙方應根據(jù)甲方風險承受能力和投資目標，提供投資組合建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種、投資期限等。3.3投資跟蹤乙方應對甲方投資組合進行定期跟蹤，及時調(diào)整投資策略，確保投資組合符合甲方投資目標。3.4投資風險管理乙方應對甲方投資組合進行風險評估，提出風險控制措施，確保甲方投資風險在可控范圍內(nèi)。3.5投資顧問報告乙方應定期向甲方提交投資顧問報告，包括但不限于投資組合情況、投資策略調(diào)整、市場動態(tài)分析等。4.投資顧問的義務(wù)與責任4.1投資顧問遵守法律法規(guī)乙方應遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資顧問服務(wù)的合規(guī)性。4.2投資顧問提供真實信息乙方應提供真實、準確的投資信息，不得誤導甲方。4.3投資顧問履行合同義務(wù)乙方應全面履行本合同約定的各項義務(wù)，確保投資顧問服務(wù)的質(zhì)量。4.4投資顧問保密義務(wù)乙方應對甲方投資信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.5投資顧問責任限制乙方對甲方投資損失承擔有限責任，具體責任范圍由雙方另行協(xié)商確定。8.投資顧問的保密條款8.1保密信息范圍本合同項下的保密信息包括但不限于甲方財務(wù)狀況、投資策略、投資組合、交易記錄、個人信息以及乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中獲得的任何其他敏感或非公開信息。8.2保密義務(wù)乙方承諾在合同有效期間及合同終止后，對上述保密信息承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。8.3保密信息的處理乙方在處理保密信息時，應采取適當?shù)陌踩胧_保保密信息的保密性和完整性。8.4違反保密義務(wù)的責任如乙方違反保密義務(wù)，導致保密信息泄露或被不當使用，乙方應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的直接和間接損失。9.合同的變更與解除9.1合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可生效。9.2合同解除（1）如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同；（2）如市場環(huán)境發(fā)生重大變化，影響投資顧問服務(wù)的正常進行，雙方可協(xié)商解除合同；（3）本合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。9.3變更與解除的程序任何一方要求變更或解除合同，應提前30日書面通知對方，并詳細說明理由。9.4變更與解除后的處理（1）乙方應停止為甲方提供投資顧問服務(wù)；（2）甲方應支付乙方至合同解除日為止的投資顧問費用；10.合同的爭議解決10.1爭議解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)如雙方同意，爭議可提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)應按照其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，但仲裁機構(gòu)另有規(guī)定的除外。11.合同的生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）一方違約，另一方解除合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。11.3合同終止后的處理（1）乙方應停止為甲方提供投資顧問服務(wù)；（2）甲方應支付乙方至合同終止日為止的投資顧問費用；12.合同的解除與終止12.1合同解除如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。12.2合同終止合同終止的條件參照第11.2條。12.3解除與終止的程序合同解除與終止的程序參照第9.3條。12.4解除與終止后的處理合同解除與終止后的處理參照第9.4條。13.合同的附件與補充13.1附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.2補充協(xié)議雙方可根據(jù)實際情況簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.3附件與補充協(xié)議的效力附件與補充協(xié)議的效力與本合同效力相同，如附件與補充協(xié)議內(nèi)容與本合同沖突，以附件與補充協(xié)議為準。14.其他條款14.1合同的適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同的管轄法院本合同的解釋、履行、爭議解決均適用合同簽訂地人民法院管轄。14.3合同的解釋本合同的解釋以合同條款的文字內(nèi)容為準。14.4合同的簽署與生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方定義本合同中的“第三方”指在甲乙雙方協(xié)議下，參與本合同履行過程中的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如投資評估、法律咨詢、財務(wù)審計等；（2）協(xié)助甲乙雙方進行合同履行，如交易撮合、信息傳遞等；（3）作為合同履行的監(jiān)督方，確保合同條款的執(zhí)行。16.第三方介入的程序16.1第三方選定甲乙雙方應協(xié)商確定第三方，并書面通知對方。16.2第三方協(xié)議甲乙雙方與第三方應簽訂相應的協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責任。17.甲乙雙方在第三方介入時的額外條款17.1通知義務(wù)甲乙雙方在選定第三方后，應及時通知對方。17.2第三方職責第三方應按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行其職責。17.3第三方費用第三方的費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并納入本合同費用范圍。18.第三方的責任限額18.1責任界定第三方在本合同項下的責任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍，不承擔甲乙雙方之間的直接合同責任。18.2責任限額（1）第三方因提供專業(yè)服務(wù)造成甲乙雙方損失的，其責任限額由甲乙雙方與第三方在協(xié)議中約定；（2）第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中違反法律法規(guī)，造成甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的法律責任；（3）第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，第三方應承擔全部賠償責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方另行協(xié)議約定，與甲乙雙方之間的合同無關(guān)。19.2第三方與乙方第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方另行協(xié)議約定，與甲乙雙方之間的合同無關(guān)。19.3第三方與合同其他方第三方與合同其他方之間的關(guān)系由雙方另行協(xié)議約定，與甲乙雙方之間的合同無關(guān)。20.第三方的獨立性第三方在本合同項下的行為應獨立于甲乙雙方，第三方不得因甲乙雙方之間的合同關(guān)系而損害其獨立性。21.第三方的保密義務(wù)第三方對本合同項下的保密信息承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。22.第三方的更換如第三方無法繼續(xù)履行其職責，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方，并書面通知對方。23.第三方的責任終止第三方在完成其職責后，其責任終止。如第三方在履行職責過程中出現(xiàn)違約行為，其責任應按照本合同及雙方協(xié)議約定承擔。24.第三方的法律地位第三方在本合同中的法律地位由其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議確定，與本合同無關(guān)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、費用、期限等內(nèi)容。說明：本附件為投資顧問服務(wù)的具體協(xié)議，是本合同的重要組成部分。2.第三方協(xié)議詳細要求：明確第三方提供服務(wù)的類型、內(nèi)容、費用、期限、責任等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，用于規(guī)范第三方在本合同中的行為。3.投資組合報告詳細要求：定期報告甲方的投資組合情況，包括資產(chǎn)配置、投資收益、風險分析等。說明：本附件為乙方定期向甲方提交的投資組合報告，用于甲乙雙方共同監(jiān)控投資情況。4.投資顧問報告詳細要求：定期報告投資策略、市場動態(tài)、投資建議等。說明：本附件為乙方定期向甲方提交的投資顧問報告，用于甲乙雙方共同分析市場變化。5.投資風險說明書詳細要求：詳細說明投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。說明：本附件為乙方向甲方提供的一份風險說明書，用于甲方了解投資風險。6.投資收益分配方案詳細要求：明確投資收益的分配方式、比例等。說明：本附件為投資收益分配的具體方案，是甲乙雙方利益分配的依據(jù)。7.合同變更協(xié)議詳細要求：明確合同變更的內(nèi)容、程序、生效日期等。說明：本附件為甲乙雙方協(xié)商變更合同內(nèi)容的協(xié)議，是合同變更的法律依據(jù)。8.合同解除協(xié)議詳細要求：明確合同解除的原因、程序、生效日期等。說明：本附件為甲乙雙方協(xié)商解除合同內(nèi)容的協(xié)議，是合同解除的法律依據(jù)。9.爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等。說明：本附件為甲乙雙方協(xié)商解決爭議的協(xié)議，是爭議解決的法律依據(jù)。10.保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責任等。說明：本附件為甲乙雙方及第三方之間關(guān)于保密事項的協(xié)議，是保密的法律依據(jù)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)；（2）乙方泄露甲方投資信息；（3）第三方未按約定履行職責；（4）甲乙雙方未按約定支付費用；（5）甲乙雙方未按約定履行合同變更或解除程序。2.責任認定標準：（1）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔違約責任；（2）乙方泄露甲方投資信息，乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方損失；（3）第三方未按約定履行職責，甲方有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔違約責任；（4）甲乙雙方未按約定支付費用，違約方應承擔相應的違約責任；（5）甲乙雙方未按約定履行合同變更或解除程序，違約方應承擔相應的違約責任。示例說明：（1）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，導致甲方投資損失，乙方應賠償甲方損失；（2）乙方泄露甲方投資信息，導致甲方遭受損失，乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方損失；（3）第三方在提供投資評估服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤，導致甲方投資損失，第三方應承擔違約責任，并賠償甲方損失；（4）甲方未按約定支付投資顧問費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付逾期費用；（5）甲乙雙方在合同變更過程中未履行通知義務(wù)，導致合同無法變更，違約方應承擔相應的違約責任。全文完。2024年度金融理財產(chǎn)品投資顧問協(xié)議書范本集1本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3雙方聯(lián)系方式2.協(xié)議標的及金額2.1投資理財產(chǎn)品種類2.2投資金額及支付方式3.投資期限3.1投資起始日期3.2投資終止日期3.3延期投資條件4.投資收益分配4.1收益計算方式4.2收益分配比例4.3收益支付方式及時間5.風險揭示及承擔5.1風險等級劃分5.2風險具體內(nèi)容5.3風險承擔原則6.服務(wù)內(nèi)容及費用6.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容6.2服務(wù)費用標準及支付方式7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露頻率7.3信息披露方式8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.其他約定11.1不可抗力條款11.2合同附件及補充協(xié)議11.3通知方式及送達地址12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點12.3簽署代表簽名13.合同附件13.1投資理財產(chǎn)品說明書13.2風險評估報告13.3其他相關(guān)文件14.合同解除及終止后的處理14.1解除或終止的條件14.2解除或終止后的財產(chǎn)處理14.3解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱投資方：[投資方全稱]顧問方：[顧問方全稱]1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表投資方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]顧問方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]1.3雙方聯(lián)系方式投資方聯(lián)系電話：[電話號碼]顧問方聯(lián)系電話：[電話號碼]投資方電子郵箱：[電子郵箱地址]顧問方電子郵箱：[電子郵箱地址]2.協(xié)議標的及金額2.1投資理財產(chǎn)品種類1.理財產(chǎn)品A2.理財產(chǎn)品B2.2投資金額及支付方式投資金額：人民幣[金額]元支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]3.投資期限3.1投資起始日期投資起始日期：[起始日期，如2024年1月1日]3.2投資終止日期投資終止日期：[終止日期，如2024年12月31日]3.3延期投資條件在投資期限內(nèi)，如需延期投資，雙方應提前[天數(shù)]天協(xié)商一致，并簽訂延期投資協(xié)議。4.投資收益分配4.1收益計算方式收益計算方式：按理財產(chǎn)品實際收益計算4.2收益分配比例收益分配比例：投資方[比例]%，顧問方[比例]%4.3收益支付方式及時間收益支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]收益支付時間：每個會計年度結(jié)束后[天數(shù)]天內(nèi)支付5.風險揭示及承擔5.1風險等級劃分風險等級劃分：低風險、中風險、高風險5.2風險具體內(nèi)容1.市場風險2.流動性風險3.利率風險4.操作風險5.3風險承擔原則雙方均應充分了解并承擔各自的風險責任，投資方承擔投資本金損失的風險。6.服務(wù)內(nèi)容及費用6.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.提供理財產(chǎn)品相關(guān)信息2.提供投資建議3.定期提供投資報告6.2服務(wù)費用標準及支付方式服務(wù)費用標準：[費用標準，如按投資金額的一定比例收取]支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容1.投資產(chǎn)品的基本信息2.投資收益情況3.投資風險提示7.2信息披露頻率信息披露頻率：每季度一次7.3信息披露方式信息披露方式：通過電子郵件、書面文件等方式向投資方披露8.違約責任8.1違約情形1.任何一方未按約定時間支付款項或費用2.任何一方未按約定提供投資理財產(chǎn)品信息或服務(wù)3.任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密4.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)8.2違約責任承擔1.違約方應向守約方支付違約金，違約金為[金額]元2.若違約行為導致對方遭受損失的，違約方應承擔賠償責任3.違約方應承擔因違約行為引起的所有費用和支出9.爭議解決9.1爭議解決方式1.雙方應通過友好協(xié)商解決爭議2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟9.2爭議解決機構(gòu)1.若雙方同意，可約定仲裁機構(gòu)解決爭議9.3爭議解決程序1.爭議發(fā)生后，雙方應盡快書面通知對方2.雙方應指定代表參與爭議解決程序3.爭議解決機構(gòu)應在收到爭議通知之日起[天數(shù)]天內(nèi)作出裁決10.合同生效及終止10.1合同生效條件1.雙方代表簽署本合同2.投資金額已足額支付10.2合同終止條件1.投資期限屆滿2.雙方協(xié)商一致解除合同3.因不可抗力導致合同無法履行10.3合同解除條件1.一方嚴重違約2.雙方協(xié)商一致解除合同11.其他約定11.1不可抗力條款1.不可抗力事件包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等2.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應盡力減輕損失，并及時通知對方11.2合同附件及補充協(xié)議1.本合同附件作為合同組成部分，具有同等法律效力2.任何補充協(xié)議均需雙方簽署并作為合同附件11.3通知方式及送達地址1.通知方式：書面通知、電子郵件等2.送達地址：[投資方地址]；[顧問方地址]12.合同簽署12.1簽署日期本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。12.2簽署地點簽署地點：[簽署地點]12.3簽署代表簽名投資方代表簽名：________________顧問方代表簽名：________________13.合同附件13.1投資理財產(chǎn)品說明書13.2風險評估報告13.3其他相關(guān)文件14.合同解除及終止后的處理14.1解除或終止的條件1.合同約定的解除或終止條件2.不可抗力導致合同無法履行14.2解除或終止后的財產(chǎn)處理1.雙方應按照合同約定處理剩余投資理財產(chǎn)品2.雙方應按照合同約定結(jié)算已發(fā)生的費用14.3解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理1.合同解除或終止后，雙方原有的債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止2.雙方應按照合同約定處理剩余債權(quán)債務(wù)第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念1.本合同中的“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2第三方的責權(quán)利1.第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于信息提供、風險評估、法律咨詢等。2.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，收取相應的服務(wù)費用。3.第三方應遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.3第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲乙雙方之間，僅存在服務(wù)合同關(guān)系，不參與甲乙雙方的投資理財活動。2.第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應保持獨立性，不得偏袒任何一方。3.第三方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何爭議，由第三方自行解決。16.第三方介入時的額外條款及說明16.1第三方介入的申請1.甲乙雙方需書面提出第三方介入的申請，并說明介入的原因和目的。2.第三方介入申請經(jīng)甲乙雙方同意后，方可進行。16.2第三方介入的程序1.第三方介入前，甲乙雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.第三方介入后，甲乙雙方應向第三方提供必要的資料和信息。3.第三方應在甲乙雙方的要求下，及時完成專業(yè)服務(wù)。16.3第三方介入的費用承擔1.第三方介入產(chǎn)生的費用，由甲乙雙方按照協(xié)議約定分擔。2.若第三方介入導致甲乙雙方遭受損失，責任由責任方承擔。17.第三方的責任限額17.1第三方的責任1.第三方在提供服務(wù)過程中，因故意或重大過失導致甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。2.第三方在提供服務(wù)過程中，因不可抗力導致甲乙雙方損失的，不承擔賠償責任。17.2第三方的責任限額1.第三方的責任限額為[金額]元。2.若第三方責任超過責任限額，超出部分由甲乙雙方自行承擔。17.3第三方的責任免除1.若第三方在提供服務(wù)過程中，因甲乙雙方提供的信息不準確、不完整或誤導而造成損失的，第三方不承擔賠償責任。2.若第三方在提供服務(wù)過程中，因甲乙雙方未履行合同義務(wù)而造成損失的，第三方不承擔賠償責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資理財產(chǎn)品說明書詳細要求：應包含理財產(chǎn)品的基本信息、投資風險、收益分配、費用結(jié)構(gòu)、投資期限、退出機制等。說明：此說明書應由理財產(chǎn)品發(fā)行方提供，確保投資方充分了解產(chǎn)品特性。2.風險評估報告詳細要求：應評估投資理財產(chǎn)品的風險等級，包括市場風險、流動性風險、信用風險等。說明：此報告應由具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具，確保風險評估的客觀性和準確性。3.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細要求：應明確投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、費用標準、服務(wù)期限、保密條款等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方簽訂，確保投資顧問服務(wù)的高效和合規(guī)。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：應明確第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費用、責任劃分等。說明：此協(xié)議應由甲乙雙方與第三方共同簽訂，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效果。5.合同變更協(xié)議詳細要求：應記錄合同變更的內(nèi)容、原因、日期、雙方簽字等。說明：此協(xié)議用于記錄合同在履行過程中的任何變更，確保合同內(nèi)容的準確性。6.合同解除協(xié)議詳細要求：應記錄合同解除的原因、日期、雙方簽字等。說明：此協(xié)議用于記錄合同在特定情況下被解除的情況，確保解除過程的合法性和規(guī)范性。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定支付款項責任認定標準：任何一方未按約定時間支付款項，應向守約方支付違約金，違約金為未支付款項的[比例]%。示例：若投資方未按約定時間支付100萬元，應向顧問方支付1萬元違約金。2.未按約定提供投資理財產(chǎn)品信息或服務(wù)責任認定標準：任何一方未按約定提供投資理財產(chǎn)品信息或服務(wù)，應向守約方支付違約金，違約金為[金額]元。示例：若顧問方未按時提供投資報告，應向投資方支付5000元違約金。3.違反保密義務(wù)責任認定標準：任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的賠償責任。示例：若投資方泄露顧問方的商業(yè)秘密，應賠償顧問方損失，包括但不限于調(diào)查費用、律師費用等。4.嚴重違約責任認定標準：任何一方嚴重違約，導致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔全部賠償責任。示例：若顧問方故意提供虛假投資報告，導致投資方損失，投資方有權(quán)解除合同，并要求顧問方賠償全部損失。全文完。2024年度金融理財產(chǎn)品投資顧問協(xié)議書范本集2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1投資顧問基本信息2.2投資者基本信息3.投資理財產(chǎn)品3.1理財產(chǎn)品概述3.2理財產(chǎn)品選擇4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資建議4.2投資跟蹤4.3投資風險提示5.投資費用與收益5.1投資費用5.2投資收益6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限6.2續(xù)約條款7.投資風險管理7.1風險評估7.2風險控制措施8.信息披露與保密8.1信息披露8.2保密條款9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.違約責任12.1違約行為12.2違約責任承擔13.其他約定13.1其他權(quán)利義務(wù)13.2其他條款14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1"本合同"指《2024年度金融理財產(chǎn)品投資顧問協(xié)議書》。1.1.2"投資顧問"指具備相應資質(zhì)，提供金融理財產(chǎn)品投資顧問服務(wù)的機構(gòu)或個人。1.1.3"投資者"指與投資顧問簽訂本合同的，進行金融理財產(chǎn)品投資的個人或機構(gòu)。1.1.4"理財產(chǎn)品"指由金融機構(gòu)發(fā)行，投資者可以購買并投資的各種金融產(chǎn)品。1.1.5"投資建議"指投資顧問根據(jù)投資者情況提供的購買、持有或出售理財產(chǎn)品的建議。1.1.6"投資跟蹤"指投資顧問對投資者已購買的理財產(chǎn)品進行持續(xù)監(jiān)控，提供必要的服務(wù)和建議。1.1.7"投資風險"指投資理財產(chǎn)品可能面臨的各種不確定性，可能導致投資者資金損失。1.2術(shù)語解釋1.2.1本合同中使用的其他術(shù)語，除非另有說明，應按照金融行業(yè)的通常含義解釋。2.雙方基本信息2.1投資顧問基本信息2.1.1投資顧問名稱：____________________2.1.2投資顧問注冊地址：____________________2.1.3投資顧問聯(lián)系電話：____________________2.1.4投資顧問資質(zhì)證書：____________________2.2投資者基本信息2.2.1投資者名稱：____________________2.2.2投資者注冊地址：____________________2.2.3投資者聯(lián)系電話：____________________2.2.4投資者身份證明：____________________3.投資理財產(chǎn)品3.1理財產(chǎn)品概述3.1.1投資者同意購買投資顧問推薦的理財產(chǎn)品。3.1.2投資顧問推薦的理財產(chǎn)品應滿足投資者風險承受能力和投資目標。3.2理財產(chǎn)品選擇3.2.1投資者根據(jù)投資顧問的建議，選擇合適的理財產(chǎn)品。3.2.2投資者應充分了解理財產(chǎn)品的投資期限、預期收益、風險等級等信息。4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資建議4.1.1投資顧問根據(jù)投資者情況，提供專業(yè)投資建議。4.1.2投資建議應包括但不限于理財產(chǎn)品的選擇、投資時機等。4.2投資跟蹤4.2.1投資顧問對投資者已購買的理財產(chǎn)品進行定期跟蹤。4.2.2投資顧問應定期向投資者報告理財產(chǎn)品表現(xiàn)和投資建議。4.3投資風險提示4.3.1投資顧問應向投資者充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、流動性風險等。4.3.2投資者應充分理解并自行承擔投資風險。5.投資費用與收益5.1投資費用5.1.1投資者應支付投資顧問提供服務(wù)的相關(guān)費用。5.1.2投資費用包括但不限于咨詢費、管理費等。5.2投資收益5.2.1投資者享有理財產(chǎn)品產(chǎn)生的收益。5.2.2投資收益的計算方式和分配方式應在理財產(chǎn)品說明書中明確。6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限6.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。6.1.2本合同到期前，雙方可協(xié)商續(xù)約。6.2續(xù)約條款6.2.1續(xù)約條件：雙方在合同到期前達成一致意見。6.2.2續(xù)約程序：雙方簽訂續(xù)約協(xié)議，明確續(xù)約期限和條款。8.信息披露與保密8.1信息披露8.1.1投資顧問應按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，向投資者披露理財產(chǎn)品相關(guān)信息。8.1.2投資者有權(quán)要求投資顧問提供理財產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品說明書、風險揭示書等。8.2保密條款8.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及在與本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。8.2.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用對方的商業(yè)秘密。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1投資者或投資顧問在合同有效期內(nèi)，可以單方面解除合同，但應提前三十日通知對方。9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行時，雙方均可解除合同。9.2合同終止條件9.2.1合同期滿且雙方未續(xù)約的，合同自動終止。9.2.2因一方違約導致合同無法繼續(xù)履行，非違約方有權(quán)解除合同。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。11.1.2本合同自生效之日起對雙方具有法律約束力。11.2合同變更程序11.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。11.2.2合同變更自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.違約責任12.1違約行為12.1.1投資者未按合同約定支付投資費用的，構(gòu)成違約。12.1.2投資顧問未按合同約定提供投資建議和服務(wù)的，構(gòu)成違約。12.2違約責任承擔12.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。12.2.2違約方還應支付因違約產(chǎn)生的合理費用。13.其他約定13.1其他權(quán)利義務(wù)13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。13.1.2雙方應遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。13.2其他條款13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方概念14.1.1"第三方"指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同履行過程中的機構(gòu)或個人，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。14.2第三方責權(quán)利14.2.1第三方在介入本合同時，應具備相應的資質(zhì)和授權(quán)。14.2.2第三方應遵守本合同的約定，履行相應的職責，并享有相應的權(quán)利。14.2.3第三方的權(quán)利包括但不限于獲取必要的信息、提出建議、執(zhí)行任務(wù)等。14.2.4第三方的義務(wù)包括但不限于保密、遵守法律法規(guī)、履行合同約定等。14.3第三方與其他各方的劃分說明14.3.1第三方與本合同甲乙雙方之間，應明確各自的權(quán)責界限。14.3.2第三方不得超越其授權(quán)范圍，對甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響。14.3.3第三方在本合同履行過程中，應獨立承擔責任，不得將責任轉(zhuǎn)嫁給甲乙任何一方。15.第三方介入程序15.1第三方介入的申請15.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方發(fā)出介入申請。15.1.2第三方應在收到申請后，在規(guī)定的時間內(nèi)予以答復。15.2第三方介入的確認15.2.1甲乙雙方應在第三方同意介入后，簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。15.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應明確第三方的職責、權(quán)利、義務(wù)以及責任限額等。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額的確定16.1.1第三方責任限額應根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)性質(zhì)和可能承擔的風險等因素確定。16.1.2第三方責任限額應在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定。16.2第三方責任限額的執(zhí)行16.2.1第三方在履行職責過程中，如因自身原因?qū)е录滓胰魏我环皆馐軗p失的，應承擔相應的賠償責任。16.2.2第三方責任限額內(nèi)的賠償責任，由第三方自行承擔。16.2.3超出第三方責任限額的賠償責任，由甲乙雙方按照本合同約定承擔。17.第三方介入的終止17.1第三方介入的終止條件17.1.1第三方完成其職責后，甲乙雙方可終止第三方的介入。17.1.2發(fā)生不可抗力事件，