2024年度證券公司驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度證券公司驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方住所地2.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的范圍和內(nèi)容2.1驗(yàn)資范圍2.2合規(guī)性審查范圍2.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的具體內(nèi)容3.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的時(shí)間安排3.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的開始時(shí)間3.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的結(jié)束時(shí)間3.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的期限4.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的費(fèi)用及支付方式4.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的費(fèi)用4.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的支付方式4.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的支付時(shí)間5.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果及交付5.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果形式5.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果交付時(shí)間5.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果交付方式6.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量保證6.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)6.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量保證措施6.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量監(jiān)督7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同生效時(shí)間10.3合同終止條件10.4合同終止時(shí)間11.合同變更及解除11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同解除條件11.4合同解除程序12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.2其他約定事項(xiàng)二13.3其他約定事項(xiàng)三14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：X證券公司（2）乙方：X會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.2雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方住所地（1）甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)（2）乙方住所地：省市區(qū)路號(hào)2.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的范圍和內(nèi)容2.1驗(yàn)資范圍（1）甲方的注冊資本（2）甲方的實(shí)收資本2.2合規(guī)性審查范圍（1）甲方的證券業(yè)務(wù)資質(zhì)（2）甲方的證券業(yè)務(wù)合規(guī)性2.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的具體內(nèi)容（1）審查甲方的注冊資本及實(shí)收資本的真實(shí)性、合法性（2）審查甲方的證券業(yè)務(wù)資質(zhì)是否符合相關(guān)法律法規(guī)（3）審查甲方的證券業(yè)務(wù)合規(guī)性，包括但不限于業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面3.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的時(shí)間安排3.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的開始時(shí)間（1）自本合同簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)3.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的結(jié)束時(shí)間（1）自本合同簽訂之日起30個(gè)工作日內(nèi)3.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的期限（1）本合同約定的驗(yàn)資及合規(guī)性審查期限為30個(gè)工作日4.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的費(fèi)用及支付方式4.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的費(fèi)用（1）人民幣叁拾萬元整（￥300,000.00）4.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的支付方式（1）甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付驗(yàn)資及合規(guī)性審查費(fèi)用4.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的支付時(shí)間（1）驗(yàn)資及合規(guī)性審查費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付5.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果及交付5.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果形式（1）驗(yàn)資報(bào)告（2）合規(guī)性審查報(bào)告5.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果交付時(shí)間（1）自本合同約定的驗(yàn)資及合規(guī)性審查結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)5.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的成果交付方式（1）乙方將驗(yàn)資報(bào)告及合規(guī)性審查報(bào)告以電子版形式發(fā)送至甲方指定郵箱6.驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量保證6.1驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（1）嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行（2）確保驗(yàn)資及合規(guī)性審查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性6.2驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量保證措施（1）乙方將指派具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行驗(yàn)資及合規(guī)性審查（2）乙方將對驗(yàn)資及合規(guī)性審查過程進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制6.3驗(yàn)資及合規(guī)性審查的質(zhì)量監(jiān)督（1）甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行的驗(yàn)資及合規(guī)性審查過程進(jìn)行監(jiān)督（2）乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督8.保密條款8.1保密信息（1）甲乙雙方在本合同履行過程中所涉及到的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等；（2）甲乙雙方在本合同履行過程中所知悉的對方企業(yè)機(jī)密、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營策略等。8.2保密義務(wù)（1）甲乙雙方對本合同約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效。8.3保密期限（1）本合同的保密期限為自合同生效之日起十年。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按照合同約定履行驗(yàn)資及合規(guī)性審查義務(wù)；（2）任何一方泄露對方保密信息；（3）任何一方未按時(shí)支付驗(yàn)資及合規(guī)性審查費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約金按未履行義務(wù)部分費(fèi)用的百分之二十計(jì)算。9.3違約賠償（1）如違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）賠償金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)，包括直接損失和間接損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；（2）協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁委員會(huì)。10.3爭議解決程序（1）雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（2）仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。11.合同生效及終止11.1合同生效條件（1）本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效時(shí)間（1）本合同自簽字蓋章之日起生效。11.3合同終止條件（1）合同約定的驗(yàn)資及合規(guī)性審查義務(wù)履行完畢；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）本合同約定的其他終止條件。11.4合同終止時(shí)間（1）合同終止時(shí)間為合同約定的驗(yàn)資及合規(guī)性審查義務(wù)履行完畢之日。12.合同變更及解除12.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）符合法律法規(guī)的規(guī)定。12.2合同變更程序（1）雙方應(yīng)以書面形式簽訂合同變更協(xié)議；（2）合同變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除合同。12.4合同解除程序（1）一方提出解除合同的通知；（2）對方確認(rèn)解除合同。13.合同附件13.1合同附件清單（1）驗(yàn)資及合規(guī)性審查報(bào)告（2）合同變更協(xié)議（如有）13.2合同附件內(nèi)容（1）附件一：驗(yàn)資及合規(guī)性審查報(bào)告（2）附件二：合同變更協(xié)議（如有）14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期（1）本合同于2024年X月X日簽署。14.2合同生效日期（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方的定義（1）第三方是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、專家、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍（1）第三方介入可包括但不限于提供咨詢服務(wù)、進(jìn)行專業(yè)評(píng)估、提供技術(shù)支持等。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的提出（1）甲乙雙方任何一方均可提出引入第三方介入的請求；（2）提出方應(yīng)向另一方書面說明引入第三方的理由、目的及預(yù)期效果。16.2第三方介入的同意（1）另一方應(yīng)在收到第三方介入請求之日起X個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)；（2）如同意引入第三方，雙方應(yīng)共同確定第三方人選及具體介入事項(xiàng)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)內(nèi)容、介入范圍及預(yù)期效果共同協(xié)商確定；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。17.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)不超過約定的責(zé)任限額；（2）第三方責(zé)任限額的承擔(dān)，不免除甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。18.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分18.1第三方與甲方的責(zé)任劃分（1）第三方應(yīng)根據(jù)合同約定及甲方要求，獨(dú)立履行職責(zé)，對甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）甲方對第三方的職責(zé)履行情況進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)要求第三方提供必要的工作報(bào)告。18.2第三方與乙方的責(zé)任劃分（1）第三方應(yīng)根據(jù)合同約定及乙方要求，獨(dú)立履行職責(zé)，對乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）乙方對第三方的職責(zé)履行情況進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)要求第三方提供必要的工作報(bào)告。18.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，享有根據(jù)合同約定獲取報(bào)酬的權(quán)利；（2）甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的工作成果，不得無故干涉第三方的正常工作。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件（1）合同約定的第三方介入事項(xiàng)已完成；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。19.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)以書面形式通知第三方終止介入；（2）第三方應(yīng)在收到終止通知之日起X個(gè)工作日內(nèi)完成手頭工作并撤離現(xiàn)場。20.第三方介入的后續(xù)處理20.1第三方介入的成果歸屬（1）第三方在介入過程中產(chǎn)生的成果，除合同另有約定外，歸甲乙雙方共同所有；（2）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定合理分享第三方介入成果。20.2第三方介入的資料歸檔（1）第三方介入過程中產(chǎn)生的資料，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行歸檔；（2）第三方應(yīng)確保所提供的資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.驗(yàn)資報(bào)告詳細(xì)要求：驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)包含驗(yàn)資范圍、驗(yàn)資方法、驗(yàn)資結(jié)果、驗(yàn)資日期等內(nèi)容，并由乙方會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章及簽字。說明：驗(yàn)資報(bào)告是證明甲方注冊資本及實(shí)收資本真實(shí)性的重要文件。2.合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：合規(guī)性審查報(bào)告應(yīng)包含合規(guī)性審查范圍、審查方法、審查結(jié)果、審查日期等內(nèi)容，并由乙方會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章及簽字。說明：合規(guī)性審查報(bào)告是證明甲方證券業(yè)務(wù)合規(guī)性的重要文件。3.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：合同變更協(xié)議是雙方對合同內(nèi)容進(jìn)行修改的法律文件。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包含第三方名稱、介入范圍、責(zé)任限額、報(bào)酬等，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方在合同中職責(zé)及權(quán)利義務(wù)的文件。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密信息范圍、保密義務(wù)、保密期限等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的法律文件。6.違約金支付憑證詳細(xì)要求：違約金支付憑證應(yīng)包含支付金額、支付日期、支付方式等內(nèi)容，并由付款方簽字蓋章。說明：違約金支付憑證是證明已支付違約金的文件。7.賠償金支付憑證詳細(xì)要求：賠償金支付憑證應(yīng)包含賠償金額、支付日期、支付方式等內(nèi)容，并由付款方簽字蓋章。說明：賠償金支付憑證是證明已支付賠償金的文件。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)包含爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：爭議解決協(xié)議是雙方解決合同爭議的法律文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)完成驗(yàn)資及合規(guī)性審查；泄露對方商業(yè)秘密；未按約定支付驗(yàn)資及合規(guī)性審查費(fèi)用；未按約定完成第三方介入事項(xiàng)；違反保密協(xié)議；違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金；違約金按未履行義務(wù)部分費(fèi)用的百分之二十計(jì)算；如違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；賠償金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)，包括直接損失和間接損失。3.示例說明：甲方未按時(shí)完成驗(yàn)資及合規(guī)性審查，乙方提出違約金請求，甲方應(yīng)支付違約金；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方提出賠償請求，乙方應(yīng)賠償甲方因泄露秘密所造成的損失；甲方未按約定支付驗(yàn)資及合規(guī)性審查費(fèi)用，乙方提出違約金請求，甲方應(yīng)支付違約金。全文完。2024年度證券公司驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同目的及范圍2.1驗(yàn)資目的2.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查目的2.3合同范圍3.驗(yàn)資及審查內(nèi)容3.1驗(yàn)資內(nèi)容3.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查內(nèi)容3.3驗(yàn)資及審查方法4.驗(yàn)資及審查程序4.1驗(yàn)資程序4.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序4.3雙方義務(wù)及責(zé)任5.驗(yàn)資及審查期限5.1驗(yàn)資期限5.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查期限5.3延期及終止6.驗(yàn)資及審查費(fèi)用6.1驗(yàn)資費(fèi)用6.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用6.3付款方式及時(shí)間7.驗(yàn)資及審查結(jié)果7.1驗(yàn)資結(jié)果7.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果7.3結(jié)果的使用及處理8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除及終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3解除及終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3附件及補(bǔ)充協(xié)議13.其他約定13.1不可抗力13.2合同附件13.3合同解釋14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.1.1審查方：[審查方全稱]1.1.2審查方地址：[審查方詳細(xì)地址]1.1.3審查方法定代表人：[審查方法定代表人姓名]1.1.4審查方聯(lián)系電話：[審查方聯(lián)系電話]1.2客戶方基本信息1.2.1客戶方名稱：[客戶方全稱]1.2.2客戶方地址：[客戶方詳細(xì)地址]1.2.3客戶方法定代表人：[客戶方法定代表人姓名]1.2.4客戶方聯(lián)系電話：[客戶方聯(lián)系電話]2.合同目的及范圍2.1驗(yàn)資目的2.1.1為確?？蛻舴皆谧C券市場的投資資格，對客戶方進(jìn)行資金真實(shí)性審核。2.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查目的2.2.1評(píng)估客戶方在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)性，確保其業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.3合同范圍2.3.1審查方對客戶方在2024年度的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)資及合規(guī)性審查。3.驗(yàn)資及審查內(nèi)容3.1驗(yàn)資內(nèi)容3.1.1審查客戶方在2024年度的資金來源、資金用途及資金規(guī)模的真實(shí)性。3.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查內(nèi)容3.2.1審查客戶方在2024年度的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合《證券法》、《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。3.3驗(yàn)資及審查方法3.3.1驗(yàn)資方法：審查方將通過查閱客戶方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等相關(guān)資料，對客戶方資金進(jìn)行核實(shí)。3.3.2審查方法：審查方將通過現(xiàn)場調(diào)查、訪談、查閱文件等方式，對客戶方證券業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審查。4.驗(yàn)資及審查程序4.1驗(yàn)資程序4.1.1客戶方向?qū)彶榉教峤或?yàn)資申請及相關(guān)資料。4.1.2審查方對客戶方提交的資料進(jìn)行初步審核。4.1.3審查方根據(jù)初步審核結(jié)果，確定驗(yàn)資范圍及方法。4.1.4審查方對客戶方進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)資。4.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序4.2.1審查方根據(jù)合同約定，制定審查計(jì)劃。4.2.2審查方對客戶方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。4.2.3審查方對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，形成審查報(bào)告。4.3雙方義務(wù)及責(zé)任4.3.1客戶方應(yīng)配合審查方的驗(yàn)資及審查工作，提供真實(shí)、完整、有效的資料。4.3.2審查方應(yīng)按照合同約定，認(rèn)真履行驗(yàn)資及審查職責(zé)。5.驗(yàn)資及審查期限5.1驗(yàn)資期限5.1.1審查方應(yīng)在收到客戶方驗(yàn)資申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)資工作。5.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查期限5.2.1審查方應(yīng)在收到客戶方審查申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查工作。5.3延期及終止5.3.1如因不可抗力等原因?qū)е买?yàn)資及審查工作無法按時(shí)完成，雙方應(yīng)協(xié)商確定延期時(shí)間。5.3.2如客戶方在驗(yàn)資及審查過程中出現(xiàn)重大違規(guī)行為，審查方有權(quán)終止合同。6.驗(yàn)資及審查費(fèi)用6.1驗(yàn)資費(fèi)用6.1.1驗(yàn)資費(fèi)用為人民幣[金額]元。6.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用6.2.1證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用為人民幣[金額]元。6.3付款方式及時(shí)間6.3.1客戶方應(yīng)在合同簽訂之日起[天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)支付驗(yàn)資及審查費(fèi)用。6.3.2驗(yàn)資及審查費(fèi)用應(yīng)一次性支付。7.驗(yàn)資及審查結(jié)果7.1驗(yàn)資結(jié)果7.1.1審查方應(yīng)在驗(yàn)資工作完成后3個(gè)工作日內(nèi)向客戶方出具驗(yàn)資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括驗(yàn)資結(jié)論、驗(yàn)資過程及驗(yàn)資依據(jù)等。7.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果7.2.1審查方應(yīng)在審查工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)向客戶方出具審查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審查結(jié)論、審查過程及審查依據(jù)等。7.3結(jié)果的使用及處理7.3.1審查報(bào)告作為客戶方在證券市場的投資資格證明，客戶方有權(quán)在需要時(shí)出示。7.3.2審查方對審查過程中獲得的客戶方信息負(fù)有保密義務(wù)。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1雙方在本合同項(xiàng)下所獲得的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等非公開信息。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后[年數(shù)]年。8.3違約責(zé)任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，泄露或不當(dāng)使用對方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。9.合同解除及終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致；9.1.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后未能在[天數(shù)]日內(nèi)糾正；9.2合同終止條件9.2.1合同期限屆滿；9.2.2雙方一致同意終止合同；9.3解除及終止程序9.3.1解除或終止合同應(yīng)提前[天數(shù)]個(gè)工作日以書面形式通知對方；9.3.2解除或終止合同后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1一方未按合同約定履行驗(yàn)資及審查義務(wù)；10.1.2一方未按合同約定支付費(fèi)用；10.1.3一方泄露對方保密信息；10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失；10.2.2違約金金額為[金額]元，或根據(jù)具體情況確定；10.3違約賠償10.3.1違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1如雙方同意，可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。11.3爭議解決程序11.3.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決；11.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向約定的爭議解決機(jī)構(gòu)提出申請。12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章；12.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。12.2合同修改程序12.2.1任何一方提出修改合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方；12.2.2雙方協(xié)商一致后，修改內(nèi)容應(yīng)以書面形式補(bǔ)充合同。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；13.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.2合同附件13.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同解釋13.3.1本合同條款如存在歧義，應(yīng)以有利于維護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期14.2.1本合同自[日期]起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在本合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與合同履行、提供專業(yè)服務(wù)或承擔(dān)特定職責(zé)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入方式包括但不限于：中介服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、法律服務(wù)、評(píng)估服務(wù)等。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體方式和介入內(nèi)容。15.3.2甲乙雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙方增加的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠履行合同約定的職責(zé)。16.1.2甲方應(yīng)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保其工作符合合同要求。16.1.3甲方有權(quán)要求第三方在必要時(shí)提供階段性工作成果。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向第三方提供必要的信息和資料。16.2.2乙方應(yīng)協(xié)助第三方完成工作任務(wù)，并提供必要的便利條件。16.2.3乙方有權(quán)要求第三方在必要時(shí)提供階段性工作成果。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的定義17.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同義務(wù)過程中產(chǎn)生的違約責(zé)任，按照約定承擔(dān)的最高賠償金額。17.2第三方責(zé)任限額的確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，并在本合同中予以明確。第三方的資質(zhì)和能力；服務(wù)協(xié)議的具體內(nèi)容；合同標(biāo)的的價(jià)值；行業(yè)慣例。17.3第三方責(zé)任限額的適用17.3.1第三方責(zé)任限額適用于第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的違約責(zé)任。17.3.2第三方責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方或第三方自身故意或重大過失導(dǎo)致的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議約定，甲方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議履行相應(yīng)義務(wù)。18.1.2第三方對甲方承擔(dān)責(zé)任的范圍、方式和限額，由服務(wù)協(xié)議約定。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議約定，乙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議履行相應(yīng)義務(wù)。18.2.2第三方對乙方承擔(dān)責(zé)任的范圍、方式和限額，由服務(wù)協(xié)議約定。18.3第三方與甲乙雙方的劃分18.3.1第三方對甲乙雙方的責(zé)任劃分，由服務(wù)協(xié)議和本合同共同約定。18.3.2如服務(wù)協(xié)議與本合同不一致，以服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。19.第三方介入的變更和終止19.1第三方介入的變更19.1.1如需變更第三方介入的方式或內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知第三方。19.1.2第三方介入的變更，不影響本合同的履行。19.2第三方介入的終止19.2.1如需終止第三方介入，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知第三方。19.2.2第三方介入的終止，不影響本合同的履行。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入的爭議解決方式20.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議約定的爭議解決方式解決。20.1.2如服務(wù)協(xié)議未約定爭議解決方式，可參照本合同的爭議解決條款。20.2第三方介入的爭議解決機(jī)構(gòu)20.2.1第三方介入的爭議解決機(jī)構(gòu)由服務(wù)協(xié)議約定，或由甲乙雙方另行協(xié)商確定。20.3第三方介入的爭議解決程序20.3.1第三方介入的爭議解決程序，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議約定的程序進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.驗(yàn)資報(bào)告詳細(xì)要求和說明：驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，包括驗(yàn)資結(jié)論、驗(yàn)資過程、驗(yàn)資依據(jù)等，并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。2.證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求和說明：審查報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，包括審查結(jié)論、審查過程、審查依據(jù)等，并加蓋證券服務(wù)機(jī)構(gòu)公章。3.雙方簽訂的保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等，雙方簽字蓋章后生效。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的方式、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等，甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。5.合同簽訂證明文件詳細(xì)要求和說明：合同簽訂證明文件包括合同文本、簽字蓋章頁、日期等，用于證明合同的有效性。6.甲方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說明：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，確保其真實(shí)性和完整性。7.甲方提供的交易記錄詳細(xì)要求和說明：交易記錄應(yīng)包括交易時(shí)間、交易對方、交易金額等，確保其真實(shí)性和完整性。8.甲方提供的其他相關(guān)資料詳細(xì)要求和說明：其他相關(guān)資料包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等，確保其真實(shí)性和完整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供真實(shí)、完整、有效的資料；乙方未按合同約定履行驗(yàn)資及審查義務(wù)；第三方未按服務(wù)協(xié)議約定履行職責(zé)；任何一方泄露對方保密信息；任何一方未按合同約定支付費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生，經(jīng)另一方確認(rèn)；違約行為導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定；違約行為給對方造成直接損失。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：甲方未按時(shí)提供真實(shí)、完整、有效的資料，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成驗(yàn)資及審查工作，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。乙方未按合同約定履行驗(yàn)資及審查義務(wù)，導(dǎo)致甲方投資決策失誤，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。第三方未按服務(wù)協(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。全文完。2024年度證券公司驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景2.2簽訂目的3.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查范圍3.1驗(yàn)資范圍3.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查范圍4.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序4.1驗(yàn)資程序4.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序5.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.1驗(yàn)資標(biāo)準(zhǔn)5.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)6.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果及報(bào)告6.1驗(yàn)資結(jié)果及報(bào)告6.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果及報(bào)告7.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用7.1驗(yàn)資費(fèi)用7.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用8.合同期限及終止條件8.1合同期限8.2終止條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.2其他約定事項(xiàng)二14.合同附件14.1附件一：驗(yàn)資報(bào)告14.2附件二：證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]；[甲方電子郵箱]1.3.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]；[乙方電子郵箱]2.合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景2.1.1甲乙雙方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，為保障證券業(yè)務(wù)的合規(guī)性，共同決定簽訂本協(xié)議。2.2簽訂目的2.2.1明確甲乙雙方在證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2.2確保證券業(yè)務(wù)的合規(guī)性，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定。3.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查范圍3.1驗(yàn)資范圍3.1.1乙方對甲方提供的驗(yàn)資資料進(jìn)行審查，包括但不限于注冊資本、實(shí)收資本、出資證明等。3.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查范圍3.2.1乙方對甲方證券業(yè)務(wù)運(yùn)營的合規(guī)性進(jìn)行全面審查，包括但不限于業(yè)務(wù)資質(zhì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。4.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序4.1驗(yàn)資程序4.1.1甲方提供驗(yàn)資資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、章程、驗(yàn)資報(bào)告等。4.1.2乙方對甲方提供的驗(yàn)資資料進(jìn)行審查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具驗(yàn)資報(bào)告。4.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查程序4.2.1甲方提供證券業(yè)務(wù)運(yùn)營的相關(guān)資料，包括但不限于業(yè)務(wù)資質(zhì)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。4.2.2乙方對甲方提供的資料進(jìn)行審查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告。5.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.1驗(yàn)資標(biāo)準(zhǔn)5.1.1乙方按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)資。5.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.2.1乙方按照國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度進(jìn)行證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查。6.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果及報(bào)告6.1驗(yàn)資結(jié)果及報(bào)告6.1.1乙方在審查完畢后，向甲方出具驗(yàn)資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于驗(yàn)資結(jié)論、審查過程等。6.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果及報(bào)告6.2.1乙方在審查完畢后，向甲方出具證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于審查結(jié)論、合規(guī)性分析等。7.驗(yàn)資及證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用7.1驗(yàn)資費(fèi)用7.1.1驗(yàn)資費(fèi)用由甲方支付，具體金額根據(jù)實(shí)際工作量及市場價(jià)格協(xié)商確定。7.2證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用7.2.1證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用由甲方支付，具體金額根據(jù)實(shí)際工作量及市場價(jià)格協(xié)商確定。8.合同期限及終止條件8.1合同期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。8.2終止條件8.2.1合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽；8.2.2.1一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；8.2.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；8.2.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定提供資料或提供虛假資料的；9.1.2乙方未按約定時(shí)間完成審查或?qū)彶椴粚?shí)的；9.1.3任何一方違反保密條款的。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；9.2.2違約金的具體金額由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方在履行本合同過程中所獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、業(yè)務(wù)信息等；10.1.2合同內(nèi)容及其相關(guān)文件。10.2保密期限10.2.1本保密條款自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章；12.1.2本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。12.2合同修改程序12.2.1任何一方提出修改本合同的，應(yīng)書面通知另一方；12.2.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，修改內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定事項(xiàng)二13.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：驗(yàn)資報(bào)告14.1.1本附件一為乙方根據(jù)本合同規(guī)定出具的驗(yàn)資報(bào)告。14.2附件二：證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告14.2.1本附件二為乙方根據(jù)本合同規(guī)定出具的證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入可以是作為中介方協(xié)助合同履行，也可以是在特定事項(xiàng)上提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可以邀請第三方介入合同履行；15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在本合同中的角色、權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入通知16.1.1甲乙任何一方?jīng)Q定邀請第三方介入時(shí)，應(yīng)在七日內(nèi)書面通知另一方。16.2第三方介入費(fèi)用16.2.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由邀請方承擔(dān)，除非甲乙雙方另有約定。16.3第三方介入責(zé)任16.3.1第三方在合同履行過程中的行為，僅代表其自身，不因此影響甲乙雙方的責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義17.1.1本條款所指的責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或他人遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2第三方責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；17.2.2如無約定，第三方責(zé)任限額為人民幣[具體金額]。17.3第三方責(zé)任限額適用17.3.1第三方責(zé)任限額適用于第三方因履行合同而產(chǎn)生的任何責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方的關(guān)系由甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議確定；18.1.2第