2024版企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議書范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議書范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.發(fā)行人2.1發(fā)行人基本信息2.2發(fā)行人資格3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行規(guī)模3.3債券發(fā)行價格4.債券信用評級4.1信用評級機構4.2信用評級結(jié)果5.債券利率5.1債券利率類型5.2債券利率調(diào)整6.債券期限6.1債券期限類型6.2債券期限調(diào)整7.債券發(fā)行費用7.1發(fā)行費用承擔7.2發(fā)行費用支付8.債券發(fā)行程序8.1發(fā)行程序概述8.2發(fā)行程序流程9.債券登記與托管9.1債券登記9.2債券托管10.債券還本付息10.1還本付息方式10.2還本付息時間11.債券交易11.1債券交易規(guī)則11.2債券交易場所12.債券違約12.1違約情形12.2違約責任13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.其他約定14.1其他事項14.2其他約定條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“發(fā)行人”指按照國家相關法律法規(guī)規(guī)定，具有債券發(fā)行資格的企業(yè)。1.1.2本合同中，“債券”指發(fā)行人依照本合同約定發(fā)行的，約定在特定期限內(nèi)向債券持有人支付本金及利息的有價證券。1.1.3本合同中，“債券持有人”指購買債券并持有債券的自然人、法人或其他組織。1.1.4本合同中，“信用評級”指由具有相應資質(zhì)的信用評級機構對債券信用風險進行的評估。1.1.5本合同中，“發(fā)行費用”指發(fā)行債券過程中產(chǎn)生的各種費用，包括但不限于承銷費、印刷費、登記費等。1.2解釋1.2.1本合同中，如對本合同條文的解釋發(fā)生歧義，以有利于維護債券持有人權益的解釋為準。2.發(fā)行人2.1發(fā)行人基本信息2.1.1發(fā)行人名稱：[發(fā)行人全稱]2.1.2發(fā)行人住所：[發(fā)行人住所地址]2.1.3發(fā)行人法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.4發(fā)行人注冊資本：[注冊資本金額]2.1.5發(fā)行人經(jīng)營范圍：[經(jīng)營范圍描述]2.2發(fā)行人資格2.2.1發(fā)行人具備國家法律法規(guī)規(guī)定的債券發(fā)行資格。2.2.2發(fā)行人財務狀況良好，符合債券發(fā)行條件。3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.1.1債券發(fā)行應滿足國家有關法律法規(guī)和政策要求。3.1.2債券發(fā)行應遵守國家有關債券市場規(guī)則。3.2債券發(fā)行規(guī)模3.2.1債券發(fā)行規(guī)模為[發(fā)行規(guī)模]。3.2.2債券發(fā)行規(guī)?？筛鶕?jù)市場情況進行調(diào)整。3.3債券發(fā)行價格3.3.1債券發(fā)行價格按市場定價原則確定。3.3.2債券發(fā)行價格可在發(fā)行過程中進行調(diào)整。4.債券信用評級4.1信用評級機構4.1.1信用評級機構為[評級機構名稱]。4.1.2信用評級機構具備相應資質(zhì)。4.2信用評級結(jié)果4.2.1債券信用評級結(jié)果為[信用評級結(jié)果]。5.債券利率5.1債券利率類型5.1.1債券利率為固定利率。5.2債券利率調(diào)整5.2.1債券利率自發(fā)行之日起保持不變。5.2.2如有特殊原因需調(diào)整債券利率，須征得債券持有人同意。6.債券期限6.1債券期限類型6.1.1債券期限為[期限]年。6.2債券期限調(diào)整6.2.1債券期限自發(fā)行之日起保持不變。6.2.2如有特殊原因需調(diào)整債券期限，須征得債券持有人同意。8.債券發(fā)行程序8.1發(fā)行程序概述8.1.1債券發(fā)行程序包括但不限于：發(fā)行公告、投資者認購、債券發(fā)行登記、債券托管、發(fā)行費用支付等環(huán)節(jié)。8.1.2發(fā)行程序需符合國家有關法律法規(guī)和債券市場規(guī)則。8.2發(fā)行程序流程8.2.1發(fā)行人向監(jiān)管部門提交發(fā)行申請。8.2.2監(jiān)管部門審核發(fā)行申請，并在規(guī)定時間內(nèi)作出決定。8.2.3發(fā)行人根據(jù)監(jiān)管部門的決定，發(fā)布債券發(fā)行公告。8.2.4投資者根據(jù)發(fā)行公告進行認購。8.2.5發(fā)行人完成債券發(fā)行登記。8.2.6債券托管機構對債券進行托管。8.2.7發(fā)行人支付發(fā)行費用。9.債券登記與托管9.1債券登記9.1.1債券登記由發(fā)行人委托具有資質(zhì)的登記機構辦理。9.1.2債券登記內(nèi)容包括但不限于：債券持有人姓名或名稱、債券面額、發(fā)行日期等。9.2債券托管9.2.1債券托管由發(fā)行人委托具有資質(zhì)的托管機構辦理。9.2.2債券托管機構負責保管債券，確保債券的安全性和流通性。10.債券還本付息10.1還本付息方式10.1.1債券采用到期一次性還本付息方式。10.1.2債券利息按年支付，于每年的[支付日期]支付。10.2還本付息時間10.2.1債券到期日為[到期日期]。10.2.2債券到期后，發(fā)行人應于[到期日后的[支付日期]]支付債券本金及一期利息。11.債券交易11.1債券交易規(guī)則11.1.1債券交易遵循公平、公正、公開的原則。11.1.2債券交易價格由市場供需關系決定。11.2債券交易場所11.2.1債券可在全國銀行間債券市場、證券交易所等合法交易場所進行交易。12.債券違約12.1違約情形12.1.1發(fā)行人未能按約定支付債券本金或利息。12.1.2發(fā)行人發(fā)生破產(chǎn)、清算或其他導致債券無法正常償還的情形。12.2違約責任12.2.1發(fā)行人違約時，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.2.2債券持有人有權要求發(fā)行人履行還款義務，并可以采取法律手段維護自身權益。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1本合同爭議應通過友好協(xié)商解決。13.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機構13.2.1本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。14.其他約定14.1其他事項14.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.1.2本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2其他約定條款14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2.2本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行過程中提供專業(yè)服務或履行特定職能的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于：信用評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構、證券服務機構等。15.2第三方職責15.2.1第三方根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務或履行特定職能，包括但不限于：信用評級機構：對債券進行信用評級。會計師事務所：對發(fā)行人的財務報表進行審計。律師事務所：提供法律咨詢、起草合同文件等法律服務。資產(chǎn)評估機構：對發(fā)行人資產(chǎn)進行評估。證券服務機構：協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行事宜。15.3第三方權利15.3.1第三方有權根據(jù)本合同約定，收取相應的服務費用。15.3.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其職責。15.4第三方義務15.4.1第三方應按照本合同約定，盡職盡責地履行其職責。15.4.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.5第三方介入程序15.5.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應的服務協(xié)議。15.5.2第三方介入程序包括但不限于：第三方與甲乙雙方簽訂服務協(xié)議。第三方根據(jù)服務協(xié)議提供專業(yè)服務或履行特定職能。第三方將服務結(jié)果報告給甲乙雙方。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應確保第三方提供的服務符合國家相關法律法規(guī)和債券市場規(guī)則。16.1.2甲方應配合第三方完成其職責，并按時支付服務費用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應確保第三方提供的服務符合國家相關法律法規(guī)和債券市場規(guī)則。16.2.2乙方應配合第三方完成其職責，并按時支付服務費用。17.第三方責任限額17.1第三方責任17.1.1第三方在履行職責過程中，因故意或重大過失導致甲乙雙方或債券持有人遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。17.1.2第三方責任限額為[金額]，超過該限額的部分由甲乙雙方自行承擔。17.2責任免除17.2.1因不可抗力導致第三方無法履行職責的，第三方不承擔賠償責任。17.2.2第三方在履行職責過程中，如因甲乙雙方提供的信息不準確、不完整或存在誤導而導致的損失，第三方不承擔賠償責任。17.3責任追償17.3.1如第三方因履行職責導致甲乙雙方或債券持有人遭受損失，甲乙雙方有權向第三方追償。17.3.2甲乙雙方應就第三方責任追償事宜達成一致，并共同向第三方提出追償請求。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權利義務關系，由雙方在服務協(xié)議中約定。18.1.2甲方應確保第三方在履行職責過程中，遵守國家相關法律法規(guī)和債券市場規(guī)則。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權利義務關系，由雙方在服務協(xié)議中約定。18.2.2乙方應確保第三方在履行職責過程中，遵守國家相關法律法規(guī)和債券市場規(guī)則。18.3第三方與債券持有人的劃分18.3.1第三方與債券持有人之間的權利義務關系，由本合同和第三方與發(fā)行人之間的服務協(xié)議共同約定。18.3.2第三方應確保其職責履行不影響債券持有人的合法權益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本復印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。說明：證明發(fā)行人具備合法的經(jīng)營資格。2.發(fā)行人財務報表審計報告要求：提供由具有資質(zhì)的會計師事務所出具的近三年財務報表審計報告。說明：證明發(fā)行人財務狀況良好，符合債券發(fā)行條件。3.債券發(fā)行申請文件要求：提供發(fā)行人向監(jiān)管部門提交的債券發(fā)行申請文件。說明：證明發(fā)行人已向監(jiān)管部門申請債券發(fā)行。4.信用評級報告要求：提供由具有資質(zhì)的信用評級機構出具的債券信用評級報告。說明：證明債券信用風險。5.債券發(fā)行公告要求：提供發(fā)行人發(fā)布的債券發(fā)行公告。說明：公布債券發(fā)行相關信息。6.債券發(fā)行登記證明要求：提供債券登記機構出具的債券發(fā)行登記證明。說明：證明債券已成功發(fā)行并登記。7.債券托管協(xié)議要求：提供發(fā)行人與債券托管機構簽訂的債券托管協(xié)議。說明：明確債券托管關系及托管機構職責。8.債券還本付息計劃要求：提供債券還本付息計劃表。說明：明確債券還本付息的時間、金額等。9.債券交易規(guī)則要求：提供債券交易規(guī)則及相關政策文件。說明：明確債券交易規(guī)則及市場規(guī)則。10.第三方服務協(xié)議要求：提供第三方與甲乙雙方簽訂的服務協(xié)議。說明：明確第三方職責、權利和義務。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1發(fā)行人未按約定支付債券本金或利息。1.2發(fā)行人未按約定提供相關信息或資料。1.3第三方未按約定履行職責，導致甲乙雙方或債券持有人遭受損失。1.4乙方未按約定支付服務費用。1.5甲乙雙方未按約定履行協(xié)商解決爭議的義務。2.責任認定標準2.1發(fā)行人違約：應承擔違約金，賠償債券持有人及乙方的損失。2.2第三方違約：應承擔違約金，賠償甲乙雙方及債券持有人的損失。2.3乙方違約：應承擔違約金，賠償甲乙雙方及債券持有人的損失。2.4甲乙雙方違約：應承擔違約金，賠償對方及債券持有人的損失。3.違約責任示例3.1發(fā)行人未按約定支付債券利息，應向債券持有人支付違約金，并賠償債券持有人因延遲收息造成的損失。3.2第三方未按約定完成債券發(fā)行登記，應向甲乙雙方支付違約金，并賠償因登記延遲造成的損失。3.3乙方未按約定支付服務費用，應向第三方支付違約金，并賠償?shù)谌揭蛭词盏椒召M用造成的損失。3.4甲乙雙方未按約定履行協(xié)商解決爭議的義務，應承擔違約金，并賠償對方及債券持有人的損失。全文完。2024版企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議書范本1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議目的3.協(xié)議依據(jù)4.協(xié)議有效期5.協(xié)議簽署地二、發(fā)行主體1.發(fā)行主體名稱2.發(fā)行人資質(zhì)3.發(fā)行人授權三、債券發(fā)行1.債券名稱2.債券種類3.債券期限4.債券利率5.債券面值6.債券發(fā)行總額7.債券發(fā)行價格8.債券發(fā)行方式9.債券發(fā)行對象四、債券交易1.交易場所2.交易方式3.交易時間4.交易價格5.交易手續(xù)費6.交易限制五、募集資金用途1.募集資金總額2.募集資金用途明細3.募集資金使用進度六、債券信用評級1.信用評級機構2.信用評級結(jié)果3.信用評級跟蹤七、債券還本付息1.還本付息方式2.還本付息頻率3.還本付息日4.還本付息金額5.逾期還本付息處理八、債券擔保1.擔保方式2.擔保人3.擔保范圍4.擔保期限5.擔保解除條件九、信息披露1.信息披露內(nèi)容2.信息披露方式3.信息披露頻率4.信息披露責任十、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構3.爭議解決程序十一、協(xié)議生效及終止1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議終止條件3.協(xié)議解除條件十二、協(xié)議附件1.附件一：發(fā)行人基本情況2.附件二：債券發(fā)行情況3.附件三：募集資金使用計劃4.附件四：擔保人基本情況5.附件五：其他相關文件十三、其他約定1.不可抗力2.協(xié)議變更3.協(xié)議保密4.協(xié)議解除5.協(xié)議解除后的處理十四、協(xié)議簽署1.簽署時間2.簽署地點3.簽署人員4.簽署單位蓋章合同編號2024EBS001一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：《2024版企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議書》2.協(xié)議目的：明確發(fā)行人、投資者及其他相關方在債券發(fā)行、交易、還本付息等過程中的權利、義務和責任。3.協(xié)議依據(jù)：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)。4.協(xié)議有效期：自本協(xié)議簽署之日起至債券到期日止。5.協(xié)議簽署地：[具體地點]二、發(fā)行主體1.發(fā)行主體名稱：[發(fā)行人全稱]2.發(fā)行人資質(zhì)：[發(fā)行人資質(zhì)證明文件]3.發(fā)行人授權：[發(fā)行人授權文件]三、債券發(fā)行1.債券名稱：[債券名稱]2.債券種類：固定利率債券/浮動利率債券3.債券期限：[債券期限]4.債券利率：[債券利率]5.債券面值：[債券面值]6.債券發(fā)行總額：[債券發(fā)行總額]7.債券發(fā)行價格：[債券發(fā)行價格]8.債券發(fā)行方式：公開發(fā)行/定向發(fā)行9.債券發(fā)行對象：[債券發(fā)行對象]四、債券交易1.交易場所：[交易場所名稱]2.交易方式：證券交易所交易/場外交易3.交易時間：[交易時間]4.交易價格：[交易價格]5.交易手續(xù)費：[交易手續(xù)費]6.交易限制：[交易限制條件]五、募集資金用途1.募集資金總額：[募集資金總額]2.募集資金用途明細：[具體用途說明]3.募集資金使用進度：[使用進度報告]六、債券信用評級1.信用評級機構：[信用評級機構名稱]2.信用評級結(jié)果：[信用評級結(jié)果]3.信用評級跟蹤：[跟蹤評級安排]七、債券還本付息1.還本付息方式：[還本付息方式]2.還本付息頻率：[還本付息頻率]3.還本付息日：[還本付息日]4.還本付息金額：[還本付息金額]5.逾期還本付息處理：[逾期處理措施]八、債券擔保1.擔保方式：[擔保方式，如抵押、質(zhì)押、保證等]2.擔保人：[擔保人全稱]3.擔保范圍：[擔保范圍，如全部或部分債券本金及利息]4.擔保期限：[擔保期限，如與債券期限一致]5.擔保解除條件：[擔保解除的具體條件]九、信息披露1.信息披露內(nèi)容：[需披露的信息內(nèi)容，如債券發(fā)行情況、募集資金使用情況等]2.信息披露方式：[信息披露的具體方式，如定期報告、臨時公告等]3.信息披露頻率：[信息披露的頻率，如每月、每季、每年等]4.信息披露責任：[信息披露的責任主體及責任]十、爭議解決1.爭議解決方式：[爭議解決的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等]2.爭議解決機構：[爭議解決機構的名稱，如仲裁委員會、法院等]3.爭議解決程序：[爭議解決的具體程序]十一、協(xié)議生效及終止1.協(xié)議生效條件：[協(xié)議生效的具體條件]2.協(xié)議終止條件：[協(xié)議終止的具體條件]3.協(xié)議解除條件：[協(xié)議解除的具體條件]十二、協(xié)議附件1.附件一：發(fā)行人基本情況2.附件二：債券發(fā)行情況3.附件三：募集資金使用計劃4.附件四：擔保人基本情況5.附件五：其他相關文件十三、其他約定1.不可抗力：[不可抗力的定義及處理方式]2.協(xié)議變更：[協(xié)議變更的流程及條件]3.協(xié)議保密：[協(xié)議內(nèi)容的保密義務]4.協(xié)議解除：[協(xié)議解除的流程及條件]5.協(xié)議解除后的處理：[協(xié)議解除后的處理措施]十四、協(xié)議簽署1.簽署時間：[具體簽署日期]2.簽署地點：[具體簽署地點]3.簽署人員：[簽署人員的姓名及職務]4.簽署單位蓋章：[簽署單位公章]發(fā)行人（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：投資者（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方主導發(fā)行安排甲方負責制定債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。乙方需在甲方指定的期限內(nèi)提供必要的資料和信息，配合甲方的發(fā)行工作。2.甲方信息審核權甲方有權對乙方提供的信息進行審核，確保信息的真實、準確、完整。乙方需配合甲方的審核工作，及時提供補充材料。3.甲方?jīng)Q策權在債券發(fā)行過程中，甲方擁有最終決策權，包括但不限于發(fā)行價格調(diào)整、發(fā)行方式變更等。乙方需尊重甲方的決策，并按照甲方的要求執(zhí)行相關操作。4.甲方費用承擔甲方承擔債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的相關費用，如發(fā)行費用、審計費用、評級費用等。乙方不得因費用問題影響債券發(fā)行的順利進行。5.甲方風險管理甲方負責對債券發(fā)行過程中的風險進行管理，包括信用風險、市場風險等。乙方需遵守甲方的風險管理要求，配合甲方制定風險應對措施。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方主導發(fā)行安排乙方負責制定債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。甲方需在乙方指定的期限內(nèi)提供必要的資料和信息，配合乙方的發(fā)行工作。2.乙方信息審核權乙方有權對甲方提供的信息進行審核，確保信息的真實、準確、完整。甲方需配合乙方的審核工作，及時提供補充材料。3.乙方?jīng)Q策權在債券發(fā)行過程中，乙方擁有最終決策權，包括但不限于發(fā)行價格調(diào)整、發(fā)行方式變更等。甲方需尊重乙方的決策，并按照乙方的要求執(zhí)行相關操作。4.乙方費用承擔乙方承擔債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的相關費用，如發(fā)行費用、審計費用、評級費用等。甲方不得因費用問題影響債券發(fā)行的順利進行。5.乙方風險管理乙方負責對債券發(fā)行過程中的風險進行管理，包括信用風險、市場風險等。甲方需遵守乙方的風險管理要求，配合乙方制定風險應對措施。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介職責第三方中介（如承銷商、會計師事務所、律師事務所等）負責協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行工作。第三方中介需遵守相關法律法規(guī)，確保工作質(zhì)量。2.第三方中介費用第三方中介的收費標準及支付方式應在合同中明確。第三方中介的費用由發(fā)行人或投資者承擔。3.第三方中介責任第三方中介對債券發(fā)行過程中提供的服務承擔相應的法律責任。第三方中介需對發(fā)行人及投資者提供的服務質(zhì)量負責。4.第三方中介變更如需更換第三方中介，應經(jīng)發(fā)行人、投資者及原第三方中介同意。更換第三方中介的費用及責任承擔應重新協(xié)商。5.第三方中介保密第三方中介對發(fā)行人及投資者的信息負有保密義務，未經(jīng)授權不得泄露。第三方中介的保密義務在合同終止后仍有效。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：發(fā)行人基本情況公司章程公司營業(yè)執(zhí)照發(fā)行人最近三年的財務報表發(fā)行人信用評級報告2.附件二：債券發(fā)行情況債券發(fā)行方案債券發(fā)行公告?zhèn)l(fā)行合同3.附件三：募集資金使用計劃募集資金使用說明募集資金使用預算募集資金使用進度報告4.附件四：擔保人基本情況擔保人營業(yè)執(zhí)照擔保人信用評級報告擔保人擔保合同5.附件五：其他相關文件交易場所規(guī)則會計師事務所審計報告律師事務所法律意見書二、違約行為及認定：1.違約行為：違反協(xié)議約定，未按時支付債券本金或利息。未按照協(xié)議約定披露信息或披露信息不真實、不準確。未履行擔保義務或擔保失效。協(xié)議解除后的違約行為。2.違約行為的認定：根據(jù)協(xié)議條款及相關法律法規(guī)，由協(xié)議約定的爭議解決機構或法院認定。三、法律名詞及解釋：1.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易及相關活動的法律規(guī)范。2.證券發(fā)行：公司為了籌集資金而向投資者發(fā)行證券的行為。3.信用評級：對發(fā)行人信用狀況進行評估，以確定其償債能力的評級。4.擔保：為確保債務履行，擔保人以其財產(chǎn)或信譽提供的擔保方式。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：發(fā)行人資金緊張，無法按時支付債券利息。解決辦法：與發(fā)行人協(xié)商延期支付或調(diào)整利率。2.問題：信息披露不及時或信息不真實。解決辦法：加強信息披露管理，確保信息及時、準確。3.問題：擔保人信用評級下降或擔保失效。解決辦法：與擔保人協(xié)商更換擔保人或提供新的擔保措施。五、所有應用場景：1.企業(yè)債券發(fā)行2.債券交易3.債券還本付息4.債券擔保5.信息披露6.爭議解決全文完。2024版企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議書范本2合同編號_________一、合同主體1.甲方：[甲方全稱]地址：[甲方詳細地址]聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]2.乙方：[乙方全稱]地址：[乙方詳細地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.其他相關方（如有）：[相關方全稱]地址：[相關方詳細地址]聯(lián)系人：[相關方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[相關方聯(lián)系電話]二、合同前言2.1背景和目的本合同系根據(jù)甲方擬發(fā)行企業(yè)債券的需要，為明確雙方的權利義務，保障企業(yè)債券發(fā)行工作的順利進行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成一致意見，特訂立本附加協(xié)議書。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)債券管理條例》等相關法律法規(guī)以及甲方擬發(fā)行的企業(yè)債券募集說明書及相關文件制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語（1）企業(yè)債券：指甲方根據(jù)本合同約定發(fā)行的企業(yè)債券；（2）發(fā)行人：指甲方；（3）投資者：指購買本合同約定企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織；（4）發(fā)行價格：指投資者購買本合同約定企業(yè)債券所支付的價格；（5）發(fā)行期限：指本合同約定企業(yè)債券的發(fā)行期限。3.2關鍵詞解釋（1）本合同：指本附加協(xié)議書；（2）發(fā)行人：指甲方；（3）投資者：指購買本合同約定企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織；（4）發(fā)行價格：指投資者購買本合同約定企業(yè)債券所支付的價格；（5）發(fā)行期限：指本合同約定企業(yè)債券的發(fā)行期限。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）有權根據(jù)本合同約定發(fā)行企業(yè)債券；（2）有權按照本合同約定與投資者簽訂債券購買合同；（3）有權按照本合同約定支付投資者債券本金及利息；（4）有權按照本合同約定終止本合同。4.2乙方的權利和義務（1）有權根據(jù)本合同約定購買甲方發(fā)行的企業(yè)債券；（2）有權要求甲方按照本合同約定支付債券本金及利息；（3）有權根據(jù)本合同約定終止本合同。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同履行期限為[履行期限]。5.2合同履行地點本合同履行地點為：[履行地點]。5.3合同履行方式（1）甲方按照本合同約定發(fā)行企業(yè)債券；（2）投資者按照本合同約定購買企業(yè)債券；（3）甲方按照本合同約定支付投資者債券本金及利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同約定的合同履行期限屆滿；（2）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）甲方或乙方提出終止合同；（2）雙方協(xié)商一致終止合同。6.4終止后果（1）本合同終止后，甲方應按照約定支付投資者債券本金及利息；（2）本合同終止后，投資者不得再要求甲方支付債券本金及利息；（3）本合同終止后，雙方應按照約定處理與本合同相關的其他事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）發(fā)行費用：包括但不限于承銷費、印刷費、公告費等；（2）投資者服務費：包括但不限于投資者咨詢、投資者關系管理、投資者培訓等；（3）其他費用：包括但不限于法律費用、審計費用、評估費用等。7.2支付方式（1）甲方應按照本合同約定的時間和金額，向乙方支付相關費用；（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由乙方在合同簽訂前提供；（3）乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方開具相應的發(fā)票。7.3支付時間（1）發(fā)行費用應在企業(yè)債券發(fā)行前支付；（2）投資者服務費應在提供相應服務后支付；（3）其他費用應在發(fā)生費用后支付。7.4支付條款（1）甲方應在支付費用前，確認費用的用途和金額；（2）乙方應在收到費用后，及時向甲方提供相應的服務；（3）如因甲方原因?qū)е沦M用支付延遲，甲方應向乙方支付違約金。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按約定時間支付費用，應向乙方支付違約金；（2）如甲方未按約定履行合同義務，導致合同目的無法實現(xiàn)，乙方有權解除合同，并要求甲方賠償損失。8.2乙方違約（1）如乙方未按約定提供服務，應向甲方支付違約金；（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計算方式為：應支付費用×違約天數(shù)×日違約金比例；（2）賠償金額的計算方式為：實際損失×賠償比例；（3）賠償方式為貨幣支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及到的商業(yè)秘密、技術秘密、經(jīng)營信息等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至企業(yè)債券發(fā)行完畢之日止。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理的措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件（1）自然災害：如地震、洪水、臺風等；（2）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：如罷工、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行或履行困難時，雙方應及時通知對方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應協(xié)商解決合同履行問題；（3）如因不可抗力導致合同無法履行，雙方均不承擔違約責任。10.4不可抗力實例（1）自然災害：地震、洪水等；（2）政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：罷工、恐怖襲擊等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可共同選擇一名或多名調(diào)解員進行調(diào)解；（2）仲裁：雙方可選擇仲裁機構進行仲裁；（3）訴訟：雙方可依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形；（2）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，甲方保留自行決定的權利；（2）乙方在履行本合同過程中，不得侵犯甲方的知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等合法權益。13.2特殊權力保留（1）甲方保留在合同履行期間，對乙方提供的服務進行監(jiān)督和檢查的權利；（2）甲方保留在合同履行期間，對乙方違反合同約定行為采取必要措施的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充的內(nèi)容應以書面形式進行。14.2修改和補充效力（1）經(jīng)雙方簽字蓋章的修改和補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；（2）修改和補充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同推進合同目標的實現(xiàn)；（2）雙方應積極解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同目標的實現(xiàn)。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應定期召開會議，溝通合同履行情況；（2）雙方應按照約定的時間、地點和方式，及時提供相關資料和信息。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間就企業(yè)債券發(fā)行附加協(xié)議事項的完整協(xié)議，具有獨立性，取代了雙方先前就同一事項所簽訂的所有協(xié)議、諒解備忘錄等。16.3增減條款（1）本合同的增減條款，應經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）增減條款的生效條件、效力與本合同相同。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：簽字：日期：乙方（蓋章）：簽字：日期：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)債券募集說明書2.乙方企業(yè)債券承銷協(xié)議3.乙方企業(yè)債券承銷計劃4.乙方企業(yè)債券承銷費用明細5.乙方企業(yè)債券投資者服務方案6.乙方企業(yè)債券投資者培訓資料7.甲方企業(yè)債券發(fā)行相關法律文件8.甲方企業(yè)債券發(fā)行相關審計報告9.甲方企業(yè)債券發(fā)行相關評估報告10.不可抗力事件證明材料11.爭議解決相關文件12.合同修改和補充協(xié)議13.甲方、乙方及乙方指定賬戶的銀行賬戶信息二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定時間支付費用；甲方未按約定履行合同義務，導致合同目的無法實現(xiàn)；乙方未按約定提供服務；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；任何一方未按照本合同約定履行保密義務；任何一方未按照本合同約定履行協(xié)助與配合義務。2.違約行為認定：違約行為的認定應以事實為依據(jù)，雙方協(xié)商一致；如協(xié)商無果，可由仲裁機構或人民法院進行認定。三、法律名詞及解釋：1.企業(yè)債券：指企業(yè)為籌集資金而發(fā)行的債權債務憑證。2.發(fā)行人：指發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)。3.投資者：指購買企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織。4.違約金：指一方違約時，應