2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的2.定義與解釋3.融資方與投資方4.融資額度及期限5.融資利率及支付方式6.資金使用及監(jiān)管7.債權(quán)轉(zhuǎn)讓及股權(quán)設(shè)置8.股權(quán)收益及分配9.股權(quán)回購及退出機(jī)制10.違約責(zé)任及處理11.爭議解決12.合同生效、變更、解除及終止13.其他約定事項(xiàng)14.合同附件第一部分：合同如下：1.1合同訂立依據(jù)及目的1.2.1合同訂立依據(jù)包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.定義與解釋2.1.1“債轉(zhuǎn)股”指甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方對(duì)甲方的股權(quán)。2.1.2“融資額度”指乙方同意向甲方提供的融資總額。2.1.3“融資期限”指乙方向甲方提供融資的期限。2.1.4“融資利率”指乙方向甲方提供融資的利率。2.1.5“資金使用”指甲方使用融資資金的用途。3.融資方與投資方3.1甲方為（融資方全稱），乙方為（投資方全稱）。3.2甲方應(yīng)保證其具備合法的融資資格，乙方應(yīng)保證其具備合法的投資資格。4.融資額度及期限4.1融資額度為人民幣（大寫）______元整。4.2融資期限自本合同生效之日起至______年______月______日止。5.融資利率及支付方式5.1融資利率為年利率______%，按月計(jì)息，每月支付一次利息。5.2利息支付方式為：甲方于每月______日前將當(dāng)月利息支付至乙方指定賬戶。6.資金使用及監(jiān)管6.1甲方承諾按照本合同約定的用途使用融資資金，不得挪作他用。6.2乙方有權(quán)對(duì)甲方使用融資資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，甲方應(yīng)予以配合。7.債權(quán)轉(zhuǎn)讓及股權(quán)設(shè)置7.1甲方同意將其對(duì)乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意接受該債權(quán)轉(zhuǎn)讓。7.2轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)設(shè)置如下：7.2.1甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方對(duì)甲方的股權(quán)，股權(quán)比例為______%。7.2.2乙方成為甲方股東后，享有股東權(quán)利并承擔(dān)股東義務(wù)。8.股權(quán)收益及分配8.1乙方作為甲方股東，有權(quán)按照其持有股權(quán)比例分享甲方未來的收益。8.2甲方每年應(yīng)于年度結(jié)束后______個(gè)月內(nèi)，將上一年度凈利潤的______%按股權(quán)比例分配給乙方。9.股權(quán)回購及退出機(jī)制9.1.1乙方書面通知甲方其希望退出投資；9.1.2甲方完成首次公開發(fā)行股票并上市；9.1.3甲方因經(jīng)營不善或財(cái)務(wù)狀況惡化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，乙方同意退出。9.2乙方在回購?fù)ㄖl(fā)出后______個(gè)月內(nèi)未提出回購請(qǐng)求的，視為放棄回購權(quán)。10.違約責(zé)任及處理10.1若甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2若乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.爭議解決11.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至（仲裁委員會(huì)名稱）按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。11.3仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。12.合同生效、變更、解除及終止12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2本合同的任何變更、解除或終止，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3本合同因甲方破產(chǎn)、解散、清算或其他法定原因終止。13.其他約定事項(xiàng)13.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1.1融資方案說明書；14.1.2甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；14.1.3乙方投資承諾書；14.1.4其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”是指在甲乙雙方簽訂本合同時(shí)，非甲乙雙方的任何個(gè)人或法人，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.1.2“中介方”是指為甲乙雙方提供中介服務(wù)，促成本合同簽訂的第三方。15.2第三方介入的情形15.2.1甲方或乙方根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.2.2雙方同意第三方介入，以實(shí)現(xiàn)本合同的履行。15.3第三方的責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，提供專業(yè)意見、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)保等服務(wù)。15.3.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的文件和信息，以便履行其職責(zé)。15.3.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得偏袒任何一方。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲乙雙方的直接合同關(guān)系負(fù)責(zé)。15.4.2第三方僅對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或協(xié)助負(fù)責(zé)，不涉及甲乙雙方之間的其他權(quán)利義務(wù)關(guān)系。15.4.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，不得泄露任何商業(yè)秘密。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方在履行本合同約定的職責(zé)時(shí)，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額為本合同融資額度的______%。16.2若第三方因不可抗力或甲方或乙方的行為導(dǎo)致的損失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方變更與退出17.1若第三方在合同履行過程中需要變更或退出，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。17.2第三方變更或退出后，新第三方應(yīng)具備履行原第三方職責(zé)的能力，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。18.第三方費(fèi)用18.1第三方在履行本合同約定的職責(zé)時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方或乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。18.2第三方費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)或協(xié)助完成后支付，支付方式由雙方約定。19.第三方責(zé)任保險(xiǎn)19.1甲方或乙方可要求第三方購買責(zé)任保險(xiǎn)，以保障其在本合同履行過程中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。19.2乙方在介入本合同時(shí)，應(yīng)要求第三方提供責(zé)任保險(xiǎn)證明，并確保保險(xiǎn)覆蓋范圍符合本合同要求。20.第三方保密義務(wù)20.1第三方在本合同履行過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露任何甲乙雙方的商業(yè)秘密或本合同內(nèi)容。20.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資方案說明書詳細(xì)說明融資目的、額度、期限、利率、資金使用計(jì)劃等。2.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映甲方財(cái)務(wù)狀況。3.乙方投資承諾書乙方承諾投資金額、股權(quán)比例、投資期限、退出機(jī)制等。4.第三方評(píng)估報(bào)告由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、市場前景等進(jìn)行評(píng)估。5.第三方審計(jì)報(bào)告由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審計(jì)。6.第三方擔(dān)保合同乙方提供擔(dān)保，確保甲方按時(shí)償還債務(wù)。7.第三方保密協(xié)議明確第三方對(duì)本合同內(nèi)容及甲乙雙方商業(yè)秘密的保密義務(wù)。8.第三方責(zé)任保險(xiǎn)證明第三方購買的責(zé)任保險(xiǎn)證明，以保障其在本合同履行過程中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。9.第三方變更或退出通知第三方變更或退出時(shí)的書面通知，包括變更或退出原因、時(shí)間等。10.第三方費(fèi)用支付憑證第三方服務(wù)或協(xié)助完成后，甲乙雙方支付費(fèi)用的憑證。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約：未按時(shí)支付利息或本金；未按約定用途使用融資資金；未按時(shí)提供財(cái)務(wù)報(bào)表或相關(guān)文件；未按時(shí)完成股權(quán)回購或退出。1.2乙方違約：未按時(shí)提供融資資金；未按約定比例分配收益；未按約定履行股權(quán)回購或退出；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約責(zé)任：按日計(jì)收滯納金，滯納金利率為______%；擔(dān)保機(jī)構(gòu)代為償還債務(wù)的，甲方應(yīng)向擔(dān)保機(jī)構(gòu)支付相應(yīng)的費(fèi)用；乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。2.2乙方違約責(zé)任：按日計(jì)收滯納金，滯納金利率為______%；甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失；乙方違反保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明：3.1甲方未按時(shí)支付利息，應(yīng)按日計(jì)收滯納金，滯納金利率為______%。3.2乙方未按約定比例分配收益，甲方有權(quán)要求乙方補(bǔ)足差額，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本1合同目錄一、合同概述1.合同訂立依據(jù)2.合同目的3.合同有效期二、定義與解釋1.術(shù)語定義2.合同解釋原則三、債務(wù)人1.債務(wù)人基本信息2.債務(wù)人資質(zhì)證明3.債務(wù)人責(zé)任四、債權(quán)人1.債權(quán)人基本信息2.債權(quán)人資質(zhì)證明3.債權(quán)人責(zé)任五、債轉(zhuǎn)股方案1.債轉(zhuǎn)股比例2.股權(quán)設(shè)置3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式六、融資條件1.融資額度2.融資期限3.利息計(jì)算七、融資資金用途1.投資項(xiàng)目2.資金使用監(jiān)管3.資金使用報(bào)告八、風(fēng)險(xiǎn)控制1.債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)3.融資風(fēng)險(xiǎn)九、合同履行與變更1.合同履行義務(wù)2.合同變更程序3.合同解除條件十、違約責(zé)任1.債務(wù)人違約責(zé)任2.債權(quán)人違約責(zé)任3.合同糾紛解決十一、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序十二、合同生效與終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同解除條件十三、其他約定1.通知與送達(dá)2.不可抗力3.合同附件十四、合同簽署1.合同簽署地點(diǎn)2.合同簽署時(shí)間3.合同簽署人合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同訂立依據(jù)（1）依據(jù)《中華人民共和國合同法》（2）依據(jù)《中華人民共和國公司法》（3）依據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)與跨境電子商務(wù)企業(yè)合作融資的指導(dǎo)意見》2.合同目的（1）通過債轉(zhuǎn)股方式，優(yōu)化債務(wù)人資本結(jié)構(gòu)（2）為債權(quán)人提供新的投資渠道，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值（3）促進(jìn)跨境電商行業(yè)健康發(fā)展3.合同有效期（1）自合同簽訂之日起至債轉(zhuǎn)股實(shí)施完畢之日止二、定義與解釋1.術(shù)語定義（1）“債轉(zhuǎn)股”指將債務(wù)人的部分債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)（2）“債權(quán)人”指持有債務(wù)人債務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或投資者（3）“債務(wù)人”指需要通過債轉(zhuǎn)股優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的跨境電商企業(yè)2.合同解釋原則（1）合同條款應(yīng)按其字面意思進(jìn)行解釋（2）合同條款如有歧義，應(yīng)解釋為有利于債務(wù)人三、債務(wù)人1.債務(wù)人基本信息（1）債務(wù)人名稱（2）債務(wù)人法定代表人（3）債務(wù)人注冊(cè)地址2.債務(wù)人資質(zhì)證明（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（2）稅務(wù)登記證（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證3.債務(wù)人責(zé)任（1）確保債務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（2）按照合同約定履行債務(wù)（3）配合債權(quán)人進(jìn)行債轉(zhuǎn)股相關(guān)事宜四、債權(quán)人1.債權(quán)人基本信息（1）債權(quán)人名稱（2）債權(quán)人法定代表人（3）債權(quán)人注冊(cè)地址2.債權(quán)人資質(zhì)證明（1）金融機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（2）金融機(jī)構(gòu)許可證（3）金融機(jī)構(gòu)信用等級(jí)證明3.債權(quán)人責(zé)任（1）按照合同約定提供融資（2）監(jiān)督債務(wù)人資金使用情況（3）保護(hù)自身合法權(quán)益五、債轉(zhuǎn)股方案1.債轉(zhuǎn)股比例（1）債轉(zhuǎn)股比例由雙方協(xié)商確定（2）債轉(zhuǎn)股比例不得低于債務(wù)人債務(wù)總額的50%2.股權(quán)設(shè)置（1）債轉(zhuǎn)股形成的股權(quán)由債權(quán)人持有（2）股權(quán)比例根據(jù)債轉(zhuǎn)股比例確定3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過債務(wù)人同意（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合相關(guān)法律法規(guī)六、融資條件1.融資額度（1）融資額度根據(jù)債轉(zhuǎn)股比例和債務(wù)人實(shí)際需求確定（2）融資額度不得超過債務(wù)人債務(wù)總額2.融資期限（1）融資期限為____年（2）融資期限自融資資金到賬之日起計(jì)算3.利息計(jì)算（1）融資利息按年化利率____%計(jì)算（2）利息按季支付，每季支付一次七、融資資金用途1.投資項(xiàng)目（1）投資項(xiàng)目應(yīng)與跨境電商行業(yè)相關(guān)（2）投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策2.資金使用監(jiān)管（1）債權(quán)人有權(quán)對(duì)債務(wù)人資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督（2）債務(wù)人應(yīng)定期向債權(quán)人報(bào)告資金使用情況3.資金使用報(bào)告（1）債務(wù)人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向債權(quán)人提交資金使用報(bào)告（2）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)展等八、風(fēng)險(xiǎn)控制1.債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（1）債務(wù)人承諾按時(shí)償還債務(wù)，如不能按時(shí)償還，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）債權(quán)人有權(quán)對(duì)債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期審查。2.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（1）債轉(zhuǎn)股后，債權(quán)人成為債務(wù)人股東，享有股東權(quán)利，承擔(dān)股東責(zé)任。（2）債務(wù)人應(yīng)確保股權(quán)的合法合規(guī)轉(zhuǎn)讓。3.融資風(fēng)險(xiǎn)（1）債權(quán)人應(yīng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行信用評(píng)估，確保融資安全。（2）債務(wù)人應(yīng)提供擔(dān)保措施，以降低融資風(fēng)險(xiǎn)。九、合同履行與變更1.合同履行義務(wù)（1）債務(wù)人應(yīng)按照合同約定履行債務(wù)。（2）債權(quán)人應(yīng)按照合同約定提供融資。2.合同變更程序（1）任何合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行。3.合同解除條件（1）如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系。十、違約責(zé)任1.債務(wù)人違約責(zé)任（1）債務(wù)人未按時(shí)償還債務(wù)，應(yīng)支付違約金。（2）債務(wù)人未按約定使用融資資金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.債權(quán)人違約責(zé)任（1）債權(quán)人未按時(shí)提供融資，應(yīng)支付違約金。（2）債權(quán)人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.合同糾紛解決（1）合同糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十一、爭議解決1.爭議解決方式（1）爭議解決采用仲裁或訴訟方式。（2）仲裁或訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地。2.爭議解決機(jī)構(gòu)（1）如選擇仲裁，爭議提交至____仲裁委員會(huì)。（2）如選擇訴訟，爭議提交至合同簽訂地人民法院。3.爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)提交爭議解決申請(qǐng)。（2）爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。十二、合同生效與終止1.合同生效條件（1）雙方簽字蓋章后，合同生效。（2）合同經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)后生效。2.合同終止條件（1）合同履行完畢。（2）合同因雙方協(xié)商一致解除。（3）合同因不可抗力等原因無法履行。3.合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約。（2）合同目的無法實(shí)現(xiàn)。十三、其他約定1.通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。（2）送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。2.不可抗力（1）不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。（2）不可抗力事件發(fā)生，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.合同附件（1）合同附件包括但不限于：財(cái)務(wù)報(bào)表股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議其他相關(guān)文件十四、合同簽署1.合同簽署地點(diǎn)（1）合同簽署地點(diǎn)為____。2.合同簽署時(shí)間（2）合同簽署時(shí)間為____。3.合同簽署人（1）債務(wù)人代表：（簽名）_________（日期）____年____月____日（2）債權(quán)人代表：（簽名）_________（日期）____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款（1）甲方在合同履行過程中擁有最終決策權(quán)。（2）乙方在執(zhí)行合同過程中應(yīng)遵循甲方的指導(dǎo)和要求。2.甲方監(jiān)督權(quán)條款（1）甲方有權(quán)對(duì)乙方資金使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資金使用情況，接受甲方審核。3.甲方優(yōu)先權(quán)條款（1）在債務(wù)償還順序中，甲方享有優(yōu)先權(quán)。（2）如乙方破產(chǎn)清算，甲方有權(quán)優(yōu)先受償。4.甲方變更權(quán)條款（1）甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或項(xiàng)目需要，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合理變更。（2）乙方應(yīng)積極配合甲方變更合同內(nèi)容。5.甲方賠償權(quán)條款（1）如乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）賠償范圍包括但不限于：違約金、實(shí)際損失等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款（1）乙方在合同履行過程中擁有最終決策權(quán)。（2）甲方在執(zhí)行合同過程中應(yīng)遵循乙方的指導(dǎo)和要求。2.乙方監(jiān)督權(quán)條款（1）乙方有權(quán)對(duì)甲方資金使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。（2）甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告資金使用情況，接受乙方審核。3.乙方優(yōu)先權(quán)條款（1）在債務(wù)償還順序中，乙方享有優(yōu)先權(quán)。（2）如甲方破產(chǎn)清算，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。4.乙方變更權(quán)條款（1）乙方有權(quán)根據(jù)市場變化或項(xiàng)目需要，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合理變更。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方變更合同內(nèi)容。5.乙方賠償權(quán)條款（1）如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）賠償范圍包括但不限于：違約金、實(shí)際損失等。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款（1）合同中應(yīng)明確第三方中介的職責(zé)和權(quán)利。（2）第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。2.第三方中介費(fèi)用條款（1）合同中應(yīng)明確第三方中介費(fèi)用的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)。（2）第三方中介費(fèi)用應(yīng)由雙方按比例承擔(dān)。3.第三方中介監(jiān)督權(quán)條款（1）第三方中介有權(quán)對(duì)合同雙方進(jìn)行監(jiān)督，確保合同履行。（2）第三方中介有權(quán)要求合同雙方提供相關(guān)資料和報(bào)告。4.第三方中介爭議解決權(quán)條款（1）第三方中介在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)爭議，有權(quán)提出解決方案。（2）第三方中介提出的解決方案需經(jīng)合同雙方同意。5.第三方中介保密條款（1）合同中應(yīng)明確第三方中介的保密義務(wù)。（2）第三方中介不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。6.第三方中介終止條款（1）合同中應(yīng)明確第三方中介的終止條件和程序。（2）終止第三方中介服務(wù)后，合同雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明4.財(cái)務(wù)報(bào)表5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議6.融資資金使用計(jì)劃書7.第三方中介費(fèi)用支付憑證8.合同變更協(xié)議9.爭議解決文件10.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)償還債務(wù)乙方未按時(shí)提供融資任何一方未按約定履行合同義務(wù)任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密2.違約行為認(rèn)定：違約行為發(fā)生時(shí)，另一方應(yīng)書面通知違約方違約方應(yīng)在接到通知后____日內(nèi)采取補(bǔ)救措施若違約方未采取補(bǔ)救措施，視為繼續(xù)違約三、法律名詞及解釋：1.債務(wù)人：指需要通過債轉(zhuǎn)股優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的跨境電商企業(yè)。2.債權(quán)人：指持有債務(wù)人債務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或投資者。3.債轉(zhuǎn)股：指將債務(wù)人的部分債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.爭議解決：指通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決合同糾紛。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：融資資金使用不當(dāng)解決辦法：建立資金使用監(jiān)管機(jī)制，定期審計(jì)資金使用情況。2.問題：合同變更難以達(dá)成一致解決辦法：設(shè)立專門的合同變更委員會(huì)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方意見。3.問題：第三方中介職責(zé)不清解決辦法：明確第三方中介的職責(zé)和權(quán)利，確保其獨(dú)立性。五、所有應(yīng)用場景：1.跨境電商企業(yè)面臨資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)時(shí)2.金融機(jī)構(gòu)尋求新的投資渠道時(shí)3.第三方中介提供專業(yè)服務(wù)時(shí)4.合同雙方協(xié)商解決爭議時(shí)全文完。2024年度跨境電商債轉(zhuǎn)股融資合同范本2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（債權(quán)人）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方（債務(wù)人）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方為提高資金使用效率，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，乙方為改善財(cái)務(wù)狀況，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就乙方以其擁有的跨境電商業(yè)務(wù)債權(quán)進(jìn)行債轉(zhuǎn)股融資事宜，達(dá)成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.債權(quán)：指乙方對(duì)甲方所擁有的、具有法律效力的債權(quán)。2.債轉(zhuǎn)股：指乙方將其擁有的債權(quán)轉(zhuǎn)化為甲方股權(quán)的行為。3.融資：指甲方通過債轉(zhuǎn)股方式，為乙方提供資金支持的行為。4.股權(quán)：指甲方在乙方中所持有的股份。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指本合同中的債權(quán)人。2.乙方：指本合同中的債務(wù)人。3.債權(quán)轉(zhuǎn)讓：指乙方將其擁有的債權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給甲方。4.債權(quán)回購：指甲方在特定條件下，向乙方回購其持有的債權(quán)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，履行債轉(zhuǎn)股融資的相關(guān)義務(wù)。2.甲方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)，對(duì)乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督。3.甲方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)，對(duì)乙方進(jìn)行債權(quán)回購。4.甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付債轉(zhuǎn)股融資款項(xiàng)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定，履行債轉(zhuǎn)股融資的相關(guān)義務(wù)。2.乙方應(yīng)按照合同約定，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方。3.乙方應(yīng)積極配合甲方對(duì)自身經(jīng)營狀況的監(jiān)督。4.乙方應(yīng)按照合同約定，履行債轉(zhuǎn)股融資的相關(guān)義務(wù)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，履行期限為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：____________________。5.3合同履行方式1.乙方應(yīng)按照合同約定，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方。2.甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付債轉(zhuǎn)股融資款項(xiàng)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同約定的履行期限屆滿，且雙方無其他終止合同的情形。2.雙方協(xié)商一致，終止本合同。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，終止本合同，應(yīng)書面通知對(duì)方。2.本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果1.本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定，妥善處理債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。2.本合同終止后，雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.融資費(fèi)用：乙方按照融資總額的一定比例向甲方支付融資費(fèi)用。2.債權(quán)評(píng)估費(fèi)用：乙方承擔(dān)債權(quán)評(píng)估過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。3.其他費(fèi)用：雙方約定的其他費(fèi)用。7.2支付方式1.乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式，向甲方支付上述費(fèi)用。2.支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等。7.3支付時(shí)間1.融資費(fèi)用：乙方應(yīng)在簽訂本合同后____個(gè)工作日內(nèi)支付。2.債權(quán)評(píng)估費(fèi)用：乙方應(yīng)在債權(quán)評(píng)估完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付。3.其他費(fèi)用：按照雙方約定的支付時(shí)間支付。7.4支付條款1.甲方收到乙方支付的費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的支付憑證。2.乙方支付的費(fèi)用應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按時(shí)支付融資費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付融資費(fèi)用的____%計(jì)算。2.甲方未履行保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按時(shí)支付融資費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未支付融資費(fèi)用的____%計(jì)算。2.乙方未履行債權(quán)評(píng)估義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.乙方未按照合同約定履行債轉(zhuǎn)股融資相關(guān)義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.雙方違約責(zé)任應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失和間接損失。2.賠償方式包括但不限于支付賠償金、退還已收費(fèi)用等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.雙方在本合同履行過程中產(chǎn)生的合同文本、相關(guān)文件、資料等。9.2保密期限本合同履行期限屆滿后____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、火災(zāi)等。2.政府行為：法律法規(guī)、政策調(diào)整等。3.社會(huì)異常事件：戰(zhàn)爭、罷工、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。2.雙方應(yīng)盡力采取措施，減輕不可抗力事件對(duì)合同履行的影響。3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。10.4不可抗力實(shí)例1.因地震導(dǎo)致乙方生產(chǎn)設(shè)備損壞，無法正常生產(chǎn)。2.因政策調(diào)整導(dǎo)致甲方無法繼續(xù)履行合同。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。2.協(xié)商期限為自爭議發(fā)生之日起____個(gè)工作日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭議。2.調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)或法院的選擇由雙方協(xié)商確定。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。2.雙方同意轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.甲方作為債權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方作為債務(wù)人的權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)本合同中未明確授予乙方的一切權(quán)利。2.乙方在債轉(zhuǎn)股過程中，不得損害甲方作為債權(quán)人的合法權(quán)益。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)乙方經(jīng)營狀況的監(jiān)督權(quán)。2.甲方保留在合同履行期間，對(duì)乙方進(jìn)行債權(quán)回購的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.雙方對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.本合同的修改和補(bǔ)充，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容對(duì)本合同原有條款有補(bǔ)充、替代或變更作用的，以修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。2.雙方應(yīng)就本合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)溝通、協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、口頭或其他方式，相互通知、交流信息。2.雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)，參加與本合同履行相關(guān)的會(huì)議、活動(dòng)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方就債轉(zhuǎn)股融資事宜的完整協(xié)議，對(duì)本合同內(nèi)容有補(bǔ)充、替代或變更作用的，以本合同為準(zhǔn)。16.3增減條款1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（債權(quán)人）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（債務(wù)人）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的債權(quán)證明文件。2.乙方提供的跨境電商業(yè)務(wù)相關(guān)資料。3.債權(quán)評(píng)估報(bào)告。4.雙方協(xié)商達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。5.雙方簽字蓋章的合同副本。6.雙方約定的其他相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付融資費(fèi)用。乙方未按時(shí)支付融資費(fèi)用。乙方未履行債權(quán)評(píng)估義務(wù)。乙方未按照合同約定履行債轉(zhuǎn)股融資相關(guān)義務(wù)。雙方未按照約定進(jìn)行保密。2.違約行為的認(rèn)定：甲方違約：甲方未按時(shí)支付融資費(fèi)用，或未履行保密義務(wù)，經(jīng)乙方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未履行。乙方違約：乙方未按時(shí)支付融資費(fèi)用，或未履行債權(quán)評(píng)估義務(wù)，或未按照合同約定履行債轉(zhuǎn)股融資相關(guān)義務(wù)，經(jīng)甲方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未履行。三、法律名詞及解釋：1.債權(quán)：指債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的合法債權(quán)。2.債轉(zhuǎn)股：指債務(wù)人將其擁有的債權(quán)轉(zhuǎn)化為債權(quán)人的股權(quán)。3.融資：指債權(quán)人通過債轉(zhuǎn)股方式為債務(wù)人提供資金支持。4.保密：指雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。5.不可抗力：指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等，導(dǎo)致合同無