2024年度投資顧問服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投資顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時間1.3合同訂立地點(diǎn)2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍2.2投資顧問服務(wù)期限2.3投資顧問服務(wù)方式3.服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用支付時間4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始時間4.2服務(wù)終止時間4.3服務(wù)期限變更5.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)5.1服務(wù)質(zhì)量要求5.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范5.3服務(wù)質(zhì)量考核6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后果9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任賠償10.不可抗力10.1不可抗力定義10.2不可抗力范圍10.3不可抗力處理11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效時間11.3合同生效地點(diǎn)12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同解除與終止13.1合同解除原因13.2合同終止原因13.3合同解除與終止程序14.合同附件清單14.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問方：[投資顧問方名稱]，住所地：[投資顧問方住所地]，法定代表人：[投資顧問方法定代表人]，聯(lián)系電話：[投資顧問方聯(lián)系電話]。1.1.2客戶方：[客戶方名稱]，住所地：[客戶方住所地]，法定代表人：[客戶方法定代表人]，聯(lián)系電話：[客戶方聯(lián)系電話]。1.2合同訂立時間[年]年[月]月[日]。1.3合同訂立地點(diǎn)[具體地點(diǎn)]。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍2.1.1提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)研究、公司研究等服務(wù)。2.1.2提供投資策略建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資產(chǎn)品的投資建議。2.1.3定期向客戶方提供投資報(bào)告和市場動態(tài)分析。2.2投資顧問服務(wù)期限[年]年[月]日至[年]年[月]日。2.3投資顧問服務(wù)方式2.3.1通過線上平臺進(jìn)行信息交流和報(bào)告提交。2.3.2定期召開線上或線下會議，討論投資策略和市場動態(tài)。3.服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用總額人民幣[金額]元整。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1按月支付，每月[日期]前支付當(dāng)月費(fèi)用。3.2.2通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始時間[年]年[月]日。4.2服務(wù)終止時間[年]年[月]日。4.3服務(wù)期限變更4.3.1雙方協(xié)商一致，可提前終止或延長服務(wù)期限。4.3.2任何一方提前終止服務(wù)，應(yīng)提前[天數(shù)]天通知對方。5.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)5.1服務(wù)質(zhì)量要求5.1.1投資顧問方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求。5.1.2投資顧問方應(yīng)確保所提供的信息準(zhǔn)確、及時。5.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范5.2.1投資顧問方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.2.2投資顧問方應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，保守客戶秘密。5.3服務(wù)質(zhì)量考核5.3.1雙方定期對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)的依據(jù)。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。6.1.2與本合同內(nèi)容相關(guān)的任何信息。6.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[年]年內(nèi)。6.3違約責(zé)任6.3.1一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。6.3.2一方違反保密義務(wù)，造成對方信譽(yù)損害的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成的，任何一方可向[具體地點(diǎn)]的人民法院提起訴訟。7.3爭議解決程序7.3.1雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和訴訟程序進(jìn)行爭議解決。7.3.2訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同。第八條合同解除8.1合同解除條件8.1.1客戶方或投資顧問方因故無法履行合同。8.1.2合同約定的服務(wù)期限屆滿，雙方同意解除合同。8.2合同解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致，簽訂書面解除協(xié)議。8.2.2解除協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除時間及后續(xù)事宜處理。8.3合同解除后果8.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定支付已發(fā)生的費(fèi)用。8.3.2雙方應(yīng)相互返還或賠償因解除合同而產(chǎn)生的損失。第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資顧問方未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。9.1.2客戶方未按約定支付費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1投資顧問方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶方因此遭受的損失。9.2.2客戶方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)支付違約金，并賠償投資顧問方因此遭受的損失。9.3違約責(zé)任賠償9.3.1違約責(zé)任賠償金額根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。9.3.2如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條不可抗力10.1不可抗力定義10.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力范圍10.2.1自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等。10.2.2社會事件，如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。10.3不可抗力處理10.3.1發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時通知對方。10.3.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，可部分或全部免除責(zé)任。第十一條合同生效11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章。11.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。11.2合同生效時間自合同簽訂之日起生效。11.3合同生效地點(diǎn)[具體地點(diǎn)]。第十二條合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同解除與終止13.1合同解除原因13.1.1雙方協(xié)商一致。13.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。13.2合同終止原因13.2.1服務(wù)期限屆滿。13.3合同解除與終止程序13.3.1雙方應(yīng)簽訂書面解除或終止協(xié)議。13.3.2協(xié)議應(yīng)明確解除或終止原因、時間及后續(xù)事宜處理。第十四條合同附件清單14.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在履行本合同時，由甲乙雙方共同邀請或指定的，參與合同相關(guān)業(yè)務(wù)活動或提供專業(yè)服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入方式2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。2.2第三方介入的目的是為了提高服務(wù)質(zhì)量、保障合同履行或解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本合同時，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。3.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：3.1.1第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量問題；3.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中產(chǎn)生的損失；3.1.3第三方違反保密義務(wù)造成的損失。第四條第三方責(zé)權(quán)利4.1.1獲取合同履行過程中所需的信息；4.1.2按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)或完成專業(yè)任務(wù)；4.1.3獲取約定的報(bào)酬。4.2.1嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4.2.2保守合同相關(guān)秘密；4.2.3按時完成服務(wù)或?qū)I(yè)任務(wù)。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不得干預(yù)甲乙雙方的合同權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方在履行本合同時，應(yīng)積極配合甲乙雙方的工作，確保合同履行順利進(jìn)行。5.3第三方在履行本合同時，應(yīng)避免與甲乙雙方發(fā)生直接的經(jīng)濟(jì)往來，所有費(fèi)用結(jié)算均應(yīng)通過甲乙雙方進(jìn)行。第六條第三方介入的具體條款6.1第三方介入的具體條款包括但不限于：6.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；6.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限；6.1.3第三方的報(bào)酬及支付方式；6.1.4第三方的責(zé)任限額；6.1.5第三方的保密義務(wù)。第七條第三方變更與解除7.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并以書面形式確認(rèn)。7.2第三方解除需提前[天數(shù)]天通知甲乙雙方，并說明原因。7.3第三方變更或解除后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同相關(guān)條款。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條本合同修正條款的生效9.1本合同修正條款自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本合同修正條款與本合同具有同等法律效力。第十條本合同修正條款的適用范圍10.1本合同修正條款適用于本合同履行過程中，甲乙雙方及第三方之間的所有關(guān)系。10.2本合同修正條款不適用于本合同簽訂前或簽訂后的其他合同關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明投資顧問服務(wù)的內(nèi)容、期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：本附件為合同的核心文件，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：明細(xì)表應(yīng)包含服務(wù)費(fèi)用總額、支付方式、支付時間、已支付及未支付費(fèi)用等。說明：明細(xì)表用于跟蹤和記錄服務(wù)費(fèi)用的支付情況。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)雙方在合同履行過程中知悉的機(jī)密信息。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的身份、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議用于規(guī)范第三方在合同中的角色和責(zé)任。5.附件五：爭議解決機(jī)制詳細(xì)要求：機(jī)制應(yīng)包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：爭議解決機(jī)制用于處理合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。6.附件六：合同解除與終止協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確合同解除或終止的條件、程序、后果等。說明：合同解除與終止協(xié)議用于規(guī)范合同解除或終止的相關(guān)事宜。7.附件七：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：根據(jù)合同履行過程中的實(shí)際情況，雙方可協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。說明：補(bǔ)充協(xié)議用于補(bǔ)充和完善合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資顧問方未按時提供投資報(bào)告或市場動態(tài)分析。1.2投資顧問方提供的投資建議不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1.3客戶方未按時支付費(fèi)用。1.4第三方未按約定提供服務(wù)或完成專業(yè)任務(wù)。1.5雙方未按約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為一經(jīng)確認(rèn)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。2.3賠償損失應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失情況進(jìn)行認(rèn)定。3.示例說明：3.1投資顧問方未按時提供投資報(bào)告，導(dǎo)致客戶方遭受損失，投資顧問方應(yīng)賠償客戶方因此遭受的損失。3.2第三方未按約定完成評估報(bào)告，客戶方因此未能及時作出投資決策，第三方應(yīng)賠償客戶方因此遭受的損失。3.3客戶方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)支付約定的違約金。全文完。2024年度投資顧問服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.投資顧問資質(zhì)及責(zé)任4.投資顧問服務(wù)期限5.投資顧問服務(wù)費(fèi)用6.投資顧問服務(wù)方式7.投資顧問服務(wù)報(bào)告8.投資決策及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.投資顧問保密條款10.違約責(zé)任及爭議解決11.合同解除及終止條件12.合同生效及變更13.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)及目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。第二條投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1對甲方提供的投資方案進(jìn)行分析、評估和建議；2.1.2提供市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、政策法規(guī)等方面的資訊；2.1.3定期向甲方提供投資組合配置建議；2.1.4對甲方投資組合進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和調(diào)整；2.1.5協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策，并提供投資建議。第三條投資顧問資質(zhì)及責(zé)任3.1乙方應(yīng)具備相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，包括但不限于證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等。3.2乙方應(yīng)對其提供的投資顧問服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，確保服務(wù)的專業(yè)性、客觀性和公正性。第四條投資顧問服務(wù)期限4.1本合同服務(wù)期限為自合同簽訂之日起至2024年12月31日止。4.2合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。第五條投資顧問服務(wù)費(fèi)用5.1乙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣元/月，甲方應(yīng)在每月的日前支付。5.2乙方提供的服務(wù)如涉及其他費(fèi)用，雙方另行協(xié)商確定。第六條投資顧問服務(wù)方式6.1乙方通過電話、電子郵件、書面報(bào)告等方式向甲方提供投資顧問服務(wù)。6.2乙方應(yīng)確保在規(guī)定的時間內(nèi)向甲方提供完整、準(zhǔn)確的投資顧問服務(wù)。第七條投資顧問服務(wù)報(bào)告7.1乙方應(yīng)按照甲方要求，定期（如每月）向甲方提供投資顧問服務(wù)報(bào)告。7.2.1市場動態(tài)分析；7.2.2行業(yè)趨勢分析；7.2.3投資組合配置建議；7.2.4投資組合跟蹤、監(jiān)控和調(diào)整情況；7.2.5投資決策及建議。第八條投資決策及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.1甲方根據(jù)乙方提供的投資顧問服務(wù)報(bào)告和投資建議，自行作出投資決策。8.2乙方對甲方投資決策的后果不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)盡合理注意義務(wù)，確保投資建議的合理性。8.3甲方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。第九條投資顧問保密條款9.1雙方對本合同內(nèi)容以及甲方提供的投資信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容或投資信息。9.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。第十條違約責(zé)任及爭議解決10.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同解除及終止條件11.1.1一方嚴(yán)重違約，另一方在收到違約通知后三十日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；11.1.2一方喪失履行合同能力；11.1.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。11.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行完畢的事項(xiàng)。第十二條合同生效及變更12.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2本合同如有變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十三條合同附件及補(bǔ)充協(xié)議13.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2雙方就本合同內(nèi)容達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署及生效日期14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所指的“第三方”是指除甲、乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的適用范圍2.1在本合同履行過程中，如甲、乙雙方協(xié)商一致，可引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。2.2第三方介入的具體事項(xiàng)和方式由甲、乙雙方另行約定。第三條第三方的資質(zhì)要求3.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任其介入事項(xiàng)的專業(yè)要求。3.2第三方資質(zhì)證明文件應(yīng)在合同中明確列示。第四條第三方的責(zé)任4.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，對甲、乙雙方之間的合同關(guān)系不承擔(dān)連帶責(zé)任。4.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本合同的約定，確保其服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。第五條第三方的權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容和本合同的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。5.2第三方有權(quán)要求甲、乙雙方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于提供資料、配合調(diào)查等。第六條第三方的責(zé)任限額6.1第三方的責(zé)任限額由甲、乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。6.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于因第三方過錯導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。6.3如第三方責(zé)任超過約定的責(zé)任限額，超出部分由甲、乙雙方按比例承擔(dān)。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入前，甲、乙雙方應(yīng)書面確認(rèn)第三方的資質(zhì)和介入事項(xiàng)。7.2第三方介入后，甲、乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方服務(wù)的順利進(jìn)行。7.3第三方介入期間，甲、乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。第八條第三方介入的變更與解除8.1如第三方介入后，因不可抗力或其他原因?qū)е碌谌綗o法繼續(xù)履行其職責(zé)，甲、乙雙方可協(xié)商解除或變更第三方介入事項(xiàng)。8.2第三方介入的變更或解除，不影響本合同其他條款的效力。第九條第三方與其他各方的劃分說明9.1第三方介入事項(xiàng)的處理，甲、乙雙方應(yīng)明確劃分各自的責(zé)任和權(quán)利。9.2第三方介入事項(xiàng)涉及的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和收益，由甲、乙雙方與第三方協(xié)商確定。9.3第三方介入事項(xiàng)的成果，甲、乙雙方應(yīng)共同享有，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入期間發(fā)生的爭議，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條第三方介入的合同附件11.1第三方介入事項(xiàng)的具體約定，甲、乙雙方應(yīng)在合同附件中詳細(xì)列明。11.2合同附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：乙方提供有效的證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等證明文件。說明：證明乙方具備提供投資顧問服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)。2.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用等。說明：作為本合同附件，具體約定乙方提供的服務(wù)細(xì)節(jié)。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：約定第三方介入的細(xì)節(jié)，確保各方權(quán)益。4.投資顧問服務(wù)報(bào)告要求：定期向甲方提供，包括市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、投資建議等。5.投資組合配置建議要求：根據(jù)甲方需求，提供投資組合配置方案。說明：為甲方提供投資決策依據(jù)。6.投資組合跟蹤、監(jiān)控和調(diào)整報(bào)告要求：定期向甲方提供，包括投資組合表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等。說明：展示投資組合的運(yùn)行情況。7.投資決策記錄要求：詳細(xì)記錄甲方投資決策過程，包括決策依據(jù)、執(zhí)行情況等。說明：為后續(xù)審計(jì)和評估提供依據(jù)。8.保密協(xié)議要求：明確甲、乙雙方對本合同內(nèi)容以及投資信息的保密義務(wù)。說明：保護(hù)雙方商業(yè)秘密，維護(hù)合同穩(wěn)定。9.補(bǔ)充協(xié)議要求：對本合同進(jìn)行補(bǔ)充、修改或變更。說明：確保合同內(nèi)容的完整性和適應(yīng)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例：乙方未按時提供投資顧問服務(wù)報(bào)告，甲方因此錯失投資機(jī)會。2.乙方泄露甲方投資信息責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例：乙方泄露甲方投資組合信息，導(dǎo)致甲方遭受市場風(fēng)險(xiǎn)。3.甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付逾期付款的滯納金。示例：甲方未按時支付乙方服務(wù)費(fèi)用，逾期10天，支付滯納金。4.第三方未按約定履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲、乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方未能提供符合約定的專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失。5.任何一方違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此遭受的損失。示例：一方泄露合同內(nèi)容，導(dǎo)致對方商業(yè)秘密泄露。全文完。2024年度投資顧問服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1投資顧問方信息1.2投資方信息2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資方案制定2.3投資項(xiàng)目管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估2.5投資報(bào)告編制2.6投資建議3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時間4.4費(fèi)用支付違約責(zé)任5.服務(wù)質(zhì)量要求5.1投資建議質(zhì)量5.2投資項(xiàng)目管理質(zhì)量5.3投資報(bào)告質(zhì)量5.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估質(zhì)量6.保密條款6.1信息保密6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.知識產(chǎn)權(quán)7.1投資顧問方知識產(chǎn)權(quán)7.2投資方知識產(chǎn)權(quán)7.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.4知識產(chǎn)權(quán)使用8.違約責(zé)任8.1投資顧問方違約責(zé)任8.2投資方違約責(zé)任8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點(diǎn)9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除通知11.合同生效11.1合同生效時間11.2合同生效條件12.合同變更12.1合同變更方式12.2合同變更程序12.3合同變更通知13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止通知14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定內(nèi)容第一部分：合同如下：第一條合同當(dāng)事人信息1.1投資顧問方信息名稱：__________法定代表人：__________住所地：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________1.2投資方信息名稱：__________法定代表人：__________住所地：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢投資顧問方應(yīng)提供全面、準(zhǔn)確、及時的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、市場分析等。2.2投資方案制定投資顧問方應(yīng)根據(jù)投資方需求和市場情況，制定合理的投資方案，包括投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.3投資項(xiàng)目管理投資顧問方應(yīng)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的日常管理，包括項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、資金使用管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估投資顧問方應(yīng)對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.5投資報(bào)告編制投資顧問方應(yīng)定期編制投資報(bào)告，內(nèi)容包括投資項(xiàng)目的運(yùn)行情況、財(cái)務(wù)狀況、市場表現(xiàn)等。2.6投資建議投資顧問方應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，及時向投資方提出投資建議，包括投資時機(jī)、投資規(guī)模等。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期：____年____月____日3.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額：____元4.2費(fèi)用支付方式：轉(zhuǎn)賬支付4.3費(fèi)用支付時間：首次支付：____年____月____日支付____元末期支付：____年____月____日支付____元4.4費(fèi)用支付違約責(zé)任：如投資方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問方支付____%的違約金。第五條服務(wù)質(zhì)量要求5.1投資建議質(zhì)量：投資顧問方提供的投資建議應(yīng)具有合理性、可行性和準(zhǔn)確性。5.2投資項(xiàng)目管理質(zhì)量：投資顧問方應(yīng)確保投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用、風(fēng)險(xiǎn)控制等符合約定要求。5.3投資報(bào)告質(zhì)量：投資顧問方編制的投資報(bào)告應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地反映投資項(xiàng)目的實(shí)際情況。5.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估質(zhì)量：投資顧問方對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)準(zhǔn)確、全面，確保投資方了解投資風(fēng)險(xiǎn)。第六條保密條款6.1信息保密：雙方對本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目信息等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限：本合同終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，保密期限為____年。6.3違約責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向另一方支付____元違約金。第七條知識產(chǎn)權(quán)7.1投資顧問方知識產(chǎn)權(quán)：投資顧問方對其提供的服務(wù)、咨詢意見、投資方案等知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)。7.2投資方知識產(chǎn)權(quán)：投資方對其提供的項(xiàng)目信息、資料等知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)。7.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有，雙方不得侵犯對方知識產(chǎn)權(quán)。7.4知識產(chǎn)權(quán)使用：雙方在合同有效期內(nèi)，可依法使用對方提供的知識產(chǎn)權(quán)。第一部分：合同如下：第八條違約責(zé)任8.1投資顧問方違約責(zé)任如投資顧問方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向投資方支付____%的違約金。如投資顧問方提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議，導(dǎo)致投資方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2投資方違約責(zé)任如投資方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問方支付____%的違約金。如投資方違反保密義務(wù)，泄露投資顧問方信息，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式違約責(zé)任以支付違約金為主，如違約行為導(dǎo)致實(shí)際損失，違約方還應(yīng)賠償實(shí)際損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為____市。9.3爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會。第十條合同解除10.1合同解除條件合同雙方協(xié)商一致解除合同。投資顧問方或投資方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后____日內(nèi)未予改正，另一方有權(quán)解除合同。10.2合同解除程序解除合同前，雙方應(yīng)就解除事宜進(jìn)行書面協(xié)商。合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。10.3合同解除通知解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自送達(dá)對方之日起生效。第十一條合同生效11.1合同生效時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效條件雙方在合同上簽字（或蓋章）后，合同即生效。第十二條合同變更12.1合同變更方式合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.2合同變更程序變更合同前，雙方應(yīng)就變更事宜進(jìn)行書面協(xié)商。變更后的合同條款作為原合同的一部分，具有同等法律效力。12.3合同變更通知合同變更的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自送達(dá)對方之日起生效。第十三條合同終止13.1合同終止條件合同期滿自然終止。雙方協(xié)商一致解除合同。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同終止。13.2合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行書面協(xié)商。合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。13.3合同終止通知合同終止的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自送達(dá)對方之日起生效。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2其他約定內(nèi)容雙方在履行合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)雙方合法權(quán)益。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意介入合同關(guān)系中的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在合同中明確第三方的角色、職責(zé)和權(quán)限。2.2第三方介入應(yīng)有利于合同的履行，提高合同履行的效率，保障合同雙方的合法權(quán)益。第三條第三方介入的程序3.1甲乙雙方就第三方介入事宜達(dá)成一致后，應(yīng)書面通知對方，并在合同中明確第三方的介入時間、方式和目的。3.2第三方應(yīng)在接到通知后____日內(nèi)，向甲乙雙方提交書面確認(rèn)，并明確其愿意承擔(dān)的職責(zé)和責(zé)任。第四條第三方的職責(zé)和權(quán)利對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估、審計(jì)或提供專業(yè)咨詢；協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的爭議；對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保合同條款的執(zhí)行。要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評價；在必要時，向甲乙雙方提出建議或意見。第五條第三方的責(zé)任5.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額為____元，超過此限額的部分，甲乙雙方自行承擔(dān)。第三方的責(zé)任限額可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。6.2第三方在履行職責(zé)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違法行為，應(yīng)及時向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。第七條第三方的變更和退出7.1第三方如需變更或退出合同，應(yīng)提前____日通知甲乙雙方，并書面說明原因。7.2第三方的變更或退出，不影響本合同的繼續(xù)履行。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中，如甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至合