gm3.2.1要素稟賦理論及其發(fā)展(對(duì)本科講課用)

第三章國(guó)際貿(mào)易分工理論（二）要素稟賦理論及其發(fā)展

要素稟賦理論要素對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響:H-O定理國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素的影響：

斯托爾珀—薩繆爾森定理要素價(jià)格均等化定理要素稟賦理論新發(fā)展：新要素理論要素稟賦理論之一要素對(duì)貿(mào)易的影響要素稟賦理論的提出比較成本理論分析法的不足——單一要素法要素稟賦理論的提出：赫克歇爾:1919《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》俄林:1933《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》基本思路：用多要素代替單一要素H-O定理生產(chǎn)要素稟賦理論（H-O定理）的分析框架商品和要素的價(jià)格決定于供求商品需求的決定因素：消費(fèi)者偏好（兩國(guó)相同）要素所有權(quán)的分配（保持不變）商品供給的決定因素：生產(chǎn)要素的供給生產(chǎn)技術(shù)狀況（兩國(guó)不變）框架的圖示——技術(shù)要素供給偏好生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配對(duì)最終產(chǎn)品的需求對(duì)要素的派生需求要素價(jià)格（要素相對(duì)價(jià)格差異）商品價(jià)格（商品相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格的差異）

H-O定理的均衡分析框架

據(jù)以上框架，在各國(guó)需求因素和生產(chǎn)技術(shù)相同情況下，比較成本差異產(chǎn)生的原因有二：1、各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦狀況，即要素的相對(duì)擁有狀況，也稱(chēng)要素豐裕度2、同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法相同，但不同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法不同，即不同種商品生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的投入比例—要素密集度不同。要素豐裕度指兩國(guó)要素?fù)碛辛炕蛞貎r(jià)格比率的比較，即要素相對(duì)擁有量或要素相對(duì)價(jià)格的比較。注意：不是絕對(duì)量的比較。要素豐裕的實(shí)物定義：(TK/TL)乙>(TK/TL)甲，則乙國(guó)資本相對(duì)豐裕，甲國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐裕。要素豐裕的價(jià)格定義：

(R/W)乙

>(R/W)甲，則乙國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐裕，甲國(guó)資本相對(duì)豐裕。

（價(jià)格定義與實(shí)物定義有何不同？）一個(gè)例子：甲國(guó)擁有（10K，20L），乙國(guó)擁有（20K，50L）

誰(shuí)是資本相對(duì)豐裕的國(guó)家，誰(shuí)是資本相對(duì)豐裕國(guó)家？要素密集度指生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合比例的比較。是投入的生產(chǎn)要素相對(duì)量，而不是絕對(duì)量的比較。設(shè)兩種商品X、Y，使用兩種要素K（資本）和L（勞動(dòng)）：若：（K/L）y>(K/L)x或(L/K)x>(L/K)y則Y是資本密集型產(chǎn)品X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。注意：要素密集度指商品生產(chǎn)投入要素的相對(duì)比較而非絕對(duì)量的比較。例如：

X投入（10K，8L），Y投入（20K，20L）

誰(shuí)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，誰(shuí)是資本密集型產(chǎn)品？為什么需要不同商品要素密集度不同這個(gè)前提條件？

假設(shè)X、Y兩種商品，投入的資本C和勞動(dòng)L組合比例一樣，會(huì)出現(xiàn)什么情況？

一種情況：X、Y兩種商品，不僅投入的資本C和勞動(dòng)L組合比例一樣，且C和L的絕對(duì)量也一樣，比如都是1單位C和10單位L。由于同時(shí)假設(shè)兩國(guó)同種商品生產(chǎn)技術(shù)方法相同，故：甲國(guó)X、Y價(jià)格之比為1：1，乙國(guó)X、Y價(jià)格之比也為1：1，兩國(guó)不存在比較成本差異，無(wú)法分工；

另一種情況：X、Y兩種商品，投入的資本C和勞動(dòng)L組合比例一樣，但C和L的絕對(duì)量不一樣，比如X為1單位C和10單位L，Y為2單位C和20單位L。由于同時(shí)假設(shè)兩國(guó)同種商品生產(chǎn)技術(shù)方法相同，故：甲、乙兩國(guó)X價(jià)、Y價(jià)格之比均為1：2，兩國(guó)不存在比較成本差異，也無(wú)法分工。要素稟賦模型基本假設(shè)（1）兩國(guó)相同部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)相同；（2）兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同；（3）規(guī)模收益不變；（4）所有商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)都完全競(jìng)爭(zhēng)；（5）兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；（6）假設(shè)A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家；（7）生產(chǎn)要素在一國(guó)之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能流動(dòng)；（8）X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中X假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，Y假設(shè)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；（9）不存在運(yùn)輸成本或其它貿(mào)易障礙。A、B兩國(guó)除要素稟賦不同外，其它一切條件完全相同。由前面的假設(shè)得出的推論：兩國(guó)需求相同對(duì)要素的派生需求相同生產(chǎn)技術(shù)相同要素稟賦不同產(chǎn)生供給能力的不同

勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品供給能力強(qiáng)資本相對(duì)豐富的國(guó)家資本密集型產(chǎn)品供給能力強(qiáng)勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)低資本相對(duì)豐富的國(guó)家資本密集型產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)低

要素稟賦差異產(chǎn)生了產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)豐富要素，其價(jià)格相對(duì)低。兩國(guó)需求相同H-O定理在一系列假定下，一國(guó)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。要素稟賦理論之二貿(mào)易與要素價(jià)格（收入）變動(dòng)短期假定：

兩個(gè)國(guó)家:澳洲和日本

兩種商品:小麥(土地密集）和布匹（勞動(dòng)密集）

兩種要素:土地和勞動(dòng)。

貿(mào)易格局：澳洲土地豐裕，出口小麥，進(jìn)口布匹；日本勞動(dòng)豐裕，出口布匹，進(jìn)口小麥。澳洲開(kāi)展貿(mào)易后短期內(nèi)商品價(jià)格和要素價(jià)格的變動(dòng)短期內(nèi)，貿(mào)易與要素價(jià)格變動(dòng)澳洲小麥價(jià)格上升，布匹價(jià)格下降（短期，要素不能部門(mén)間流動(dòng)）澳洲小麥部門(mén)所有要素價(jià)格上升

布匹部門(mén)所有要素價(jià)格下降中長(zhǎng)期：要素價(jià)格的變動(dòng)引起要素在兩個(gè)部門(mén)之間的流動(dòng)小麥出口，布匹進(jìn)口貿(mào)易后，小麥相對(duì)價(jià)格上升小麥部門(mén)的土地、勞動(dòng)獲得比布匹部門(mén)更高的報(bào)酬土地、勞動(dòng)從布匹流向糧食布：勞動(dòng)密集型麥：土地密集型糧食擴(kuò)張需較多的土地與較少的勞動(dòng)相配合布部門(mén)只能釋放出相對(duì)較少的土地和較多的勞動(dòng)土地供<求，勞動(dòng)供>求土地價(jià)格，而勞動(dòng)價(jià)格斯托爾珀－薩繆爾森定理貿(mào)易前相對(duì)豐富而廉價(jià)的要素貿(mào)易前相對(duì)稀缺而昂貴的要素斯托爾珀—薩繆爾森定理假設(shè)：兩種商品(小麥、布)，兩種要素(土地、勞動(dòng))，每種商品都不是另一種商品的投入物；有競(jìng)爭(zhēng)；生產(chǎn)要素供應(yīng)量給定，兩種要素都得到充分使用；一種商品(小麥)土地密集型，另一種(布)勞動(dòng)密集型，貿(mào)易前后都是如此；兩種要素在國(guó)內(nèi)各部門(mén)自由流動(dòng)(在各國(guó)間不能)；開(kāi)展貿(mào)易提高了小麥的相對(duì)價(jià)格。定理：根據(jù)假設(shè)，從沒(méi)有貿(mào)易轉(zhuǎn)到自由貿(mào)易，會(huì)使價(jià)格上升行業(yè)中密集使用的要素的報(bào)酬提高，而使價(jià)格下跌行業(yè)中密集使用的要素的報(bào)酬降低。斯托爾珀—薩繆爾森定理與收入再分配國(guó)際貿(mào)易改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都有利，而是會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗保羅·薩繆爾森2009年12月13日去世，享年九十四歲。薩繆爾森是第一位獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)》以40多種語(yǔ)言在全球銷(xiāo)售超過(guò)400萬(wàn)冊(cè)，是全世界最暢銷(xiāo)的教科書(shū)。這本著作將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論第一次系統(tǒng)地帶進(jìn)中國(guó)。薩繆爾森在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域無(wú)處不在，被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的最后一個(gè)通才。美聯(lián)社當(dāng)天在報(bào)道中總結(jié)薩繆爾森一生主要成就時(shí)說(shuō)：他將數(shù)學(xué)分析方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，寫(xiě)出了一部被數(shù)百萬(wàn)大學(xué)生奉為經(jīng)典的教科書(shū)。薩繆爾森出身于一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)世家，他的侄子是美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)薩默斯保羅·薩繆爾森（1915、5、15—2009、12、13）國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化

A國(guó)：資本豐裕生產(chǎn)資本密集型商品XB國(guó)：勞動(dòng)力豐裕，生產(chǎn)勞動(dòng)密集型商品YA國(guó)資本相對(duì)廉價(jià)，B國(guó)勞動(dòng)相對(duì)廉價(jià)貿(mào)易前貿(mào)易后A國(guó)X相對(duì)價(jià)格上升，資本價(jià)格上升、勞動(dòng)價(jià)格下降B國(guó)Y相對(duì)價(jià)格上升，勞動(dòng)價(jià)格上升、資本價(jià)格下降商品價(jià)格均等，要素價(jià)格均等A國(guó):資本豐裕；B國(guó)：勞動(dòng)力豐裕較低的Pk較高的PL較高的Pk較低的PL生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理假設(shè)：兩國(guó)、兩種要素(土地和勞動(dòng))、兩種商品(小麥和布)；所有市場(chǎng)都有競(jìng)爭(zhēng)；每一種要素的供應(yīng)量固定，各國(guó)間沒(méi)有要素流動(dòng)；兩國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上技術(shù)水平一樣，但要素密集型不一樣，小麥土地密集，布勞動(dòng)密集型，并且不發(fā)生生產(chǎn)要素密集度變換，即兩國(guó)小麥都是土地密集型、布都是勞動(dòng)密集型，不會(huì)變化；兩國(guó)不論有無(wú)貿(mào)易都生產(chǎn)兩種商品；沒(méi)有關(guān)稅和運(yùn)輸成本，商品在國(guó)際間完全自由流動(dòng)。定理：根據(jù)以上假設(shè)，自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等，而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等，以致兩國(guó)的所有工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報(bào)酬。兩國(guó)生產(chǎn)完全專(zhuān)業(yè)化的制約假設(shè)：兩國(guó)，X、Y兩種商品(X為勞密品，Y為資密品)，勞動(dòng)L和資本C兩種要素。若一國(guó)（C/L）<(Cx/Lx)，如何分工？若一國(guó)(C/L)>(Cy/Ly)，如何分工？因此，非完全專(zhuān)業(yè)化的制約條件為

Cx/Lx<C/L<Cy/Ly現(xiàn)實(shí)中阻礙生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的因素現(xiàn)實(shí)中阻礙生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的因素兩國(guó)生產(chǎn)完全專(zhuān)業(yè)化國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易價(jià)格(貿(mào)易條件)的變化國(guó)際交換中壟斷因素的存在各國(guó)外貿(mào)政策的影響生產(chǎn)要素稟賦理論簡(jiǎn)評(píng)

貢獻(xiàn)：對(duì)比較成本的發(fā)展

古典分析到一般均衡分析單一要素到多要素，更接近實(shí)際要素供求與收入動(dòng)態(tài)變化的指導(dǎo)意義對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的啟示

調(diào)整、升級(jí)資本積累，結(jié)構(gòu)變動(dòng)林毅夫：“要素稟賦優(yōu)勢(shì)與小步快跑”理論要素稟賦理論與貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的差距（略）第一，該理論假定各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)是固定的，同種產(chǎn)品不但同質(zhì)且生產(chǎn)技術(shù)相同；消費(fèi)者偏好是固定的，不受生產(chǎn)者的影響。第二，該理論假定在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素在不同部門(mén)能自由流動(dòng)，生產(chǎn)要素能夠相互替代，整體經(jīng)濟(jì)以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征。第三，該理論假定政府\制度在國(guó)際貿(mào)易中不起作用，從而國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格由供求力量決定。案例:印度比中國(guó)強(qiáng)在哪里?美國(guó)耶魯大學(xué)管理學(xué)院陳志武教授：印度比中國(guó)強(qiáng)在哪里1978年中國(guó)的人均GDP是印度的2/3，現(xiàn)在中國(guó)的人均GDP比印度高70％到80％左右。正因?yàn)檫@一點(diǎn)，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者和政府部門(mén)官員說(shuō)，印度盡管有新聞自由、有民主制度，私有產(chǎn)權(quán)等等，但是它并沒(méi)有創(chuàng)造出中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)奇跡。但中印比較的結(jié)論下得太早比較兩國(guó)的發(fā)展勢(shì)頭，不能簡(jiǎn)單著眼于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。最近一兩年的跡象表明，某些關(guān)于中印比較的結(jié)論下得太早了，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，尤其從金融發(fā)展對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)影響的角度來(lái)看，印度內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力比中國(guó)大的多。中國(guó)前些年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠眾多廉價(jià)勞動(dòng)力，為世界其他國(guó)家提供制造業(yè)和其他相關(guān)行業(yè)的服務(wù)，生產(chǎn)鞋、服裝、玩具、家用電器等。從國(guó)外轉(zhuǎn)移到中國(guó)來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)含量并不高，即使是電腦生產(chǎn)，表面看來(lái)高科技的含量很高，但這些技術(shù)實(shí)際上已經(jīng)非常標(biāo)準(zhǔn)化，成為簡(jiǎn)單的生產(chǎn)內(nèi)容，利潤(rùn)率也并不高。如果中國(guó)不在契約執(zhí)行架構(gòu)、信息提供架構(gòu)、權(quán)力制衡架構(gòu)等方面做更進(jìn)一步調(diào)整，如果對(duì)行政權(quán)力的制約沒(méi)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，產(chǎn)權(quán)制度改革不進(jìn)一步深化，如果仍然不能為市場(chǎng)交易提供更可靠的法治架構(gòu)和信息架構(gòu)，那么中國(guó)要在經(jīng)濟(jì)增加值、利潤(rùn)率更高的服務(wù)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)上超過(guò)印度，那是非常難的事。因?yàn)榉?wù)業(yè)跟制造業(yè)不一樣，其交易的內(nèi)容是看不見(jiàn)摸不著的，若要去發(fā)展更高端的服務(wù)業(yè)，特別是金融證券業(yè)，沒(méi)有相應(yīng)的法治架構(gòu)和信息架構(gòu)是不行的.相對(duì)而言，印度的金融體系能夠?yàn)閯?chuàng)業(yè)者提供更多機(jī)會(huì)。印度經(jīng)濟(jì)的金融證券化程度無(wú)法和香港比，但和中國(guó)比較，印度股票市場(chǎng)上所有上市公司的流通市值是其GDP的80％，而中國(guó)的流通股市值不到GDP的10％，印度資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)的股票化、證券化程度是中國(guó)的8倍。由于這個(gè)原因，通過(guò)民間和證券市場(chǎng)的金融證券化使得印度配置和調(diào)動(dòng)資源、利用現(xiàn)有資產(chǎn)和財(cái)富發(fā)展經(jīng)濟(jì)的能力比中國(guó)強(qiáng)很多。具體來(lái)說(shuō)，印度的銀行體系中有27家政府銀行，25家私人銀行，46家外資銀行，有47000個(gè)非銀行金融機(jī)構(gòu)，這些非銀行金融機(jī)構(gòu)基本上都是私營(yíng)的。此外，還有差不多100多家商業(yè)銀行，其中75％都是外資的或私營(yíng)的銀行。這種情況下，印度為創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)所能提供的融資手段和渠道以及融資額，就比中國(guó)多很多。金融化、證券化程度越高的社會(huì)，越能夠提供條件讓大家更好地配置資源、創(chuàng)造財(cái)富，尤其是從事更高經(jīng)濟(jì)增加值的生意的機(jī)會(huì)和可能性會(huì)大大增加。印度的金融證券行業(yè)比中國(guó)發(fā)達(dá)得多的重要原因是因?yàn)橛《扔幸粋€(gè)由可靠的、獨(dú)立的第三方即政府、媒體、誠(chéng)信環(huán)境所提供的制度架構(gòu)的支持。如果不能做到這一點(diǎn)，那么中國(guó)相對(duì)于印度的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就很難產(chǎn)生。在今天全球化的世界環(huán)境下，競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不只是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)。全世界共有60億人口、60億雙手，在全球化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，簡(jiǎn)單勞動(dòng)力的供給量幾近于無(wú)限，簡(jiǎn)單一雙手的邊際價(jià)值幾乎等于零。資源上的競(jìng)爭(zhēng)也沒(méi)有太大意義，人們可以通過(guò)很便宜的輪船運(yùn)輸把資源