案例講義及模擬題

案例講義及模擬題

第一部分建設(shè)工程監(jiān)理基本理論及相關(guān)法律法規(guī)

考試內(nèi)容綱要：

(1)監(jiān)理實施原則和程序。

(2)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟，組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工。

(3)監(jiān)理規(guī)劃的編制。

(4)建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施。

(5)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。

(6)建設(shè)工程風(fēng)險管理。

(7)建設(shè)工程文件檔案資料管理。

(8)相關(guān)法規(guī)及規(guī)范

①《中華人民共和國建筑法》

②《中華人民共和國合同法》

③《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》

④《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》

⑤《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》

⑥《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

考點分析：總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員職責(zé)；監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)形式以及各種組

織結(jié)構(gòu)形式的優(yōu)缺點；監(jiān)理規(guī)劃的有關(guān)內(nèi)容；監(jiān)理規(guī)范的內(nèi)容；檔案的管理；各種事項的審批、處理

程序(監(jiān)理對分包的資格審查程序、對分包的資格審查內(nèi)容、分包的索賠程序、檔案移交程序、監(jiān)理

工程師對新工藝使用處理程序、監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理變更設(shè)計的程序、監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理費用索賠的程序、大型

設(shè)備的驗收程序、開工報審表報批程序、總監(jiān)審批施工組織設(shè)計的程序、審查施工單位編制的施工組

織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)

準(zhǔn)要求等)以及安全生產(chǎn)管理條例中施工單位的法律責(zé)任……等。

一、建設(shè)工程監(jiān)理實施程序

監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)工程監(jiān)理。

(1)確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

(2)編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃。

施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)

負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。

(3)制定各專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則。

監(jiān)理實施細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。

(4)規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。

(5)參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見。建設(shè)工程施工完成以后，監(jiān)理單位應(yīng)在正式驗交前組織竣

工預(yù)驗收，在預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與施工單位溝通，提出整改要求。監(jiān)理單位應(yīng)參加業(yè)主組

織的工程竣工驗收，簽署監(jiān)理單位意見。

(6)向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料建設(shè)工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔

案資料應(yīng)在委托監(jiān)理合同文件中約定。如在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應(yīng)提交：設(shè)計變

更、工程變更資料?；監(jiān)理指令性文件；各種簽證資料等檔案資料。

(7)監(jiān)理工作總結(jié)。監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進(jìn)行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，向

業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)：其二，向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)。

二、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工

1.建立項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟

監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)時，一般按以下步驟進(jìn)行

（1）確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)

（2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容

（3）確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

1）選擇組織結(jié)構(gòu)形式。

2）確定管理層次和管理跨度。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中?般應(yīng)有3個層次：①決策層，由總監(jiān)理工程師和

其他助手組成，主要根據(jù)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的要求和監(jiān)理活動內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)化、程序化決策與管理；、

控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層），由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理規(guī)劃的落實、監(jiān)理目標(biāo)控制及合同

實施的管理；③作業(yè)層（操作層），主要由監(jiān)理員、檢查員等組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理活動的操作實施.項目

監(jiān)理機(jī)構(gòu)中管理跨度的確定應(yīng)考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動的復(fù)雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化程度、

章制度的建立健全情況、建設(shè)工程的集中或分散情況等，按監(jiān)理工作實際需要確定。

3）劃分項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門。

4）制定崗位職責(zé)和考核標(biāo)準(zhǔn)。

5）安排監(jiān)理人員。我國《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有3年以上同類工程

監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有2年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任；專業(yè)

監(jiān)理工程師應(yīng)由具有1年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任，并且項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配

套、數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作的需要。

（4）制定工作流程和信息流程。為使監(jiān)理工作科學(xué)、有序進(jìn)行，應(yīng)按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作

流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。

問題：監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師分析了工程項目規(guī)模和特點，擬按照組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、確定管理

層次、確定監(jiān)理工作內(nèi)容，確定監(jiān)理目標(biāo)和制定監(jiān)理工作流程等步驟來建立本項目的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，是否合理

?

【答案】項目的監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)計步驟不應(yīng)包括“確定管理層次”，其步驟順序也不對。正確的步驟應(yīng)是:

理目標(biāo)f確定監(jiān)理工作內(nèi)容f組織結(jié)構(gòu)設(shè)計f制定監(jiān)理工作流程和信息流程。

2.項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)常用的組織形式主要有以下幾種：

（1）直線制監(jiān)理組織形式。這種組織形式的特點是項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任何一個下級只接受唯一上級的

命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負(fù)責(zé)，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中不再另設(shè)投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控

制及合同控制等職能部門。適用于能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設(shè)工程?？偙O(jiān)理工程師負(fù)

責(zé)整個工程的規(guī)劃、組織和指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)整個工程范圍內(nèi)各方面的指揮、協(xié)調(diào)工作；子項目監(jiān)理組分別負(fù)

責(zé)各子項目的目標(biāo)值控制，具體領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場。

直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點是組織機(jī)構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策迅速、隸屬

關(guān)系明確；缺點是實行沒有職能部門的“個人管理”。

問題：某化工廠建設(shè)項目分兩期，業(yè)主與監(jiān)理公司簽訂了監(jiān)理委托合同，委托工作范圍包括一期工程

施工階段監(jiān)理和二期工程設(shè)計與施工階段的監(jiān)理。該項目監(jiān)理公司應(yīng)派幾名總監(jiān)理工程師？為什么？總監(jiān)

理工程師建立項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇彳I-么樣的結(jié)構(gòu)形式？

【答案】該項目監(jiān)理公司應(yīng)派一名總監(jiān)理工程師。因為項目只有?份監(jiān)理委托合同（或一個項目監(jiān)理

組織）；總監(jiān)理工程師應(yīng)選擇按建設(shè)階段分解的直線制監(jiān)理組織形式。

（2）職能制監(jiān)理組織形式。職能制監(jiān)理組織形式，是在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)一些職能部門，把相應(yīng)的監(jiān)理

職責(zé)和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內(nèi)有權(quán)直接指揮下級。這種組織形式一般適用于大、

中型建設(shè)工程。這種組織形式的主要優(yōu)點是加強(qiáng)了項目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能化分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的

專業(yè)管理作用；但由于下級人員受多頭領(lǐng)導(dǎo)，如果上級指令相互矛盾，將使下級在工作無所適從。

（3）直線職能制監(jiān)理組織形式。直線職能制監(jiān)理組織形式是吸收了直線制監(jiān)理組織形式和職能制監(jiān)

理組織形式的優(yōu)點而形成的一種組織形式。這種形式保持了直線制組織實行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清

楚的優(yōu)點，又保持了職能制組織目標(biāo)管理專業(yè)化的優(yōu)點，職能部門是直線指揮人員的參謀，他們只能對指

揮部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不能對指揮部門直接進(jìn)行指揮和發(fā)布命令；其缺點是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛

盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。

問題：某監(jiān)理公司中標(biāo)承擔(dān)由項目施工監(jiān)理及設(shè)備采購監(jiān)理。該項目由A設(shè)計單位設(shè)計總承包，B施

工單位施工總承包，其中幕墻工程的設(shè)計與施工任務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的C公司，土方工程分包給D公

司，請畫出直線職能制監(jiān)理機(jī)構(gòu)示意圖，并說明在監(jiān)理工作中這種組織形式容易出現(xiàn)的問題？

【答案】直線職能制監(jiān)理機(jī)構(gòu)示意圖如圖。

容易出現(xiàn)的問題：職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。

（4）矩陣制監(jiān)理組織形式。矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結(jié)構(gòu)，一

套是縱向的職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項目系統(tǒng)。這種形式的優(yōu)點是加強(qiáng)了各職能部門的橫向聯(lián)系，具

有較大的機(jī)動性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)的組合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人

員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)；缺點是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當(dāng)會造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。

3.項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各類人員的基本職責(zé)

施工階段，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工

程師和監(jiān)理員應(yīng)分別履行以下職責(zé)。

（1）總監(jiān)理工程師職責(zé)?？偙O(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職

責(zé)；2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作；3）審查

分包單位的費質(zhì)，并提出審查意見；4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人

員調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；6）審

定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進(jìn)度計劃；7）審核簽署承包單位的申請、支付

證書和竣工結(jié)算；8）審查和處理工程變更；9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10）調(diào)解建設(shè)單位與承

包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題

報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；12）審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工

申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13）主持整理工程項

目的監(jiān)理資料。

總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實

施細(xì)則；2）簽發(fā)工程開工/復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單：3）審核簽認(rèn)

竣工結(jié)算；4）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人

員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

（2）總監(jiān)理工程師代表職責(zé)?？偙O(jiān)理工程師代表主要有以下職責(zé)：1）負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦

的監(jiān)理工作；2）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力

（3）專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)。專業(yè)監(jiān)理工程師主要有以下職責(zé)：1）負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細(xì)則：

2）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；3）組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整

時，向總監(jiān)理工程師提出建議；4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總

監(jiān)理工程師提出報告；5）負(fù)責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)

監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；7）根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況

做好監(jiān)理日記；8）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；9）核查進(jìn)場材料、設(shè)

備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料、

構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗，合格時予以簽認(rèn)；10）負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑

證。

（4）監(jiān)理員職責(zé)。監(jiān)理員主要有以下職責(zé)：1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；2）

檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；3）復(fù)核或

從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；4）按設(shè)計圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝

過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄；5）擔(dān)任旁站工作，發(fā)

現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；6）做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

【案例】在第一次工地會議上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項

目總監(jiān)理工程師的人名及授權(quán)范圍。項目總監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃介紹了監(jiān)理工作內(nèi)容、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

的人員崗位職責(zé)和監(jiān)理設(shè)施等。其中，有關(guān)人員崗位職責(zé)如下：

1.本項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)總監(jiān)理工程師代表，其職責(zé)包括：

1）負(fù)責(zé)日常監(jiān)理工作；2）審批《監(jiān)理實施細(xì)則》；

3）調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；4）處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。

監(jiān)理員的職責(zé)包括：

1）進(jìn)場工程材料的質(zhì)量檢查及簽認(rèn)；

2）隱蔽工程的檢查驗收；

3）現(xiàn)場工程計量及簽認(rèn)。

請指出監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)中不妥之處并改正。

【答案】

回答：總監(jiān)理工程師代表職責(zé)中，2）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師審批《監(jiān)理實施細(xì)則》。3）錯誤，I

總監(jiān)理工程師調(diào)配不稱職的監(jiān)理人員。4）錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。

監(jiān)理員職責(zé)中：1）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)進(jìn)場工程材料的質(zhì)量檢查及驗收。2）錯誤，

應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)隱蔽工程的檢查驗收。3）錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程負(fù)責(zé)現(xiàn)場工程計量

及簽認(rèn)。

三、監(jiān)理規(guī)劃的編制

監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)

委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)

監(jiān)理單位技術(shù)人員批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。

從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進(jìn)展而逐步調(diào)整、補(bǔ)充和完善。它

在一定程度上真實地反映了一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程紀(jì)錄。因此，它是每一

家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。

監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標(biāo)規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標(biāo)控制、合同管理和信息管理。

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上

制定實施監(jiān)理的具體措施。

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：

（1）建設(shè)工程概況

①建設(shè)工程名稱；②建設(shè)工程地點；③建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模；④主要建筑結(jié)構(gòu)類型：⑤預(yù)計工程

投資總額；(預(yù)計工程總投資額可以按以下2種費用編列：1)建設(shè)工程總投資；2)建設(shè)工程投資組成簡

表。)⑥建設(shè)工程計劃工期；⑦工程質(zhì)量要求；⑧建設(shè)工程設(shè)計單位及施工單位名稱；⑨建設(shè)工程項目結(jié)

構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)。

(2)監(jiān)理工作范圍

監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任

務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標(biāo)段或子項目劃分確定建設(shè)工

程監(jiān)理范圍。

(3)監(jiān)理工作內(nèi)容

①立項階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；②設(shè)計階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；③施工招標(biāo)階段建設(shè)監(jiān)理工作的

主要內(nèi)容；④材料、設(shè)備采購供應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑤施工準(zhǔn)備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容;

階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑦施工驗收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑧合同管理工作的主要內(nèi)容；

⑨業(yè)主委托的其他服務(wù)的工作內(nèi)容。

(4)監(jiān)理工作目標(biāo)

建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。通常以建設(shè)工程的投

資、進(jìn)度、質(zhì)量3大目標(biāo)的控制值來表示。

(5)監(jiān)理工作依據(jù)

①工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)；

②政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件；

③建設(shè)工程監(jiān)理合同；

④其他建設(shè)工程合同。

(6)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。

(7)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計劃

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的進(jìn)程合理安排，滿足監(jiān)理工作的要求。監(jiān)理人員數(shù)量

和專業(yè)配備可隨工程施工進(jìn)展情況做出相應(yīng)的調(diào)整，從而滿足不同階段監(jiān)理工作的需要，監(jiān)理人員數(shù)量一

般不少于3人。

(8)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)

(9)監(jiān)理工作程序

監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達(dá)方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)

理工作程序。

(10)監(jiān)理工作方法及措施

(11)監(jiān)理工作制度

(12)監(jiān)理設(shè)施

業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施：①辦公設(shè)施；②交通設(shè)施；③通訊設(shè)施；④生活設(shè)施。

【案例】某建設(shè)工程項目，建設(shè)單位委托某監(jiān)理公司負(fù)責(zé)施工階段的監(jiān)理工作。該公司副經(jīng)理出任項

目總監(jiān)理工程師。

總監(jiān)理工程師責(zé)成公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制該項目監(jiān)理規(guī)劃。參編人員根據(jù)本公

司已有的監(jiān)理規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)范本，將投標(biāo)時的監(jiān)理大綱做適當(dāng)改動后編成該項目監(jiān)理規(guī)劃，該監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)公司

經(jīng)理審核簽字后報送給建設(shè)單位。

該監(jiān)理規(guī)劃包括以下8項內(nèi)容：

(1)工程項目概況；(2)監(jiān)理工作依據(jù)；(3)監(jiān)理工作內(nèi)容；(4)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式；

(5)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配備計劃；(6)監(jiān)理工作方法及措施；(7)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)；

(8)監(jiān)理設(shè)施。

在第一次工地會議上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項目總監(jiān)

理工程師的任命及授權(quán)范圍。

請根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319—2000)回答：

問題：1.請指出該監(jiān)理公司編制“監(jiān)理規(guī)劃”做法的不妥之處，并寫出正確的做法。

『正確答案』①監(jiān)理工程規(guī)劃由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程

師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制；

②公司經(jīng)理審核不妥，應(yīng)由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核或公司總工審核；

③根據(jù)范本(監(jiān)理大綱)修改不妥，應(yīng)具有針對性(或應(yīng)根據(jù)工程特點、規(guī)模、合同等編制)。

問題2.請指出該“監(jiān)理規(guī)劃”內(nèi)容的缺項名稱。

『正確答案』缺項名稱：監(jiān)理工程范圍，監(jiān)理工作目標(biāo)，監(jiān)理工作程序，監(jiān)理工作制度。

問題3.請指出“第一次工地會議”上建設(shè)單位不正確的做法，并寫出正確做法。

『正確答案』建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標(biāo)通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃宣布項目總監(jiān)理工程師及授權(quán)

范圍不正確，對總監(jiān)理工程師的授權(quán)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布。

四、目標(biāo)控制的基本流程及主動被動控制的區(qū)別

控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正5個基本環(huán)節(jié)。

主動控制是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針

對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離；被動控制是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生

偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能

恢復(fù)到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。

【案例】某監(jiān)理公司簽訂監(jiān)理合同后，總監(jiān)理工程師組建了監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并重點提出了質(zhì)量目標(biāo)控制

措施如下：

1.熟悉質(zhì)量控制依據(jù)和文件；

2.確定質(zhì)量控制點，落實質(zhì)量控制手段；

3.完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責(zé)任；

4.對不符合合同規(guī)定的質(zhì)量要求，拒簽付款憑證；

5.審查承包單位提交的施工組織設(shè)計和施工方案。

問題：分析總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施哪些是主動措施，哪些是被動措施？

『正確答案』主動措施是事前行為，題中1.2.3.5選項項符合這種要求，屬于主動控制；

被動措施是事后行為，題中只有4選項符合要求。

五、建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作

1.關(guān)于工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任

監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹瞎こ探ㄔO(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)

當(dāng)要求施工單位暫停施工并及時報告建設(shè)單位，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程

建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

2.建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容

(1)施工準(zhǔn)備階段

1）監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)《條例》的規(guī)定，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319

和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工

作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責(zé)等。

2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編

制監(jiān)理實施細(xì)則。實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術(shù)措施

的檢查方案。

3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施

工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

a）施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

b）基坑支護(hù)與降水、土方開挖與邊坡防護(hù)、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破分部分項工程

的專項施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

c）施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求;

d）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

f）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設(shè)施以及排水、防

火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。

4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管

理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。

5）審查施工單位資質(zhì)和安個生產(chǎn)許可證是否合法有效。

6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一致。

7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。

8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費用使用計劃。

（2）施工階段

1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工

作業(yè)。

2）定期巡視檢查施工過程中的危險性比較大工程作業(yè)情況。

3）核查施工現(xiàn)場施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗收手續(xù)。

4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使

用情況。

5）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生

產(chǎn)專項檢查。

3.建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任

監(jiān)理單位有下述違反《條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定行為的，應(yīng)承擔(dān)《條例》第五十七條規(guī)

定的法律責(zé)任：

（1）監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M(jìn)行審查，未進(jìn)行審查；

施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨肝唇?jīng)監(jiān)理單位審查簽字認(rèn)可，施工單位擅自施工的，

監(jiān)理單位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，并將情況及時書面報告建設(shè)單位。監(jiān)理單位未及時下達(dá)工程暫停令并

報告；

（2）監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時下達(dá)書面

指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒有及時下達(dá)書面指令要求施工單

位進(jìn)行整改或停止施工；

（3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時將情況向當(dāng)?shù)?/p>

建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。監(jiān)理單位沒有及時報告；

（4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》第五十七條

規(guī)定的法律責(zé)任。

監(jiān)理單位履行了《條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的職責(zé)，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工

或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。

5.對違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任

工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進(jìn)行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患

未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管

部門報告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的，將受到責(zé)令限期改正；逾期未改正

的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)

證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失

的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任等處罰。

注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情

節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，

依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

【案例】背景：

某建設(shè)監(jiān)理公司近幾年監(jiān)理業(yè)績持續(xù)卜滑，項目管理比較混亂，該公司監(jiān)理的某項目出現(xiàn)了一次重大

安全生產(chǎn)事故，因此受到了停業(yè)整頓3個月的處罰。

經(jīng)過一段時間的停業(yè)整頓后，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)企業(yè)重新開始營業(yè)。最近，通過投標(biāo)競爭取得了某項

目的監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，編制了監(jiān)理規(guī)劃，要求監(jiān)理工程

師應(yīng)將主動控制和被動控制緊密結(jié)合，按控制流程圖1進(jìn)行控制。

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問題：

1.簡述施工階段建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作程序。為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任,

應(yīng)做好哪方面的工作？

『正確答案J問題1:施工階段建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作程序：

(1)在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故

隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，要

求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。

(2)安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整

改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。

為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好以F3個方而的工作：

(1)健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制；

(2)完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度；

(3)建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。

2.控制流程的內(nèi)容有哪些不妥之處？為什么？

『正確答案』問題2：主動控制與被動控制的工作流程關(guān)系不妥，因為主動控制與被動控制的工作流

程關(guān)系顛倒，正確的如圖2所示

圖2主動控制與*曲控制相結(jié)合柱制曦程圖

六、建設(shè)工程風(fēng)險管理

1.風(fēng)險的概念

所謂風(fēng)險要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果，否則就不能稱為風(fēng)險。

2.風(fēng)險管理的基本過程

風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。

風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。

3.風(fēng)險識別的方法

專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。

4.風(fēng)險損失衡量

風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小。

投資增加可以直接用貨幣來衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事

故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而變得更加復(fù)雜；而第三者責(zé)任除

了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，以上這四方面（投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安

全）的風(fēng)險最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。

5.風(fēng)險對策種類及要點

風(fēng)險對策包括：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和

減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險評價的結(jié)果為依據(jù)，還必須考慮其付出的代

價，包括費用和時間兩方面的代價，損失控制計劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組

成。風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。常見的損失支付方式有

以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種

形式。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保

險人的對方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險最常見的非保險轉(zhuǎn)移有以卜3種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對

方當(dāng)事人；承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；第三方擔(dān)保。保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)

險來說，則為工程保險。通常，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人購買保險，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程

風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使自己免受風(fēng)險損失。

【案例】某工程項目，監(jiān)理工程師對建設(shè)單位的風(fēng)險事件提出了相應(yīng)的風(fēng)險對策，相應(yīng)制定了風(fēng)險控

制措施見表。

風(fēng)險對策及控制措施表:

F風(fēng)險事件風(fēng)控制措施

1通貨膨脹風(fēng)建設(shè)單位與承包單位簽訂固定總價合同

2承包單位技術(shù)、管理水平低風(fēng)出現(xiàn)問題向承包單位索賠

3承包單位違約風(fēng)要求承包單位提供第三方擔(dān)保或提供履約保函

4建設(shè)單位購買的昂貴設(shè)備運輸過程中意外事故風(fēng)從現(xiàn)金凈流入中支出

5第三方責(zé)任風(fēng)建立非基金儲備

問題：分析表中提出的各項風(fēng)險控制措施是否正確，說明理由。

『正確答案』(1)正確。固定總價合同對建設(shè)單位沒有風(fēng)險。

(2)不正確。應(yīng)選擇技術(shù)、管理水平高的承包單位。

(3)正確。第三方擔(dān)?；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

(4)不正確。從現(xiàn)金凈流入中支出屬于風(fēng)險自留。

(5)正確。出現(xiàn)風(fēng)險損失，從非儲備基金中支付，有應(yīng)對措施，屬于風(fēng)險自留。

七、建設(shè)工程文件檔案資料管理

建設(shè)工程檔案指：在工程建設(shè)活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的

歷史紀(jì)錄，也可稱工程檔案。

建設(shè)工程文件檔案資料：由建設(shè)工程文件和檔案組成。

1.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案分類

(1)按照規(guī)范分類。建設(shè)工程項目竣工后監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交的監(jiān)理文件。對其中的文件，分

別在地方城建檔案館、建設(shè)單位、監(jiān)理單位三處歸檔保存，保存期分為永久、長期、短期。送地方城

建檔案館長期保存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則；監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問

題；工程開工/復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知；質(zhì)量事故報告及處理意見；工程竣工決算審

核意見；工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見；合同變更材料、工程竣工總結(jié)；質(zhì)

量評估報告等。送建設(shè)單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及

處理意見，共兩類。送建設(shè)單位長期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則；監(jiān)理總控制計劃等；監(jiān)理

月報和監(jiān)理會議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工/復(fù)工審批表、暫停令；不合格項目通知：質(zhì)量事故

報告及處理意見；設(shè)計變更、洽商費用報審與簽認(rèn)；工程竣工決算審核意見書；分包單位資質(zhì)材料；

供貨單位資質(zhì)材料-；試驗等單位資質(zhì)材料；有關(guān)進(jìn)度控制的監(jiān)理通知；有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知；有

關(guān)造價控制的監(jiān)理通知；費用索賠報告及審批；合同變更材料；專題總結(jié)、月報總結(jié)；工程竣工總結(jié)

:質(zhì)量評估報告等。建設(shè)單位短期保存的有：預(yù)付款報審與支付；月付款報審與支付兩類。

(2)按照建設(shè)工程項目監(jiān)理部在監(jiān)理實踐中使用的監(jiān)理文件，進(jìn)行分類?？梢苑譃椋汉贤募?；勘

察、設(shè)計文件；監(jiān)理工作指導(dǎo)文件；施工工作指導(dǎo)文件；資質(zhì)管理文件；工程進(jìn)度管理文件：工程質(zhì)

量管理文件；工程造價管理文件；會議紀(jì)要；監(jiān)理報告；監(jiān)理工作函件；工程驗收文件；監(jiān)理日記；

監(jiān)理工作總結(jié)；監(jiān)理工作記錄；建設(shè)工程管理往來函件；監(jiān)理內(nèi)部文件，共17類。

(3)按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內(nèi)部管理文件；項目監(jiān)理管理文件；政府相關(guān)管理文件；招

投標(biāo)、經(jīng)營管理文件；財務(wù)文件；人員管理文件；設(shè)備管理文件，共7類。

2.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理

建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，安排專人，在施工過程中隨時歸集，在每階段監(jiān)理工

作結(jié)束后及時整理歸檔。

3.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序

建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先山項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，

最后由建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交歸檔。

4.建設(shè)工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，規(guī)范中基本表式有三類：

A類表共10個表格（A1?A10）,為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填

寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復(fù)。

B類表共6個表格（B1?B6）,為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位

填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復(fù)。

C類表共2個表（Cl、C2）,為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單位、建設(shè)單位等各有關(guān)單

位之間的聯(lián)系表。

【案例】某監(jiān)理公司為了使建設(shè)工程檔案資料準(zhǔn)確、齊全地收集和整理，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

50319-2000）中的有關(guān)要求進(jìn)行建設(shè)工程文件的管理。為此，監(jiān)理公司制訂了如下具體實施內(nèi)容：

1.由總監(jiān)理工程師代表負(fù)責(zé)，責(zé)成負(fù)責(zé)合同管理的專業(yè)監(jiān)理工程師具體負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理和

歸檔工作；

2.監(jiān)理資料要隨時歸檔；

3.山總監(jiān)理工程師與當(dāng)?shù)爻墙n案管理部門辦理移交。

【問題1】監(jiān)理單位填寫的建設(shè)工程檔案以什么為依據(jù)？

『正確答案』監(jiān)理單位填寫建設(shè)工程檔案的依據(jù)是施工及驗收規(guī)范、工程合同、設(shè)計文件、工程施工

質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

【問題2】指出具體實施內(nèi)容中的不妥之處，并改正。

『正確答案』具體實施內(nèi)容中的不妥之處是：

（1）“責(zé)成合同管理的專業(yè)監(jiān)理工程師具體收集、整理、歸檔”不妥。改正：”應(yīng)由專人負(fù)責(zé)”。

（2）“監(jiān)理資料要隨時歸檔”不妥。改正：“應(yīng)在每階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時整理歸檔”。

（3）“與城建檔案管理部門辦理移交”不妥。改正：“建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先由總監(jiān)理工程

師向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，最后由建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交

歸檔”。

【案例】某建設(shè)項目建設(shè)單位委托某監(jiān)理單位進(jìn)行施工階段的監(jiān)理工作。監(jiān)理單位委派了總監(jiān)理工程

師，組建了項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)?？偙O(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理規(guī)劃時提出如下要求：

（-）實施監(jiān)理中要嚴(yán)格遵守監(jiān)理的實施原則，應(yīng)寫入監(jiān)理規(guī)劃中。

（二）根據(jù)業(yè)主要求，監(jiān)理工作目標(biāo)包括施工安全生產(chǎn)目標(biāo)，應(yīng)在監(jiān)理規(guī)劃中作為監(jiān)理工作目標(biāo)。

（三）在監(jiān)理規(guī)劃的監(jiān)理工作方法及措施中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理原理制訂相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。

（四）監(jiān)理工作制度是監(jiān)理規(guī)劃的重要內(nèi)容，其中項目監(jiān)理的文檔管理是監(jiān)理形象的表現(xiàn)之一。除要

按規(guī)范對現(xiàn)場一手資料嚴(yán)格要求外，還要做好監(jiān)理會議紀(jì)要、監(jiān)理月報和監(jiān)理總結(jié)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)項目的

特性和總監(jiān)理工程師的布置編寫了監(jiān)理規(guī)劃，對監(jiān)理人員的崗位職責(zé)及目標(biāo)控制作出如下安排：

1.總監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)

（1）確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員分工和崗位職責(zé)。

（2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理監(jiān)理機(jī)構(gòu)的II常工作。

（3）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作。

（4）審查和處理工程變更。

（5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目理機(jī)構(gòu)的文件和指令。

(6)調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期。

(7)主持整理監(jiān)理工程項目的監(jiān)理資料。

2.經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)，總監(jiān)理工程師代表履行的崗位職責(zé)

(1)審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見。

(2)審查承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進(jìn)度計劃。

(3)審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算。

(4)審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待

驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查，并參與工程項目的竣工驗收。

(5)主持或參與工程質(zhì)量事故的凋查。

(6)根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的凋配，并調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

3.專業(yè)監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)

(1)負(fù)責(zé)編制本專專業(yè)的監(jiān)理實施細(xì)則。

(2)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施。

4.監(jiān)理員的職責(zé)(在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作)

(1)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄。

(2)審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始數(shù)據(jù)。

(3)按設(shè)計圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工

序施工質(zhì)量結(jié)果進(jìn)行記錄。

(4)擔(dān)任旁站工作

(5)做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

在監(jiān)理的目標(biāo)控制分析中，監(jiān)理目標(biāo)控制方法為主動控制和被動控制，主動控制是事前控制、前饋控

制，被動控制是事中控制、事后控制和反饋控制。對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動控制和被動控制兩者

缺一不可。因此，繪制了目標(biāo)控制的程序框圖，并進(jìn)行了風(fēng)險分析，對目標(biāo)實施中的風(fēng)險提出了相應(yīng)的風(fēng)

險回避、損失控制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的風(fēng)險對策。

【問題1］總監(jiān)理工程師對編制監(jiān)理規(guī)劃所提出的要求，哪些正確？哪些不妥？不妥的請說明理山。

『正確答案』

(1)第(?)項不妥，根據(jù)監(jiān)理規(guī)范關(guān)于監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要求，監(jiān)理實施原則是基本要求，不必

寫入監(jiān)理規(guī)劃。

(2)第(二)項不妥，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》及監(jiān)理規(guī)

范等法規(guī)，施工生產(chǎn)安全責(zé)任應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé).

(3)第(三)、(四)項正確。

【問題2】監(jiān)理工作的實施原則有哪些？

『正確答案』監(jiān)理工作的實施原則有：公正、獨立、自主的原則；權(quán)責(zé)一致的原則：總監(jiān)理工程師負(fù)

責(zé)制的原則；嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則；綜合效益的原則。

【問題3】監(jiān)理月報編制后應(yīng)履行哪些手續(xù)？監(jiān)理工作總結(jié)有哪些？其中竣工總結(jié)應(yīng)包括哪些內(nèi)容?

況：監(jiān)理工作成效；施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議；工程照片(有時必要)。

【問題4】監(jiān)理規(guī)劃所提出的總監(jiān)理工程師與總監(jiān)理工程師代表的職責(zé)分工哪些正確？哪些不妥？請

指出并對不妥之處進(jìn)行修正。

『正確答案』總監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)都是正確的，但總監(jiān)理工程師代表的職責(zé)中：(1)、(2)、

(4)、(5)條正確；(3)條不妥，審核簽署竣工結(jié)算應(yīng)由總監(jiān)理工程師履行職責(zé)；(6)條不妥，

按監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，此條應(yīng)由總監(jiān)理工程師履行職責(zé)。

【問題5］逐條指出監(jiān)理員的職責(zé)的正確性，不妥之處予以修正。

『正確答案』監(jiān)理員的職責(zé)中，根據(jù)監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，(1),(3)、(5)條正確；(2)條不妥，

與專業(yè)監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)劃分不清，應(yīng)為：復(fù)核或從施工現(xiàn)場獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原

始憑證；(4)條不全面，應(yīng)為：擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向監(jiān)理工程師報告。

【問題61請繪制監(jiān)理規(guī)劃中目標(biāo)控制的程序框圖。

『正確答案J監(jiān)理規(guī)劃中目標(biāo)控制程序如圖1—12所示。

91-12劃中目行控利程建

【問題7］請說明損失控制與風(fēng)階轉(zhuǎn)移的基本方式。

『正確答案』

(1)損失控制的基本方式：預(yù)防損失和減少損失。

(2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移的基本方式：非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移。

【案例】某工程，施工總承包單位依據(jù)施工合同約定，與甲安裝單位簽訂了安裝分包合同。基礎(chǔ)工程

完成后，由于項目用途發(fā)生變化，建設(shè)單位要求設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件，并授權(quán)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)就設(shè)計

變更引起的有關(guān)問題與總承包單位進(jìn)行協(xié)商。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在收到經(jīng)相關(guān)部門重新審查批準(zhǔn)的設(shè)計變更文

件后，經(jīng)研究對其今后工作安排如下：

(1)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)與總承包單位進(jìn)行質(zhì)量、費用和工期等問題的協(xié)商工作。

(2)要求總承包單位調(diào)整施工組織設(shè)計，并報建設(shè)單位同意后實施。

(3)由總監(jiān)理工程師代表主持修訂監(jiān)理規(guī)劃。

(4)由負(fù)責(zé)合同管理的專業(yè)監(jiān)理工程師全權(quán)處理合同爭議。

(5)安排一名監(jiān)理員主持整理工程監(jiān)理資料。

在協(xié)商變更單價過程中，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能與總承包單位達(dá)成一致意見，總監(jiān)理工程師決定以雙方提

出的變更單價的均值作為最終的結(jié)算單價。

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)認(rèn)為甲安裝分包單位不能勝任變更后的安裝工程，要求更換安裝分包單位?？偝邪鼏挝?/p>

認(rèn)為項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)無權(quán)提出該要求，但仍表示愿意接受，隨即提出由乙安裝單位分包。

甲安裝單位依據(jù)原定的安裝分包合同已采購的材料，因設(shè)計變更需要退貨，向項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出了申

請，要求補(bǔ)償因材料退貨造成的費用損失。

【問題1】逐項指出項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對其今后工作的安排是否妥當(dāng)，指出不妥之處，并寫出正確做法。

『正確答案』

(1)妥當(dāng)。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》6.2.2)

(2)不妥當(dāng)。

不妥之處：報建設(shè)單位同意后實施。

正確做法：調(diào)整后的施工組織設(shè)計應(yīng)經(jīng)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核、簽認(rèn)。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

5.2.3,或者《建設(shè)工程質(zhì)量控制》P57)

(3)不妥當(dāng)。

不妥之處：由總監(jiān)理工程師代表主持修訂監(jiān)理規(guī)劃。

正確做法：由總監(jiān)理工程師主持修訂監(jiān)理規(guī)劃。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》4.1.4)

(4)不妥當(dāng)。

不妥之處：由負(fù)責(zé)合同管理的專業(yè)監(jiān)理工程師全權(quán)處理合同爭議。

正確做法：由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)處理合同爭議。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》3.2.2)

(5)不妥當(dāng)。

不妥之處：安排一名監(jiān)理員主持整理工程監(jiān)理資料。

正確做法：由總監(jiān)理工程師主持整理工程監(jiān)理資料。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》3.2.2)

【問題2】指出在協(xié)商變更單價過程中項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)做法的不妥之處，并按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

寫出正確做法。

『正確答案』不妥之處：以雙方提出的變更費用價格的均值作為最終的結(jié)算單價。

正確做法：項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出一個暫定價格，作為臨時支付工程進(jìn)度款的依據(jù)，變更費用價格在

工程最終結(jié)算時以建設(shè)單位和總承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》6.2.2)

【問題3】總承包單位認(rèn)為項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)無權(quán)提出更換甲安裝分包單位的意見是否正確？為什么？

寫出項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對乙安裝單位分包資格的審批程序。

『正確答案』不正確。

理由：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程分包單位有認(rèn)可權(quán)。

程序：項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查項目總承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資料，符合有

關(guān)

規(guī)定后，山總監(jiān)理工程師予以簽認(rèn)。(參見《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》5.2.5)

【問題4】指出甲安裝單位要求補(bǔ)償材料退貨造成費用損失申請程序的不妥之處，寫出正確做法。該

費用損失應(yīng)由誰承擔(dān)？

『正確答案』不妥之處：由甲安裝分包單位向項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出申請。

正確做法：甲安裝分包單位向總承包單位提出，再由總承包單位向項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出。

費用損失由建設(shè)單位承擔(dān)。

【案例】

【背景材料】

某高速公路建設(shè)工程項目需要進(jìn)行某號隧洞巖石的開挖。根據(jù)施工承包合同的規(guī)定，該項施工應(yīng)執(zhí)

行《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（建標(biāo)（2000J234號文）的規(guī)定，進(jìn)行爆破作業(yè)施工，在施工中由于承

包商所使用炸藥、雷管等存在質(zhì)量問題，出現(xiàn)瞎炮事故并造成了人員傷亡。此外，該隧洞處于高地應(yīng)力

區(qū)的脆硬完整巖體中，巖體形成很高的初始應(yīng)力，承包商在開挖前的實測和試驗工作深度不夠，巖體開

挖后能量高度集中，巖塊產(chǎn)生突發(fā)性脆性破裂、飛散，發(fā)生了施工安全事故。

【問題1】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院［2003］第393號令）的規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)

設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。試問，按該條例的規(guī)定，專職安全生產(chǎn)管理人員

的責(zé)任是什么？該人員配備辦法由什么部門制定？

『正確答案』專職安全生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)對安全生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場的監(jiān)督、檢查。發(fā)現(xiàn)安全事故隱患應(yīng)及

時向項目負(fù)責(zé)人員及安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)報告；對違章指揮、違章操作的，應(yīng)立即制止。

專職安全生產(chǎn)管理人員的配備辦法由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門制定。

【問題2】根據(jù)該條例（國務(wù)院［2003］第393號文），試說明施工承包單位及其主要負(fù)責(zé)人、項目

負(fù)責(zé)人應(yīng)對本單位的安全生產(chǎn)工作負(fù)有什么責(zé)任？

『正確答案』施工單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。施工單位應(yīng)當(dāng)：①建立

健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度和安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；②制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和有關(guān)的操作規(guī)程；③保

證本單位安全生產(chǎn)條件所需的資金投入；④對所承擔(dān)的建設(shè)工程進(jìn)行定期和專項安全檢查并做好安全

檢查記錄。施工單位的項目負(fù)責(zé)人應(yīng)由取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的人員擔(dān)任，他對所負(fù)責(zé)的建設(shè)工程項目

施工負(fù)責(zé)。應(yīng)當(dāng)：①落實本項目的安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和有關(guān)操作規(guī)程；②確保安全

生產(chǎn)費用的有效使用；③根據(jù)本工程項目的特點組織制定安全施工措施，消除安全事故隱患；④及時

、如實報告生產(chǎn)安全事故。

【問題3】如果施工單位的主要負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人違反該條例（國務(wù)院［2003）第393號文）的

規(guī)定，未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，應(yīng)負(fù)什么法律責(zé)任？

『正確答案』違反本條例規(guī)定，施工單位的主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)

令限期改正；逾期未改的，責(zé)令施工單位停業(yè)整頓；造成重大安全事故、重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后

果，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。施工單位主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人有上述違法行為但不

夠刑事處罰的，可處以2萬元以上20萬元以下的罰款或按管理權(quán)限給予撤職處分；自處罰執(zhí)行完畢或

受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何施工單位的負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人。

【案例】

【背景材料】

某工程將要竣工，為了通過竣工驗收，質(zhì)檢部門要求先進(jìn)行工程檔案驗收，建設(shè)單位要求監(jiān)理單位

組織工程檔案驗收，施工單位提出請監(jiān)理工程師告訴他們，應(yīng)該如何準(zhǔn)備檔案驗收。

【問題1］工程檔案應(yīng)該由誰主持驗收？

『正確答案』在組織工程竣工驗收前，工程檔案由建設(shè)單位匯總后，由建設(shè)單位主持，監(jiān)理、施工單

位參加，提請當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗收，并取得工程檔案驗收認(rèn)可文件。

【問題2】工程檔案由誰編制？由誰進(jìn)行審查？

『正確答案』工程檔案由參建各單位各自形成有關(guān)的工程檔案，并向建設(shè)單位歸檔。建設(shè)單位根據(jù)城

建檔案管理機(jī)構(gòu)要求，按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》對檔案文件完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況和案卷

質(zhì)量進(jìn)行審查，并接受城建檔案管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

【問題3】工程檔案如何分類？

『正確答案」工程檔案按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》附錄A中建設(shè)工程文件歸檔范圍和保管期

限表可以分為工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件五類。

【問題4】工程檔案應(yīng)該準(zhǔn)備幾套？

『正確答案』工程檔案一般不宜少于兩套，具體由建設(shè)單位與勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)

議、合同時，對套數(shù)、費用、質(zhì)量、移交時間等提出明確要求。

【問題5】分包單位如何形成工程文件？向誰移交？

『正確答案』分包單位應(yīng)獨立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程檔案交給總承包單位，

山總承包單位匯總各分包單位的工程檔案并檢查后，再向建設(shè)單位移交。

【案例】（2005年真題）

【背景材料】

某工程，建設(shè)單位與甲施工單位按照《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工合同，經(jīng)建設(shè)單

位同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。在合同履行中，發(fā)生了如下事件：

事件1：在合同約定的工程開工II前，建設(shè)單位收到甲施工單位報送的《工程開工報審表》后即予以

處理；考慮到施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)，且甲施工單位的施工機(jī)具和施工人員已經(jīng)進(jìn)場，便審核

簽認(rèn)了《工程開工報審表》并通知了項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

事件2：在施工過程中，甲施工單位的資金出現(xiàn)困難，無法按分包合同約定向乙施工單位支付工程款。

單位向項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出了支付申請。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理并征得建設(shè)單位同意后，即向乙施工單位簽發(fā)了

付款憑證。

事件3：專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視中發(fā)現(xiàn)，乙施工單位施工的某部位存在質(zhì)量隱患，專業(yè)監(jiān)理工程師隨

即向甲施工單位簽發(fā)了整改通知。甲施工單位回函稱，建設(shè)單位已直接向乙施工單位付款，因而本單

位對乙施工單位施工的工程質(zhì)量不承擔(dān)責(zé)任。

事件4：甲施工單位向建設(shè)單位提交了工程竣工驗收報告后，建設(shè)單位于2003年9月20日組織勘

察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位竣工驗收。工程竣工驗收通過，各單位分別簽署了質(zhì)量合格文件。建設(shè)

單位于2004年3月辦理了工程竣工備案。因使用需要，建設(shè)單位于2003年10月初要求乙施工單位

按其示意圖在已驗收合格的承重墻上開車庫門洞，并于2003年10月底正式將該工程投入使用。2005

年2月該工程給排水管道大量漏水，經(jīng)監(jiān)理單位組織檢查，確認(rèn)是因開車庫門洞施工時破壞了承重結(jié)

構(gòu)所致。建設(shè)單位認(rèn)為工程還在保修期，要求甲施工單位無償修理。建設(shè)行政主管部門對責(zé)任單位進(jìn)

行了處罰。

【問題】

1.指出事件1中建設(shè)單位做法的不妥之處，并說明理由

2.指出事件2中項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)做法的不妥之處，并說明理由

3.在事件3中甲施工單位的說法是否正確？為什么？

4.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，指出事件4中建設(shè)單位做法的不妥之處，并說明理由。

5.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，建設(shè)行政主管部門是否應(yīng)該對建設(shè)單位、監(jiān)理單位、甲施工單

位和乙施工單位進(jìn)行處罰，并說明理由。

【解題思路分析】

本案例主要涉及監(jiān)理實施的程序和監(jiān)理人員職責(zé)分工，以及《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程

監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法規(guī)和規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容。第一，應(yīng)認(rèn)真審題,本案例涉

及四個相對獨立的事件，這是出題的一個固定思路，把工程監(jiān)理實際中發(fā)生的事情進(jìn)行提煉，綜合

成一道題，覆蓋面相對廣泛一些，而且能夠出現(xiàn)充足的考點，因此應(yīng)先看大的背景，再逐條看各事件,

規(guī)定的打上問號；第二，看清問題，各問題往往對應(yīng)某一個事件，每個問題又可能分幾問，因此要在

對應(yīng)事件中尋求答案，有幾問答幾問，不要遺漏。在答題時應(yīng)緊密結(jié)合教材，不要把自己在實際監(jiān)理

工作中的做法照搬。另外，應(yīng)抓住考點，問什么答什么，盡量避免鋪開，浪費寶貴的時間；但對說明

理由的問題如果不能一語道破，還是應(yīng)該盡量多答一些相關(guān)的規(guī)定。

［正確答案』

1.不妥之處：建設(shè)單位接受并簽發(fā)甲施工單位報送的開工報審表（1分）。理由：開工報審表應(yīng)報項

目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（1分），由總監(jiān)理工程師簽發(fā)（1分），并報建設(shè)單位（1分）。

2.不妥之處：項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理乙施工單位的支付申請（1分），并簽發(fā)付款憑證（1分）。理由：

乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系（1分）。

3.不正確（1分）；分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任（2分

4.（1）不妥之處：未按時限備案（0.5分）。理山：應(yīng)在驗收合格后15日內(nèi)（1.5分）備案。（規(guī)范P“$2（

建設(shè)部78號令“房屋建筑工程和市政工程基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法”第四條）

（2）不妥之處：要求乙施工單位在承重墻上按示意圖開車庫門洞（0.5分）。理山：開車庫門洞應(yīng)經(jīng)

單位或具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出設(shè)計方案（L5分）。

5.（1）對建設(shè)單位應(yīng)予處罰（0.5分）。理由：未按時備案（1分），擅自在承重墻上開車庫門洞（1

(2)對監(jiān)理單位不應(yīng)處罰（0.5分）。理由：監(jiān)理單位無過錯（0.5分）

(3)對甲施工單位不應(yīng)處罰（0.5分）。理由：甲施工單位無過錯（0.5分）

(4)對乙施工單位應(yīng)予處罰（0.5分）。理由：無設(shè)計方案施工（1分）

第二部分建設(shè)工程合同管理

考試內(nèi)容綱要：

1.監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)。

2.建設(shè)工程勘察設(shè)計、監(jiān)理和施工招標(biāo)。

3.施工合同管理一般包括以下幾種：

（1）施工合同的訂立；

（2）施工準(zhǔn)備階段的合同管理；

（3）施工過程中的合同管理；

（4）竣工驗收階段的合同管理。

4.索賠程序及監(jiān)理工程師對索賠的管理。

考點分析：

工程招投標(biāo)的管理（招投標(biāo)的程序、資格預(yù)審的內(nèi)容與方法、評標(biāo)委的組成、有效標(biāo)無效標(biāo)的界定、

評標(biāo)的工作程序、評標(biāo)的辦法）；合同各方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)；施工合同管理（訂立過程、施工準(zhǔn)備

階段、施工過程、設(shè)計變更的程序和價款的確定、竣工驗收環(huán)節(jié)的管理）；索賠（索賠的程序、結(jié)合

工程價款結(jié)算有關(guān)費用的索賠、結(jié)合網(wǎng)絡(luò)圖有關(guān)工期的索賠）

一、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)

1.監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利

（1）委托人的權(quán)利

1）委托人對監(jiān)理權(quán)限的調(diào)整權(quán)。監(jiān)理合同中授予監(jiān)理人的權(quán)限，在執(zhí)行過程中可隨時通過書面附加

協(xié)議予以擴(kuò)大或減小。

2）委托人對承包人的選定權(quán)。

3）委托人對重大事項的決定權(quán)。委托人有對工程規(guī)模、規(guī)劃設(shè)計、生產(chǎn)工藝設(shè)計、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和使用

功能等要求的認(rèn)定權(quán)，工程設(shè)計變更有審批權(quán)。

4）委托人對監(jiān)理合同履行的監(jiān)督權(quán)。委托人對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督權(quán)利體現(xiàn)在：

①對監(jiān)理合同轉(zhuǎn)讓和分包的監(jiān)督。

②對項目監(jiān)理人員的監(jiān)督。

③對合同履行的監(jiān)督。

（2）監(jiān)理人的權(quán)利

監(jiān)理合同中涉及到監(jiān)理人權(quán)利的條款可分為兩大類：?類是監(jiān)理人在委托合同中應(yīng)享有的權(quán)利；另一

類是監(jiān)理人履行委托人與第三方簽訂的承包合同的監(jiān)理任務(wù)時可行使的權(quán)利。

1）委托監(jiān)理合同中賦予監(jiān)理人的權(quán)利包括：

①完成監(jiān)理任務(wù)后獲得酬金的權(quán)利。

②終止合同的權(quán)利。

2）監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利。

①工程建設(shè)有關(guān)事項和工程設(shè)計的建議權(quán)。工程建設(shè)有關(guān)事項包括工程規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計，

生產(chǎn)工藝設(shè)計和使用功能要求。

②對實施項目的質(zhì)量、工期和費用的監(jiān)督控制權(quán)。實施項目的質(zhì)量、工期和費用的監(jiān)督控制權(quán)主要

表現(xiàn)為：對承包商報送的工程施工組織設(shè)計和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量、保工期和降低成本要求，自

主進(jìn)行審批和向承包商提出建議；征得委托人同意，發(fā)布開工令、停工令、復(fù)工令；對工程上使用

的材料和施工質(zhì)量進(jìn)行檢驗；對施工進(jìn)度進(jìn)行檢查、監(jiān)督，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑

構(gòu)配件和設(shè)備不得在工地上使用，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工；工程實施竣工日期提前或

延誤期限的鑒定；在工程承包合同約定的工程范圍內(nèi)，工程款支付的審核和簽認(rèn)權(quán)，以及結(jié)算工程

款的復(fù)核確認(rèn)