安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表

1安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表

序號排查內(nèi)容排查依據(jù)檢查結(jié)果

（一）安全領(lǐng)導(dǎo)能力

11.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定符合本企業(yè)

實(shí)際的安全生產(chǎn)方針和年度安全生產(chǎn)

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

目標(biāo)；

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人

（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)2.1

員的貫徹和實(shí)施

（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要

求；

（3）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的

安全生產(chǎn)工作指標(biāo)。

21.應(yīng)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到各級

組織（包括各個(gè)管理部門、車間、班《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

組），逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

書；審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

2.企業(yè)及各個(gè)管理部門、車間應(yīng)制定（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)2.1

切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；

3.應(yīng)定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情

況。

3企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化

制度，董事長或總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告

應(yīng)每天作出安全承諾并向社會公制度的通知》（應(yīng)急（2018）74

告。號）

4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格履行其法定的《安全生產(chǎn)法》第

安全生產(chǎn)職責(zé)：十八條

1建.立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任

制；

2.組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度

和操作規(guī)程；

3.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教

育和培訓(xùn)計(jì)劃；

4.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)

施；

5.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工

作，及時(shí)消除安全事故隱患；

6.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全

事故應(yīng)急救援預(yù)案；

7.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

5《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少參加1次班

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

組安全活動(dòng)，車間負(fù)責(zé)人及其管理人

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

員每月至少參加2次班組安全活

（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)5.6

動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽字。

6企業(yè)應(yīng)制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度并嚴(yán)格《國家安全監(jiān)管總局工業(yè)和信息

落實(shí)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加領(lǐng)導(dǎo)干部帶化部關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)

班，其他分管負(fù)責(zé)人要輪流帶班；生〈國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全

產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車生產(chǎn)工作的通知〉的實(shí)施意見》

間值班制度并嚴(yán)格落實(shí)。（安監(jiān)總管三（2010）186號

7《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)廠級、車間級負(fù)責(zé)人應(yīng)參與安全化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)工作。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)3.2

8企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各級管理人員應(yīng)按

安全生產(chǎn)責(zé)任制

要求履行在崗在位在職責(zé)。

9《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)由相應(yīng)級別的負(fù)責(zé)人組織并參化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

加綜合性或?qū)I(yè)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

及治理工作。（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)11.2

10企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，并通

過體系評審、持

續(xù)改進(jìn)等措施保證有效運(yùn)行。

11企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)制定月度個(gè)人安全

行動(dòng)計(jì)劃，并對安全行動(dòng)計(jì)劃履行情

況進(jìn)行考核。

12《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)國

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，聽取安全生產(chǎn)

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

工作情況匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，

（2011）93號）中評審標(biāo)準(zhǔn)2.3

研究重大問題，并督促落實(shí)情況。

13企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人、分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許

人、分管技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有一定的可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總

化工專業(yè)知識或者相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷。局令第41號）第十六條

141.企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)

構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員；

《安全生產(chǎn)法》第二十一條

2.專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)

企業(yè)員工總數(shù)的

品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步

2%（不足50人的企業(yè)至少配備1

加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)

人），要具備化工或安全管理相關(guān)專

施意見》（安監(jiān)總管三（2010）

業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相

186號）第一章第三條《注冊安全

關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；

工程師管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管

3.從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，應(yīng)

總局令第11號）第六條

當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員15%

的比例配備注冊安全工程師；安全生

產(chǎn)管理人員在7人以下的，至少配備

1名注冊安全

工程師。

151.企業(yè)應(yīng)建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管

理制度，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，?！镀髽I(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管

項(xiàng)用于安全生產(chǎn)；理辦法》（財(cái)企（2012）16號）

2.企業(yè)應(yīng)合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；建

立安全生產(chǎn)費(fèi)用

臺賬，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。

16《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全

企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)

生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)

責(zé)任保險(xiǎn)，為員工繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

（2016）32號）第二十九條

17企業(yè)應(yīng)建立反“三違”（違章指揮、

違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）機(jī)制，對

“三違”行為進(jìn)行檢查處置。

18企業(yè)應(yīng)建立異常工況下應(yīng)急處理的授

權(quán)決策機(jī)制。

19《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核

企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品特種作業(yè)人員應(yīng)具備

管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令

高中或者相當(dāng)于高中及以上文化程

第30號）第四條

度，能力應(yīng)滿足安全生產(chǎn)要求。

（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制

1《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于全面加

企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任

強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的

制：

通知》（安委辦12017）29號）

1.應(yīng)明確各級管理部門及基層單位的

第三條《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印

安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。

發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

2.應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、各級管理人

準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管

員、一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人

三（2011）93號）評審標(biāo)準(zhǔn)2.3

員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）等所有崗位人員

的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。

2企業(yè)應(yīng)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于全面加

訓(xùn)工作納入安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的

對所有崗位從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人通知》（安委辦（2017）29號）

員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任第五、七條

制教育培訓(xùn)，如實(shí)記錄相關(guān)教育培訓(xùn)

情況等

3《安全生產(chǎn)法》第十九條

企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制管理《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)

考核制度，對全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落責(zé)任制工作的通知》（安委辦

實(shí)情況進(jìn)行考核管理。（2017）29號）第六條

4《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)發(fā)生變化或化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

時(shí)修訂安全生產(chǎn)責(zé)任制。（2011）93號）評審標(biāo)準(zhǔn)4.3

（三）安全教育，和崗位操作技能培訓(xùn)

1企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)法和有關(guān)法律、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

行政法規(guī)要求，建立健全安全教育培（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

訓(xùn)制度。第三條

2《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查編制年度安化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

全教育培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

（2011）93號）評審標(biāo)準(zhǔn)5.1

3企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

教育和培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培

（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核

第二十二條

結(jié)果等情況。

4《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

企業(yè)應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評估和改

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

進(jìn)。

（2011）93號）評審標(biāo)準(zhǔn)5.1

5企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人

員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督《安全生產(chǎn)法》第二十四條

管理職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知識和《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

管理能力考核合格；（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員第九條

應(yīng)接受每年再培訓(xùn)。

6企業(yè)應(yīng)對新從業(yè)人員（包括臨時(shí)工、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

合同工、勞務(wù)工輪換工、協(xié)議工、實(shí)（國家安全監(jiān)管總局令第3號）第

習(xí)人員等）進(jìn)行廠、車間（工段H-一、十二條。

區(qū)、隊(duì)）、班組三級安全培訓(xùn)教育，

考核合格后上崗

7新從業(yè)人員的三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

容應(yīng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

定》（國家安全監(jiān)管總局令第3第十四、十五、十六條

號）要求。

8企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不得少

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年應(yīng)接受再

（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于20學(xué)

第十五條

時(shí)。

9從業(yè)人員在本企業(yè)內(nèi)調(diào)整工作崗位或

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

離崗一年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新

（國家安全監(jiān)管總局令第3號）

接受車間（工段、區(qū)、隊(duì)）和班

第十九條

組級的安全培訓(xùn)。

101.特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核

術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得特種作業(yè)操管理規(guī)每（國家安全監(jiān)管總局令第

作證后，方可上崗作業(yè)；30號）第五二十條

2.特種作業(yè)操作證應(yīng)定期復(fù)審。

11《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

時(shí)，要及時(shí)對相關(guān)崗位操作人員進(jìn)行

號）第十二條

有針對性的再培訓(xùn)。

12采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用

新設(shè)備前，應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行專門的《安全生產(chǎn)法》第二十六條

安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)1,經(jīng)考核合格

后，方可上崗。

13《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方入廠人員進(jìn)行有關(guān)安化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三

（2011）93號）評審標(biāo)準(zhǔn)5.5

（四）安全生產(chǎn)信息管理

1企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)信息管理制度，

明確安全生產(chǎn)信息收集、整理、保《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

存、利用、更新、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)管理要導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

求，明確安全生產(chǎn)信息管理主責(zé)部號）第四條

門、各環(huán)節(jié)管理責(zé)任部門。

2化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝技術(shù)信息、

《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》

設(shè)備設(shè)施信息、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、事故教訓(xùn)

（AQ/T3034）

等安全生產(chǎn)信息內(nèi)容應(yīng)符合AQ/T

3034有關(guān)要求。

3企業(yè)應(yīng)按職責(zé)分工，由責(zé)任部門收《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的

集、整理、保存各類安全生產(chǎn)信息。指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）

88號）第二條

41.利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對安全生產(chǎn)信息

的自動(dòng)保存，實(shí)現(xiàn)可查可用，并便于《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

檢索、查閱，相關(guān)人員可及時(shí)、方便導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

的獲取相關(guān)信息；號)第二條

2.安全生產(chǎn)信息可為單獨(dú)的文件，也

可以包含在其他文件、資料中。

5

企業(yè)應(yīng)綜合分析收集到的各類信息，

明確提出生產(chǎn)過程安全要求和注意事《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

項(xiàng)，并轉(zhuǎn)化到安全風(fēng)險(xiǎn)分析、事故調(diào)導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、號)第三條

員工安全教育培訓(xùn)手冊、應(yīng)急處置預(yù)

案、工藝卡片和技術(shù)手冊、化學(xué)品間

的安全相容矩陣表等資料中。

6企業(yè)應(yīng)及時(shí)獲取或編制危險(xiǎn)化學(xué)品安《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》(國

全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽。務(wù)院令第591號)第十五條

7企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集、更新安全生產(chǎn)信

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

息，以確保信息正確、完整，并保證

導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三

相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取最新安全生產(chǎn)(2013)88

號)第四條

信息。

8《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)對相關(guān)崗位人員進(jìn)行安全生產(chǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

信息培訓(xùn)，以掌握本崗位有關(guān)的安全審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三

生產(chǎn)信息。(2011)93號)評審標(biāo)準(zhǔn)6.4

9《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三

求的管理制度，明確責(zé)任部門、識

(2011)93號)評審標(biāo)準(zhǔn)1.1

另人獲取、評價(jià)等要求。

10《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)及時(shí)識別和獲取適用的安全生

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三

求，形成清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期

(2011)93號)評審標(biāo)準(zhǔn)1.1

更新。

11企業(yè)應(yīng)定期對適用的安全生產(chǎn)法律、《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評

況進(jìn)行符合性評價(jià)，編制符合性評價(jià)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三

報(bào)告；對評價(jià)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因(2011)93號)評審標(biāo)準(zhǔn)1.2

分析，制定整改計(jì)劃和措施并落實(shí)。

(五)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

1企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的

安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、范圍、頻次、指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)

準(zhǔn)則、方法、工作程序等，明確各部88號)第五條

門及有關(guān)人員在開展安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過

程中的職責(zé)和任務(wù)。

21.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定安全風(fēng)險(xiǎn)

評價(jià)準(zhǔn)則：《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；號)第五條《國家安全監(jiān)管總局關(guān)

(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

準(zhǔn);產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)

(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)總管三(2011)93號)評審標(biāo)準(zhǔn)

等。3.1

2.評價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、

嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及安全風(fēng)險(xiǎn)等級

的評定標(biāo)準(zhǔn)；

3.安全風(fēng)險(xiǎn)可接受水平最低應(yīng)滿足

GB36894要求。

3企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)全過程及建設(shè)項(xiàng)目的全

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的

生命周期開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，辨識范

指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)

圍應(yīng)包括：

88號)第五條《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)

(1)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和

單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》

建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段

(AQ3013-2008)第5.2.1.2條

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

(3)所有進(jìn)入作業(yè)場所人

員的活動(dòng)；

(4)安全事故及潛在的緊

急情況；

(5)原材料、產(chǎn)品的裝卸

和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)

備、車輛、安全防護(hù)用品

(7)丟棄、廢棄、拆除與

處置；

(8)周圍環(huán)境；

(9)氣候、地震及其他自

然災(zāi)害等。

4企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)關(guān)

注如下方面：

(1)對涉及“兩重點(diǎn)一重大”生《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

產(chǎn)、儲存裝置定期運(yùn)用導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

IIAZOP方法開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；號)第六條《危險(xiǎn)與可操作性分析

⑵對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)質(zhì)量控制與審查導(dǎo)則》(T/CCSAS

境進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；001-2018)

⑶當(dāng)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝

置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故

時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析；

(4)對控制安全風(fēng)險(xiǎn)的工程、技術(shù)、

管理措施及其失

效后可能引起的后果進(jìn)行分析。

5企業(yè)應(yīng)對廠區(qū)內(nèi)人員密集場所及可能

存在的較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查：

(1)試生產(chǎn)投料期間，區(qū)域內(nèi)不得

有施工作業(yè)；

(2)涉及硝化、加氫、氟化、氯化等

重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝及其他反應(yīng)工藝危

險(xiǎn)度2級及以上的生產(chǎn)車間(區(qū)

域)，同一時(shí)間現(xiàn)場操作人員控制在

3人以下；

(3)系統(tǒng)性檢修時(shí)，同一作業(yè)平臺或

同一受限空間內(nèi)不得超過9人；

(4)裝置出現(xiàn)泄漏等異常狀況時(shí)，嚴(yán)

格控制現(xiàn)場人員數(shù)量。

6企業(yè)應(yīng)對可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)外溢的場

所及裝置進(jìn)行分析識別，并采取相應(yīng)

預(yù)警措施。

7企業(yè)應(yīng)對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)安全《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級，并制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)

從技術(shù)、組織、制度、應(yīng)急等方防機(jī)制的意見》(安委辦(2016)

面對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。11號)

8企業(yè)應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性

實(shí)施監(jiān)控情況進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)措施失

效后應(yīng)及時(shí)處置。

9企業(yè)應(yīng)建立不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)清單，

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

對不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)制定并落

導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險(xiǎn)的

號)第七條

措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范

圍。

10《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的

企業(yè)應(yīng)對涉及''兩重點(diǎn)一重大”的生

指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)

產(chǎn)、儲存裝置每3年運(yùn)用HAZOP分

88號)第五條《危險(xiǎn)與可操作性

析法進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析，

分析質(zhì)量控制與審查導(dǎo)則》

編制HAZ0P分析報(bào)告。

(T/CCSAS001-2018)

11企業(yè)應(yīng)在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或企業(yè)

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)

導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013)88

生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，

號)第五條

及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分析。

12

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

企業(yè)應(yīng)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)和

準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

管控工作。

第5,2.2.2條

13企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采

取的管控措施對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采第5.2.3.2條

取的管控措施。

14企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患

排查治理制度，明確各種事故隱患《安全生產(chǎn)法》第三十八條

排查的形式、內(nèi)容、頻次、組織與

參加人員、事故隱患治理、上報(bào)及其

他有關(guān)要求。

15企業(yè)應(yīng)編制綜合性、專業(yè)、重要時(shí)段《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

和節(jié)假日、季節(jié)性和日常事故隱患排準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

查表。第5.10.1條

16企業(yè)應(yīng)制定事故隱患檢查計(jì)劃，明確'《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

各種排查的目的要求、內(nèi)容和負(fù)責(zé)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

人，并按計(jì)劃開展各種事故隱患排第5.10.1條

查工作。

17

企業(yè)應(yīng)對排查出的事故隱患下達(dá)隱患《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

治理通知，立即組織整改，并建立事準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

故隱患治理臺賬。

181.對于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)由主要

《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行

負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施治理方案；

規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第16

2.企業(yè)應(yīng)編制重大事故隱患報(bào)告，及

號)第十四、十五條

時(shí)向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門報(bào)

告。

（六）變更管理

1企業(yè)應(yīng)建立變更管理制度，明確不同

部門的變更管理職責(zé)及變更的類型、《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

范圍、程序，明確變更的事項(xiàng)、起始導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

時(shí)間、可能帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)、消除和號）第二十二條

控制安全風(fēng)險(xiǎn)的措施、修改操作規(guī)程

等安全生產(chǎn)信息、開展變更相關(guān)的培

訓(xùn)等。

2企業(yè)應(yīng)對工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變號）第二十二條

更進(jìn)行規(guī)范管理。

3《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)的所有變更應(yīng)嚴(yán)格履行申請、審

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

批、實(shí)施、驗(yàn)收程序。

號）第二十四條

4《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)對每項(xiàng)變更在實(shí)施后可能產(chǎn)生

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析，制定并

號）第二十二條

落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

5變更后企業(yè)應(yīng)對相關(guān)規(guī)程、圖紙資料《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

等安全生產(chǎn)信息進(jìn)行更新，并對相關(guān)導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

人員進(jìn)行培訓(xùn)，以掌握變更內(nèi)容安全號）第二十三、二十四條

生產(chǎn)信息更新情況、變更后可能產(chǎn)生

的安全風(fēng)險(xiǎn)

及采取的管控措施。

6《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)建立健全變更管理檔案。導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

號）第二十二條

（七）作業(yè)安全管理

11.企業(yè)應(yīng)建立并不斷完善危險(xiǎn)作業(yè)許

可制度，規(guī)范動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

動(dòng)土、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、斷路、導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)的安全條號）第十八條

件和審批程序；

2.實(shí)施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手

續(xù)。

21.特殊作業(yè)票證內(nèi)容設(shè)置應(yīng)符合GB

30871要求；《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)

2.作業(yè)票證審批程序、填寫應(yīng)規(guī)范范》（GB30871-2014）

（包括作業(yè)證的時(shí)限、氣體分析、作

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、安全措施、各級審批、

驗(yàn)收簽字、關(guān)聯(lián)作業(yè)票證辦理

等）。

3實(shí)施特殊作業(yè)前，必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

分析、確認(rèn)安全條件，確保作業(yè)人員導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

了解作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和掌握風(fēng)險(xiǎn)控號）第十九條

制措施。

4特殊作業(yè)現(xiàn)場管理應(yīng)規(guī)范：

1.作業(yè)人員應(yīng)持作業(yè)票證作業(yè)，勞動(dòng)

防護(hù)用品佩戴符合要求，無違章行

《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)

為；

2.必護(hù)人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，持作業(yè)票證范》（GB30871-2014）

監(jiān)護(hù)；

3.作業(yè)過程中，管理人員要進(jìn)行現(xiàn)場

監(jiān)督檢查；

4.現(xiàn)場的設(shè)備、工器具應(yīng)符合要求，

設(shè)置警戒線與警示標(biāo)志，配備消防設(shè)

施與應(yīng)急用品、器材等。

5《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

特殊作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員應(yīng)熟悉作業(yè)范

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備

號）第十九條

應(yīng)急救援和處置能力。

6儲罐切水作業(yè)、液化燃充裝作業(yè)、安《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)保障生

全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修等危險(xiǎn)作業(yè)產(chǎn)安全十條規(guī)定》和《油氣罐區(qū)防

應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)程序，作業(yè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)火防爆十條規(guī)定》的通知（安監(jiān)總

格執(zhí)行作業(yè)程序。政法（2017）15號）

（八）承包商管理

1企業(yè)應(yīng)建立承包商管理制度，明確承《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

包商資格預(yù)審、選擇、安全培訓(xùn)、作導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價(jià)、續(xù)用等要號）第二十條

求。

2《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)按制度要求開展承包商資格預(yù)

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

審、選擇、表現(xiàn)評價(jià)、續(xù)用等過程管

號）第二十條

理。

3《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)與承包商簽訂專門的安全管理

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)

號）第二十一條

任。

41.企業(yè)應(yīng)對承包商的所有人員進(jìn)行

入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

放入廠證，禁止未經(jīng)安全培訓(xùn)教育合

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

格的承包商作業(yè)人員入廠；

號）第二十二十一條

2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基

層單位應(yīng)對承包商人員進(jìn)行安全培訓(xùn)

教育和現(xiàn)場安全交底；

3.保存承包商安全培訓(xùn)教育、現(xiàn)場安

全交底記錄。

5《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)對承包商重點(diǎn)施工項(xiàng)目的安全

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

作業(yè)規(guī)程、施工方案進(jìn)行審查。

號）第二十一條

6《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

督。號）第二十一條

（九）安全事故事件管理

11.企業(yè)應(yīng)建立安全事故事件管理制

度，明確安全事故事件的報(bào)告、調(diào)查

和防范措施制定等要求；《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

2.企業(yè)應(yīng)將涉險(xiǎn)事故、未遂事故等安導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

全事件（如生產(chǎn)事故征兆、非計(jì)劃停號）第二十七條

工、異常工況、泄漏、輕傷等）納

入安全事故事件管理；

3.應(yīng)將承包商在企業(yè)內(nèi)發(fā)生的事故事

件納入本企業(yè)的

安全事故事件管理。

2《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)收集同類企業(yè)安全事故及事件

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

的信息，吸取教訓(xùn)，開展員工培訓(xùn)。

1號）第二十八條

3《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)建立安全事故事件管理檔案。導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

號）第二十條

41.企業(yè)應(yīng)深入調(diào)查分析安全事件，找

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

出發(fā)生的根本原因；

導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013）88

2.應(yīng)制定有針對性和可操作性的整

號）第二十七條