安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)級(jí)辦法

榆林神華能源有限責(zé)任公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

版本/修改：11/0Q/YLSH.GLBF-2015

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

考核評(píng)級(jí)辦法

2015-04-20發(fā)布2015-05-01實(shí)施

榆林神華能源有限責(zé)任公司發(fā)布

目錄

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)級(jí)辦法..............................................1

地質(zhì)測(cè)量中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn).........................................6

說明....................................................................7

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.....................................9

第二部分地質(zhì)管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................13

第三部分測(cè)量管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................16

第四部分防治水管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..............................21

第五部分設(shè)備及儀器管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................22

第六部分機(jī)動(dòng)車輛管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法............................24

第七部分消防安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................26

第八部分應(yīng)急救援安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................28

第九部分職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................31

運(yùn)銷處安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)..............................................33

說明...................................................................34

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................36

第二部分煤炭裝卸管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................40

第三部分煤炭采制樣管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..............................42

第四部分設(shè)備及儀器管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..............................44

第五部分機(jī)動(dòng)車輛管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................46

第六部分消防安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................48

第七部分應(yīng)急救援及“三防”檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..........................50

第八部分職業(yè)衛(wèi)生檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................54

第九部分環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................56

煤質(zhì)化驗(yàn)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)........................................58

說明...................................................................59

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................61

第二部分煤質(zhì)化驗(yàn)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................65

第三部分設(shè)備及儀器管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..............................67

第四部分機(jī)動(dòng)車輛管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................69

第五部分消防安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................71

第六部分應(yīng)急救援檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................73

第七部分職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................76

物資供應(yīng)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)........................................78

?I?

說明...................................................................79

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法....................................81

第二部分物資采購(gòu)及驗(yàn)收管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................85

第三部分物資倉(cāng)儲(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................88

第四部分設(shè)備及器具管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法..............................92

第五部分物資裝卸管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................94

第六部分機(jī)動(dòng)車輛管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................96

第七部分消防安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法................................98

第八部分應(yīng)急救援管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...............................100

第九部分職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................104

信息中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)............................................105

說明..................................................................106

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................108

第二部分信息運(yùn)維管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...............................112

第三部分設(shè)備及器具管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.............................115

第四部分機(jī)動(dòng)車輛管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...............................117

第五部分消防安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................119

第六部分應(yīng)急救援檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................121

第七部分職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................123

后勤服務(wù)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn).......................................124

說明..................................................................125

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................126

第二部分食堂管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................130

第三部分保潔與保安服務(wù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.............................133

第四部分設(shè)備及器具管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.............................135

第五部分機(jī)動(dòng)車輛管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...............................136

第六部分消防安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................138

第七部分應(yīng)急救援檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法...................................140

第八部分職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法.........................142

榆林神華能源有限責(zé)任公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)級(jí)辦法

第一條為推動(dòng)公司各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)和有

效運(yùn)行，夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)，構(gòu)建安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)

可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)神華能源公司Q/SH10021001-2014《企業(yè)安

全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)價(jià)》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特

制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司所屬煤礦及生產(chǎn)輔助單位。

第三條公司每年初下達(dá)本年度“生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)”

等級(jí)規(guī)劃。

第四條各單位每月組織進(jìn)行一次內(nèi)部考核；公司每季組織一次

考核并排名，每年底組織一次考核評(píng)級(jí)；保留每次考核原始記錄，作

為年終考核評(píng)級(jí)的依據(jù)。

第五條“生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)”分為四個(gè)等級(jí)，即一級(jí)、

二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)，一級(jí)為最高。等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）煤礦單位

1.一級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在90分（含）以上，且實(shí)

現(xiàn)安全生產(chǎn)1000天以上。

2.二級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在80分（含）以上，且實(shí)

現(xiàn)安全生產(chǎn)500天以上。

3.三級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在70分（含）以上。

?1?

4.四級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在60分（含）以上。

（二）生產(chǎn)輔助單位

1.一級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在95分（含）以上，且實(shí)

現(xiàn)安全生產(chǎn)1000天以上。

2.二級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在90分（含）以上，且實(shí)

現(xiàn)安全生產(chǎn)500天以上。

3.三級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在80分（含）以上。

4.四級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在70分（含）以上。

第六條考核年度內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一的單位取消評(píng)級(jí)資格:

（一）煤礦單位

1.發(fā)生主要責(zé)任死亡事故的，或死亡人數(shù)累計(jì)達(dá)2人（含）以上

的。

2.被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓2

次（含）以上的。

3.發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在1000萬(wàn)元（含）以上事故的.

4.瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)重傷（含）以上傷亡事故及直接經(jīng)濟(jì)

損失在100萬(wàn)元（含）以上非傷亡事故的。

5.發(fā)生被市級(jí)及以上行政主管部門通報(bào)處罰的環(huán)保、水保等方面

事件的。

（二）生產(chǎn)輔助單位

1.發(fā)生主要責(zé)任或非主要責(zé)任死亡事故的。

2.被省級(jí)及以上行政主管部門或神華集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓2

?2?

次（含）以上的。

3.發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在500萬(wàn)元（含）以上事故的。

4.瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)重傷（含）以上傷亡事故及直接經(jīng)濟(jì)

損失在50萬(wàn)元（含）以上非傷亡事故的。

5.發(fā)生被市級(jí)及以上行政主管部門通報(bào)處罰的環(huán)保、水保等方面

事件的。

第七條出現(xiàn)以下情況對(duì)各單位綜合得分進(jìn)行扣分：

（一）煤礦單位

1.發(fā)生非主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣10分。

2.發(fā)生重傷事故的，重傷一人扣6分，每多一人扣分加倍（如：

重傷累計(jì)兩人扣18分，累計(jì)三人扣36分，以此類推）。

3.每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的事故，扣6分。

4.被省級(jí)及以上行政主管部門或集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓的礦井，

停產(chǎn)一次扣5分。

5.對(duì)于兩級(jí)公司掛牌督辦的重大隱患，未在計(jì)劃整改期限內(nèi)整改

的，每一條扣1分。

（二）生產(chǎn)輔助單位

1.發(fā)生重傷事故的，重傷1人扣8分，每多1人扣分加倍（如：

重傷累計(jì)2人扣24分，重傷累計(jì)3人扣48分，以此類推）。

2.每發(fā)生1起直接經(jīng)濟(jì)損失在50萬(wàn)元以上的事故，扣6分。

3.對(duì)于掛牌督辦的重大隱患，未在計(jì)劃整改期限內(nèi)完成整改的，

每1條扣1分。

?3?

第八條獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）根據(jù)公司年度“生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)”考核評(píng)價(jià)結(jié)

果，對(duì)按計(jì)劃達(dá)到生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)的單

位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

達(dá)標(biāo)等級(jí)生產(chǎn)輔助單位

煤礦

100人以上100人以下

一級(jí)獎(jiǎng)5萬(wàn)元獎(jiǎng)3萬(wàn)元獎(jiǎng)1.5萬(wàn)元

二級(jí)獎(jiǎng)3萬(wàn)元獎(jiǎng)2萬(wàn)元獎(jiǎng)1萬(wàn)元

三級(jí)獎(jiǎng)2萬(wàn)元獎(jiǎng)1萬(wàn)元獎(jiǎng)0.5萬(wàn)元

四級(jí)不獎(jiǎng)不罰

（二）對(duì)于不達(dá)標(biāo)的煤礦罰款2萬(wàn)元，并掛牌警告；對(duì)于不達(dá)標(biāo)

的其他生產(chǎn)輔助單位：100人以上的單位罰款1萬(wàn)元，100人以下的

單位罰款0.5萬(wàn)元。

（三）對(duì)于管理滑坡，本年度考核結(jié)果較上一年度達(dá)標(biāo)等級(jí)降低

的單位進(jìn)行處罰，煤礦每降低一級(jí)罰款1萬(wàn)元，其他生產(chǎn)或輔助單位

每降低一級(jí)罰款0.5萬(wàn)元。

第九條對(duì)評(píng)為生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)的

單位授予獎(jiǎng)牌，對(duì)未達(dá)標(biāo)單位予以通報(bào)。

第十條生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)考核評(píng)分依據(jù)本辦法和《神

華集團(tuán)公司井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南》或榆林神華能

源公司生產(chǎn)輔助單位相應(yīng)的《安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行綜合

評(píng)定。

第十一條本辦法自印發(fā)之日起施行，原《榆林神華能源有限責(zé)

?4?

任公司本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)級(jí)辦法》（榆林神華安（2013）38號(hào)）

同時(shí)廢止。

附件：1.地質(zhì)測(cè)量安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

2.運(yùn)銷處安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

3.煤質(zhì)化驗(yàn)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

4.物資供應(yīng)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

5.信息中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

6.后勤服務(wù)中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

?5?

m國(guó)?華

榆林神華能源有限責(zé)任公司

地質(zhì)測(cè)量中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

（試行）

2015年2月

?6?

說明

地質(zhì)測(cè)量中心安全生產(chǎn)管理考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)共分9部分（安全管

理、地質(zhì)管理、測(cè)量管理、防治水管理、設(shè)備及儀器管理、機(jī)動(dòng)車輛

管理、消防管理、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)），每部分又包括

若干考核項(xiàng)目，分值設(shè)置見下表:

序號(hào)考核部分考核項(xiàng)目分值權(quán)重監(jiān)管部門

機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備

安全規(guī)章制度

安健環(huán)部

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企管部

一安全管理隱患排查與治理10012%

人力資源部

不安全行為控制

黨群工作部

安全教育與培訓(xùn)

安全文化建設(shè)

地質(zhì)報(bào)告

地質(zhì)說明書

地質(zhì)原始記錄

地質(zhì)成果資料

二地質(zhì)管理地質(zhì)預(yù)報(bào)10020%生產(chǎn)技術(shù)部

水文地質(zhì)基礎(chǔ)圖件

水文地質(zhì)成果資料

水文地質(zhì)原始記錄

水情水害預(yù)報(bào)

測(cè)量綜合管理

放線測(cè)量

導(dǎo)線測(cè)量

貫通測(cè)量

三測(cè)量管理工程標(biāo)定10030%生產(chǎn)技術(shù)部

剖面測(cè)量

地面測(cè)量資料準(zhǔn)備

地面施工質(zhì)量

成果處理和驗(yàn)收

技術(shù)要求

四防治水管理工程質(zhì)量10012%生產(chǎn)技術(shù)部

地物及小煤窯調(diào)查

設(shè)備管理

五設(shè)備及儀器管理儀器管理1008%機(jī)電動(dòng)力部

工器具管理

序號(hào)考核部分考核項(xiàng)目分值權(quán)重監(jiān)管部門

基礎(chǔ)管理

六機(jī)動(dòng)車輛管理機(jī)動(dòng)車輛安全1005%機(jī)電動(dòng)力部

車輛行駛安全

綜合管理

消防器材及設(shè)施

七消防管理1004%安健環(huán)部

消防演練

消防培訓(xùn)與宣傳

應(yīng)急機(jī)構(gòu)、設(shè)施和制度

應(yīng)急救援隊(duì)伍

應(yīng)急預(yù)案管理

八應(yīng)急救援1004%生產(chǎn)技術(shù)部

應(yīng)急培訓(xùn)與演練

應(yīng)急救援保障

資料和檔案管理

職業(yè)衛(wèi)生與環(huán)境職業(yè)衛(wèi)生管理

九1005%安健環(huán)部

保護(hù)環(huán)境保護(hù)管理

考核得分計(jì)算公式如下:

考核得分=X（各部分實(shí)得分/設(shè)計(jì)分X100X權(quán)重）

?8?

第一部分安全管理檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法

標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法得分扣分原因

分值

一機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備10

設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)（或兼職機(jī)查資料。未明確機(jī)構(gòu)、職責(zé)，

12

構(gòu)），負(fù)責(zé)安全監(jiān)督檢查。該項(xiàng)不得分。

按規(guī)定明確一名單位管理層人查資料。未明確分管安全工

22

員分管安全工作。作的領(lǐng)導(dǎo)，該項(xiàng)不得分。

配備專（兼）職人員負(fù)責(zé)相關(guān)

查資料P每少1人，該小項(xiàng)

3專業(yè)的安全管理工作，能滿足3

不得分。

日常安全監(jiān)督管理工作需要。

有關(guān)安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)相關(guān)

查資料。每1人次不符合要

4安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)，具備安全3

求，該小項(xiàng)不得分。

生產(chǎn)監(jiān)督管理能力。

二安全規(guī)章制度10

建立健全以下基本制度：（1）

安全生產(chǎn)責(zé)任制度；（2）安全

辦公會(huì)議制度；（3）安全目標(biāo)

管理制度；（4）安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

化管理制度；（5）安全生產(chǎn)教

查資料。每缺一項(xiàng)制度扣1

1育與培訓(xùn)制度；（6）安全隱患5

分。

排查與整改制度；（7）安全監(jiān)

督檢查制度；（8）事故應(yīng)急救

援制度；（9）安全獎(jiǎng)懲制度；

（10）本單位認(rèn)為需要制定的

其他制度。

建立健全各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)責(zé)

查資料。安全生產(chǎn)責(zé)任制缺

2任制、職能機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)責(zé)任3

一項(xiàng)扣1分。

制、崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。

所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)崗位均有安全操查資料。每一項(xiàng)不符合要求

32

作規(guī)程或作業(yè)規(guī)程?？?分。

三危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估22

每年至少組織一次正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估，范圍應(yīng)覆蓋到所有作業(yè)區(qū)

域和活動(dòng)，包括承包商占用的

查資料。未組織進(jìn)行年度風(fēng)

場(chǎng)所和活動(dòng)。應(yīng)包括：工作場(chǎng)

14險(xiǎn)評(píng)估，不得分；每發(fā)現(xiàn)一

所、工作任務(wù)、設(shè)備、設(shè)施、

項(xiàng)不符合要求，扣1分

工器具、材料物質(zhì)、緊急情況、

職業(yè)健康危害源、環(huán)境因素等，

建立調(diào)查登記表。

下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確查資料未制定風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)

22

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的、范圍、組織機(jī)戈不得分；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組成

?9?

標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法得分扣分原因

分值

構(gòu)和職責(zé)、評(píng)估方法和評(píng)估工員不符合要求，扣1分

作進(jìn)度和質(zhì)量等要求；成立風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組和區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估小組，成員包含區(qū)隊(duì)管理人

員、專業(yè)技術(shù)人員和各崗位員

工代表，規(guī)模不得低于單位人

數(shù)的30%o

分類建立各種管理對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)

概述（表），并利用工作安全分

查資料。一項(xiàng)不符合要求，

3析法、故障影響模式分析法、4

扣1分

因果分析法等對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)

行重點(diǎn)分析評(píng)估。

在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估，并制訂專項(xiàng)措施：

①執(zhí)行高危任務(wù)前；

②執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；

③調(diào)查事故（包括未遂）暴

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。一項(xiàng)不符合

4露的新風(fēng)險(xiǎn)；3

要求，扣1分

④新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技

術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；

⑤為特定項(xiàng)目（井下電氣焊、

大型設(shè)備安裝與檢修等）制定

安全措施前。

根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制訂《年度

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、任務(wù)

查資料。一項(xiàng)不符合要求，

5和計(jì)劃》，根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)2

扣1分

估制訂《項(xiàng)目工程安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)控制目標(biāo)、任務(wù)和計(jì)劃》。

根據(jù)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工作活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估，制訂《作業(yè)規(guī)程》、《操查資料。一項(xiàng)不符合要求，

63

作規(guī)程》、《專項(xiàng)安全技術(shù)措施》扣1分

等.

根據(jù)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備、設(shè)施的風(fēng)

查資料。一項(xiàng)不符合要求，

7險(xiǎn)評(píng)估，制訂設(shè)備、設(shè)施的檢2

扣1分

查表、檢修維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等。

根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)查資料一項(xiàng)不符合要求，

82

估，編制或修訂應(yīng)急預(yù)案。扣1分

四隱患排查與治理18

單位主要負(fù)責(zé)人或分管理安全查資料。未按月進(jìn)行隱患排

1工作負(fù)責(zé)人每月至少組織1次4查，不得分；排查不全面，

全面安全隱患排查工作。一項(xiàng)扣1分。

2各專業(yè)、地測(cè)站（組）和崗位3查資料。一項(xiàng)不符合要求，

?10?

標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法得分扣分原因

分值

按規(guī)定進(jìn)行安全隱患排查?？?分。

及時(shí)登記所排查出的事故安全

隱患，建立事故安全隱患排查查資料。一項(xiàng)不符合要求，

33

臺(tái)賬和重大安全隱患信息檔扣1分。

案。

實(shí)行安全隱患治理分級(jí)管理，

重大安全隱患由單位主要負(fù)責(zé)

人組織制定并實(shí)施治理方案，

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。一項(xiàng)不符合

4限期整改，掛牌督辦；一般隱4

要求，扣1分。

患應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，立即整改；

治理結(jié)束后，組織驗(yàn)收，做好

記錄，跟蹤銷號(hào)。

建立健全隱患排查治理信息體

系，做到閉合管理；對(duì)安全隱查現(xiàn)場(chǎng)和資料。一項(xiàng)不符合

52

患排查治理工作實(shí)行全過程記要求，扣1分。

錄和管理。

建立健全群眾安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，查現(xiàn)場(chǎng)和資料。一項(xiàng)不符合

62

并正常開展活動(dòng)。要求，扣1分。

五不安全行為控制15

根據(jù)實(shí)際情況，全面識(shí)別和梳

查資料未按要求進(jìn)行識(shí)別

理潛在的不安全行為，制定分

13和梳理，不得分；內(nèi)容缺少、

類管理控制措施，并建立《不

措施無效，每項(xiàng)扣0.5分

安全行為管理手冊(cè)》。

查資料。未開展培訓(xùn)不得

對(duì)員工進(jìn)行開展不安全行為危

22分；培訓(xùn)不全面，缺少1人

害和控制和培訓(xùn)。

次扣0.5分

查資料。未建立制度不得

有員工不安全行為監(jiān)督管理制

32分；制度內(nèi)容不完善，一處

度（包括處罰細(xì)則）。

扣0.5分

開展員工不安全行為監(jiān)督管理查資料未開展不得分；臺(tái)

4工作，建立不安全行為管理臺(tái)2賬不全扣0.5分；未進(jìn)行統(tǒng)

賬，每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。計(jì)、分析，扣1分

員工均能按照《作業(yè)規(guī)程》、《操

查現(xiàn)場(chǎng)。發(fā)現(xiàn)1人次不安全

5作規(guī)程》、《不安全行為管理手6

行為，扣2分

冊(cè)》等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)。

六安全教育與培訓(xùn)15

明確安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，查資料。不符合要求，該小

12

配備專（兼）職管理人員。項(xiàng)不得分。

制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并按查培訓(xùn)檔案。一項(xiàng)不符合要

23

計(jì)劃實(shí)施。求，扣1分。

從業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，查資料"人次不符合要求，

32

建立健全從業(yè)人員安全培（復(fù)）扣1分。

?11?

標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法得分扣分原因

分值

訓(xùn)1檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培（復(fù)）

訓(xùn)考核情況。

特種作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定參加培

查現(xiàn)場(chǎng)和資料。1人次不符

4（復(fù)）訓(xùn)，并取得操作資格證，4

合要求，扣1分。

持證上崗。

從業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作

崗位或離崗1年以上重新上崗查培訓(xùn)檔案。不符合要求，

51

時(shí)，應(yīng)重新接受安全培訓(xùn)并考該小項(xiàng)不得分。

核合格。

采用新工藝、新技術(shù)或者使用

新設(shè)備、新材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)有查培訓(xùn)檔案。不符合要求，

61

關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行有針對(duì)性該小項(xiàng)不得分。

的培訓(xùn)。

每季度對(duì)單位安全生產(chǎn)教育培

訓(xùn)開展情況至少進(jìn)行1次檢查

查資料。一項(xiàng)不符合要求，

7和總結(jié)，對(duì)查出的問題制定措2

扣1分。

施，整改落實(shí)；年終對(duì)安全培

訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)。

七安全文化建設(shè)10

制定安全文化建設(shè)方案并組織

實(shí)施；安全目標(biāo)明確、分解到

查資料。一項(xiàng)不符合要求，

1位、切合實(shí)際；單位與各站、3

扣1分

生產(chǎn)業(yè)務(wù)科室簽訂安全承諾責(zé)

任書。

主要危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)點(diǎn)和作業(yè)現(xiàn)

場(chǎng)等設(shè)置安全標(biāo)識(shí)。

班組活動(dòng)所設(shè)置醒目的安全警

示、溫情提示等。查資料。一項(xiàng)不符合要求，

24

安全生產(chǎn)法律法規(guī)、安全知識(shí)扣1分

等經(jīng)常宣貫，形式多樣。

設(shè)立黑板報(bào)、宣傳欄等員工安

全文化陣地。

定期組織開展群眾性的安全文查資料。缺少一次安全活

32

化活動(dòng)。動(dòng)，扣1分

免費(fèi)為每位職工發(fā)放安全生產(chǎn)

41抽查。不符合要求不得分

知識(shí)手冊(cè)（書籍）。

?12?

第二部分地質(zhì)管理安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分辦法

轆

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法扣分原因

斕

一地質(zhì)報(bào)告10

在煤礦不同生產(chǎn)階段，必須具

備精查或最終地質(zhì)勘探報(bào)告、

查資料。缺一種地質(zhì)報(bào)告，

1建井地質(zhì)報(bào)告、補(bǔ)充（生產(chǎn)）6

扣2分

勘探地質(zhì)報(bào)告，礦井建設(shè)移交

后具有礦井地質(zhì)條件分類報(bào)告

礦井地質(zhì)報(bào)告必須通過驗(yàn)收，查資料。發(fā)現(xiàn)一種地質(zhì)報(bào)告

2報(bào)告結(jié)論明確，有針對(duì)性，能4未經(jīng)驗(yàn)收（以缺項(xiàng)論處），

指導(dǎo)生產(chǎn)扣2分

二地質(zhì)說明書13

查資料。抽檢當(dāng)年提交的

“三書”10份（10份中必

須包括采區(qū)、掘進(jìn)工作面和

回采工作面三種地質(zhì)說明

采掘工程在施工前，地測(cè)部門

書〈不劃分采區(qū)的礦井，可

須按規(guī)定時(shí)間分別提交采區(qū)地

只抽檢后兩項(xiàng)）），每缺一項(xiàng)

質(zhì)說明書、回采工作面地質(zhì)說

扣4分；對(duì)照采掘工程設(shè)計(jì)

1明書和掘進(jìn)地質(zhì)說明書（簡(jiǎn)稱8

施工日期，提交''三書"時(shí)

“三書”），“三書”必須做到

間達(dá)不到《煤礦地質(zhì)測(cè)量工

文字、原始資料、圖紙等數(shù)字

作暫行規(guī)定》要求的，每一

相符，內(nèi)容達(dá)到要求

處扣3分；說明書內(nèi)容不全

或有錯(cuò)、漏，以及互相間有

矛盾等現(xiàn)象，每發(fā)現(xiàn)一處扣

3分。

按《煤礦地質(zhì)測(cè)量工作暫行規(guī)查資料。沒有委托書，缺一

2定》要求，有委托單位總工程4次扣2分；委托書未簽字，

師簽發(fā)的“委托書”發(fā)現(xiàn)一次扣2分

三地質(zhì)原始記錄6

有正規(guī)的礦井地質(zhì)記錄本，內(nèi)查資料。無正規(guī)記錄本扣2

容符合《礦井地質(zhì)規(guī)程》要求；分；原始記錄不全面、不工

1原始記錄全面，字跡、草圖清6整、記錄不清楚扣2分；記

楚；每本每頁(yè)按順序編號(hào)，有錄本無編號(hào)、出現(xiàn)缺本少頁(yè)

目錄或索引，不缺本、不少頁(yè)扣2分

四地質(zhì)成果資料6

建立有完善的構(gòu)造臺(tái)賬、見煤

查資料。無臺(tái)賬、無構(gòu)造素

1點(diǎn)臺(tái)賬、井上下地質(zhì)鉆孔成果6

描卡片，發(fā)現(xiàn)一處扣3分

臺(tái)賬、構(gòu)造素描卡片

五地質(zhì)預(yù)報(bào)16

1地質(zhì)預(yù)報(bào)的月報(bào)、年報(bào)齊全4查資料。缺年報(bào)扣2分，月

?13?

轆

序號(hào)考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)檢查評(píng)分方法扣分原因

報(bào)每缺一次扣2分

根據(jù)采掘過程中遇到的特殊情

查資料。臨時(shí)預(yù)報(bào)每缺一次

2況，及時(shí)編寫臨時(shí)性預(yù)報(bào)，資4

扣2分

料保存齊全（文字和圖紙）

地質(zhì)預(yù)報(bào)的內(nèi)容包括：地點(diǎn)、

查資料和現(xiàn)場(chǎng)。預(yù)報(bào)內(nèi)容不

3范圍、對(duì)生產(chǎn)的影響、應(yīng)采取2

全，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分

的措施等

查資料和現(xiàn)場(chǎng)。預(yù)報(bào)內(nèi)容簡(jiǎn)

單，不能指導(dǎo)生產(chǎn)，每發(fā)現(xiàn)

地質(zhì)預(yù)報(bào)結(jié)果做到準(zhǔn)確、可靠，

44一次扣2分；預(yù)報(bào)錯(cuò)誤造成

能有效指導(dǎo)生產(chǎn)。

工程事故，每發(fā)生一次扣3

分

地質(zhì)預(yù)報(bào)應(yīng)以年為單位裝訂成查資料。預(yù)報(bào)未按規(guī)定保存

52

冊(cè)，妥善保存或丟失，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分

六

水文地質(zhì)基礎(chǔ)圖件8

具備如下圖件：

檢查全部圖件。有缺項(xiàng)者，

①礦井水文地質(zhì)圖

每缺一項(xiàng)扣4分；內(nèi)容不全

②礦井充水性圖

18或有錯(cuò)、漏，以及互相間有

③薄基巖、厚松散含水層地

矛盾等現(xiàn)象，每發(fā)現(xiàn)一處扣

段的基巖厚度、含水層厚度等

4分

值線圖

七水文地質(zhì)成果資料8

具備如下觀測(cè)成果臺(tái)賬：礦井

涌水量觀測(cè)成果臺(tái)賬、井下突檢查所有成果資料。有缺項(xiàng)

18

水（出）點(diǎn)臺(tái)賬、地表水、泉、者，每缺一項(xiàng)扣4分

井、水文孔觀測(cè)成果臺(tái)賬

A水文地質(zhì)原始記錄8

有正規(guī)的水文地質(zhì)記錄本，內(nèi)

查資料。無正規(guī)記錄本扣4

容符合《礦井地質(zhì)規(guī)程》要求；

分；原始記錄不全面、不工

內(nèi)外業(yè)原始記錄全面，字跡、

18整、記錄不清楚扣2分；記

草圖清楚。每本每頁(yè)按順序編

錄本無編號(hào)、出現(xiàn)缺本少頁(yè)

號(hào)，有目錄或索引，不缺本、

扣2分