2024年股權(quán)融資戰(zhàn)略顧問合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)融資戰(zhàn)略顧問合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方主體名稱及性質(zhì)1.2乙方主體名稱及性質(zhì)1.3合同相關(guān)術(shù)語定義第二條：咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍2.2服務(wù)時間表與節(jié)點(diǎn)2.3乙方服務(wù)團(tuán)隊組成第三條：股權(quán)融資策略制定3.1融資目標(biāo)與策略3.2融資方式與渠道3.3融資文件準(zhǔn)備與提交第四條：融資文件制作與輔導(dǎo)4.1融資計劃書4.2商業(yè)計劃書4.3財務(wù)預(yù)測報告4.4投資者演講稿第五條：融資過程中的協(xié)調(diào)與溝通5.1投資者關(guān)系管理5.2項目路演安排5.3反饋問題處理第六條：合同的生效與終止6.1合同生效條件6.2合同終止條件6.3合同終止后的事宜第七條：費(fèi)用與支付7.1咨詢費(fèi)用構(gòu)成7.2費(fèi)用支付時間表7.3費(fèi)用支付方式第八條：保密條款8.1保密信息范圍8.2保密信息的使用限制8.3保密信息的期限第九條：違約責(zé)任9.1違約行為界定9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償方式第十條：爭議解決10.1爭議解決方式10.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)10.3法律適用第十一條：法律效力11.1合同的合法性11.2合同的修改與補(bǔ)充11.3合同的優(yōu)先級第十二條：其他條款12.1合作推廣12.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬12.3信息披露第十三條：附錄13.1合同附件列表13.2附件內(nèi)容說明第十四條：簽署14.1合同簽署日期14.2甲方代表簽字14.3乙方代表簽字14.4簽字蓋章頁第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方主體名稱：_____________，性質(zhì)：_____________。1.2乙方主體名稱：_____________，性質(zhì)：_____________。1.3合同相關(guān)術(shù)語定義：1.3.1股權(quán)融資：指甲方通過向乙方或其他第三方出售其公司股份的方式，籌集資金的行為。1.3.2商業(yè)計劃書：指乙方向甲方提供的，包含公司概況、市場分析、產(chǎn)品或服務(wù)介紹、營銷策略、運(yùn)營計劃、管理團(tuán)隊等內(nèi)容的書面文件。1.3.3融資計劃書：指乙方向甲方提供的，詳細(xì)描述甲方股權(quán)融資的目標(biāo)、策略、時間表等內(nèi)容的書面文件。第二條：咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍：2.1.1協(xié)助甲方制定股權(quán)融資策略；2.1.2為甲方制作融資文件，包括融資計劃書、商業(yè)計劃書、財務(wù)預(yù)測報告、投資者演講稿等；2.1.3協(xié)調(diào)甲乙雙方，確保融資過程中的溝通順暢；2.1.4協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，安排項目路演，處理反饋問題等。2.2服務(wù)時間表與節(jié)點(diǎn)：2.2.1乙方向甲方提交商業(yè)計劃書的時間節(jié)點(diǎn)為合同簽訂后1個月內(nèi)；2.2.2乙方向甲方提交融資計劃書的時間節(jié)點(diǎn)為商業(yè)計劃書提交后2個月內(nèi)；2.2.3乙方向甲方提交財務(wù)預(yù)測報告和投資者演講稿的時間節(jié)點(diǎn)為融資計劃書提交后1個月內(nèi)。2.3乙方服務(wù)團(tuán)隊組成：2.3.1項目總監(jiān)：負(fù)責(zé)整體項目的策劃和協(xié)調(diào)；2.3.3市場營銷顧問：負(fù)責(zé)商業(yè)計劃書中的市場營銷策略部分；2.3.4路演教練：負(fù)責(zé)甲方項目路演的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第三條：股權(quán)融資策略制定3.1融資目標(biāo)與策略：3.1.1乙方向甲方提供專業(yè)的股權(quán)融資策略，確保甲方融資目標(biāo)的可實現(xiàn)性；3.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，選擇合適的融資方式和渠道，如人民幣融資、美元融資、私募融資等。3.2融資方式與渠道：3.2.1乙方應(yīng)利用其專業(yè)知識和資源，為甲方尋找合適的投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者等；3.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方了解和選擇各種融資方式的優(yōu)缺點(diǎn)，以便甲方做出明智的決策。3.3融資文件準(zhǔn)備與提交：3.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況和需求，為甲方制作符合投資者要求的融資文件；3.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交融資文件，確保融資文件的質(zhì)量符合投資者的要求。第四條：融資文件制作與輔導(dǎo)4.1融資計劃書：詳細(xì)描述甲方的融資目標(biāo)、策略、時間表等，為甲方提供清晰的融資方向。4.2商業(yè)計劃書：介紹甲方的公司概況、市場分析、產(chǎn)品或服務(wù)介紹、營銷策略、運(yùn)營計劃、管理團(tuán)隊等，為投資者提供全面的公司信息。4.3財務(wù)預(yù)測報告：預(yù)測甲方未來35年的財務(wù)狀況，包括收入、成本、利潤等，為投資者提供甲方的盈利前景。4.4投資者演講稿：為甲方提供演講稿，協(xié)助甲方在路演過程中更好地向投資者展示公司價值和吸引力。第五條：融資過程中的協(xié)調(diào)與溝通5.2項目路演安排：乙方應(yīng)協(xié)助甲方安排項目路演的時間、地點(diǎn)、議程等，確保路演順利進(jìn)行。5.3反饋問題處理：乙方應(yīng)協(xié)助甲方及時處理投資者提出的問題和建議，提高甲方的投資吸引力。第六條：合同的生效與終止6.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同終止條件：6.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；6.2.2一方違反合同規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益，另一方有權(quán)解除合同；6.2.3因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。6.3合同終止后的事宜：合同終止后，乙方應(yīng)將所有與合同有關(guān)的文件和資料交給甲方，并協(xié)助甲方處理與投資者的事宜。第八條：保密條款8.1保密信息范圍：本合同簽訂后，雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于商業(yè)計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)資料等。8.2保密信息的使用限制：雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露、復(fù)制或利用保密信息。8.3保密信息的期限：雙方對保密信息的保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)有效，直至保密信息成為公開信息。第九條：違約責(zé)任9.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為本合同總金額的10%。9.3違約賠償方式：如違約行為給守約方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條：爭議解決10.1爭議解決方式：如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)：如雙方同意仲裁解決爭議，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁機(jī)構(gòu)為北京仲裁委員會。10.3法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條：法律效力11.1合同的合法性：本合同的簽訂和履行遵守了中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。11.2合同的修改與補(bǔ)充：本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。11.3合同的優(yōu)先級：如本合同與雙方的其他合同存在沖突，應(yīng)以本合同為準(zhǔn)。第十二條：其他條款12.1合作推廣：雙方同意，在本合同執(zhí)行過程中，可相互協(xié)助進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣，提高雙方的市場知名度。12.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，歸雙方共同所有。12.3信息披露：雙方同意，在本合同執(zhí)行過程中，對涉及雙方商業(yè)秘密的信息進(jìn)行信息披露，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十三條：附錄13.1合同附件列表：附件1：商業(yè)計劃書附件2：融資計劃書附件3：財務(wù)預(yù)測報告附件4：投資者演講稿第十四條：簽署14.1合同簽署日期：2024年14.2甲方代表簽字：________________14.3乙方代表簽字：________________14.4簽字蓋章頁：________________第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義：本合同所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同執(zhí)行過程相關(guān)聯(lián)的其他個人、法人或其他組織。1.2第三方類型：第三方包括但不限于投資者、中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條：第三方介入情形2.1投資者介入：甲方根據(jù)乙方提供的融資策略，與投資者進(jìn)行溝通、協(xié)商直至簽署投資協(xié)議。2.2中介機(jī)構(gòu)介入：乙方根據(jù)甲方需求，選擇合適的中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，如財務(wù)顧問、法律顧問等。2.3評估機(jī)構(gòu)介入：如需對甲方公司進(jìn)行評估，乙方應(yīng)選擇具備資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供評估服務(wù)。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入：如融資過程中涉及到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。第三條：第三方責(zé)任及義務(wù)3.1投資者責(zé)任：投資者應(yīng)按照投資協(xié)議的約定履行投資義務(wù)，不得違反法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定。3.2中介機(jī)構(gòu)責(zé)任：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性。3.3評估機(jī)構(gòu)責(zé)任：評估機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地對甲方公司進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。3.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行職責(zé)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。第四條：第三方權(quán)益及利益4.1投資者權(quán)益：投資者享有按照投資協(xié)議約定的投資收益權(quán)利，并有權(quán)參與甲方的重大決策。4.2中介機(jī)構(gòu)權(quán)益：中介機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，保護(hù)其商業(yè)秘密。4.3評估機(jī)構(gòu)權(quán)益：評估機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，確保評估工作的順利進(jìn)行。4.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)益：監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對融資過程進(jìn)行監(jiān)督，確保市場秩序和投資者權(quán)益。第五條：第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的類型、介入程度和合同約定等因素確定。5.2第三方責(zé)任限額的表述：在本合同中，明確第三方責(zé)任限額的表述，如“中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額為服務(wù)費(fèi)用的兩倍”。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整：如合同執(zhí)行過程中，第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致并書面確認(rèn)。第六條：第三方介入后的額外條款6.1投資者介入額外條款：如投資者未能按照投資協(xié)議約定履行投資義務(wù)，甲方有權(quán)要求投資者承擔(dān)違約責(zé)任。6.2中介機(jī)構(gòu)介入額外條款：如中介機(jī)構(gòu)未能按照合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約責(zé)任。6.3評估機(jī)構(gòu)介入額外條款：如評估機(jī)構(gòu)評估結(jié)果存在重大失誤，甲方有權(quán)要求評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入額外條款：如監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取不利于甲方的措施，甲方有權(quán)要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條：第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的劃分：第三方作為合同外的第三方參與合同執(zhí)行過程，與甲方之間不存在直接的合同關(guān)系。7.2第三方與乙方的劃分：第三方作為合同外的第三方參與合同執(zhí)行過程，與乙方之間不存在直接的合同關(guān)系。7.3第三方之間的劃分：不同第三方之間在合同執(zhí)行過程中相互獨(dú)立，不存在直接的合同關(guān)系。第八條：第三方介入后的合同履行8.1甲方與第三方合同履行：甲方應(yīng)按照合同約定與第三方進(jìn)行溝通、協(xié)商直至簽署相關(guān)協(xié)議。8.2乙方與第三方合同履行：乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方進(jìn)行合同履行，確保合同的順利進(jìn)行。第九條：第三方介入后的爭議解決9.1第三方與甲方、乙方之間的爭議解決：如第三方與甲方、乙方之間發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2第三方之間的爭議解決：如第三方之間發(fā)生爭議，各方應(yīng)自行解決，不得影響合同的履行。第十條：第三方介入后的法律效力10.1第三方介入不影響本合同的效力：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律，第三方介入不影響本合同的履行。10.2第三方合同的獨(dú)立性：第三方與甲方、乙方之間簽訂的合同，獨(dú)立于本合同，其履行不受本合同的約束。第十一條：第三方介入后的其他條款11.1第三方信息披露：第三方應(yīng)按照合同約定及時向甲方、乙方提供相關(guān)信息。11.2第三方保密義務(wù)：第三方應(yīng)對在合同執(zhí)行過程中獲取的甲方、乙方信息予以保密，不得向任何第三方第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件1：商業(yè)計劃書2.附件2：融資計劃書3.附件3：財務(wù)預(yù)測報告4.附件4：投資者演講稿5.附件5：投資協(xié)議6.附件6：中介服務(wù)協(xié)議7.附件7：評估報告8.附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件9.附件9：第三方提供的其他相關(guān)文件附件1：商業(yè)計劃書詳細(xì)描述公司的業(yè)務(wù)模式、市場分析、產(chǎn)品或服務(wù)介紹、營銷策略、運(yùn)營計劃、管理團(tuán)隊等。應(yīng)包括公司的愿景、使命和目標(biāo)，以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的策略和方法。附件2：融資計劃書詳細(xì)描述公司的融資目標(biāo)、策略、時間表、融資方式、融資用途等。應(yīng)包括預(yù)計的融資規(guī)模、融資成本、融資期限以及預(yù)期融資效果等。附件3：財務(wù)預(yù)測報告預(yù)測公司未來35年的財務(wù)狀況，包括收入、成本、利潤、現(xiàn)金流量等。應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并注明預(yù)測的基礎(chǔ)和假設(shè)。附件4：投資者演講稿為公司在路演過程中向投資者介紹公司價值和吸引力的演講稿。應(yīng)包括公司的基本情況、市場前景、產(chǎn)品或服務(wù)、競爭優(yōu)勢、管理團(tuán)隊等內(nèi)容。附件5：投資協(xié)議描述投資者與公司之間的投資關(guān)系，包括投資金額、投資方式、投資期限、投資回報等。應(yīng)包括投資者的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任等內(nèi)容。附件6：中介服務(wù)協(xié)議描述中介機(jī)構(gòu)與公司之間的服務(wù)關(guān)系，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等。應(yīng)包括中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任等內(nèi)容。附件7：評估報告對公司的財務(wù)狀況、市場價值、投資潛力等進(jìn)行評估。應(yīng)包括評估方法、評估結(jié)果、評估結(jié)論等內(nèi)容。附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)批準(zhǔn)文件、許可證書等。應(yīng)包括文件的名稱、編號、出具日期等內(nèi)容。附件9：第三方提供的其他相關(guān)文件第三方根據(jù)合同要求提供的其他相關(guān)文件。應(yīng)包括文件的名稱、提供日期、內(nèi)容概要等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：未按照約定提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息；未按照約定履行投資義務(wù)；泄露乙方商業(yè)秘密；違反法律法規(guī)或