中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話：____________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話：_____________________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在證券交易所中小企業(yè)板塊發(fā)行股票并上市；乙方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具有證券承銷資格。雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方股票發(fā)行及上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語在本協(xié)議中的含義如下：

1.1“股票”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.2“發(fā)行”指甲方通過乙方在證券交易所中小企業(yè)板塊公開發(fā)行股票的行為。

1.3“上市”指甲方股票在證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易的行為。

1.4“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件購買甲方股票，并在約定的期限內(nèi)向投資者銷售的行為。

1.5“承銷費(fèi)用”指乙方為甲方提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

1.6“承銷期”指甲方股票發(fā)行至上市的期限。

1.7“國家有關(guān)法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條發(fā)行與上市

2.1甲方同意按照本協(xié)議的約定，通過乙方在證券交易所中小企業(yè)板塊公開發(fā)行股票，并申請(qǐng)上市。

2.2乙方同意按照本協(xié)議的約定，為甲方提供承銷服務(wù)，并協(xié)助甲方完成股票的發(fā)行與上市工作。

第三條發(fā)行數(shù)量及價(jià)格

3.1甲方本次發(fā)行的股票數(shù)量為_________萬股，具體數(shù)量以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的數(shù)量為準(zhǔn)。

3.2甲方本次發(fā)行的股票價(jià)格為_________元/股，具體價(jià)格以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。

第四條承銷方式及責(zé)任

4.1本次股票發(fā)行采用包銷方式，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格購買甲方發(fā)行的全部股票，并在承銷期內(nèi)向投資者銷售。

4.2若乙方在承銷期內(nèi)未能銷售完畢甲方發(fā)行的股票，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格購買剩余的股票。

4.3甲方應(yīng)保證發(fā)行的股票符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并承擔(dān)因發(fā)行股票不符合規(guī)定而導(dǎo)致的一切法律責(zé)任。

第五條承銷費(fèi)用及支付

5.1承銷費(fèi)用為發(fā)行股票總額的_________%，具體比例以雙方協(xié)商確定為準(zhǔn)。

5.2承銷費(fèi)用應(yīng)在甲方股票上市之日起_________個(gè)工作日內(nèi)，由甲方一次性支付給乙方。

第六條甲方的權(quán)利與義務(wù)

6.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供承銷服務(wù)，并協(xié)助甲方完成股票的發(fā)行與上市工作。

6.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。

6.3甲方應(yīng)保證發(fā)行的股票符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并承擔(dān)因發(fā)行股票不符合規(guī)定而導(dǎo)致的一切法律責(zé)任。

6.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供發(fā)行股票所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

6.5甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，向乙方提供詳細(xì)的發(fā)行計(jì)劃和時(shí)間表，并按照計(jì)劃和時(shí)間表完成發(fā)行工作。

6.6甲方應(yīng)在股票上市前，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，并按照證券交易所的要求完成上市準(zhǔn)備工作。

第七條乙方的權(quán)利與義務(wù)

7.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，向甲方收取承銷費(fèi)用。

7.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為甲方提供承銷服務(wù)，并協(xié)助甲方完成股票的發(fā)行與上市工作。

7.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，購買甲方發(fā)行的全部股票，并在承銷期內(nèi)向投資者銷售。

7.4乙方應(yīng)在承銷期內(nèi)，按照甲方的要求，向投資者推介甲方的股票，并提供必要的咨詢服務(wù)。

7.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成股票的發(fā)行與上市工作，并提供必要的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。

7.6乙方應(yīng)在股票發(fā)行前，向甲方提供詳細(xì)的承銷計(jì)劃和時(shí)間表，并按照計(jì)劃和時(shí)間表完成承銷工作。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。

8.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為應(yīng)付承銷費(fèi)用的_________%。

9.2如乙方未按照本協(xié)議的約定購買甲方發(fā)行的股票，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為未購買股票總額的_________%。

9.3雙方應(yīng)采取一切合理措施，減輕因違約給對(duì)方造成的損失。

第十條不可抗力

10.1如因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

10.2不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第十一條爭議解決

11.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

11.2雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十二條協(xié)議的修改和終止

12.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

12.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)單方終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十三條其他

13.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

13.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：___________________

日期：_________