金融市場學(xué)復(fù)習題與參考答案

金融市場學(xué)復(fù)習題與參考答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1.下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織和監(jiān)督證券交易Ⅲ.實行自律管理Ⅳ.設(shè)立和解散由中國證監(jiān)會決定A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件包括（）。Ⅰ.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅱ.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的15%以上Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上Ⅳ.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B3.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。Ⅰ.按票面金額Ⅱ.超過票面金額Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C4.（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司正確答案：D5.美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A、紐約證券交易所B、芝加哥證券交易所C、休斯敦證券交易所D、納斯達克證券交易所正確答案：A6.債券是一種虛擬資本，而不是（）。A、固定資本B、流動資本C、真實資本D、實收資本正確答案：C7.世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。A、發(fā)展援助B、商業(yè)貸款C、金融定價D、貨幣發(fā)行正確答案：A8.證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A、證券發(fā)行單位和證券投資單位B、公司（企業(yè)）和個人投資者C、證券公司和普通投資者D、資金盈余單位和赤字單位正確答案：D9.我國儲蓄國債（電子式）的特點包括（）。Ⅰ.針對機構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)Ⅳ.免繳利息稅A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D10.金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在（）。Ⅰ.資源配置Ⅱ.信息共享Ⅲ.財富再分配Ⅳ.風險再分配A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C11.買方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利的金融產(chǎn)品是（）。A、貨幣期權(quán)B、利率期權(quán)C、期貨合約期權(quán)D、互換期權(quán)正確答案：A12.地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A、3~7B、1~5C、1~7D、1~3正確答案：B13.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制，其一般原則包括（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B14.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅳ.金融互換A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C15.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A、依法監(jiān)管原則B、公正原則C、公平原則D、公開原則正確答案：D16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)B、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)C、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)D、清算費用、繳付所欠稅款是、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)正確答案：A17.根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》，可以免納個人所得稅的是（）。A、國債和國家發(fā)行的金融債券利息收入B、紅利所得C、股息D、公司債券利息正確答案：A18.委托受理的手續(xù)和過程包括（）。Ⅰ.委托承接Ⅱ.委托受理Ⅲ.委托執(zhí)行Ⅳ.委托撤銷A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C19.1997年亞洲金融危機爆發(fā)生，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采?。ǎ┬问健、憑證式國債B、特別國債C、儲蓄國債D、記賬式國債正確答案：A20.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.自營Ⅲ.交易Ⅳ.登記A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D21.金融期貨的基本功能有（）。Ⅰ.套利Ⅱ.投機Ⅲ.價格發(fā)現(xiàn)Ⅳ.套期保值A(chǔ)、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B22.我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.證券投資者保護基金Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A23.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A、金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B、金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C、金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D、金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券正確答案：D24.場外交易市場掛牌公司的普遍特點有（）。Ⅰ.成長性強Ⅱ.具備一定發(fā)展?jié)摿Β?規(guī)模較大Ⅳ.經(jīng)營狀況不太穩(wěn)定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A25.中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，該規(guī)范的推出標志著證券公司直投業(yè)務(wù)由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。A、自律管理；法律監(jiān)管B、法律監(jiān)管；自律管理C、自律管理；行政監(jiān)管D、行政監(jiān)管；自律管理正確答案：D26.在銀行間債券市場，信用評級機構(gòu)對企業(yè)進行信用評級應(yīng)主要考察（）。Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)Ⅱ.經(jīng)營能力Ⅲ.獲利能力Ⅳ.擔保情況A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B27.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以（）。Ⅰ.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普能股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量的新發(fā)行股票Ⅳ.不行使此權(quán)利而任其過期失效A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D28.就證券市場監(jiān)管原則看來，證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A、保護投資者利益B、嚴格證券市場執(zhí)法C、加強證券市場監(jiān)管D、維護證券市場穩(wěn)定正確答案：A29.（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A、限倉制度B、集中交易制度C、強行平倉制度D、強行減倉制度正確答案：D30.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A、是否具有可逆性B、融資信譽差異性的不同C、融資者自主性的不同D、資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系正確答案：D31.銀行面臨的信用風險可能存在于（）中。Ⅰ.貸款業(yè)務(wù)Ⅱ.債券投資業(yè)務(wù)Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務(wù)Ⅳ.承兌業(yè)務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A32.預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內(nèi)容。A、經(jīng)營情況B、價格信息C、公司治理結(jié)構(gòu)D、發(fā)行人基本情況正確答案：B33.金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。A、籌資B、資產(chǎn)或負債C、生產(chǎn)經(jīng)營D、投資正確答案：B34.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、80%B、30%C、60%D、50%正確答案：A35.投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A、結(jié)算賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、資金賬戶正確答案：C36.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（）。A、1元B、2億元C、1億元D、2元正確答案：A37.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。Ⅰ.9:00~11:00Ⅱ.9:30~11:30Ⅲ.13:30~15:30Ⅳ.13:00~15:00A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A38.證券市場監(jiān)管應(yīng)當堅持（）原則。Ⅰ.依法監(jiān)管Ⅱ.保護投資者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C39.中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是（）。A、上海華商證券交易所B、北平證券交易所C、青島物品證券交易所D、天津市企業(yè)交易所正確答案：B40.一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，基至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風險具有（）。A、隱蔽性B、擴散性C、周期性D、加速性正確答案：D41.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。Ⅰ.實物Ⅱ.工業(yè)產(chǎn)權(quán)Ⅲ.非專利技術(shù)Ⅳ.土地使用權(quán)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B42.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是（）。A、證券經(jīng)營機構(gòu)B、基金公司C、商業(yè)銀行D、保險公司正確答案：A43.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A、1年期定期存款利率B、國債回購利率（7天）C、上海銀行間同業(yè)拆放利率D、深圳銀行間同業(yè)拆放利率正確答案：D44.我國證券市場的主板市場包括（）。Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場Ⅲ.深圳證券交易所Ⅳ.中小板塊A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D45.中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A、傳導(dǎo)B、服務(wù)C、自律D、高效正確答案：D46.發(fā)行短期融資券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A、5B、10C、3D、7正確答案：A47.王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A、參與性B、風險性C、永久性D、流動性正確答案：C48.下列事例中，說明風險概念中的不確定性的有（）。Ⅰ.生命風險中，死亡必然發(fā)生Ⅱ.臺風造成的損失無法預(yù)知Ⅲ.具體到某一個人何時死亡，在其健康時無法確定Ⅳ.根據(jù)大量數(shù)據(jù)，可以測算各年齡段人群死亡率A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B49.股票是一種資本證券，它屬于（）。A、真實資本B、虛擬資本C、風險資本D、實物資本正確答案：B50.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、實物債券、憑證式債券和記賬式債券B、政府債券、金融債券和公司債券C、零息債券、附息債券和息票累積債券D、國債和地方債券正確答案：B51.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為（）。A、證券代理業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正確答案：B52.在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國人民銀行D、中國銀行業(yè)協(xié)會正確答案：B53.上市公司信息披露應(yīng)當遵循的原則包括（）。Ⅰ.真實原則Ⅱ.準確原則Ⅲ.局部原則Ⅳ.及時原則A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A54.證券投資基金的特征不包括（）。A、集合投資B、分散風險C、專業(yè)理財D、分散投資正確答案：D55.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上20萬元以下正確答案：C56.遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.交易場所不同Ⅱ.合約的規(guī)范性不同Ⅲ.交易風險不同Ⅳ.履約責任不同A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B57.對投資者而言，投資優(yōu)先股有（）的優(yōu)點。Ⅰ.優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠Ⅱ.在財產(chǎn)清償時優(yōu)先于普通股Ⅲ.優(yōu)先股票的股息收益比較高Ⅳ.二級市場價格波動較普通股比較小A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D58.證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。A、基金持有人B、基金管理人C、基金發(fā)起人D、基金監(jiān)管人正確答案：A59.通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A、高增長型股票B、紅籌股C、藍籌股D、績優(yōu)股正確答案：D60.債券按付息方式分類，可以分為（）。A、零息債券、附息債券和息票累積債券B、政府債券、金融債券和公司債券C、短期債券、中期債券和長期債券D、實物債券、憑證式債券和記賬式債券正確答案：A61.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有（）。Ⅰ.有價證券標有票面金額Ⅱ.有價證券是虛擬資本的一種形式Ⅲ.有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格Ⅳ.有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B62.（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A、銀行股票B、混合資本債券C、商業(yè)銀行次級債券D、金融債券正確答案：C63.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A、非法人組織形式B、有限責任公司或股份有限公司C、私營合伙企業(yè)D、私營獨資企業(yè)正確答案：B64.發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為（）。A、再保險B、人身保險C、財產(chǎn)保險D、原保險正確答案：D65.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D66.為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的買入（賣出）委托（）。A、延遲成交B、無效C、擇日成交D、部分無效正確答案：B67.（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。A、中國銀行業(yè)協(xié)會B、中國銀行間市場交易商協(xié)會C、中國人民銀行D、商務(wù)部正確答案：B68.未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為（）。A、風險暴露B、風險預(yù)算C、風險期望D、風險頭寸正確答案：A69.證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A、時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B、時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先C、時間優(yōu)先，價格優(yōu)先D、價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先正確答案：A70.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先正確答案：B71.證券經(jīng)紀商在受到客戶委托后，應(yīng)當對下列（）內(nèi)容進行審查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際證券數(shù)量A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C72.我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A、銀行B、信托C、債券D、保險正確答案：C73.在大多數(shù)國家，社保基金中的全國性基金以（）的形式征收。A、個人所得稅B、增值稅C、社會保障稅D、企業(yè)所得稅正確答案：C74.在（）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A、差異性市場營銷B、無差異市場營銷C、集中性市場營銷D、客戶集中營銷正確答案：B75.下列關(guān)于當期收益率的說法中，錯誤的是（）。A、它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B、可以用來計算零息債券的當期收益C、它的優(yōu)點在于簡便易算D、它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優(yōu)劣正確答案：B76.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）。A、基金管理人是基金的組織者和管理者B、我國對基金管理公司實行市場準入管理C、基金持有人是基金運營的核心D、基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任正確答案：C77.假設(shè)法定存款準備金率為17%，超額存款準備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為（）。A、1.6B、4.3C、3.6D、3.1正確答案：C78.商業(yè)銀行的短期借款的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央銀行借款Ⅱ.同業(yè)借款Ⅲ.存款負債Ⅳ.回購協(xié)議A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D79.債券收益的表現(xiàn)形式有（）。Ⅰ.紅利收入Ⅱ.利息收入Ⅲ.本金收入Ⅳ.資本損益A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C80.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（）。A、監(jiān)察獨立B、代碼獨立C、運行獨立D、指數(shù)獨立正確答案：C81.債券交易中的報價方式包括（）。Ⅰ.全價報價Ⅱ.凈價報價Ⅲ.全價加凈價報價Ⅳ.全價減凈價報價A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C82.股票發(fā)行制度不包括（）。A、發(fā)行監(jiān)管制度B、發(fā)行主體C、發(fā)行方式D、發(fā)行定價正確答案：B83.投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。Ⅰ.套期保值用途Ⅱ.套利用途Ⅲ.套匯用途Ⅳ.投機用途A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：A84.上市公司配股一般采取（）的方式。A、網(wǎng)上定價發(fā)行B、網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行C、網(wǎng)下詢價發(fā)行D、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合正確答案：A85.基金一般反映的是（）。A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、信托關(guān)系C、借貸關(guān)系D、所有權(quán)關(guān)系正確答案：B86.股票具有的特征包括（）。Ⅰ.收益性Ⅱ.流動性Ⅲ.參與性Ⅳ.永久性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B87.風險管理與控制的核心包括（）。Ⅰ.風險限額的確定Ⅱ.風險限額的分配Ⅲ.風險監(jiān)控Ⅳ.風險的消除A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：C88.根據(jù)《企業(yè)會計準則第21號——租賃》的規(guī)定，融資租賃是指出租人實質(zhì)上轉(zhuǎn)移了與（）有關(guān)的全部風險和報酬的租賃。A、資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)B、資產(chǎn)所有權(quán)C、資產(chǎn)收益權(quán)D、資產(chǎn)承擔權(quán)正確答案：B89.下列關(guān)于記賬式國債公開招標方式的說法中，錯誤的是（）。A、美國式招標中，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格B、美國式招標中，標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率C、荷蘭式招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差D、荷蘭式招標中，標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格正確答案：D90.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當使用（）。A、衍生品合約賬戶B、滬市A股證券賬戶C、在證券公司開立的TA賬戶D、深市證券賬戶正確答案：B91.下列可以收購本公司股份