經(jīng)濟(jì)法課件：證券法律制度

證券法律制度

第一節(jié)證券法概述

第二節(jié)證券發(fā)行

第三節(jié)證券上市

第四節(jié)證券交易

第五節(jié)持續(xù)信息公開(kāi)

第六節(jié)上市公司的收購(gòu)制度

第七節(jié)證券機(jī)構(gòu)

第八節(jié)證券投資基金法律制度

第九節(jié)違反證券法的法律責(zé)任

按“Esc”鍵返回章目錄第一節(jié)證券法概述

一、證券的概念、種類(lèi)及其特征（一）證券的概念和種類(lèi)證券是表示一定權(quán)利的書(shū)面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書(shū)。從廣義上講，證券包括資本證券、貨幣證券和貨物證券。我國(guó)目前證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的資本證券主要包括：1股票2債券3證券投資基金券4經(jīng)國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券（二）證券的特征1證券是財(cái)產(chǎn)性權(quán)利憑證2證券是流通性權(quán)利憑證3證券是要式性權(quán)利憑證二、證券市場(chǎng)（一）證券發(fā)行市場(chǎng)證券發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”，是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)發(fā)行債券、股票以籌集資金的市場(chǎng)，是以證券形式吸收閑散資金，使之轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本的市場(chǎng)。（二）證券交易市場(chǎng)證券交易市場(chǎng)也稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”，是投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)和交易的場(chǎng)所。證券交易市場(chǎng)包括場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。三、證券法的概念、適用范圍及基本原則（一）證券法的概念及其適用范圍1，概念：證券法有廣義和狹義之分。（1）廣義的證券法是指證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)以及對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。（2）狹義的證券法是指證券法法典2，根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，該法適用于在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券以及國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。

（二）證券法的基本原則1公開(kāi)、公平、公正原則2分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則3國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則

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一、證券發(fā)行的基本條件（一）股票發(fā)行的基本條件1股票發(fā)行的概念和種類(lèi)股票發(fā)行是指符合發(fā)行條件的股份有限公司，以籌集資金為目的，依法定程序，以同一條件向特定或不特定的公眾招募或出售股票的行為。股票發(fā)行一般有兩種：①為設(shè)立新公司而首次發(fā)行股票，即設(shè)立發(fā)行；②為擴(kuò)大已有的公司規(guī)模而發(fā)行新股，即增資發(fā)行。2股票發(fā)行的條件。（1）設(shè)立發(fā)行股票的條件有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35％；公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20％；公司注冊(cè)資本符合《公司法》規(guī)定的最低限額即人民幣500萬(wàn)元的要求；公司公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。設(shè)立發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議；應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議（2）發(fā)行新股的條件特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，且不超過(guò)10名；發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)；發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒技Y金使用符合法律規(guī)定；本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定（二）公司債券發(fā)行的基本條件股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元；公司發(fā)行的債券累計(jì)總額不超過(guò)凈資產(chǎn)額的40%；最近3年的平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；債券的利率水平不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。二、發(fā)行公告發(fā)行公告是指發(fā)行人在證券發(fā)行前必須依法進(jìn)行向社會(huì)公眾公告其招股說(shuō)明書(shū)等募集文件的活動(dòng)。三、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)（一）律師事務(wù)所1律師與律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)不再受資格限制2證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容3法律責(zé)任（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（三）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)四、證券承銷(xiāo)（一）承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)1證券代銷(xiāo)，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式2證券包銷(xiāo)，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式（二）承銷(xiāo)的管理1證券承銷(xiāo)的資格管理2證券承銷(xiāo)的行為管理（1）承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)遵守承銷(xiāo)期限和承銷(xiāo)金額的要求（2）承銷(xiāo)商負(fù)有審查的義務(wù)（3）承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保證社會(huì)公眾的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)（4）承銷(xiāo)商負(fù)有報(bào)告的義務(wù)

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一、股票上市（一）股票上市的條件①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上；④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，但要報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）股票上市的申請(qǐng)申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，并報(bào)送下列文件：上市報(bào)告書(shū)、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議、公司章程、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)、最近一次的招股說(shuō)明書(shū)、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。（三）股票上市的審核與公告證券交易所依法審核同意上市后，公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議。簽訂上市協(xié)議后，公司應(yīng)將有關(guān)信息進(jìn)行披露，在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。（四）上市保薦制度上市保薦（sponsoring），即有資格的保薦人推薦符合條件的證券上市，并對(duì)所推薦的證券發(fā)行人所披露信息的質(zhì)量和所作出的承諾提供法定的持續(xù)訓(xùn)示、督促、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的一項(xiàng)制度。（五）股票的暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市1，當(dāng)已經(jīng)上市交易的股票不再具備上市交易的條件或出現(xiàn)重大違法行為時(shí)，可以暫停該股票的上市交易。2，公司股票被暫停上市后，消除了暫停原因，可以恢復(fù)上市。3，上市公司具有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。二、債券上市（一）債券上市的條件公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。（二）債券上市的申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：上市報(bào)告書(shū)；申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。（三）債券上市的審核與公告公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。（四）債券的暫停上市和終止上市1，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近2年連續(xù)虧損。2，公司有重大違法行為，或公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件、經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有上述暫停公司債券上市的其他情形之一、在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所終止該公司債券上市。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

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一、證券交易的條件及方式（一）證券交易的條件1證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券2依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)3某些特殊行業(yè)的人員在規(guī)定期間內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)股票（二）證券交易的方式1集中競(jìng)價(jià)2價(jià)格優(yōu)先3時(shí)間優(yōu)先4證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式二、限制和禁止的證券交易行為（一）禁止內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)。（二）禁止操縱證券市場(chǎng)行為操縱市場(chǎng)的行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場(chǎng)。（三）禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。（四）禁止欺詐客戶(hù)行為欺詐客戶(hù)，是指在證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益、侵犯客戶(hù)權(quán)益的違法行為。欺詐客戶(hù)是一種為謀取私利而嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)利益的違法行為。（五）其他禁止行為在證券交易中的其他禁止行為，是指除上述所列禁止行為之外的其他可能影響正常證券交易或損害投資者利益的行為。

返回第五節(jié)持續(xù)信息公開(kāi)

一、上市公告書(shū)上市公告書(shū)的主要內(nèi)容包括：（1）重要聲明與提示；（2）概覽；（3）緒言（4）發(fā)行人概況（5）股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu)（6）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（7）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易（8）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（9）其他重要事項(xiàng)（10）董事會(huì)上市承諾（11）上市推薦人及其意見(jiàn)二、定期報(bào)告定期報(bào)告主要包括年度報(bào)告和中期報(bào)告。股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告，并予公告。股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交中期報(bào)告，并予公告。三、臨時(shí)報(bào)告臨時(shí)報(bào)告主要是針對(duì)一些臨時(shí)發(fā)生的重大事件而制作的報(bào)告。發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

返回第六節(jié)上市公司的收購(gòu)制度

一、上市公司收購(gòu)的概念和方式（一）上市公司收購(gòu)的概念上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開(kāi)收購(gòu)股份有限公司已經(jīng)發(fā)行上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或兼并目的的行為。（二）上市公司收購(gòu)的方式按照證券法的規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)兩種方式。但無(wú)論采取哪一種收購(gòu)形式，只要達(dá)到了強(qiáng)制要約收購(gòu)的界限，就應(yīng)當(dāng)履行強(qiáng)制要約收購(gòu)的義務(wù)。二、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則（一）報(bào)告和公告持股情況1，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。2，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。（二）收購(gòu)要約通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。（三）終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購(gòu)所謂終止上市交易是指根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。（四）報(bào)告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

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一、證券交易所（一）證券交易所的概念證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。證券交易所有公司制和會(huì)員制之分。（二）證券交易所的職能與職權(quán)交易所的職能有：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧管理和公布市場(chǎng)信息；⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。交易所的職權(quán)有：1會(huì)員準(zhǔn)入權(quán)；2股票和公司債券上市交易的核準(zhǔn)權(quán)；3股票、公司債券的暫停、恢復(fù)、終止上市權(quán)；4停牌、停市權(quán)；5實(shí)時(shí)監(jiān)控權(quán)；6信息披露監(jiān)督權(quán)；7規(guī)則制定權(quán)；

8處罰權(quán)二、證券公司（一）證券公司的設(shè)立1證券公司的概念2證券公司的設(shè)立（二）證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍1證券公司的組織形式：有限責(zé)任公司或者股份有限公司2證券公司的業(yè)務(wù)范圍（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（2）證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（3）財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)（4）證券的承銷(xiāo)與保薦（5）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（6）證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（7）其他證券業(yè)務(wù)（三）對(duì)證券公司的管理1市場(chǎng)準(zhǔn)入管理2經(jīng)營(yíng)行為管理3風(fēng)險(xiǎn)控制管理。（1）最低凈資本要求（2）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求（3）各類(lèi)證券業(yè)務(wù)的特殊要求4人員管理三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與設(shè)立1，概念：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。2，條件：自有資金不少于人民幣2億元；具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；證券的托管和過(guò)戶(hù)；證券持有人名冊(cè)登記；證券交易所上市證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括：應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料；應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料；應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞；應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證，重要的原始憑證的保存期不少于20年；應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。四、證券業(yè)協(xié)會(huì)（一）證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置性質(zhì)：1991年8月28日，我國(guó)成立了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。它是中國(guó)證券發(fā)展史上第一個(gè)全國(guó)性的證券行業(yè)自律性管理組織，是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法自行組織的自律性會(huì)員組織，具有獨(dú)立的社團(tuán)法人資格。按照證券法的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。機(jī)構(gòu)設(shè)置：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)關(guān)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)（二）證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。五、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（一）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)屬于國(guó)務(wù)院正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，它根據(jù)國(guó)務(wù)院的授權(quán)履行其行政監(jiān)管職能，依法對(duì)全國(guó)證券業(yè)和期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。（二）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)區(qū)分職責(zé)和未履行職責(zé)可以執(zhí)行的措施

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一、證券投資基金概述概念：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投