證券投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范手冊

證券投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范手冊合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方作為投資者，乙方作為證券投資顧問，雙方為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，共同維護(hù)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本證券投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范手冊，以共同遵守。第一條定義與術(shù)語1.1甲方：指本合同約定的投資者，享有合同約定的權(quán)利，履行合同約定的義務(wù)。1.2乙方：指本合同約定的證券投資顧問，負(fù)責(zé)為甲方提供證券投資建議等服務(wù)。1.3證券投資：指甲方根據(jù)乙方的投資建議，購買、出售、持有證券等投資行為。1.4法律風(fēng)險(xiǎn)：指甲方在證券投資過程中，可能因法律法規(guī)變化、市場波動(dòng)等原因，遭受的損失風(fēng)險(xiǎn)。第二條乙方義務(wù)2.1乙方作為證券投資顧問，應(yīng)依法合規(guī)為甲方提供證券投資建議等服務(wù)。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等實(shí)際情況，提供有針對性的投資建議。2.3乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注證券市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)向甲方提供市場信息，協(xié)助甲方做出投資決策。2.4乙方應(yīng)確保提供的投資建議符合法律法規(guī)要求，不得誘導(dǎo)甲方進(jìn)行非法證券交易。2.5乙方應(yīng)對甲方的個(gè)人信息予以保密，不得泄露給第三方。第三條甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供自身的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，以便乙方提供有針對性的投資建議。3.2甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行證券投資，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.3甲方應(yīng)配合乙方的工作，提供所需的信息和資料。3.4甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事非法證券交易活動(dòng)。3.5甲方應(yīng)對乙方提供的投資建議進(jìn)行獨(dú)立判斷，并自行承擔(dān)投資后果。第四條法律風(fēng)險(xiǎn)防范4.1乙方應(yīng)定期向甲方介紹證券市場的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提高甲方的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特性，制定合理的投資組合，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3乙方應(yīng)告知甲方關(guān)注市場重大信息，及時(shí)調(diào)整投資策略，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。4.4甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整投資策略。4.5甲方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)行使權(quán)利，履行義務(wù)，不得損害國家、社會(huì)、集體的利益。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方違反本合同第二條的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3甲方違反本合同第三條的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（簽字/蓋章）：__________乙方（簽字/蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方投資者身份證明文件2.乙方證券投資顧問資質(zhì)證明文件3.甲方投資需求問卷調(diào)查表4.乙方投資建議報(bào)告5.證券市場法律法規(guī)匯編6.投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告7.投資產(chǎn)品說明書8.合同履行過程中的其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方的投資需求提供有針對性的投資建議，或提供的投資建議不符合法律法規(guī)要求。2.乙方未及時(shí)向甲方提供市場信息，導(dǎo)致甲方錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)或遭受損失。3.乙方未對甲方的個(gè)人信息予以保密，泄露給第三方。4.甲方未如實(shí)向乙方提供自身的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。5.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行證券投資，或從事非法證券交易活動(dòng)。6.甲方未配合乙方的工作，提供所需的信息和資料。7.雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)。三、法律名詞及解釋：1.證券投資：指購買、出售、持有證券等投資行為。2.投資顧問：指為投資者提供投資建議、分析等服務(wù)的人員或機(jī)構(gòu)。3.法律風(fēng)險(xiǎn)：指投資者在證券投資過程中，可能因法律法規(guī)變化、市場波動(dòng)等原因，遭受的損失風(fēng)險(xiǎn)。4.違約：指合同當(dāng)事人未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的行為。5.賠償責(zé)任：指違約方因違約行為給對方造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。6.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資建議與市場走勢不符：與乙方溝通，了解其建議依據(jù)，共同分析市場走勢，調(diào)整投資策略。2.乙方提供的信息不及時(shí)：提醒乙方關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)信息披露義務(wù)，確保甲方利益不受損失。3.個(gè)人信息泄露：及時(shí)與乙方溝通，要求其采取補(bǔ)救措施，加強(qiáng)信息安全保密工作。4.甲方未如實(shí)提供基本情況：要求甲方如實(shí)填寫投資需求問卷調(diào)查表，確保乙方提供有針對性的投資建議。5.甲方未按照建議投資：提醒甲方遵循投資建議，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。6.合同履行過程中發(fā)生爭議：協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投資者，乙方為證券投資顧