2024年證券投資基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年證券投資基金管理合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條：合同標(biāo)的2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍第三條：甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利3.1.1選擇乙方的權(quán)利3.1.2監(jiān)督乙方管理基金的權(quán)利3.1.3獲取基金運(yùn)作信息的權(quán)利3.2甲方義務(wù)3.2.1按照合同約定出資的義務(wù)3.2.2遵守基金合同的義務(wù)3.2.3不得干預(yù)乙方的正常管理的義務(wù)第四條：乙方權(quán)利與義務(wù)4.1乙方權(quán)利4.1.1按照合同約定管理基金的權(quán)利4.1.2獲取管理費(fèi)用的權(quán)利4.1.3因特殊情況終止合同的權(quán)利4.2乙方義務(wù)4.2.1履行合同約定的管理義務(wù)4.2.2維護(hù)甲方合法權(quán)益的義務(wù)4.2.3定期向甲方報(bào)告基金運(yùn)作情況的義務(wù)第五條：合同的成立、生效與終止5.1合同的成立5.2合同的生效5.3合同的終止第六條：爭(zhēng)議解決方式6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條：合同的修改與補(bǔ)充7.1合同的修改7.2合同的補(bǔ)充第八條：通知與送達(dá)8.1雙方按照合同約定地址履行通知與送達(dá)義務(wù)第九條：合同的生效條件9.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效第十條：合同的期限10.1合同期限自合同生效之日起至合同終止之日起止第十一條：甲方出資及出資方式11.1甲方應(yīng)按照合同約定出資11.2甲方出資方式為貨幣出資第十二條：乙方管理費(fèi)用及支付方式12.1乙方管理費(fèi)用為基金規(guī)模的百分比12.2乙方管理費(fèi)用的支付方式為按季支付第十三條：基金的退出機(jī)制13.1甲方退出基金的方式13.2乙方退出基金的方式第十四條：其他約定14.1雙方對(duì)于合同未涉及事項(xiàng)，可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.2乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)第二條：合同標(biāo)的2.1基金名稱：×××成長(zhǎng)型證券投資基金2.2基金類型：股票型基金2.3基金規(guī)模：人民幣10億元2.4基金投資范圍：投資于中國(guó)大陸證券市場(chǎng)上市交易的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具第三條：甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利3.1.1甲方有權(quán)選擇乙方的權(quán)利3.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方管理基金的權(quán)利3.1.3甲方有權(quán)獲取基金運(yùn)作信息的權(quán)利3.2甲方義務(wù)3.2.1甲方應(yīng)按照合同約定出資的義務(wù)3.2.2甲方應(yīng)遵守基金合同的義務(wù)3.2.3甲方不得干預(yù)乙方的正常管理的義務(wù)第四條：乙方權(quán)利與義務(wù)4.1乙方權(quán)利4.1.1乙方有權(quán)按照合同約定管理基金的權(quán)利4.1.2乙方有權(quán)獲取管理費(fèi)用的權(quán)利4.1.3乙方有權(quán)因特殊情況終止合同的權(quán)利4.2乙方義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)履行合同約定的管理義務(wù)4.2.2乙方應(yīng)維護(hù)甲方合法權(quán)益的義務(wù)4.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金運(yùn)作情況的義務(wù)第五條：合同的成立、生效與終止5.1合同的成立：本合同自雙方簽字蓋章之日起成立5.2合同的生效：本合同自成立之日起生效5.3合同的終止：合同終止條件如下5.3.1甲方提前終止合同的，合同即行終止5.3.2乙方因嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致合同終止5.3.3合同到期，雙方未續(xù)約的，合同自然終止第六條：爭(zhēng)議解決方式6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條：合同的修改與補(bǔ)充7.1合同的修改7.1.1合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出7.1.2修改后的合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效7.2合同的補(bǔ)充7.2.1合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出7.2.2補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力第八條：通知與送達(dá)8.1雙方按照合同約定地址履行通知與送達(dá)義務(wù)8.2任何一方發(fā)出通知或文件，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址8.3通知或文件送達(dá)至指定地址后，即視為已送達(dá)第九條：合同的生效條件9.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效9.2本合同的生效不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定第十條：合同的期限10.1合同期限自合同生效之日起至合同終止之日起止10.2合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，將基金的清算結(jié)果報(bào)告甲方第十一條：甲方出資及出資方式11.1甲方應(yīng)按照合同約定出資11.2甲方出資方式為貨幣出資11.3甲方應(yīng)按照合同約定的出資時(shí)間和金額，將出資劃撥至乙方指定的賬戶第十二條：乙方管理費(fèi)用及支付方式12.1乙方管理費(fèi)用為基金規(guī)模的百分比12.2乙方管理費(fèi)用的支付方式為按季支付12.3乙方應(yīng)向甲方提供管理費(fèi)用明細(xì)，甲方有權(quán)進(jìn)行審計(jì)第十三條：基金的退出機(jī)制13.1甲方退出基金的方式13.1.1甲方可以按照合同約定的價(jià)格和方式，要求贖回其出資13.1.2甲方退出基金時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)月通知乙方13.2乙方退出基金的方式13.2.1乙方可以按照合同約定的價(jià)格和方式，要求贖回其出資13.2.2乙方退出基金時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)月通知甲方第十四條：其他約定14.1雙方對(duì)于合同未涉及事項(xiàng)，可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同的簽訂地點(diǎn)為××省××市××區(qū)××路××號(hào)14.4本合同的簽訂日期為2024年××月××日第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方介入的概念與界定15.1第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的個(gè)體或?qū)嶓w15.2第三方介入是指第三方在甲方和乙方履行合同過程中，參與或影響合同的履行15.3第三方介入包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資顧問等第十六條：第三方介入的額外條款及說明16.1當(dāng)合同履行過程中出現(xiàn)第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)立即通知對(duì)方16.2甲方和乙方應(yīng)共同評(píng)估第三方介入對(duì)合同履行產(chǎn)生的影響，并采取相應(yīng)措施16.3甲方和乙方應(yīng)保持溝通，確保合同的履行不受第三方介入的負(fù)面影響第十七條：第三方的責(zé)任限額17.1第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額17.2甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商，確保第三方在合同履行過程中承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任17.3甲方和乙方應(yīng)要求第三方提供必要的文件和證明，以證實(shí)其資格和能力第十八條：第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方和乙方之間的關(guān)系，不影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系18.2第三方介入時(shí)，甲方和乙方仍應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)18.3甲方和乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任，除非雙方另有約定第十九條：第三方介入的解決方式19.1當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致合同履行困難時(shí)，甲方和乙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決19.2若協(xié)商不成，甲方和乙方可以尋求法律途徑解決，包括但不限于仲裁或訴訟19.3甲方和乙方在解決第三方介入問題時(shí)，應(yīng)盡量減少合同履行的時(shí)間和費(fèi)用第二十條：第三方介入的記錄與文檔20.1甲方和乙方應(yīng)詳細(xì)記錄第三方介入的情況，包括介入的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等20.2甲方和乙方應(yīng)保存與第三方介入相關(guān)的文檔，以備不時(shí)之需20.3甲方和乙方應(yīng)定期檢查文檔，確保其完整性和準(zhǔn)確性第二十一條：第三方介入的培訓(xùn)與教育21.1甲方和乙方應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行第三方介入的培訓(xùn)和教育21.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括第三方介入的概念、影響、應(yīng)對(duì)措施等21.3甲方和乙方應(yīng)確保員工了解第三方介入的重要性，并能夠有效應(yīng)對(duì)第二十二條：第三方介入的保密義務(wù)22.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方介入的相關(guān)信息保密，不得泄露給無關(guān)方22.2第三方介入的信息包括但不限于合同履行情況、第三方身份等22.3違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第二十三條：第三方介入的合同變更23.1當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致合同內(nèi)容需要變更時(shí)，甲方和乙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商23.2合同變更應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)23.3合同變更后的內(nèi)容取代原合同相應(yīng)內(nèi)容，具有同等法律效力第二十四條：第三方介入的合同終止24.1當(dāng)?shù)谌浇槿雵?yán)重影響合同履行時(shí)，甲方和乙方有權(quán)終止合同24.2合同終止前，甲方和乙方應(yīng)與第三方進(jìn)行必要的溝通和協(xié)商24.3合同終止后，甲方和乙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)第二十五條：第三方介入的后續(xù)處理25.1第三方介入解決后，甲方和乙方應(yīng)恢復(fù)正常合同履行25.3甲方和乙方應(yīng)關(guān)注第三方介入對(duì)合同履行產(chǎn)生的長(zhǎng)期影響，并采取相應(yīng)措施第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)描述：基金合同是甲方與乙方之間簽訂的，明確了基金的基本情況、投資策略、運(yùn)作方式、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的合同。附件二：基金招募說明書詳細(xì)描述：基金招募說明書是向潛在投資者介紹基金的基本情況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的文件。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)描述：基金托管協(xié)議是甲方與基金托管人之間簽訂的，明確了基金資產(chǎn)的托管、保管、結(jié)算等事項(xiàng)的合同。附件四：投資顧問協(xié)議詳細(xì)描述：投資顧問協(xié)議是甲方與投資顧問之間簽訂的，明確了投資顧問的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等事項(xiàng)的合同。附件五：管理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)描述：管理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是明確乙方管理基金的費(fèi)率、收費(fèi)方式等內(nèi)容的文件。附件六：基金業(yè)績(jī)報(bào)告詳細(xì)描述：基金業(yè)績(jī)報(bào)告是乙方定期向甲方報(bào)告基金業(yè)績(jī)、資產(chǎn)凈值等信息的文件。附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)描述：合同解除協(xié)議是雙方在特定條件下協(xié)商一致，解除合同的協(xié)議。附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)描述：合同變更協(xié)議是雙方在合同履行過程中，因特殊情況需要變更合同內(nèi)容的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：甲方未按照合同約定出資責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和金額出資，如未按約定出資，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未出資部分金額的每日千分之五。違約行為示例：乙方未按照合同約定管理基金責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照合同約定管理基金，如未按約定管理，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為管理費(fèi)的每日千分之五。違約行為示例：甲方未按照合同約定履行出資義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定履行出資義務(wù)，如未按約定出資，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未出資部分金額的每日千分之五。違約行為示例：乙方未按照合同約定履行管理義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照合同約定履行管理義務(wù)，如未按約定管理，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為管理費(fèi)的每日千分之五。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞：合同解釋：合同是甲方與乙方之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。法律名詞：基金解釋：基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基