2025年借殼上市協(xié)議示例案例

2025年借殼上市協(xié)議示例案例合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保雙方合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

二、簽訂背景

鑒于乙方具備借殼上市的條件，為拓寬融資渠道，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，甲方同意協(xié)助乙方完成借殼上市工作。

三、合同雙方

（一）甲方：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：________________

（二）乙方：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：________________

四、合同履行

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。合同到期前，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商續(xù)簽。本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助乙方進(jìn)行借殼上市的前期策劃與準(zhǔn)備；

（2）提供專業(yè)的財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等方面的咨詢與指導(dǎo)；

（3）協(xié)助乙方完成借殼上市所需的文件準(zhǔn)備、審批及提交工作；

（4）協(xié)助乙方進(jìn)行上市后的投資者關(guān)系維護(hù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的服務(wù)應(yīng)滿足乙方借殼上市的需求，確保乙方符合上市條件。

2.甲方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)具有專業(yè)性和針對(duì)性，確保乙方能夠理解并有效運(yùn)用。

3.甲方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元，分____期支付。

2.第____期支付人民幣_(tái)___元，于合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付。

3.第____期支付人民幣_(tái)___元，于乙方完成借殼上市申請(qǐng)?zhí)峤恢掌餩___個(gè)工作日內(nèi)支付。

4.第____期支付人民幣_(tái)___元，于乙方成功上市后____個(gè)工作日內(nèi)支付。

5.甲方應(yīng)在收到乙方支付的款項(xiàng)后，及時(shí)提供相應(yīng)的服務(wù)。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容、項(xiàng)目信息、商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露或使用對(duì)方的商業(yè)秘密。

3.保密義務(wù)在本合同有效期內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)持續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.甲方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

3.乙方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付____%的滯納金。

4.任何一方因違反保密條款導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.如一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即終止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

八、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清所有費(fèi)用。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求乙方提供借殼上市所需的相關(guān)資料和文件；

（2）在乙方未按約定履行合同義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）有權(quán)監(jiān)督乙方借殼上市工作的進(jìn)展情況。

2.義務(wù)：

（1）按照約定提供專業(yè)咨詢服務(wù)，確保乙方了解借殼上市的相關(guān)政策和法規(guī)；

（2）協(xié)助乙方完成借殼上市所需文件的準(zhǔn)備、審批及提交工作；

（3）在乙方提出疑問或需要幫助時(shí)，及時(shí)給予解答和支持；

（4）保守乙方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違反法律法規(guī)或合同約定行為，有權(quán)及時(shí)提出并要求整改。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求甲方按照約定提供專業(yè)咨詢服務(wù)，確保乙方能夠順利完成借殼上市；

（2）在甲方未按約定提供服務(wù)時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）有權(quán)監(jiān)督甲方在合同履行過程中的工作進(jìn)度。

2.義務(wù)：

（1）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，確保合同順利履行；

（2）向甲方提供借殼上市所需的相關(guān)資料和文件，確保信息的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；

（3）配合甲方完成借殼上市所需文件的準(zhǔn)備、審批及提交工作；

（4）在甲方提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)積極提問、反饋，以便甲方更好地了解乙方需求；

（5）保守甲方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露；

（6）在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)或合同約定行為，有權(quán)及時(shí)提出并要求整改。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)了解對(duì)方的需求和問題，共同推進(jìn)借殼上市工作；

2.甲方應(yīng)在乙方提供資料和文件后，及時(shí)開展服務(wù)工作，確保乙方符合上市條件；

3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供相關(guān)資料和文件，配合甲方完成借殼上市工作；

4.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況和存在的問題，共同制定解決方案；

5.雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成各自的工作任務(wù)，確保借殼上市工作按計(jì)劃推進(jìn)。

四、合同執(zhí)行過程中的其他事項(xiàng)

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法性；

2.雙方應(yīng)按照約定，保守對(duì)方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

3.雙方在合同履行過程中，如遇特殊情況導(dǎo)致合同無(wú)法按計(jì)劃推進(jìn)，應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)商，尋求解決方案；

4.雙方應(yīng)保持誠(chéng)信，不得以任何形式欺詐對(duì)方，損害對(duì)方的合法權(quán)益；

5.雙方在合同履行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿前，如雙方無(wú)異議，經(jīng)協(xié)商一致，可簽訂續(xù)約合同，續(xù)約合同與本合同具有同等法律效力。

二、合同的變更

1.合同簽訂后，如因不可抗力、國(guó)家政策調(diào)整或其他雙方不可預(yù)見的原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂書面變更協(xié)議。

2.任何變更協(xié)議均應(yīng)與本合同具有同等法律效力，且變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)及本合同的約定。

三、合同的終止

1.本合同因以下原因終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)立即終止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清所有費(fèi)用。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他義務(wù)。

五、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.雙方因履行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

3.如本合同任何部分無(wú)效，不影響其他部分的效力，無(wú)效部分應(yīng)按法律規(guī)定予以調(diào)整或刪除。

4.本合同的附件為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難。

2.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

4.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，雙方就未盡事宜或需要變更的內(nèi)容所達(dá)成的書面協(xié)議。

5.續(xù)約合同：指在原合同有效期限屆滿前，雙方就延長(zhǎng)合同期限所簽訂的新合同。

6.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

7.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益爭(zhēng)議，向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院依法作出判決或裁定的法律程序。

8.法律適用：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指依法對(duì)某一案件享有審判權(quán)的法院。

10.法律約束力：指法律規(guī)范對(duì)人們行為具有的強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守。

11.附件：指合同中作為補(bǔ)充或參考的文件或資料。

12.民事責(zé)任：指民事主體違反民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。

13.民事權(quán)益：指民事主體依法享有的、受法律保護(hù)的利益。

14.合同解除：指在合同有效期內(nèi)，因特定原因使合同關(guān)系終止的法律行為。

15.合同終止：指合同因法定事由或當(dāng)事人約定而終止，合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的服務(wù)不符合乙方需求。

注意事項(xiàng)：確保甲方提供的服務(wù)與乙方實(shí)際需求相符。

解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，明確具體需求，甲方應(yīng)根據(jù)乙方反饋調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。

2.問題：乙方未按時(shí)提供所需資料和文件。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供資料和文件。

解決辦法：甲方可向乙方發(fā)出書面催告，要求乙方在合理期限內(nèi)提供所需資料和文件，如逾期未提供，甲方有權(quán)暫停服務(wù)。

3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：合同雙方應(yīng)了解不可抗力的定義，并明確處理方式。

解決辦法：按照合同約定或相關(guān)法律規(guī)定，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如合同無(wú)法繼續(xù)履行，可考慮合同終止或調(diào)整履行期限。

4.問題：合同變更過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：變更內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定，變更協(xié)議需雙方簽字確認(rèn)。

解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟。

5.問題：合同解除后，一方未結(jié)清費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方應(yīng)及時(shí)結(jié)清所有費(fèi)用。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的方式，結(jié)清剩余費(fèi)用。

6.問題：合同履行過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：合同雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：如發(fā)現(xiàn)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)立即停止相關(guān)行為，并尋求法律專業(yè)人士的意見。

7.問題：爭(zhēng)議解決過程中出現(xiàn)溝通不暢。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)保持良好溝通，確保信息傳遞準(zhǔn)確無(wú)誤。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，如定期會(huì)議、書面報(bào)告等，確保溝通順暢。

8.問題：合同履行過程中出現(xiàn)技術(shù)問題。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)確保技術(shù)方案和實(shí)施過程中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合要求。

解決辦法：設(shè)立技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)，及時(shí)解決技術(shù)問題，確保項(xiàng)目進(jìn)度不受影響。

9.問題：合同雙方對(duì)合同條款理解不一致。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)在簽訂合同前充分了解合同條款，如有疑問，應(yīng)及時(shí)咨詢法律專業(yè)人士。

解決辦法：雙方應(yīng)就合同條款進(jìn)行詳細(xì)討論，確保理解一致，必要時(shí)可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

10.問題：合同履行過程中出現(xiàn)合同爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商或法律途徑解決。

解決辦法：按照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制，選擇合適的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的咨詢服務(wù)合作。

2.乙方企業(yè)尋求甲方專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助其完成上市前準(zhǔn)備和申請(qǐng)過程。

3.雙方在借殼上市項(xiàng)目中建立合作關(guān)系，涉及財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等咨詢服務(wù)。

4.合同雙方就借殼上市過程中的具體服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付等達(dá)成一致。

5.需要保密協(xié)議來(lái)保護(hù)雙方商業(yè)秘密的場(chǎng)景。

6.在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)違約或爭(zhēng)議，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)和解決機(jī)制的情景。

7.合同履行過程中遇到不可抗力因素，需要協(xié)商處理合同變更或終止的情況。

8.合同雙方在合同簽訂后，因政策調(diào)整或市場(chǎng)變化，需要協(xié)商合同變更的案例。

9.需要在合同中明確法律適用和管轄法院的跨境或跨地區(qū)合作項(xiàng)目。

10.適用于任何需要明確借殼上市過程中雙方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的合作關(guān)系。

11.適用于需要通過合同來(lái)規(guī)范借殼上市過程中信息保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的場(chǎng)合。

12.適用于借殼上市項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理和爭(zhēng)議解決機(jī)制的設(shè)定。

所需附件列表：

1.本合同/協(xié)議正本

2.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

4.雙方法定代表人身份證明

5.雙方授權(quán)委托書（如有）

6.雙方簽訂合同前的談判紀(jì)要（如有）

7.雙方借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)文件和資料

8.雙方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告

9.雙方提供的法律意見書

10.雙方簽訂合同前的市場(chǎng)分析報(bào)告

11.雙方簽訂合同前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

12.雙方簽訂合同前的保密協(xié)議

13.雙方簽訂合同前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議

14.雙方簽訂合同前的技