企業(yè)采購與供應(yīng)商管理辦法

企業(yè)采購與供應(yīng)商管理辦法TOC\o"1-2"\h\u18877第一章采購與供應(yīng)商管理總則 1236321.1目的與范圍 1313471.2管理原則 121737第二章供應(yīng)商的選擇與評估 2173032.1供應(yīng)商信息收集 2264402.2供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn) 212087第三章供應(yīng)商的認(rèn)證與審核 3306823.1認(rèn)證流程 3205563.2審核內(nèi)容 313521第四章采購計(jì)劃與預(yù)算 3283864.1采購計(jì)劃制定 3138884.2采購預(yù)算編制 414889第五章采購合同管理 4123705.1合同簽訂 4226135.2合同執(zhí)行與監(jiān)督 520550第六章供應(yīng)商績效管理 5108086.1績效評估指標(biāo) 5250886.2績效反饋與改進(jìn) 52301第七章采購風(fēng)險(xiǎn)管理 629347.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估 6139357.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施 65191第八章附則 6155278.1辦法的解釋與修訂 690168.2相關(guān)文件與記錄 6第一章采購與供應(yīng)商管理總則1.1目的與范圍企業(yè)采購與供應(yīng)商管理的目的在于保證企業(yè)能夠以合理的價(jià)格、適時(shí)、適量地獲取滿足其生產(chǎn)經(jīng)營所需的物資、服務(wù)和設(shè)備，同時(shí)建立和維護(hù)與供應(yīng)商的良好合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)雙方的共同發(fā)展。本辦法適用于企業(yè)所有采購活動(dòng)及供應(yīng)商的管理，包括原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品等的采購，以及供應(yīng)商的選擇、評估、認(rèn)證、審核、績效管理等方面。1.2管理原則企業(yè)采購與供應(yīng)商管理應(yīng)遵循以下原則：合法性原則：采購活動(dòng)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，保證采購行為的合法性和規(guī)范性。公平公正原則：在供應(yīng)商選擇、評估和交易過程中，應(yīng)秉持公平、公正的態(tài)度，對待所有潛在供應(yīng)商，避免歧視和偏見。質(zhì)量優(yōu)先原則：采購的物資、服務(wù)和設(shè)備應(yīng)符合企業(yè)的質(zhì)量要求，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行。成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和供應(yīng)商管理，降低采購成本，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。合作共贏原則：與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同應(yīng)對市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏。第二章供應(yīng)商的選擇與評估2.1供應(yīng)商信息收集為了選擇合適的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)廣泛收集潛在供應(yīng)商的信息。信息收集的渠道包括但不限于互聯(lián)網(wǎng)搜索、行業(yè)展會、供應(yīng)商推薦、采購咨詢機(jī)構(gòu)等。收集的信息應(yīng)包括供應(yīng)商的基本情況、產(chǎn)品或服務(wù)范圍、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)狀況、市場聲譽(yù)等方面。在收集信息的過程中，應(yīng)保證信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.2供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行全面評估。評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括但不限于以下方面：質(zhì)量：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)符合企業(yè)的質(zhì)量要求，具備穩(wěn)定的質(zhì)量控制體系。價(jià)格：供應(yīng)商的報(bào)價(jià)應(yīng)合理、具有競爭力，能夠滿足企業(yè)的成本控制要求。交貨期：供應(yīng)商應(yīng)能夠按時(shí)交付貨物或提供服務(wù)，保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營不受影響。服務(wù)：供應(yīng)商應(yīng)具備良好的售后服務(wù)體系，能夠及時(shí)響應(yīng)企業(yè)的需求和問題。創(chuàng)新能力：供應(yīng)商應(yīng)具有一定的創(chuàng)新能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供新的產(chǎn)品或服務(wù)解決方案。環(huán)保與社會責(zé)任：供應(yīng)商應(yīng)遵守環(huán)保法規(guī)，積極履行社會責(zé)任。第三章供應(yīng)商的認(rèn)證與審核3.1認(rèn)證流程供應(yīng)商認(rèn)證是對供應(yīng)商資格的確認(rèn)過程，企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)格的認(rèn)證流程。認(rèn)證流程包括以下步驟：提交申請：潛在供應(yīng)商向企業(yè)提交認(rèn)證申請，包括企業(yè)基本信息、產(chǎn)品或服務(wù)介紹、質(zhì)量管理體系等相關(guān)資料。資料審核：企業(yè)對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，核實(shí)其真實(shí)性和完整性?，F(xiàn)場考察：對于通過資料審核的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)組織現(xiàn)場考察，了解其生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、質(zhì)量管理、人員素質(zhì)等方面的情況。樣品測試：對于需要提供樣品的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行樣品測試，檢驗(yàn)其產(chǎn)品的質(zhì)量和功能。綜合評估：根據(jù)資料審核、現(xiàn)場考察和樣品測試的結(jié)果，企業(yè)對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，確定其是否通過認(rèn)證。3.2審核內(nèi)容企業(yè)應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行審核，以保證其持續(xù)滿足企業(yè)的要求。審核內(nèi)容包括但不限于以下方面：質(zhì)量管理體系：審核供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的要求。生產(chǎn)過程控制：審核供應(yīng)商的生產(chǎn)過程是否合理、規(guī)范，是否能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。交貨能力：審核供應(yīng)商的交貨能力是否滿足企業(yè)的需求，包括交貨期、交貨數(shù)量等方面。售后服務(wù)：審核供應(yīng)商的售后服務(wù)體系是否完善，是否能夠及時(shí)響應(yīng)企業(yè)的需求和問題。環(huán)保與社會責(zé)任：審核供應(yīng)商是否遵守環(huán)保法規(guī)，是否積極履行社會責(zé)任。第四章采購計(jì)劃與預(yù)算4.1采購計(jì)劃制定企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需求和市場情況，制定科學(xué)合理的采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)包括采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等內(nèi)容。采購計(jì)劃的制定應(yīng)遵循以下步驟：需求分析：根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃、銷售計(jì)劃和庫存情況，分析確定企業(yè)的物資需求。市場調(diào)研：對采購物品的市場供應(yīng)情況進(jìn)行調(diào)研，了解市場價(jià)格、供應(yīng)商情況等信息。制定計(jì)劃：根據(jù)需求分析和市場調(diào)研的結(jié)果，制定采購計(jì)劃，明確采購物品的數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等內(nèi)容。審核批準(zhǔn)：采購計(jì)劃應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門的審核和批準(zhǔn)，保證其符合企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略和預(yù)算要求。4.2采購預(yù)算編制采購預(yù)算是企業(yè)對采購活動(dòng)所需資金的計(jì)劃安排，企業(yè)應(yīng)根據(jù)采購計(jì)劃編制采購預(yù)算。采購預(yù)算的編制應(yīng)遵循以下步驟：確定預(yù)算項(xiàng)目：根據(jù)采購計(jì)劃，確定采購預(yù)算的項(xiàng)目，包括采購物品的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用等。收集價(jià)格信息：收集采購物品的市場價(jià)格信息，包括歷史價(jià)格、當(dāng)前價(jià)格和預(yù)測價(jià)格等。計(jì)算預(yù)算金額：根據(jù)采購物品的數(shù)量和價(jià)格信息，計(jì)算采購預(yù)算的金額。審核調(diào)整：采購預(yù)算應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門的審核和調(diào)整，保證其合理性和準(zhǔn)確性。批準(zhǔn)執(zhí)行：采購預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，不得隨意超支。第五章采購合同管理5.1合同簽訂采購合同是企業(yè)與供應(yīng)商之間的法律文件，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度簽訂采購合同。合同簽訂的流程包括以下步驟：合同起草：根據(jù)采購需求和談判結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同審核：采購合同應(yīng)由相關(guān)部門進(jìn)行審核，包括法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、采購部門等，審核合同的合法性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)性等方面。合同談判：對于審核中發(fā)覺的問題，企業(yè)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行談判，協(xié)商解決合同中的爭議和分歧。合同簽訂：經(jīng)審核和談判后，雙方達(dá)成一致意見，簽訂采購合同。合同應(yīng)由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。5.2合同執(zhí)行與監(jiān)督企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照采購合同的約定執(zhí)行采購活動(dòng)，并對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。合同執(zhí)行與監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于以下方面：貨物交付：供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和數(shù)量交付貨物，企業(yè)應(yīng)及時(shí)驗(yàn)收貨物，保證貨物的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求?？铐?xiàng)支付：企業(yè)應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間支付貨款，避免逾期付款或提前付款給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。合同變更：如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。合同糾紛處理：如在合同執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)按照合同約定的方式解決糾紛，如協(xié)商、仲裁或訴訟。第六章供應(yīng)商績效管理6.1績效評估指標(biāo)企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的供應(yīng)商績效評估指標(biāo)體系，對供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行全面評估。績效評估指標(biāo)應(yīng)包括但不限于以下方面：質(zhì)量指標(biāo)：如產(chǎn)品合格率、退貨率等，用于評估供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量。交貨指標(biāo)：如按時(shí)交貨率、交貨周期等，用于評估供應(yīng)商的交貨能力。價(jià)格指標(biāo)：如價(jià)格水平、成本降低率等，用于評估供應(yīng)商的價(jià)格競爭力。服務(wù)指標(biāo)：如響應(yīng)速度、解決問題的能力等，用于評估供應(yīng)商的售后服務(wù)水平。合作指標(biāo)：如溝通配合度、合作意愿等，用于評估供應(yīng)商與企業(yè)的合作關(guān)系。6.2績效反饋與改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對供應(yīng)商的績效進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果及時(shí)反饋給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施，提高其績效水平。企業(yè)應(yīng)跟蹤供應(yīng)商的改進(jìn)情況，對改進(jìn)效果進(jìn)行評估。對于績效優(yōu)秀的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先合作等；對于績效不佳的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)要求其限期整改，如整改仍不合格，企業(yè)應(yīng)考慮終止與其合作。第七章采購風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估企業(yè)在采購過程中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識別與評估機(jī)制，對采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識別和評估。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估的方法包括但不限于問卷調(diào)查、專家訪談、數(shù)據(jù)分析等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。7.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過避免某項(xiàng)采購活動(dòng)或選擇其他替代方案來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)降低是指通過采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)損失的程度；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方；風(fēng)險(xiǎn)接受