DB3304T 074-2021“綜合查一次”工作指南　　

ICS03.160CCSA163304DB3304/T074—20212021-10-28發(fā)布2021-11-28實施IIDB3304/T074—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由嘉興市綜合行政執(zhí)法局提出并歸口。本文件起草單位：嘉興市綜合行政執(zhí)法局、南湖區(qū)綜合行政執(zhí)法局、秀洲區(qū)綜合行政執(zhí)法局、嘉善縣綜合行政執(zhí)法局、桐鄉(xiāng)市綜合行政執(zhí)法局、平湖市綜合行政執(zhí)法局、海鹽縣綜合行政執(zhí)法局、海寧市綜合行政執(zhí)法局、浙江省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會、浙江標(biāo)協(xié)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)有限公司。本文件主要起草人：顧秋莉、鄭棟良、胡利剛、江新峰、方文瑞、李一、范亭、朱曉蘊、唐利清、季文杰、翁雁俊、陸利萍、祝畢佳、張歡、馮曹沖、陳凌燕。1"綜合查一次"工作指南僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本DB33/T2350數(shù)字化改革術(shù)語定義從行政相對人的需求出發(fā)，通過兩個及以上辦事服務(wù)或兩個及以上部門或兩個及以數(shù)據(jù)、人員相互協(xié)同的方式，為行政相對人提供跨部門、跨層級、跨區(qū)域的聚焦行政執(zhí)法監(jiān)管“一件事”,通過整合檢查事項、優(yōu)化部門協(xié)同、規(guī)范檢查流程，針對同一對象4總則法監(jiān)管“一件事”場景目錄和“兩庫一清單”,融合“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管、信用監(jiān)管等方式，實現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項事”,提升監(jiān)管效能，優(yōu)化法治環(huán)境，推進(jìn)法治政府建設(shè)。5基礎(chǔ)保障5.1.1綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室會同行政執(zhí)法機關(guān)，統(tǒng)籌梳理行政執(zhí)法監(jiān)管“一件事”場景目錄，制25.1.2綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室負(fù)責(zé)推進(jìn)“綜合查一次”工作的開展，協(xié)調(diào)解決部門間在工作開展中5.1.3綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室牽頭每年對執(zhí)法人員開展“綜合查一次”專題培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但5.4.1根據(jù)行政執(zhí)法證件管理信息系統(tǒng)，建立執(zhí)法人員名錄庫，根據(jù)行政執(zhí)法監(jiān)管平臺，按區(qū)域分領(lǐng)5.4.2可聘任基層執(zhí)法系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門的專業(yè)技術(shù)和辦案專家，建立專家名錄庫和分領(lǐng)域?qū)?.5.1依托“綜合查一次”數(shù)字化模塊，集成制定檢查計劃、形成檢查清單、派發(fā)檢查任務(wù)、實施檢查任務(wù)、檢查結(jié)果運用、檢查評價分析等功能，實現(xiàn)檢查實施全流程數(shù)字化、可追溯，5.5.2通過“綜合查一次”數(shù)字化模塊實現(xiàn)與基層治理綜合云平臺、相關(guān)業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)平臺、統(tǒng)一行5.5.3將需要查處的問題導(dǎo)流至浙江省統(tǒng)一行政處罰平臺立案調(diào)查，并將處罰決定、執(zhí)行情況反饋至5.5.5與公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機關(guān)現(xiàn)有系統(tǒng)平臺對接，實現(xiàn)信息互通，將行政訴訟、公益訴訟等訴訟情況，以及行政建議、行政復(fù)議等情況納入大數(shù)據(jù)分析，為6工作實施6.1.1在行政執(zhí)法監(jiān)管“一件事”場景目錄和“綜合查一次”檢查清單基礎(chǔ)上，對以下數(shù)據(jù)設(shè)置算法——各行政執(zhí)法機關(guān)的監(jiān)管職責(zé)及條線檢查計劃；——行業(yè)監(jiān)管情況及往年檢查基數(shù)；3DB3304/T074—2021——行政處罰情況；——行政與刑事銜接情況；——行政復(fù)議、行政訴訟、公益訴訟情況；——其他數(shù)據(jù)信息。6.1.2在年度檢查計劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合階段性重點專項檢查任務(wù)，在“綜合查一次”數(shù)字化模塊對6.1.1中的數(shù)據(jù)設(shè)置綜合評估預(yù)警值，對觸發(fā)預(yù)警值的檢查事項，形成動態(tài)檢查計劃。6.1.3針對出現(xiàn)以下情況可適當(dāng)增加檢查頻次，加大檢查力度：——直接關(guān)系食品安全、藥品安全、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、自然資源保護(hù)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域；——有多次被投訴舉報記錄；——被列入經(jīng)營異常名錄或者有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況；——在“綜合查一次”工作中發(fā)現(xiàn)其他需要重點檢查的檢查對象或者執(zhí)法事項。檢查實施6.2.1.1根據(jù)年度檢查計劃和動態(tài)檢查計劃，由牽頭部門組織制定具體檢查任務(wù)，任務(wù)明確檢查對象信息、執(zhí)法人員信息、檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查方式等內(nèi)容。6.2.1.2在檢查對象名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫抽取檢查對象和執(zhí)法人員，并將檢查任務(wù)派發(fā)至相應(yīng)的執(zhí)法人員。6.2.1.3按照檢查任務(wù)要求，了解預(yù)檢查對象信用情況、已有檢查記錄等基礎(chǔ)信息，結(jié)合任務(wù)要求初步確定適合該檢查對象的檢查方法和步驟。6.2.1.4預(yù)查比對后形成具體“綜合查一次”檢查任務(wù)及相關(guān)通知書、檢查表。檢查任務(wù)示例見附錄A。6.2.2.1在實施“綜合查一次”檢查之前，除依法不予公開和上級機關(guān)明確要求不能事先通知的檢查事項外，要將“綜合查一次”的實施時間、檢查范圍、檢查依據(jù)、檢查方式等內(nèi)容事先向社會預(yù)告。6.2.2.2執(zhí)法人員提前向被檢查對象下達(dá)“綜合查一次”執(zhí)法檢查通知書，通知書內(nèi)容包括“綜合查一次”檢查任務(wù)及檢查表、檢查時間和檢查人員信息。6.2.3.1檢查人員出示執(zhí)法證件，對照檢查任務(wù)逐項開展檢查，填寫“綜合查一次”檢查任務(wù)及檢查表。6.2.3.2發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況的，依法采取制作現(xiàn)場檢查筆錄、初步提取證據(jù)、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為、督促當(dāng)事人限期整改等相應(yīng)監(jiān)管措施。6.2.4.1對檢查未發(fā)現(xiàn)問題的檢查任務(wù)，歸檔保存。6.2.4.2對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由牽頭部門及協(xié)同部門根據(jù)情況依法處理。對發(fā)現(xiàn)的涉及行業(yè)性、區(qū)域性嚴(yán)重違法行為和重大危險隱患，由牽頭部門報告屬地政府，并抄送業(yè)務(wù)主管部門。發(fā)現(xiàn)的問題及后續(xù)處置情況在實施檢查的部門官方網(wǎng)站予以公示。6.2.4.3檢查結(jié)果、處置情況由各部門反饋至“綜合查一次”數(shù)字化模塊。7工作評估4DB3304/T074—2021建立業(yè)務(wù)監(jiān)督與行政監(jiān)察融合機制，明確監(jiān)督檢查的主體及方式程序，細(xì)化工作權(quán)限、明確監(jiān)督檢查重點、崗位職責(zé)、結(jié)果處理、處理期限、相關(guān)文書等具體內(nèi)容，并依據(jù)監(jiān)督結(jié)果督促和改進(jìn)“綜合查一次”。將監(jiān)督檢查內(nèi)容納入大數(shù)據(jù)分析，形成對行政執(zhí)法機關(guān)及其執(zhí)法人員檢查效能的評價。監(jiān)督檢查工作可包括內(nèi)容：——綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室及各部門開展執(zhí)行評價：計劃制定準(zhǔn)確度；任務(wù)執(zhí)行完成度；檢查清單完成率；檢查結(jié)果反饋率?！蛉鐣_調(diào)查社會滿意度：執(zhí)法態(tài)度滿意度；處罰結(jié)果認(rèn)可度；執(zhí)法流程規(guī)范度；執(zhí)法過程滿意度。——各部門開展部門評價：牽頭部門和協(xié)同部門互評；模塊使用便捷度。5DB3304/T074—2021附錄A（資料性）檢查任務(wù)示例A.1校外培訓(xùn)機構(gòu)場景檢查任務(wù)示例。被檢查人：現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：聯(lián)系方式：對市場主體營業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用對市場主體擅自改變主要登記事項或者超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的行對企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）任職情況的對消防安全重點單位履