新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)-導(dǎo)論教材課程

2025/1/141新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)NewInstitutionalEconomics山東財政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院郝國彩2025/1/142導(dǎo)論第一節(jié)制度及其作用第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)NewInstitutionalEconomics2025/1/143第一節(jié)制度的含義及其作用一、制度的含義制度是管束人們行為的一系列規(guī)則（舒爾茨）。制度是一個社會的游戲規(guī)則，或更正式地說是人類設(shè)計的、構(gòu)建人們相互交易行為的約束條件或框架。它們由正式規(guī)則、非正式規(guī)則以及兩者的執(zhí)行特征組成。（諾斯，2002）。制度是帶有獎懲措施的、規(guī)范人們行為的規(guī)則。或者說，制度是有約束力的規(guī)則體系。例如，法律法規(guī)、道德、風(fēng)俗、習(xí)慣等。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/145二、制度的分類

——正式規(guī)則和非正式規(guī)則（二）非正式規(guī)則（非正式制度、內(nèi)在制度、軟約束）是從人類經(jīng)驗中漸進(jìn)演化出來的、不依賴人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和行為習(xí)慣，如社會的價值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等。非正式規(guī)則的改變是長期的過程，往往不可移植。一個社會的經(jīng)濟(jì)制度健全與否，除了看它正式規(guī)則是否完善之外，還要看它的非正式規(guī)則與正式規(guī)則是否契合，是否能夠和諧共處。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/146三、制度的作用問題：一個大學(xué)生，完全獨立地生產(chǎn)一支市價為0.5元的鉛筆，要付出多大代價？一支鉛筆的背后究竟是多少人在工作？案例討論1：鉛筆的故事——復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的例證參見（教材P13-14）導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/147《我，鉛筆》倫納德·里德（1958）：“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部或俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/148

鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用

鉛筆是一個奇跡2025/1/149

更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機(jī)構(gòu)對這成千上萬的人發(fā)布命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。

——米爾頓·弗里德曼

鉛筆是一個奇跡導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1410三、制度的作用案例討論2：移民澳洲歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀(jì)英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將剩余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1411如何減低死亡率？提高船長的機(jī)會成本（按死亡率的高低給予處罰）

—處罰標(biāo)準(zhǔn)的確定——談判成本派員隨行監(jiān)督

—會不會合謀——監(jiān)督成本提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

—實際費用上升，信息不對稱——信息成本不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1412三、制度的作用1.規(guī)范或者約束不確定性世界里的人類行為，增進(jìn)人類相互間的信用度，使之變得較可預(yù)期；2.維持競爭及合作秩序，減少機(jī)會主義行為；3.鼓勵創(chuàng)新和知識增進(jìn)，提高經(jīng)濟(jì)效率；4.擴(kuò)展競爭及合作的范圍和深度，促進(jìn)分工，增加配置稀缺資源的選擇辦法，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)增長。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1413第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源將制度安排與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系與制度及制度變遷的相關(guān)問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的努力貫穿經(jīng)濟(jì)思想史的始終。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。橫向看，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的理論包括公共選擇理論、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、“集體行動的邏輯”等；縱向看，則有在它之前的所謂“老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1414一、縱向看，經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：老的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（OldInstitutionalEconomics,OIE），以凡勃倫、康芒斯和米切爾為主要代表。新—制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neo-institutionalEconomics），以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷斯等為主要代表；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NewInstitutionalEconomicsNIE），以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾欽和德姆塞茨等為主要代表。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源（一）老的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1.興盛時期：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初2.

代表人物：凡勃倫、康芒斯、米切爾等。3.

觀點及主張：反對新古典的經(jīng)濟(jì)理論和分析方法，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的整體、演進(jìn)觀點，主張用動態(tài)、進(jìn)化等概念替代一般均衡概念。強(qiáng)調(diào)制度因素對經(jīng)濟(jì)生活的影響；反對自由放任的意識形態(tài)。

主張整體主義。強(qiáng)調(diào)整體或社會個體（而非自然個體）的重要性。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1416（二）新—制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1.

興盛時期：20世紀(jì)60-70年代。2.

代表人物：加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾等。3.

觀點及主張：批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。反對“經(jīng)濟(jì)人”假定，主張“文化人”；反對一般均衡，主張用動態(tài)、進(jìn)化等概念替代一般均衡概念；反對自由放任的意識形態(tài)，主張國家干預(yù)主義。主張整體主義。強(qiáng)調(diào)整體或社會個體（而非自然個體）的重要性。反形式主義。主張以規(guī)范分析構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，主張用典型模型來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1417（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)見第三節(jié)。二、橫向看，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的理論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)德國歷史學(xué)派奧地利學(xué)派憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)及公共選擇學(xué)派馬克思傳統(tǒng)與左翼制度主義等等。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1418第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NewInstitutionalEconomics）由威廉姆森最早命名。在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，20世紀(jì)70-80年代在美國形成和發(fā)展。一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析制度的起源、演化和功能及其對經(jīng)濟(jì)后果的影響。這門學(xué)問關(guān)注經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)行為及其結(jié)果之間的雙向關(guān)系及交互影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法去分析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運行中的地位和作用。（科斯）在此的“新”是相對于“舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”而言的。2025/1/1419二、代表人物科斯諾斯德姆塞茨阿爾欽張五常艾利諾.奧斯特若姆和奧利弗.E.威廉姆森導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1420三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架1.基本假設(shè)（1）理性人假設(shè)人是在時間、資源、技術(shù)或知識、制度等諸多約束條件下追求最大化“效用”或幸福的動物。（2）完全信息假設(shè)（3）完全理性假設(shè)（4）市場經(jīng)濟(jì)假設(shè)導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/14212.分析框架（1）假設(shè)市場制度和產(chǎn)權(quán)安排既定不變，用生產(chǎn)函數(shù)描述產(chǎn)出狀況，用效用函數(shù)描述個人偏好，用預(yù)算約束限制選擇空間。（2）在完全理性的假設(shè)下，分析消費者追求效用最大化和廠商追求利潤最大化的經(jīng)濟(jì)行為。（3）用均衡的分析方法分析各個經(jīng)濟(jì)主體相互作用后的結(jié)果。（4）用帕累托標(biāo)準(zhǔn)判斷市場的效率情況。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1422四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)1.堅持“經(jīng)濟(jì)人”假定。2.不完全信息指有關(guān)市場主體獲取的或掌握的信息不足以使市場主體作出理性判斷或決策。信息不對稱：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。按非對稱信息發(fā)生的時間：分為事前非對稱和事后非對稱，事前信息不對稱問題被稱為逆向選擇，事后信息不對稱問題被稱為道德風(fēng)險。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/14233.有限理性經(jīng)濟(jì)行為人在獲取、分析、處理信息，進(jìn)而做出決策的能力是有限的。阿羅、西蒙、科斯等都認(rèn)為人的理性是有限的。諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)2025/1/14244.人有機(jī)會主義傾向所謂機(jī)會主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語定義，所謂機(jī)會主義行為傾向，是指在非均衡市場上，人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)2025/1/1425五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點堅持個體主義、自由主義。承襲新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對個人行為的基本假設(shè)以及分析方法（穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和邊際分析、均衡分析等）

，這使它保持了與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的密切關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上并不完全一致，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度因素，強(qiáng)調(diào)個人的社會屬性，即個體行為促成制度形成，制度對社會個體有反作用，制約甚至能夠改變個體行為。

導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1426五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點研究重點由資源配置轉(zhuǎn)向人類之間的生產(chǎn)交易關(guān)系。修正了新古典主義的無摩擦環(huán)境假定。用有限理性、機(jī)會主義、不完全競爭、不完全信息及交易費用為正等，修正了完全信息、充分理性、交易費用為零及完全競爭等新古典假設(shè)。注重對“真實世界”的觀察和研究。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1427五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點引入歷史歸納法、案例分析、非均衡分析等新方法，更多運用比較方法，重視可行形式之間的比較，而不僅僅是與抽象的無摩擦的理想狀態(tài)比較。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1428產(chǎn)權(quán)理論——產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，產(chǎn)權(quán)制度的效率比較，產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)等，代表人物德姆塞茨，阿爾欽，張五常，巴澤爾交易費用理論——交易費用及其測度，交易的契約安排等，代表人物威廉姆森組織理論——包括企業(yè)理論和國家理論契約理論——契約的簽訂、執(zhí)行及再談判六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分支導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1429制度變遷理論——制度的起源，制度的供求及均衡，制度創(chuàng)新與變遷，制度的內(nèi)生化，代表人物諾斯、戴維斯新經(jīng)濟(jì)史學(xué)——將制度和交易費用的概念應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史的研究，代表人物諾斯、福格爾六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分支導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1430七、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架（1）認(rèn)為市場制度和產(chǎn)權(quán)制度不是既定不變的，制度的變遷對經(jīng)濟(jì)生活會產(chǎn)生影響。（2）個人（組織成員）追求效用最大化。（3）用均衡的分析方法分析各個經(jīng)濟(jì)主體相互作用后的均衡結(jié)果，以此分析確定制度形態(tài)及其變遷的各方博弈的均衡解。（4）用帕累托標(biāo)準(zhǔn)判斷效率情況。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1431案例討論3：老王手里有一包香煙，讓小李去售賣，在以下不同的制度安排下，會出現(xiàn)怎樣的后果？賣掉香煙后，給老王8元錢，剩下的錢歸小李。（承包制）賣掉香煙后，給小李2元錢，剩下的歸老王。（工資制）賣掉香煙后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1432本章思考題一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)人制度新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意識形態(tài)有限理性機(jī)會主義正式規(guī)則與非正式規(guī)則二、簡答題

1.簡析正式制度與非正式制度的關(guān)系。

2.制度的作用有哪些？導(dǎo)論——思考題2025/1/1433本章思考題3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象？4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本特征？三、論述題1.試述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系？導(dǎo)論——思考題2025/1/1434本章思考題2.鄧小平說：“沒有好的制度，好人也會做壞事；有了好的制度，壞人也難做壞事”。你如何理解這句話？3.如何將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法、原理等運用到你的研究之中？請結(jié)合本課程的學(xué)習(xí)，運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念、分析工具和研究方法，分析你所學(xué)專業(yè)中的某個現(xiàn)象。導(dǎo)論——思考題2025/1/1435科斯簡介1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員。科斯出版過一本名為《英國的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會