2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫(含典型題)_第1頁
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文檔簡介

2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫(含

典型題)

一、單選題

1.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風

險官的工作。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設的風險管理委員會

答案:C

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,期貨公司股

東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者

干涉首席風險官的工作。

2.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)

人擅自持有期貨公司6%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨

公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處()萬元以下罰款。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案:B

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定,未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員

會或其派出機構(gòu)批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上

股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予

警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

3.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機

構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人

員,自被開除之日起未逾。年,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:D

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,

因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、

證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,

自被開除之日起未逾5年,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職

資格。

4.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑,或者非學

歷教育文憑的,應當同時提交對()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、國務院教育行政部門

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、國家人事部

答案:B

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)

定,申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑,或者非

學歷教育文憑的,應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學

歷學位認證文件。

5.外資持有股權(quán)的期貨公司,應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向。申請辦理

外商投資企業(yè)批準證書。

A、外匯管理局管理部門

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、國務院商務主管部門

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案:C

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定,外資持有股權(quán)的期貨公司,應

當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批

準證書。

6.證券公司從事介紹業(yè)務,應當依照本辦法的規(guī)定取得。資格,審慎經(jīng)營,井

對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A、執(zhí)業(yè)

B、從業(yè)

C、介紹業(yè)務

D、中間業(yè)務

答案:C

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條,證券公司從

事介紹業(yè)務,應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格,審慎經(jīng)營,并對通過其

營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。故本題答案為Co

7.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A、進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信,恪盡職守

答案:D

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條,期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下

列行為:(一)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨

保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行

為,D項為是需要遵守的,故本題答案為D。

8.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員

的()。

A、持倉制度

B、交易制度

C、限倉制度

D、保證金制度

答案:C

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定,全面結(jié)算會員

期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

9.0應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員

及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條,協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)

行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。故本

題答案為A。

10.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責,期貨從業(yè)人員信息和資料的,()

應當按照要求及時提供。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)

管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供。

故本題答案為Ao

11.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為()

A、RKR5

B、R5、R1

C、C1;C5

D、C5;C1

答案:B

解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條,期

貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級,分別為R1、R2、R3、

R4、R5級。

12.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后。個

工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供

給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案:C

解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十八條第二款。資

產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后五個工作日內(nèi),

將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨

經(jīng)營機構(gòu)。

13.首席風險官任期屆滿前,期貨公司()無正當理由不得免除其職務。

A、總經(jīng)理

B、董事會

C、股東大會

D、監(jiān)事會

答案:B

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定,首席風險官任

期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

14.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴

大的,()對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、管轄法院

答案:C

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條,期

貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的,

對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。故本題答案為Co

15.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的,應當在作出處分決定之

日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定,從業(yè)人員有違

反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的,任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)

人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)

應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之

日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。對于違反本條規(guī)定,規(guī)定的機構(gòu),協(xié)會要求其

按期改正;逾期不改正的,協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施,同時記人該機構(gòu)誠

信檔案。情節(jié)嚴重的,協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。

16.期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支

機構(gòu)設立、變更、終止的,期貨公司應當在()公告。

A、任意媒體上

B、工商總局指定的媒體上

C、中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D、中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

答案:D

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司設立、變更、停業(yè)、

解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構(gòu)設立、變更、終止的,期貨公

司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。

17.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應當向()收取結(jié)算擔保金。

A、結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員

C、結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D、以上都不對

答案:A

解析:《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交

易所,應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

18.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金。

A、予以補償

B、不予補償

C、酌情處理

D、以上都不對

答案:B

解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定,對投資者因參與非

法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補償。

19.期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中,充分披露()的性質(zhì)、涉及金額、

形成原因、可能發(fā)生的損失等情況,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A、預計負債

B、或有負債

C、或有資產(chǎn)

D、負債

答案:B

解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨公司應當在凈資

本計算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及

金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況,并在

計算凈資本時按照一定比例扣減。

20.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限

倉制度。

A、銀行

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

答案:C

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定,全面結(jié)算會員

期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

21.《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適

用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指。。

A、證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B、行為人連續(xù)交易的十個交易日

C、證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D、行為人累計交易的十個交易日

答案:A

解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件

適用法律若干問題的解釋》第九條規(guī)定,本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”,是指

證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日,并非指行為人連續(xù)交易的十個交易

日。

22.期貨公司董事長失蹤時,代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責

時間不得超過()個月。

A、1

B、3

C、6

D、12

答案:C

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)

定,期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊

情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應

任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證

券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的,中國證券

監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行

職責的時間不得超過6個月。

23.期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場。。

A、管理費

B、稅費

C、監(jiān)管費

D、交易費

答案:C

解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定,期貨交易所應當按照國家有

關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

24.證券公司申請介紹業(yè)務資格,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A、10

B、7

C、5

D、2

答案:D

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條,配備必要的

業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨

從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。故本題答案為Do

25.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促

進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務試行辦法》。

A、《期貨交易管理條例》

B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C、《期貨交易所管理辦法》

D、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》

答案:A

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)

范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場

積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理條例》制定本辦法。

26.0依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案:D

解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

27.期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的,對客戶因繼續(xù)

持倉而造成擴大的損失,期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80%

B、承擔50%的賠償責任

C、賠償額不超過損失的30%

D、不承擔賠償責任

答案:A

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條.期

貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確。期貨公司未

能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應

當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為A。

28.期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在做出決定前10個工作日將免職理

由及其履行職責情況向()報告。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D、公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

答案:D

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)

定,期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在做出決定前10個工作日將免職

理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

29.隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿,情節(jié)嚴重的,并處或者單處()

的罰金。

A、二萬元以上二十萬元以下

B、二萬元以上十五萬元以下

C、五萬元以上十五萬元以下

D、五萬元以上二十萬元以下

答案:A

解析:《中華人民共和國刑法修正案》第一條,隱匿或者故意銷毀依法應當保存

的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者

拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。故本題答案為A。

30.期貨公司申請設立分支機構(gòu),應當具備申請日前()個月符合風險監(jiān)管指標

標準的條件。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:C

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司申請設立分支機構(gòu),

應當具備申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

31.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合

計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案:C

解析:同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金

(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可

流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、

公募基金,以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

32.經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后,應當就產(chǎn)品或

者服務風險高于其承受能力進行特別的(),投資者仍堅持購買的,可以向其銷

售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A、微信提示

B、書面風險提示

C、電話通知

D、短信告知

答案:B

解析:經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后,應當就產(chǎn)品

或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示,投資者仍堅持購買的,

可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

33.公民、法人受期貨公司的委托,作為居間人為其提供中介服務的,基于居間

經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應當由()承擔。

A、證券交易所

B、居間人

C、期貨公司總經(jīng)理

D、客戶

答案:B

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條,公民、

法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

經(jīng)紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居

間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。故本題答案為Bo

34.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提

()O

A、資產(chǎn)減值準備

B、凈資產(chǎn)減值準備

C、期貨風險準備金

D、期貨保證金減值準備

答案:A

解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條規(guī)定,期貨公司計算凈資本

時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

35.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,()可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具

警示函等監(jiān)管措施。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C、國家外匯管理局

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案:B

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)

定的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出

具警示函等監(jiān)管措施。

36.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起()日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理

委員會O

A、10

B、15

C、20

D、30

答案:A

解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于

決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

37.普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是()

A、C1、C5

B、C5、C1

C、C2、C3

D、C3、02

答案:A

解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條,經(jīng)營

機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,由低至高分別為C1

(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

38.期貨公司。負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對資產(chǎn)管理業(yè)

務的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報告義務。

A、董事長

B、總經(jīng)理

C、主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D、首席風險官

答案:D

解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》?第二十九條規(guī)定,期貨公司首

席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行,對期貨投資咨詢業(yè)

務的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報告職責。

39.會員制期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起。日內(nèi)向中國證

監(jiān)會報告O

A、5

B、10

C、15

D、30

答案:B

解析:《期貨交易所管理辦法》第三十五條,期貨交易所任免中層管理人員,應

當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。故本題答案為瓦

40.0負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、各期貨交易所

答案:A

解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定,中國期貨保證金監(jiān)控中心有

限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司

為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,

應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

41.期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,

專戶存儲。

A、經(jīng)營收入的30%

B、經(jīng)營利潤的20%

C、手續(xù)費收入的30%

D、手續(xù)費收入的20%

答案:D

解析:《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定,期貨交易所應當按照手續(xù)費收

入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。中國證

券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定

風險準備金的規(guī)模。

42.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是()。

A、應當承擔相應責任

B、是否承擔責任,由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C、是否承擔責任,由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D、如損失較小,可不承擔責任

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十三條規(guī)定,從業(yè)人員因執(zhí)

業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的,應當承擔相應責任。

43.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。(1)甲

想在當年8月8日買入銅期貨合約2000手(5噸/手),價格為32500元/噸。

根據(jù)保證金為合約價格的10%,甲需要繳納3250萬元的保證金。甲想用其擁有

的國債充抵,其擁有國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元。

另外,甲在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么,甲用

國債充抵保證金的最高金額是()萬元。

A、3200

B、3000

C、2800

D、3100

答案:C

解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條。

44.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,期貨

公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派

出機構(gòu)報告。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案:B

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定,期貨公司實際控制人因重大

違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,期貨公司應當自L攵到通知之日起3

個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

45.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級,分別為()級。

A、A1、A2、A3、A4、A5

B、BKB2、B3、B4、B5

C、C1、C2、C3、04、05

D、RKR2、R3、R4、R5

答案:D

解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條,期

貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級,分別為由、R2、R3、

R4、R5級。

46.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳

細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和0。

A、操作規(guī)章制度

B、風險管理制度

C、交易管理制度

D、特定人事制度

答案:B

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當具備的基本條件包括:具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳

細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風

險管理制度等。

47.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應。。

A、調(diào)減凈資產(chǎn)

B、增加負債

C、調(diào)減凈資本

D、增加流動負債

答案:C

解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條規(guī)定,客戶保證金未足額追

加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應當相應扣除???/p>

戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明。未

足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,不包括已經(jīng)記

入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

48.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到

要求的,可以向監(jiān)事會報告,沒設監(jiān)事會的期貨公司,可報告()o

A、董事長

B、理事長

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

答案:C

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條,總經(jīng)理或者相關(guān)

負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公

司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設監(jiān)事會的期貨公司,可報告監(jiān)事。

49.期貨公司()應當有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營風險,確保經(jīng)營業(yè)務

的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、副總經(jīng)理.

D、高級管理人員

答案:A

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)

定,期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解

經(jīng)營風險,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

50.首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及

首席風險官的履行職責情況,包括首席風險官所作的()等內(nèi)容。

A、風險報告

B、對風險的處理意見

C、防控風險計劃

D、盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

答案:D

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定,首席風險官

應當報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及首席風險官的

履行職責情況,包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司

整改效果等內(nèi)容。

51.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的()和身份真實性等進行

審查,向客戶充分揭示期貨交易風險。

A、開戶資料

B、資產(chǎn)收益

C、風險承受能力

D、交易級別

答案:A

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條,證券公司

應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向

客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義

務關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。

52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,高級管理人員近()年內(nèi)應未受過刑

事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄。

A、3

B、4

C、2

D、1

答案:C

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當具備的基本條件包括:高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑

事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違

法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

53.首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公

司章程,忠于職守,。,勤勉盡責。

A、遵紀守法

B、恪守誠信

C、嚴于律己

D、嚴守秘密

答案:B

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定,首席風險官應當

遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程,忠于職守,

恪守誠信,勤勉盡責。

54.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”的

是()。

A、從事期貨業(yè)務的法律事務所

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、期貨交割倉庫

答案:C

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條,本辦法所稱機構(gòu)是指:(一)期貨公

司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡

稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。期貨公司屬于此范疇,故本題答案為C。

55.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后,

應當在。個工作日內(nèi)進行處理,并將處理結(jié)果告知申請人。

A、5

B、10

C、15

D、30

答案:C

解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,中國證監(jiān)會

及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后,應當在15個工

作日內(nèi)進行處理,并將處理結(jié)果告知申請人。

56.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記

結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以

及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾()年,

不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百

四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務

會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易

所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級

管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起

未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者

投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)

人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

57.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的,中國證券監(jiān)督管理委員

會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應()O

Ax核減資本金額

B、核減凈資本金額

C、增加凈負債金額

D、增加負債金額

答案:B

解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委

員會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專

項說明。有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的,中國證券監(jiān)督管理

委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

58.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定

標準的()。

A、120%

B、130%

C、150%

D、160%

答案:A

解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條規(guī)定,中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管

指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是

規(guī)定標準的120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是

規(guī)定標準的80%。最低限額結(jié)算準備金不設預警標準。

59.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為。辦理金融期貨

結(jié)算業(yè)務。

A、其他結(jié)算會員

B、自己的客戶

C、非結(jié)算會員

D、全面結(jié)算會員

答案:B

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定,交易結(jié)算會員資

格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務,不得接受非結(jié)算會員的委

托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

60.期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達

指令或者干涉首席風險官的工作。

A、董事

B、監(jiān)事

C、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D、股東、董事

答案:D

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,期貨公司股

東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者

干涉首席風險官的工作。

61.()對適當性制度落實情況進行檢查,督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務,

強化適當性管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、保證金監(jiān)控中心

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案:D

解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

在監(jiān)管中應當審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務的適當性安排,對適當性制度落實情況

進行檢查,督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務,強化適當性管理。

62.獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司,應當按()的規(guī)定辦理相關(guān)

業(yè)務登記手續(xù),足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A、國家外匯管理部門

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案:A

解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十條。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商

投資期貨公司,應當按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù),足額繳

付出資或者提供約定的合作條件。

63.自收到調(diào)查報告之日起,自律監(jiān)察委員會應當在()個月內(nèi)作出決定。對于

案情復雜的,經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定,可以延長。個月。

Ax1;1

B、1;2

C、2;1

D、2;2

答案:D

解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十九條規(guī)定,自收到調(diào)查報告之日起,

自律監(jiān)察委員會應當在2個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的,經(jīng)自律監(jiān)察委員會

主任委員決定,可以延長2個月。

64.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予()處罰。

A、刑事

B、行政

C、民事

D、金額

答案:B

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,

中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照

本辦法第十九條規(guī)定,第二款的規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免

予行政處罰。

65.期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心,由監(jiān)控中心

0反饋給期貨公司

A、次日

B、當日

C、前日

D、前兩日

答案:B

解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條,期貨交易所應當將客戶交易編

碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心,由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。故本題答案

為Bo

66.會員制期貨交易所設理事會,每屆任期()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:C

解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條,期貨交易所設理事會,每屆任期3

年。理事會是會員大會的常設機構(gòu),對會員大會負責。故本題答案為C。

67.期貨交易過程中,對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬

元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按()補償。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

答案:A

解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條,對每位個人投資者的保證

金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。超過10萬元的部分按百

分之九十補償。故本題答案為A。

68.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金

出現(xiàn)缺口的,中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,

對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失()。

A、不予補償

B、酌情予以補償

C、予以補償

D、以上都不對

答案:C

解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司因嚴重違

法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證券

監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保

證金損失予以補償。

69.首席風險官履行職責應當保持充分的。,主動回避與本人有利害沖突的事

項。

A、獨立性

B、自由性

C、公開性

D、協(xié)商性

答案:A

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條,首席風險官履行職責

應當保持充分的獨立性.作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害

沖突的事項。故本題答案為A。

70.2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元

的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金

閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期

貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是擅自利用這些資金以自己名義

買進了多手期貨合約。(2)在該案例中,王某應受到()的懲罰。

A、給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款

B、給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

答案:C

解析:《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。

71.特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循()的原則,確保特殊單位客戶、

分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。

A、準確重于實效

B、符合實際要求

C、實質(zhì)重于形式

D、交易便捷可靠

答案:C

解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定,特殊單位客戶的實名制

要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和

期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。

72.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi),理事會應當將會議決議

及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A、3

B、10

C、5

D、15

答案:B

解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會會議須有2/3以上理事出

席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1

0日內(nèi),理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

73.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于()。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨投資者保障基金

D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

答案:C

解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條,保障基金產(chǎn)生的利息以及運

用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。

74.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查,

至少()開展一次適當性自查。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

答案:C

解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十六條,

期貨經(jīng)營機構(gòu)應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查,至少

每半年開展一次適當性自查。

75.期貨投資者保障基金由。集中管理、統(tǒng)籌使用。

A、財政部

B、中國證監(jiān)會

C、期貨公司

D、商務部

答案:B

解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條,保障基金由中國證監(jiān)會集中管

理、統(tǒng)籌使用。故本題答案為B。

76.注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣

財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于()。

A、60%

B、65%

C、75%

D、85%

答案:D

解析:《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定,注冊資本應當是實繳資本。股東應

當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

77.期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中

國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告,中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進

行調(diào)查和處理。

Ax一般業(yè)務人員

B、風險控制人員

C、中層管理人員

D、股東、董事和經(jīng)理層

答案:D

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條規(guī)定,期貨公司股

東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中

國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告,中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進

行調(diào)查和處理。

78.0可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期

貨交易及相關(guān)業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、證券交易所

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案:A

解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

第二十七條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外

經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場

檢查。

79.期貨交易所章程應當載明下列事項()。

A、所有業(yè)務制度

B、管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責

C、章程修改時間

D、變更、終止的條件、程序及清算辦法

答案:D

解析:《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定,期貨交易所章程應當載明下列事項:

(-)設立目的和職責;(二)名稱、住所和營業(yè)場所;(三)注冊資本及其構(gòu)

成;(四)營業(yè)期限;(五)組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則;(六)

管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;(七)基本業(yè)務制度;(八)風險準備金管理

制度;(九)財務會計、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算

辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。

80.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,最近()年未因重大違法違規(guī)行

為被行政處罰或者刑事處罰,最近()年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取

行政監(jiān)管措施。

A、2;1

B、3;1

C、4;2

D、5;3

答案:A

解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定,最近兩年

未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰,最近一年未因重大違法違規(guī)行

為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)

機關(guān)立案調(diào)查的情形。

81.期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當經(jīng)()批準。

A、國務院

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、期貨交易所員工大會

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案:B

解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨交易所變更名稱、注冊資本

的,應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

82.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時

移送()處理。

A、公安機關(guān)

B、中國證監(jiān)會

C、法院

D、期貨交易所

答案:B

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條,期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要

中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。故本題答案為

Bo

83.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

做出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,

并記入該推薦人的誠信檔案。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:B

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)

定,推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,

并記入該推薦人的誠信檔案。

84.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A、非期貨公司會員

B、期貨公司會員

C、期貨公司會員和非期貨公司會員

D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員

答案:C

解析:《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定,實行全員結(jié)算制度的期貨交易

所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。

85.期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過。方式查詢其從

業(yè)人員資格公示信息。

A、中國證監(jiān)會指定媒體

B、中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

答案:D

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條。期貨公司應當在本公司網(wǎng)站、營

業(yè)場所等公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱,

并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

86.會員制期貨交易所會員大會由。主持。

A、董事長

B、監(jiān)事長

C、總經(jīng)理

D、理事長

答案:D

解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,會員大會由理事長主持。召開

會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會

不得對通知中未列明的事項做出決議。

87.外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控

制公司。以上股權(quán)的期貨公司。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

答案:B

解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定,外商投資期貨公司是指單一

或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

88.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會

員的。。

A、持倉制度

B、交易制度

C、限倉制度

D、保證金制度

答案:C

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定,全面結(jié)算會員

期貨公司應當按照期貨交易用的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

89.()應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照

規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案:A

解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條,協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及

申訴機構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲

戒,并保障當事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。

90.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》,當事人在聽證中的權(quán)利和義務不包

括()

A、有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯

B、不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C、如實陳述案件事實和回答提問

D、遵守聽證紀律,服從聽證主持人的要求

答案:B

解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十三條規(guī)定,當事人在聽證中的權(quán)

利和義務:①有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯。②

有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)。③如實陳述案件事實

和回答提問。④遵守聽證紀律,服從聽證主持人的要求。

91.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按

照規(guī)定的程序,提請。進行調(diào)解。

A、證監(jiān)會

B、仲裁委員會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國家主管機關(guān)

答案:C

解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十五條規(guī)定,從業(yè)人員與投

資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請協(xié)

會進行調(diào)解。

92.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,0國務院期貨監(jiān)督管

理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金分開,專戶存放。

A、不得高于

B、不得低于

C、要遠遠高于

D、要遠遠低于

答案:B

解析:《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定,期貨交易所向會員、期貨公司向

客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準,

并應當與自有資金分開,專戶存放。

93.0依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)

規(guī)定,對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、監(jiān)控中心

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案:D

解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定,對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進

行監(jiān)督管理。

94.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查

詢申請,符合條件,材料齊備的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日

起()內(nèi)反饋。

A、3個工作日

B、3個自然日

C、5個工作日

D、5個自然日

答案:C

解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織

提出的查詢申請,符合條件,材料齊備的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢

申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。

95.利用未公開信息交易,違法所得數(shù)額在。萬元以上的,應當認定為“情節(jié)

特別嚴重”。

A、500

B、1000

C、1500

D、3000

答案:B

解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件

適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定,利用未公開信息交易,違法所得數(shù)額在

1000萬元以上的,應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

96.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合

計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案:C

解析:同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金

(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可

流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、

公募基金,以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

97.()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

答案:A

解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,

中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高

級管理人員進行自律管理。

98.證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供()服務。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、提供期貨交易設施

D、代理客戶進行期貨交易

答案:D

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條,證券公司不

得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證

金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

99.申請設立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員應不少于()人。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案:A

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定,申請設立期貨公司,具備任職資

格的高級管理人員應不少于3人。

100.擬設立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應與。簽署

監(jiān)管合作備忘錄。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

答案:C

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定,擬設立,收購或者參股機構(gòu)

所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄

101.下列()不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D、制定交易所的各種管理制度

答案:D

解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定,會員大會行使下列職權(quán):(1)

審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(2)選舉和更換會員理事;(3)

審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;(4)審議批準期貨交易所的財務預算方

案、決算報告;(5)審議期貨交易所風險準備金使用情況;(6)決定增加或者

減少期貨交易所注冊資本;(7)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事

項;(8)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(9)期貨交易所章程規(guī)

定的其他職權(quán)。

102.首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、()和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委

員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

Av董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、董事長

答案:A

解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定,首席風險官應

當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報

告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

103.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限

倉制度。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、財政部

答案:B

解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條,全面結(jié)算會員期貨

公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。故本題

答案為B。

104.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨

交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他

人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違

法所得。的罰款。

Ax1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上7倍以下

D、3倍以上5倍以下

答案:B

解析:《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定,期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開

前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信

息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒

有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。

單位從事內(nèi)幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警

告,并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易

所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

105.0應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A、期貨公司

B、證券公司

C、期貨交易所

D、客戶本人

答案:A

解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條,期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心

統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。

106.()依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A、期貨公司

B、國務院

C、中國證券協(xié)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

答案:D

解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第四條.中國證券監(jiān)

督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。故本

題答案為Do

107.期貨公司應當設立?;蛘邖徫?,管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A、風險管理部門

B、人事管理部門

C、財務管理部門

D、紀檢管理部門

答案:A

解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定,期貨公司應當設立風險管理

部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

108.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時,負責對客戶開

戶資料進行審核的是。。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國期貨業(yè)協(xié)

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