資產評估服務拆遷社會穩(wěn)定風險評估

資產評估服務拆遷社會穩(wěn)定風險評估

目錄

第一節(jié)風險調查....................................................................................................................1

一、調查方式和方法.......................................................................................................1

二、調查內容和范圍.....................................................................................................10

第二節(jié)風險識別..................................................................................................................13

一、風險識別的方法.....................................................................................................13

二、風險因素分析.........................................................................................................15

三、風險因素................................................................................................................19

四、主要風險因素.........................................................................................................22

第三節(jié)風險估計..................................................................................................................23

一、單風險因素估計.....................................................................................................23

二、風險指數(shù)估計.........................................................................................................25

第四節(jié)風險防范和化解措施..............................................................................................31

一、單因素風險防范和化解措施.................................................................................31

二、風險防范和化解措施匯總.....................................................................................34

第五節(jié)項目風險等級..........................................................................................................35

一、風險防范和化解措施分析.....................................................................................35

二、措施落實前后風險因素變化趨勢.........................................................................36

三、措施落實后風險等級.............................................................................................39

四、項目社會穩(wěn)定風險等級.........................................................................................41

第六節(jié)風險分析結論..........................................................................................................42

一、項目的主要風險因素.............................................................................................42

二、項目風險等級.........................................................................................................42

三、主要風險防、化解措施.........................................................................................43

四、應急預案建議.........................................................................................................43

1

社會穩(wěn)定風險評估旨在系統(tǒng)調查和綜合研判項目在建

設過程中可能存在的社會穩(wěn)定風險因素以及風險的影響程

度，并針對性提出風險防范和化解的措施，最終判定項目社

會穩(wěn)定風險等級。開展項目社會穩(wěn)定風險分析有利于項目單

位和相關政府部門更好地從源頭上預防、化解和減少社會穩(wěn)

定風險，有效保障公民、法人和其他組織的合法權益，有效

保障建設項目的順利實施，為的項目地經濟社會健康有序發(fā)

展營造和諧穩(wěn)定的環(huán)境。

本章對XXXXXXXX征地拆遷的合法性、合理性、可行性、

可控性進行了客觀分析，運用公示公告、問卷調查、實地走

訪調查等方法收集相關資料，并根據資料的類別和性質進行

定量和定性處理，在嚴格按照規(guī)范程序對各種風險因素進行

識別和分析的基礎上，對風險等級進行判斷和評估，最終出

具本報告。

第一節(jié)風險調查

一、調查方式和方法

（一）調查方式

1.抽樣調查

抽樣調查是指從調查對象的總體中抽取一些個人或單

位作為樣本,通過對樣本的調查研究來推論總體的狀況。該

方法具有經濟性好、實效性強,適應面廣,準確性高等優(yōu)點。

1

對于項目所在地周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道的調研,考慮到居民數(shù)量多,

調研組抽選文化素質較高,表達能力較強、責任心較強的村

民進行丁抽樣調查。該方式適用于項目利益相關者意見及訴

求調查和基層組織態(tài)度的調查，通過問卷法進行。通過問卷

調查的形式，對項目的利益相關者意見及訴求進行收集，與

項目涉及地區(qū)村委召開座談會，收集基層組織對項目的態(tài)

度、意見。

2.個案調查

個案調查亦稱個案調查法,是對一個人、一個群體,一件

事,一個社會集團或一個社區(qū)所進行的深入全面的調查。調

研組同類和類似事件進行了個案調查研究。該方式適用于項

目的被征戶，通過對該群體的調查，能直觀的反應矛盾的根

本。

3.全面調查

全面調查是對調查對象的所有單位一一進行調查的調

查方式。適用于項目合法性調查，通過文獻法進行。主要根

據相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件

進行分析，查找項目是否存在不合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范

性文件以及其他政策性文件所規(guī)定之處。

（二）調查方法

1.問卷法

問卷法是通過由一系列問題構成的調查表收集資料。

問卷法的兩個主要優(yōu)點是：標準化程度高、收效快。問

2

卷法能在短時間內調查很多研究對象，取得大量的資料，能

對資料進行數(shù)量化處理，經濟省時。

表個人調查意見匯總表

序號調查內容情況人數(shù)比例

了解826%

1對項目的了解程度不了解1548%

不清楚826%

拆遷13%

征地2581%

2項目造成的影響環(huán)境影

響

其他619%

是2581%

您是否為本項目被

3不是619%

征地的居民

不清楚

了解

您是否了解項目的

4不了解2080%

征地方案

了解不1144%

3

清楚

滿意

您對征地/拆遷方案部分滿

51976%

的滿意度意

不滿意624%

滿意

您對征地/拆遷補償部分滿

61976%

標準的滿意度意

不滿意624%

如果征地/拆遷補償支持2080%

7金及時足額到位您不支持

的態(tài)度不清楚520%

會

您認為項目征地是

8不會2787%

否會出現(xiàn)強征、強拆

其他413%

您認為項目征地是肯定不

2065%

9否會發(fā)生群體性事會

件可能有1135%

4

零星案

例

會發(fā)生

大規(guī)模

事件

您認為項目征地期無影響2271%

10間是否對您生活造有影響619%

成影響其他310%

您認為項目征地過不會2374%

11程中互聯(lián)網上是否少量826%

會出現(xiàn)負面輿論大量

您認為當?shù)卣秃?16%

12項目業(yè)主在本項目不好13%

宣傳解釋方面做的不清楚2581%

您認為該項目的建有1135%

13設對您的生活水平沒有1239%

積極的改善其他2581%

14對項目的態(tài)度支持2890%

5

不支持

不清楚310%

注：由于有一戶涉及征地和拆遷，故選項中有超過總人

數(shù)現(xiàn)象。

表團體調查表匯總

序號調查內容情況人數(shù)比例

已通過

正在報批5100%

1用地審批是否通過

未通過

不清楚

已通過

正在報批5100%

2規(guī)劃選址是否通過

未通過

不清楚

已通過

項目占用土地是否正在報批5100%

3

符合地方整體規(guī)劃未通過

不清楚

6

完全符合5100%

審批內容和程序是

4個別不符合

否合法合規(guī)

完全符合

沒有影響5100%

項目對居民就業(yè)及

5有所影響

收入的影響

影響較大

影響較小

項目對促進本地經

6影響較大

濟社會發(fā)展的作用

影響顯著5100%

影響較小5100%

項目施工對周邊交

7影響較大

通的影響

影響顯著

完全支持5100%

各有關部門對項目大多數(shù)部門支

8

的支持度持

個別部門支持

項目征地是否會導不會

9

致上訪現(xiàn)象零星5100%

7

大規(guī)模

不會5100%

項目征地是否會導

10零星

致群體性事件

大規(guī)模

項目征地過程中互不會5100%

11聯(lián)網上是否會出現(xiàn)少量

負面輿論大量

有關部門是否已經已采取5100%

12采取了一些化解矛不清楚

盾的措施未制定

有關部門是否制定已制定5100%

13了化解社會矛盾的不清楚

應急預案未制定

有關部門開展的宣細致深入120%

14傳解釋工作是否深較為細致480%

入細致不太細致

通過本次調查問卷的收集和分析，進一步為項目風險識

別奠定基礎，分析結果詳見第三章。

8

2.訪談法

訪談，就是研究性交談，是以口頭形式，根據被詢問者

的答復搜集客觀的、不帶偏見的事實材料，以準確地說明樣

本所要代表的總體的一種方式。尤其是在研究比較復雜的問

題時需要向不同類型的人了解不同類型的材料，能夠簡單而

敘述地收集多方面的工作分析資料。

3.文獻法

文獻法也稱歷史文獻法，是指通過閱讀、分析、整理有

關文獻材料，全面、正確地研究某一問題的方法。

調查組到項目的地方主管部門，調查了類似項目有關的

社會穩(wěn)定風險事件情況，查閱了相關事件的卷宗，收集了類

似項目普遍存在的社會穩(wěn)定風險因素。并結合地域因素進行

了歸納，為項目的社會穩(wěn)定性分析提供了重要的參考依據。

4.實地調查法

實地調查法，是應用客觀的態(tài)度和科學的方法，對某種

社會現(xiàn)象，在確定的范圍內進行實地考察，并搜集大量資料

以統(tǒng)計分析，從而探討社會現(xiàn)象。實地調查是在傳播研究范

圍內，研究分析傳播媒介和受傳者之間的關系和影響。

5.項目公示

公示內容有：項目名稱、征地用途、征地范圍、征地位

置、補償標準、安置方法等。通過公示向社會收集項目有關

9

社會穩(wěn)定風險意見、建議收集。

二、調查內容和范圍

風險調查是風險分析的基礎，調查應全面深入進行。全

面掌握項目征地拆遷補償方案、政府部門出具的支持性文件

和在地的相關文獻資料，充分聽取全面收集群眾和各利益相

關者的意見，以便于分析確定征地項目的風險狀況。

根據本項目實際情況，有步驟地開展了風險調查工作，

調查內容主要包括：

1.項目合法性和合理性調查。對相關法律、法規(guī)、規(guī)章、

規(guī)范性文件以及其他政策性文件進行分析，判斷項目是否符

合相關法律、法規(guī)、規(guī)章、與土地總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃的符

合性。

2.項目利益相關者意見及訴求的調查。主要調查與征地

項目具有直接或者間接利益關系的群眾、當?shù)卣⑸鐣M

織的意見和訴求。

3.項目所在地政府及其有關部門、基層政府和基層組

織、社會團體態(tài)度的調查。主要調查項目所涉及政府、基層

組織、社會團體對項目的態(tài)度。

（一）項目的合法性

1.項目基本程序合法合規(guī)，前期報批準備工作正在有序

推進中。

根據調查了解，項目已經過充分論證，嚴格按照國家法

律法規(guī)的相關程序正在有序的辦理，各主管部門已接收到相

10

關手續(xù)。

2.項目符合地方整體規(guī)劃

根據XXX政府的“十三五”規(guī)劃要求：

XXXXXXXXXXX

項目符合地方規(guī)劃，有助于推動地方發(fā)展。

（二）項目利益相關者

在對社會穩(wěn)定風險評估相關政策文件解讀的基礎上，評

估組對項目的利益相關者進行了訪談、意見收集，針對群眾、

地方政府等各方關注點不同，開展了有針對性的調查，用以

全面識別項目的社會穩(wěn)定風險因素。

項目的建設和運營主要利益相關這包括：被征群眾、周

邊群眾、XXX縣人民政府、規(guī)劃、國土等主管部門。針對利

益相關群體關注點、對項目的影響力及受項目的影響情況如

下：

1.被征群眾

被征群眾是收到項目的直接影響。通過采訪，被征群眾

對于項目是報以支持態(tài)度的，但都對補償標準等能更公開、

透明、合理。

2.周邊群眾意見

周邊群眾是項目的間接受益者，受項目影響程度較小。

通過采訪，了解到周邊群眾對項目的實施表示支持，征地項

目完成后，后續(xù)項目的建設能改善周邊的環(huán)境，增加就業(yè)機

會，提高升入水平。

11

3.地方政府意見

XXX縣人民政府是項目的間接受益者，受項目影響程度

較高，項目對其影響力大。通過采訪，了解到XXX縣人民政

府對項目的實施表示支持，項目的建設復合XXX縣總體規(guī)劃，

能推動縣城的城鎮(zhèn)化建設，加快地方的經濟發(fā)展。

4.當?shù)刂鞴懿块T意見

當?shù)刂鞴懿块T是項目的間接受益者，受項目影響程度一

般，項目建設對其影響力較大。通過采訪，了解到當?shù)刂鞴?/p>

部門對項目的實施表示支持，項目部分手續(xù)已經按相關法律

法規(guī)完成了審批，部分手續(xù)正在穩(wěn)健推進，總體合理合規(guī)。

（三）同類項目曾引發(fā)的社會穩(wěn)定風險

根據調查，同類項目曾引發(fā)社會穩(wěn)定風險主要包括以下

幾類：

征地拆遷項目合法性、合理性遭到質疑；項目的決策是

否與現(xiàn)行政策、法律、法規(guī)相抵觸，是否有充分的政策、法

律依據，是否堅持嚴格的審查和報批程序等遭到質疑，這將

直接影響群眾、主管部門、地方政府對項目的態(tài)度。

群眾抵制征地拆遷的風險；征地拆遷會使被征群眾失去

收益性物業(yè)、失去原有住宅、失去原有生活方式和因鄰里關

系改變產生的失落感、剝奪感等。這些不良的情緒會影響群

眾的判斷，對征地項目產生抵觸情緒，如發(fā)展壯大，易造成

群體性事件。

被征群眾對生活環(huán)境變化的不適應；被征群眾往往會失

12

去原有住宅、失去原有生活方式，使得他們不得不改變原有

的生活、溝通方式。如果在此期間發(fā)現(xiàn)“過得沒有原來

好”，就會產生負面情緒，是被征群眾感到惶恐和不適，情

緒的積累會引發(fā)被征群眾的不滿，易造成過激行為和群體性

事件。

被征群眾對生活保證的擔憂；征地雖然能在短期內改善

被征群眾的生活，但從長期來看，弱化了群眾的持續(xù)生存能

力。如后續(xù)造成暫時失業(yè)，將使被征群眾面臨生存壓力，易

造成過激行為和群體性事件。

征地拆遷引發(fā)社會矛盾；征地拆遷項目遭到群眾抵制，

政府采取強征、強拆等方式，引發(fā)群眾的不滿，易造成過激

行為和群體性事件。

征地拆遷對周邊環(huán)境造成影響；征地拆遷過程中產生噪

聲、粉塵等污染，影響周邊環(huán)境，工程車輛印象周邊交通，

影響周邊群眾的生活，造成周邊群眾的不滿，引發(fā)矛盾。

第二節(jié)風險識別

一、風險識別的方法

（一）訪談法

訪談，就是研究性交談，是以口頭形式，根據被詢問者

的答復搜集客觀的、不帶偏見的事實材料，以準確地說明樣

本所要代表的總體的一種方式。尤其是在研究比較復雜的問

題時需要向不同類型的人了解不同類型的材料，能夠簡單而

13

敘述地收集多方面的工作分析資料。

（二）問卷法

問卷法是通過由一系列問題構成的調查表收集資料。

問卷法的兩個主要優(yōu)點是：標準化程度高、收效快。問

卷法能在短時間內調查很多研究對象，取得大量的資料，能

對資料進行數(shù)量化處理，經濟省時。

（三）專家調查法

調查組通過走訪，組織符合項目專業(yè)方向的行業(yè)專家進

行座談、研究，憑借專家的個人工作經驗和閱歷識別項目本

質存在的單風險因素。

風險發(fā)生階段可包括項目前期決策、準備、實施、運營

（后期）四個階段，備注可標注風險的特征（例如長期影響

還是短期影響、持續(xù)性影響還是間斷影響等）和其它需要說

明的情況。

（四）對照表法

對照表法是根據實際情況編制項目的風險因素對照表，

風險因素對照表主要包括類型、風險因素、參考評價指標、

是否為該項目風險因素和備注。

類型包括政策規(guī)劃及審批程序、征地及補償、周邊環(huán)境

影響。

（五）實地觀察法

14

實地觀察法，是觀察者有目的、有計劃地運用自己的感

覺器官或借助科學觀察工具，能動地了解處于自然狀態(tài)下的

社會現(xiàn)象的方法。實地觀察法有幾個顯著特點：

1.它是觀察者有目的、有計劃的自覺認識活動。

2.它是運用兩類觀察工具進行的觀察活動。

3.它的觀察過程是一個積極的能動的反映過程。

4.它的觀察對象應該是處于自然狀態(tài)下的社會現(xiàn)象。

（六）項目類比法

項目類比發(fā)，是利用與項目類型相同的現(xiàn)有項目的設計

資料或實測數(shù)據進行工程分析的方法。是工程分析常用的方

法，也是定量結果較為準確的方法。但該方法要求時間長、

工作量大。在評價時間允許、評價工作等級較高、又有可資

參考的相同的或相似的現(xiàn)有工程時，應采用此法。

二、風險因素分析

（一）項目的合法性分析

1.與相關發(fā)展、規(guī)劃相符性

根據縣委縣政府的“十三五”規(guī)劃要求，“到2020年，

力爭全縣城鎮(zhèn)總人口達20萬左右，建制鎮(zhèn)達到9個以上，

城鎮(zhèn)化率達到45%左右。在加快城鎮(zhèn)化建設的同時提升城市

質量內涵，為“十三五”后期“撤縣設市”設想提供完善的

城鎮(zhèn)化體系?！薄敖⒔∪r業(yè)轉移人口市民化推進機制，

以產業(yè)經濟、公共投入和社會保障三核驅動，做大做強縣城

15

經濟。城市空間結構優(yōu)化，城市發(fā)展科學合理，城市生活和

諧宜人，實現(xiàn)城市發(fā)展個性化、城市管理人性化，使之成為

富有特色、充滿活力的現(xiàn)代城市。至2020年，縣城區(qū)面積

達13平方公里，縣城人口11萬以上，占縣域總人口的25%，

發(fā)展成為百色次中心城市?！?/p>

項目的實施是為后續(xù)項目建設提供強有力支持，同時提

升地塊價值，是推動當?shù)亟洕l(fā)展的重要舉措，與國家、地

區(qū)相關發(fā)展、規(guī)劃相符。

2.與相關法律法規(guī)相符性

項目嚴格按照《中華人民共和國土地管理法》、《中華

人民共和國土地管理法實施條例》、《征用土地公告辦法》

等法律法規(guī)規(guī)定的流程手續(xù)進行決策、預征告知、現(xiàn)狀調查、

征詢意見、社會穩(wěn)定風險調查等工作。

征地拆遷方案嚴格按照《中華人民共和國土地管理法實

施條例》、《國有土地上房屋征收與補償條例》和地方相關

文件等進行制定。

根據《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》，城市總體規(guī)劃、

鎮(zhèn)總體規(guī)劃的內容應當包括：城市、鎮(zhèn)的發(fā)展布局，功能分

區(qū)，用地布局，綜合交通體系，禁止、限制和適宜建設的地

域范圍，各類專項規(guī)劃等。項目在規(guī)劃上嚴格按照法律、規(guī)

范、地方規(guī)劃要求進行，結合后續(xù)項目實地特點，合理規(guī)劃。

綜合考慮了水源保護、農田保護、防災減災等內容。項目規(guī)

劃與《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》相關條款相符。

3.項目相關審批

16

項目相關決策已按照法律法規(guī)、文件要求提交縣政府決

議；相關報批文件已按要求提交各主管部門審批，項目各類

報批工作正在有序推進中。

（二）項目的合理性分析

通過調查發(fā)現(xiàn)，征地實施方案嚴格按照《XXXXXXXX征收

農村集體所有土地工作手冊》執(zhí)行，同時兼顧了不同利益群

體的訴求，未發(fā)現(xiàn)群體之間的相互盲目攀比。實施方案合理。

通過調查顯示，群眾對項目持支持態(tài)度，但對于征地拆

遷方案、補償標準有76%的基本滿意和24%的不滿意，獲得

的的支持程度不高。征地單位已根制定了積極的應對機制，

準備工作充分。

（三）項目的可行性分析

主要分析方向：項目實施是否與本地區(qū)經濟社會水平相

適應，是否超越本地區(qū)財力，是否能得到大多數(shù)群眾的支撐

和認可。

1.項目實施與本地區(qū)經濟社會水平相適應

根據對政府部門的調查顯示，該項目對地方經濟有推動

作用，能提升土地價值，后續(xù)項目能加快縣城城鎮(zhèn)化發(fā)展。

同時，在查閱近幾年地方經濟發(fā)展狀況時，了解到，該項目

于適應地方經濟水平，符合地放民眾意愿。

2.群眾支持情況

根據調查結果顯示90%的受訪者對該征地項目表示支

17

持，同時地方政府對該項目100%支持。這說明了，項目實施

有一定的群眾基礎，同時項目宣傳、宣工工作進行的比較深

入、具體。

（四）項目的可控性分析

根據調查結果，對于社會負面輿論、群體性事件、上訪

等影響社會穩(wěn)定的情形，各方均持積極態(tài)度。

通過對項目社會穩(wěn)定風險的估計，其中較大風險程度的

單因素風險有3個，一般風險程度的單因素風險有2個，微

小風險程度的單因素風險有2個。項目征地拆遷單位需要重

點關注的是“土地征收征用補償標準、土地補償程序和方案、

安置方案”等風險因素，這些影響可能會出現(xiàn)不利社會穩(wěn)定

的問題。

但征地拆遷單位對上述單風險因素均提出了針對性較

強的風險防范和化解措施，我司在此基礎上也提出了補充性

的風險防范和化解措施，說明項目存在的單因素風險是可以

通過技術手段和管理手段加以控制，通過降低單因素風險的

風險概率和影響程度從而達到降低風險程度的目的。

這說明雖然項目存在一定數(shù)量的社會穩(wěn)定風險，但是在

采取針對性對策措施，征地拆遷單位加強建設施工期和運營

期的風險管理并做好相關應急工作，再結合當?shù)卣纳鐣?/p>

穩(wěn)定風險預控和聯(lián)動工作機制，項目的社會穩(wěn)定風險具有可

控性。

18

三、風險因素

根據風險調查的主要內容及分析，針對群眾不理解、不

認同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事

件的情形，全面、全程查找可能引發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風

險因素。

圍繞項目的建設和運行是否可能使群眾的合法權益遭

受侵害，從項目生命周期內可能對外產生的負面影響，項目

與當?shù)亟洕鐣南嗷ミm應性等方面，全面、動態(tài)、全程識

別項目建設和運行可能誘發(fā)的社會矛盾和社會穩(wěn)定風險事

件（包括對社會穩(wěn)定可能造成重大負面影響的各種群體性或

個人極端事件），識別影響項目總體目標順利實現(xiàn)的各種社

會穩(wěn)定風險因素。同時，要識別出主要的、關鍵的風險因素。

依據現(xiàn)場風險調查、以往同類項目經驗及項目相關報

告，結合項目現(xiàn)場實際情況，編制風險因素對照表。

表項目風險因素對照表

是否為本

分類序號風險因素項目風險備注

因素

政策、1審批程序是

規(guī)劃和符合國家、地方有

2產業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃否

審批程關規(guī)劃

19

序符合區(qū)域控制規(guī)

3規(guī)劃選線（選址）否劃和地塊性質，周

邊無敏感目標

規(guī)劃設計參數(shù)（設計

4否暫不涉及

規(guī)范）

項目環(huán)評等支撐文

5否暫不涉及

件的辦復安排

6公眾參與性是

項目符合因地制

宜、節(jié)約土地資源

7土地征收征用范圍否要求，符合工程需

求和土地利用規(guī)

劃

征地拆

土地征收征用補償項目征地資金充

遷及補8否

資金足，準備充分

償

被征地群眾就業(yè)及

9是

生活

本項目僅涉及一

安置房源數(shù)量和質

10否戶拆遷安置，經協(xié)

量

商完成

20

土地征收征用補償

11是

標準

土地補償程序和方

12是

案

13征拆過程是

本項目不涉及軍

特殊土地和建筑物

14否事用地、宗教用地

的征收征用

等征收征

管線搬遷及綠化遷本項目不涉及管

15否

移方案線搬遷

16對當?shù)仄渌难a償否不涉及

17安置方案是

人居環(huán)項目不動用大型

18噪聲、振動否

境（征機械設備

地拆遷項目不動用大型

19廢氣否

期間）機械設備

20就業(yè)影響否無影響

經濟效

21群眾收入影響否無影響

應

22生活成本否本項目對此項無

21

影響

本項目對當?shù)刈凇?/p>

23宗教、習俗否

教習俗沒有影響。

社會環(huán)

項目不與當?shù)厝?/p>

境

24文化、生活習慣否眾的信仰和風俗

有沖突。

根據上表的風險識別結果，本項目項目共識別出2大類

共7個主要單因素風險。

四、主要風險因素

研究組重點在審批程序，公眾參與性，被征地群眾就業(yè)

及生活，土地征收征用補償標準，土地補償程序和方案，征

拆過程、安置方案方面，匯總可能引發(fā)社會穩(wěn)定風險的主要

因素，判斷各項風險因素的成因、影響表現(xiàn)、風險分布、影

響程度和發(fā)生可能性，對可能的項目社會穩(wěn)定風險因素進行

了分類梳理。具體如下：

表主要風險因素匯總表

序號風險分類發(fā)生階段風險因素備注

政策、規(guī)劃和審批

1決策期審批程序短期影響

程序

22

政策、規(guī)劃和審批

2決策期公眾參與性短期影響

程序

被征地群眾就業(yè)及

3征地拆遷及補償實施期長期影響

生活

土地征收征用補償

4征地拆遷及補償實施期短期影響

標準

土地補償程序和方

5征地拆遷及補償實施期短期影響

案

6征地拆遷及補償實施期征拆過程短期影響

7征地拆遷及補償實施期安置方案長期影響

第三節(jié)風險估計

一、單風險因素估計

（一）估計內容

單風險估計，就是對識別出的單因素風險，通過采用風

險評價矩陣方法對單因素風險的風險程度做進一步的分析、

預測和評估，層層剖析引發(fā)風險的直接和間接原因，預測和

估計可能引發(fā)的風險事件，分析其引發(fā)風險事件的可能性，

估計發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風險程度，

揭示主要關鍵風險因數(shù)。

23

（二）估計方法

風險矩陣評價法：根據風險程度進行排序，編制形成主

要單因素風險程度匯總表，以揭示關鍵的風險因素。主要單

因素風險程度匯總表包括風險因素（w）、風險概率（p）、

影響程度（q）和風險程度（R）。

1.p-風險概率

按照風險因素發(fā)生的可能性將風險概率劃分為五個檔

次，很高（概率在81%-100%）、較高（概率在61%-80%）、

中等（概率在41%-60%）、較低（概率在21%-40%）、很低

（概率在0-20%），可根據經驗或預測進行確定。

2.q-影響程度

按照風險發(fā)生后對項目的影響大小，劃分為五個影響等

級，嚴重（定量判斷標準81%-100%）、較大（定量判斷標準

61%-80%）、中等（定量判斷標準41%-60%）、較?。ǘ颗?/p>

斷標準21%-40%）、可忽略（定量判斷標準0-20%），可根

據經驗或預測進行確定。

3.R-風險程度

可分為重大（定量判斷標準為：R=p×q＞0.64）、較大

（定量判斷標準為：0.64≥R=p×q＞0.36）、一般（定量判

斷標準為：0.36≥R=p×q＞0.16）、較?。ǘ颗袛鄻藴蕿椋?/p>

0.16≥R=p×q＞0.04）和微?。ǘ颗袛鄻藴蕿椋?.04≥R=p

×q≥0）五個等級，可以參考風險概率-影響矩陣進行評估。

24

（三）估計匯總計算

表：主要單因素風險及其風險程度匯總表

序風險概率（P）影響程度(q)風險程度R

風險因素

號概率程度指標程度指標程度

1審批程序0.12很低0.22較小0.03微小

2公眾參與性0.11很低0.21較小0.02微小

被征地群眾就

30.54中等0.62較大0.33一般

業(yè)及生活

土地征收征用

40.80較高0.78較大0.62較大

補償標準

土地補償程序

50.57中等0.73較大0.42較大

和方案

6征拆過程0.42中等0.75較大0.32一般

7安置方案0.62較高0.64較大0.40較大

二、風險指數(shù)估計

（一）估計內容

項目綜合風險估計，是指對項目單風險因素使用風險指

數(shù)評價法進行整體的風險估計。

（二）估計方法

25

風險指數(shù)評價法：根據總體評價標準、預測可能引發(fā)的

風險事件及可能參與的人數(shù)、單因素風險程度和綜合風險分

析指數(shù)等方面綜合評判項目的初始風險等級。項目綜合風險

指數(shù)定量計算表包括風險因素、權重、風險程度(R)和風險

指數(shù)。

I-確定各類單因素風險因素的權重

根據風險調查結果與相關法律、法規(guī)、標準等，以及類

似項目風險發(fā)生情況、風險估計的相關經驗等，綜合確定單

因素風險因素的權重I（取值范圍為0-1，I取值越大表示某

類風險在所有風險中的重要性越大）。

R-各類單因素風險因素的風險程度

根據單因素風險估計的結果確定該項目各類單因素風

險因素的風險程度，風險程度可分為5個等級：重大（0.7

以上）、較大（0.6-0.7）、一般（0.14-0.36）、較小

（0.06-0.14）、微?。ㄐ∮?.06）。

T-確定項目整體風險指數(shù)

項目整體風險指數(shù)T=ΣI×R，即各類單因素風險因素的

權重與其風險程度的“疊加累積”。綜合風險的分值越高，

說明項目的風險越大。

風險因素權重應作歸一處理，風險程度中的R1、R2、

R3、R4、R5是根據項目特點，結合項目所在地的經濟社會發(fā)

展狀況與項目和互相適應性，由專家確定的具體標準數(shù)值。

（三）估計匯總計算

26

表項目綜合風險指數(shù)定量計算表

風險指

權重風險程度

數(shù)

風險因素

序號微較

一般較大重大

I小小T=I×R

WR1R2R3R4R5

0.0

1審批程序0.050.001

3

0.0

2公眾參與性0.050.001

2

被征地群眾就0.33

30.200.067

業(yè)及生活5

土地征收征用0.62

40.200.125

補償標準4

土地補償程序0.41

50.200.083

和方案6

0.31

6征拆過程0.100.032

5

0.39

7安置方案0.200.079

7

27

合計1.000.388

1.社會穩(wěn)定風險等級評判參考標準

將項目識別出的各項風險等級評判標準依據下表進行

評判，判斷出項目的綜合風險等級。

表項目社會風險等級評判參考標準表

高中低

風險等級（重大負面影（較大負面（一般負面影

響）影響）響）

多數(shù)群眾理解

大部分群眾對部分群眾對

并支持但少部

項目有意見、反項目有意見、

總體評判分人對項目有

應特別強烈，可反應強烈，可

標準意見，通過有效

能引發(fā)大規(guī)模能引發(fā)矛盾

工作可防范和

群體性事件。沖突。

化解矛盾。

2個及以上重大

單因素風1個重大或21個較大或1到

或5個及以上較

險程度評到4個較大單4個一般單因素

重大單因素風

判標準因素風險風險

險

綜合風險

指數(shù)評判＞0.640.36-0.64＜0.36

標準

28

注：（1）風險事件參與人數(shù)評判標準，參考國務院《國

家突發(fā)公共事件總體應急預案》和《特別重大、重大突發(fā)公

共事件分級標準》列出。

（2）可通過風險估計結果與風險等級評判標準的對比，

確定項目的風險等級。

2.項目社會風險等級評判

表項目社會風險等級評判參考標準表

高中低

風險判斷

(重大負(較大負(一般負判斷依據

等級結論

面影響)面影響)面影響)

大部分群多數(shù)群眾

眾對項目部分群眾理解支持

有意見、對項目有但少部分90%被調查

總體

反應特別意見，反人對項目人支持該低風

評判

強烈，可應強烈，有意見，工程的建險

標準

能引發(fā)大可能引發(fā)通過有效設。

規(guī)模群體矛盾沖突工作可防

性事件。范和化解

29

矛盾。

單因2個及以

素風上重大或1個重大1個較大3個較大程

險程5個及以或2到4或1到4度以上的中風

度評上較重大個較大單個一般單單因素風險

判標單因素風因素風險因素風險險

準險

綜合

風險

0.36-0.6中風

指數(shù)＞0.64＜0.360.388

4險

評判

標準

（1）以總體評判標準來判斷，項目初始風險等級為“低

風險”；

（2）以單因素風險程度評判標準來判斷，項目初始風

險等級為“中風險”；

（3）以綜合風險指數(shù)評判標準來判斷，綜合風險指數(shù)

R>0.36且R<0.64，項目初始社會穩(wěn)定風險等級為“中風

險”。

綜合來看，取各判斷結論中的最高值作為項目的初始社

會穩(wěn)定風險等級，即項目初始社會穩(wěn)定風險等級為“中風

險”。

30

第四節(jié)風險防范和化解措施

一、單因素風險防范和化解措施

項目在實施過程中，要堅持社會穩(wěn)定問題全過程管理，

及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，確保群眾利益不收到損害。為了

進一步從源頭上防范、化解項目實施、經營過程中可能引發(fā)

的風險，項目征地拆遷單位根據項目的特點，針對主要的風

險因素提出一系列風險防范、化解措施，通過這些措施的落

實能夠把項目的社會穩(wěn)定風險化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減

少不和諧因素。

（一）政策、規(guī)劃和審批程序風險因素防范和化解措施

1.審批程序風險防范和化解措施

及時學習、了解國家法律法規(guī)、地方政策的變化，針對

變化及時調整工作方案；加強與地方征地政府、主管部門的

溝通，針對項目成立專門的工作聯(lián)系領導小組，及時把握流

程審批動態(tài)，跟進相關信息，聯(lián)系審批節(jié)點人員，補充完善

相關資料。

2.公眾參與性風險防范和化解措施

正確引導輿論，通過電視、廣播、報紙等多種新聞媒體，

釋放項目對地方經濟發(fā)展、生活水平提高、帶動周邊土地升

值的積極影響，加大項目宣傳力度，提高群眾對項目的認同

感、參與積極性。增加各類征地拆遷法律法規(guī)、政策宣貫，

讓群眾及時了解最新征地動向。

31

（二）征地拆遷及補償風險的防范和化解措施

1.被征地群眾就業(yè)及生活風險防范和化解措施

建立回訪機制，深入了解被征群眾的述求以及生活的難

處，針對性的建檔立卡，主動對被征群眾進行回訪。加強對

地方企業(yè)聯(lián)系，組織各類適應地方企業(yè)工作的培訓。

2.土地征收征用補償標準風險防范和化解措施

征用的補償標準社會穩(wěn)定風險，應按照相關法律法規(guī)標

準對征用土地進行補償；參照區(qū)域內已有項目的征收標準進

行提高標準的適應性。對征地的補償標準、復墾地點選擇、

恢復時間安排、資金劃撥、勞動力安置措施等問題，必須要

有受影響人或其代表的參與，通過協(xié)商達成一致意見，不得

采取任何隱瞞及強制行為；溝通和協(xié)商方式可采取召開代表

座談會、村民協(xié)商會等方式進行。尊重政府部門意見建議，

不應自主與被征人員談判，擾亂當?shù)卣鞯厥袌觯沟迷摰貐^(qū)

后續(xù)征地變得困難。

3.土地補償程序和方案風險防范和化解措施

嚴格按照法律法規(guī)、地方政策、管理辦法執(zhí)行，做到公

開、透明、公正。積極宣貫，讓群眾了解具體相關流程節(jié)點

及注意事項。加強征地人員自身業(yè)務水平、溝通技巧的培訓。

4.征拆過程風險防范和化解措施

參照地方其他項目的實施方案，擬定項目的拆遷方案。

要做到以人為本，按照相關法律法規(guī)、地方政策合理、合法

進行拆遷工作，不能“野蠻”作業(yè)，危害群眾利益，激化矛

32

盾，造成惡劣的社會輿論。嚴格遵照征地拆遷流程，主動做

到事前公示，公開透明。建立風險預警機制，針對征地拆遷

過程中發(fā)生的不穩(wěn)定因素進行每日排查。加強征地拆遷現(xiàn)場

的治安保障，突發(fā)事件一旦發(fā)生或是出現(xiàn)發(fā)生的苗頭，確保

各方力量和人員都能立即投入到位。

5.安置方案風險防范和化解措施

積極配合政府部門，及時了解需安置群眾的訴求，深入

了解地區(qū)文化、經濟差異，按照地方的安置方案做好應對。

一是遵循現(xiàn)行法律法規(guī)，強化與監(jiān)管部門的協(xié)調機制，

為防范來自法律法規(guī)方面的風險，及時與相關部門保持溝通

順暢，在運作機制、組織形式、信息披露、退出機制上做到

遵紀守法，對于拿捏不準的事項，應該及時于有關部門溝通，

取得相關部門首肯后，方能實施。二是建立風險預警系統(tǒng)，

應該建立一套全方位的預警系統(tǒng)，預警系統(tǒng)將市場風險、社

會環(huán)境等外部風險因素量化為指標，通過這些指標進行監(jiān)

督。三是建立風險應急預案，當發(fā)生征地風險事件時，能通

過于政府部門的聯(lián)動，將事件的影響、程度降到最小。

（三）其他社會穩(wěn)定風險的防范和化解措施

針對其他不可預見的問題，項目建設和運營單位需要協(xié)

調同屬地方有關單位加強組織領導，加強溝通交流，及時分

析預測可能出現(xiàn)的不確定問題，采取預防或防范措施，注重

及時觀察和發(fā)現(xiàn)細微矛盾的出現(xiàn)，及時采取相應措施加以解

決，防止矛盾的累積和集中爆發(fā)。組建專門機構，配備相應

33

人員。

二、風險防范和化解措施匯總

項目社會穩(wěn)定風險防范和化解措施是綜合性的，需要責

任主體、協(xié)助單位就防范責任、具體工作開展協(xié)同工作，才

能真正的將項目社會穩(wěn)定風險化解再萌芽狀態(tài)，最大限度的

減少不和諧因素。

表風險防范措和化解措施匯總表

序責任主協(xié)助單

風險因素主要防范和化解措施

號體位

加強學習、溝通，成立征地部地方政

1審批程序

聯(lián)系領導小組門府

通過媒體引導積極導征地部媒體、地

2公眾參與性

向，加強序貫門方政府

建立回訪機制，加強對

被征地群眾征地部地方企

3地方企業(yè)聯(lián)系，增加培

就業(yè)及生活門業(yè)

訓

土地征收征嚴格執(zhí)行已公示的方征地部

4

用補償標準案，遵循現(xiàn)行法律法規(guī)門

土地補償程提高業(yè)務人員專業(yè)水征地部

5

序和方案平，嚴格執(zhí)行已公示的門

34

方案，遵循現(xiàn)行法律法

規(guī)

建立預警、聯(lián)動機制，

征地部安保部

6征拆過程嚴格遵照征地拆遷流

門門

程，以人為本

及時了解需安置群眾的征地部

7安置方案

訴求門

第五節(jié)項目風險等級

一、風險防范和化解措施分析

（一）合法性

各項風險防范和化解措施主要參照了《中華人民共和國

土地管理法》、《征用土地公告辦法》、《中華人民共和國

土地管理法實施條例》、《社會管理條例》等法律法規(guī)，各

項措施有法可依，具有合法性。

（二）可行性

各項風險防范和化解措施明確了具體的工作內容，明確

了相關責任單位、協(xié)助單位，明確了具體實施時間，明確了

具體工作目標，明確了工作要求，具有可操作性。整體方措

施的實施有助于將項目的社會穩(wěn)定風險化解在萌芽狀態(tài)，最

大限度減少不和諧因素，各項措施可行。

35

（三）有效性

依照項目社會穩(wěn)定風險防范和化解措施實施前后風險

因素變化的對比以及措施實施后的風險評估可以看出：該整

體措施的實施，能有效的較低各風險的概率，減少風險的影

響程度，各項措施具有效性。具體對比過程見本章。

（四）可控性

項目社會穩(wěn)定風險防范和化解措施明確的責任主體前

期為實施的實施單位，具備一定的抗風險能力。征地部門在

地方工作經驗豐富，項目得到地方各部門的支持，各個部門

之間配合默契，能將各風險防御在萌芽狀態(tài)。各項措施具可

控性。

二、措施落實前后風險因素變化趨勢

對比前文對初始單因素風險估計的結論，結合對風險防

范和化解措施的評估，將項目7個單因素風險的風險概率、

影響程度和風險程度重新估計。

表防范措施實施后主要單因素風險及其風險程度匯總

表

序風險概率（P）影響程度(q)風險程度R

風險因素

號概率程度指標程度指標程度

1審批程序0.10很低0.22較小0.022微小

36

2公眾參與性0.10很低0.21較小0.021微小

被征地群眾就

30.39較低0.62較大0.242一般

業(yè)及生活

土地征收征用

40.51中等0.65較大0.332一般

補償標準