《逆向技術(shù)溢出效應(yīng)理論》2400字

逆向技術(shù)溢出效應(yīng)理論綜述隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的崛起，發(fā)展中國家OFDI行為的動機(jī)、條件和特征也成為了學(xué)者們研究的重點(diǎn)。目前對于發(fā)展中國家OFDI動機(jī)的主流理論是坎特約爾（J.Cantwell）和托蘭西諾(P.ETolentino)提出OFDI的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論（TheTheoryofTechnologicalInnovationandIndustryUpgrade），該理論認(rèn)為發(fā)展中國家OFDI進(jìn)程與技術(shù)水平、能力的提升具有緊密聯(lián)系，OFDI能夠動態(tài)化、階段化的實(shí)現(xiàn)技術(shù)積累，而技術(shù)的積累提升又對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在不可忽視的拉升作用，反過來促進(jìn)OFDI規(guī)模的擴(kuò)大，兩者相互作用Cantwell,J.&Tolentino,P.E.Technologicalaccumulationandthirdworldmultinationals[J].InternationalInvestmentandBusinessStudies,1990(139):1-58.。因此，發(fā)展中國家可以以提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)，通過采取有意識的OFDI發(fā)展戰(zhàn)略和政策措施，利用東道國的資源要素和市場空間，更有效的配置稀缺資源，創(chuàng)造比較優(yōu)勢，從而形成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的牽引力，促進(jìn)國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。Cantwell,J.&Tolentino,P.E.Technologicalaccumulationandthirdworldmultinationals[J].InternationalInvestmentandBusinessStudies,1990(139):1-58.綜合當(dāng)前研究，學(xué)者們通過對中國OFDI的研究，普遍認(rèn)為中國跨國公司OFDI的動因主要分為四種基本類型：市場尋求動機(jī)型、自然資源尋求動機(jī)型、效率尋求動機(jī)型和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求動機(jī)型DunningJ.H..TowardanEclecticTheoryofInternationalProduction[J].TheInternationalExecutive,1980,22(3):1-3.。其中，效率尋求動機(jī)和戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求動機(jī)也可以統(tǒng)稱為技術(shù)尋求動機(jī)，主要尋求生產(chǎn)過程中需要的研發(fā)技術(shù)、品牌聲譽(yù)、管理經(jīng)驗(yàn)等“技術(shù)要素”用以提升母國企業(yè)的發(fā)展，因此，技術(shù)尋求型OFDI能夠直接作用于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，該觀點(diǎn)也解釋了發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家、尤其是發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)行業(yè)OFDI的動機(jī)；除此之外，企業(yè)作為OFDI的微觀主體，其成規(guī)模的行為會對整個(gè)行業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，并對政府政策的制定產(chǎn)生一定的導(dǎo)向作用，即間接影響國內(nèi)行業(yè)和政策的優(yōu)化升級。DunningJ.H..TowardanEclecticTheoryofInternationalProduction[J].TheInternationalExecutive,1980,22(3):1-3.在此理論基礎(chǔ)上，蔣冠宏和蔣殿春研究認(rèn)為中國企業(yè)對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家直接投資的動機(jī)不同，對發(fā)展中國家更傾向于尋求市場和自然資源，對發(fā)達(dá)國家更傾向于尋求戰(zhàn)略資產(chǎn)；馬新竹依照鄧寧的理論分析認(rèn)為我國目前的OFDI以市場導(dǎo)向型和資源導(dǎo)向型為主，但尋求產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的趨勢應(yīng)該逐步向戰(zhàn)略資產(chǎn)導(dǎo)向型馬心竹,中國OFDI的動因分析[J].國際商貿(mào),2014（10）.。即發(fā)展中國家應(yīng)注重對經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的OFDI，并加強(qiáng)在此過程中的技術(shù)積累和創(chuàng)新，微觀角度提高企業(yè)的競爭力的同時(shí)，在宏觀角度推動母國的生產(chǎn)效率提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。馬心竹,中國OFDI的動因分析[J].國際商貿(mào),2014（10）.之所以學(xué)者認(rèn)為未來OFDI的發(fā)展方向應(yīng)該圍繞技術(shù)尋求動機(jī)，主要是基于OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，但目前學(xué)界在此方面的研究還尚未形成完整體系，在此我們重點(diǎn)梳理產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈視角下的相關(guān)研究成果。從產(chǎn)業(yè)鏈視角，江小涓、杜玲認(rèn)為OFDI對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響包括三個(gè)層次，分別是企業(yè)內(nèi)部、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、和產(chǎn)業(yè)間，即OFDI能夠從內(nèi)到外、從微觀到宏觀帶來母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級調(diào)整江小涓,杜玲,OFDI理論及其對中國的借鑒意義[J].經(jīng)濟(jì)研究參考,2002(73):32-44.。趙偉、何元慶等人以我國OFDI為研究對象，通過理論和實(shí)證分析，從企業(yè)到國家、從微觀到宏觀的層面，得出結(jié)論認(rèn)為并不是對所有國家的OFDI都具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，對發(fā)展中國家的OFDI不具有明顯的逆向技術(shù)溢出，但是對發(fā)達(dá)國家的OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)則很明顯，主要通過三種形式：一是通過OFDI在發(fā)達(dá)國家知識密集型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)設(shè)立公司，利用產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)直接吸納東道國的研發(fā)要素，如高素質(zhì)研發(fā)人才、研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施等，實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)升級，并向母公司進(jìn)行反向傳遞，實(shí)現(xiàn)“研發(fā)成果反饋機(jī)制”，拉動母國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；二是通過在境外與東道國企業(yè)開展聯(lián)合開發(fā)的形式，如建立境外聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)合作中心等，既能在企業(yè)間分?jǐn)傃邪l(fā)成本、在交流中提升管理水平，又能因市場規(guī)模的擴(kuò)大降低單位產(chǎn)品的研發(fā)成本；三是通過并購、聯(lián)合研發(fā)等途徑直接控制發(fā)達(dá)國家持有核心技術(shù)的公司甚至于競爭對手，將被收購方公司的研發(fā)成果收入囊中，結(jié)合母國公司的實(shí)際特征，在當(dāng)?shù)赝瓿伞斑m應(yīng)性開發(fā)”，將先進(jìn)技術(shù)成果帶回國內(nèi)，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)管理、研發(fā)等知識水平的提升趙偉,古廣東,何元慶,外向FDI與中國技術(shù)進(jìn)步：機(jī)理分析與嘗試性實(shí)證[J],管理世界,2006江小涓,杜玲,OFDI理論及其對中國的借鑒意義[J].經(jīng)濟(jì)研究參考,2002(73):32-44.趙偉,古廣東,何元慶,外向FDI與中國技術(shù)進(jìn)步：機(jī)理分析與嘗試性實(shí)證[J],管理世界,2006從全球價(jià)值鏈視角，王杰等人認(rèn)為發(fā)展中國家企業(yè)OFDI的逆向技術(shù)溢出體現(xiàn)為以下兩種類型王杰,OFDI與中國企業(yè)的全球價(jià)值鏈升級[J],西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）,2019年3月.：一是企業(yè)通過OFDI可以模仿學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新，或直接雇傭當(dāng)?shù)厝藛T，以獲取技術(shù)創(chuàng)新，通過本土化經(jīng)營利用投資所在國的技術(shù)渠道獲取先進(jìn)技術(shù)，即東道國的技術(shù)溢出，不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提升已有產(chǎn)品的科技水平，并通過反饋母國的形式提升自身的技術(shù)水平，即“逆向技術(shù)溢出”；二是OFDI企業(yè)在技術(shù)資源密集且對產(chǎn)品質(zhì)量要求更高的發(fā)達(dá)國家設(shè)立或并購企業(yè)，以市場占有為目的遵循發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品質(zhì)量要求，主動提高產(chǎn)品質(zhì)量并提升物流、售后、營銷等服務(wù)升級，促進(jìn)企業(yè)主動向全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升。王杰,OFDI與中國企業(yè)的全球價(jià)值鏈升級[J],西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）,2019年3月.趙偉等人也通過價(jià)值鏈視角的研究認(rèn)為雖然對發(fā)展中國家的OFDI不具有明顯的逆向技術(shù)溢出，但是也能夠通過“剝離機(jī)制”增強(qiáng)母公司的核心技術(shù)實(shí)力，即將非核心的外圍技術(shù)研發(fā)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到資源成本相對較低、技術(shù)水平不高的發(fā)展中國家，以將更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)集中于母國的核心技術(shù)開發(fā)，提高核心研發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升趙偉,古廣東,中國企業(yè)跨國并購現(xiàn)狀分析與趨向預(yù)期[J],國際貿(mào)易問題,2005.趙偉,古廣東,中國企業(yè)跨國并購現(xiàn)狀分析與趨向預(yù)期[J],國際貿(mào)易問題,2005.綜上所述，OFDI能夠在一定程度上提高制造企業(yè)自身的技術(shù)水平和價(jià)值鏈攀升，進(jìn)而擴(kuò)大促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或所在地區(qū)的全要素生產(chǎn)率，包括母國的產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力。但學(xué)界普遍認(rèn)為OFDI存在國家和行業(yè)層面的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)差異。從國家角度看，李梅、柳世昌、邱麗萍等人通過建立空間模型研究認(rèn)為，從國家層面來看，中國的OFDI相較于其他國家存在更為明顯的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)李梅,柳士昌．OFDI逆向技術(shù)溢出的地區(qū)差異和門檻效應(yīng)———基于中國省際面板數(shù)據(jù)的門檻回歸分析[J].管理世界,2012(1)．；從行業(yè)角度看，邢建國通過理論模型和實(shí)證檢驗(yàn)認(rèn)為制造業(yè)是我國OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)顯著的行業(yè)，我國先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)水平與國外先進(jìn)水平仍存在明顯差距，但國內(nèi)愈發(fā)成熟的生產(chǎn)體系可以提供良好的技術(shù)吸收環(huán)境，因此通過OFDI逆向技術(shù)溢效應(yīng)可以幫助國內(nèi)傳統(tǒng)行業(yè)實(shí)現(xiàn)和突破，激發(fā)行業(yè)活力。李梅,柳士昌．OFDI逆向技術(shù)溢出的地區(qū)差異和門檻效應(yīng)———基于中國省際面板數(shù)據(jù)的門檻回歸分析[J].管理世界,2012(1)．此外，學(xué)者也認(rèn)為我國OFDI的逆向技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響存在雙門檻效應(yīng)，表現(xiàn)出促進(jìn)-抑制-促進(jìn)三種階段特征邱麗萍,葉阿忠.OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)研究——基于半?yún)?shù)面板空間滯后模型[J].軟科學(xué),2019,33(04).，即在OFDI初期的逆向技術(shù)溢出確實(shí)會在一定程度上抑制國內(nèi)研發(fā)水平，但是隨著OFDI的發(fā)展及逆向技術(shù)溢出的持續(xù)積累，會逐漸顯現(xiàn)研發(fā)促進(jìn)效應(yīng)，從而推動國內(nèi)產(chǎn)品的提至升級。因此認(rèn)為國內(nèi)政府部門應(yīng)持續(xù)推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略，重視OFDI政策研究，利用其逆向技術(shù)溢出對國內(nèi)制造業(yè)進(jìn)行升級促進(jìn)；OFDI企業(yè)也應(yīng)充分結(jié)合東道國的產(chǎn)業(yè)特征、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場環(huán)