二零二五年基金交易托管服務協議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年基金交易托管服務協議合同編號_________一、合同主體1.甲方名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯系人：（填寫甲方聯系人）聯系電話：（填寫甲方聯系電話）2.乙方名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯系人：（填寫乙方聯系人）聯系電話：（填寫乙方聯系電話）3.其他相關方：（如有，填寫相關方名稱、地址、聯系人、聯系電話）二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的發(fā)展，基金行業(yè)日益壯大。為滿足基金投資者的需求，甲方擬設立基金，并委托乙方提供基金交易托管服務。2.2目的：本協議旨在明確甲方、乙方及其他相關方在基金交易托管服務過程中的權利、義務，確?；鹳Y產的安全、合規(guī)運作。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語：（1）基金：指按照我國相關法律法規(guī)設立，由基金管理人管理的，面向不特定投資者公開發(fā)行的，以收益分配為主要目的的投資基金。（2）基金交易托管服務：指乙方接受甲方委托，對基金資產進行保管、清算、結算等服務的活動。3.2關鍵詞解釋：（1）基金資產：指基金管理人管理的，由投資者投入的資金以及基金投資收益等。（2）清算：指基金交易過程中，乙方對基金資產進行計算、核對、處理等行為。（3）結算：指乙方在基金交易結束后，對基金資產進行確認、支付、收取等行為。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）享有基金交易托管服務的權利；（2）有權要求乙方按照約定提供基金交易托管服務；（3）遵守我國相關法律法規(guī)，履行基金管理人的職責；（4）提供真實、準確、完整的基金交易信息；（5）對基金資產的安全、合規(guī)運作承擔主要責任。4.2乙方的權利和義務：（1）享有按照約定收取基金交易托管服務費用的權利；（2）按照約定提供基金交易托管服務；（3）對基金資產的安全、合規(guī)運作承擔相應責任；（4）保守基金交易秘密，不得泄露給任何第三方；（5）遵守我國相關法律法規(guī)，履行基金交易托管服務的職責。五、履行條款5.1合同履行時間：自本協議簽訂之日起至基金到期或終止之日止。5.2合同履行地點：乙方所在地。5.3合同履行方式：（1）乙方按照約定，對基金資產進行保管、清算、結算等服務；（2）甲方按照約定，向乙方支付基金交易托管服務費用；（3）雙方按照約定，履行其他相關義務。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：（1）基金到期或終止；（2）雙方協商一致，提前終止本協議；（3）因不可抗力導致本協議無法履行。6.3終止程序：（1）一方提出終止本協議，應提前通知對方；（2）雙方協商一致，簽訂終止協議。6.4終止后果：（1）終止后，乙方應將基金資產按照約定退還給甲方；（2）終止后，雙方應按照約定支付尚未支付的費用；（3）終止后，雙方應按照約定處理其他未了事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）托管費：根據基金規(guī)模和托管期限，按年費率計算。（2）交易手續(xù)費：根據交易金額和交易類型，按比例收取。（3）其他服務費：包括但不限于通訊費、數據服務費等，具體費用根據實際情況另行協商。7.2支付方式甲方應按照乙方開具的發(fā)票，通過銀行轉賬方式支付費用。7.3支付時間（1）托管費：甲方應在每個自然年度的起始月份內支付當年的托管費。（2）交易手續(xù)費：甲方應在每月結束后五個工作日內支付當月的交易手續(xù)費。（3）其他服務費：甲方應在乙方提出費用支付要求后五個工作日內支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費用應準確無誤，如因甲方原因導致支付錯誤，甲方應承擔相應的責任。（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，及時出具相應的收據。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按時支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為應付款項的千分之五。（2）如甲方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按約定提供基金交易托管服務，應向甲方支付違約金，違約金為實際損失的一倍。（2）如乙方泄露基金交易秘密，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金和賠償金額的支付方式與費用支付方式相同。（2）如違約金和賠償金額不足以彌補實際損失，乙方應繼續(xù)支付差額部分。九、保密條款9.1保密內容（1）基金交易信息；（2）基金資產狀況；（3）其他乙方知悉的甲方商業(yè)秘密。9.2保密期限本協議簽訂之日起至基金到期或終止之日止。9.3保密履行方式（1）乙方應采取合理措施，防止保密內容的泄露；（2）乙方不得將保密內容用于任何商業(yè)目的。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災害；（2）戰(zhàn)爭；（3）政府行為；（4）其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方；（2）雙方應盡力減輕不可抗力事件的影響；（3）如不可抗力事件導致本協議無法履行，雙方可根據實際情況協商解除或變更本協議。10.4不可抗力實例（1）地震；（2）洪水；（3）火災；（4）政府政策變動。十一、爭議解決11.1協商解決雙方應友好協商解決本協議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟，或向仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經對方同意，任何一方不得轉讓本協議項下的權利和義務。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家安全、公共利益的；（2）法律法規(guī)禁止轉讓的；（3）本協議另有約定的。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本協議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用我國法律法規(guī)。（2）本協議的簽訂不構成乙方對甲方基金管理能力的認可或保證。13.2特殊權力保留（1）乙方保留對基金交易數據的分析權，以優(yōu)化基金交易托管服務。（2）乙方保留在合同履行期間，對基金交易托管服務進行調整的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本協議的修改和補充，需經雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。（2）補充協議與本協議具有同等法律效力。14.2修改和補充效力本協議的修改和補充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協助與配合15.1相互協作事項（1）雙方應相互提供必要的協助，確保基金交易托管服務的順利進行。（2）雙方應共同維護基金資產的安全、合規(guī)運作。15.2協作與配合方式（1）雙方應定期召開會議，溝通基金交易托管服務的相關事宜。（2）雙方應建立信息共享機制，及時傳遞相關信息。十六、其他條款16.1法律適用本協議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用我國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨立性本協議構成雙方之間關于基金交易托管服務的完整協議，取代了之前所有口頭或書面協議。16.3增減條款本協議的增減條款，需經雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.基金合同4.基金招募說明書5.基金托管協議6.保密協議7.其他雙方約定的文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：（1）未按時支付基金交易托管服務費用，認定違約。（2）違反保密條款，泄露基金交易秘密，認定違約。2.乙方違約行為及認定：（1）未按約定提供基金交易托管服務，認定違約。（2）泄露基金交易秘密，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.仲裁：指雙方在爭議發(fā)生后，根據仲裁協議將爭議提交仲裁機構進行裁決。3.訴訟：指雙方在爭議發(fā)生后，依法向人民法院提起訴訟。4.保密協議：指雙方就保密事項達成的協議。5.基金托管協議：指基金管理人與基金托管人之間就基金資產托管事宜達成的協議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方對基金交易托管服務的具體內容理解不一致。解決辦法：通過召開會議，明確雙方的權利和義務，簽訂補充協議。2.問題：基金交易過程中出現異常，導致托管服務中斷。解決辦法：及時通知對方，啟動應急預案，確保基金交易托管服務盡快恢復正常。3.問題：乙方在履行基金交易托管服務過程中，出現重大失誤。解決辦法：乙方應立即采取措施糾正失誤，并向甲方道歉；如失誤導致甲方損失，乙方應承擔賠償責任。4.問題：法律法規(guī)發(fā)生變化，影響基金交易托管服務的正常進行。解決辦法：雙方應密切關注法律法規(guī)的變化，及時調整基金交易托管服務，確保符合法律法規(guī)的要求。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方主體名稱：（填寫第三方名稱）2.第三方主體地址：（填寫第三方地址）3.第三方主體聯系人：（填寫第三方聯系人）4.第三方主體聯系電話：（填寫第三方聯系電話）5.第三方責任：（1）第三方負責提供基金交易托管服務的輔助支持，包括但不限于技術支持、系統維護等。（2）第三方應確保其提供的服務不違反相關法律法規(guī)，并對因自身原因導致的服務質量問題承擔責任。6.第三方權利：（1）第三方有權要求甲方和乙方按照約定支付相應的服務費用。（2）第三方有權根據自身業(yè)務需要，對提供的服務進行調整。7.第三方義務：（1）第三方應遵守本協議的約定，履行相應的責任和義務。（2）第三方應保守基金交易秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利：（1）乙方有權要求甲方按照約定支付基金交易托管服務費用。（2）乙方有權要求甲方提供真實、準確、完整的基金交易信息。（3）乙方有權對基金交易托管服務進行監(jiān)督，并提出改進意見。2.乙方利益條款：（1）乙方有權在基金交易托管服務中獲取合理的利潤。（2）乙方有權在合同履行期間，根據市場情況調整服務費用。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方未按時支付基金交易托管服務費用，應向乙方支付違約金。（2）甲方違反保密條款，泄露基金交易秘密，應承擔相應的法律責任。（3）甲方不得未經乙方同意，將基金交易托管服務轉交給其他第三方。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利：（1）甲方有權要求乙方按照約定提供基金交易托管服務。（2）甲方有權要求乙方提供基金資產的安全保障。（3）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督，并提出改進意見。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權在基金交易托管服務中獲得合理的收益。（2）甲方有權在合同履行期間，根據市場情況調整基金交易托管服務的相關條款。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方未按約定提供基金交易托管服務，應向甲方支付違約金。（2）乙方泄露基金交易秘密，應承擔相應的法律責任。（3）乙方不得未經甲方同意，將基金交易托管服務轉交給其他第三方。全文完。二零二四年基金交易托管服務協議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方的基本信息2.1基金管理人的基本信息2.2托管人的基本信息3.服務內容3.1基金交易服務3.2資金托管服務3.3信息披露服務4.服務期限4.1協議期限4.2延長條款5.服務費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式5.3費用調整6.信息披露6.1信息披露內容6.2信息披露方式6.3信息披露時間7.風險控制7.1風險識別7.2風險評估7.3風險管理措施8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務10.3保密期限11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除12.其他約定12.1不可抗力12.2合同變更12.3合同解除12.4合同爭議13.合同附件13.1附件一：基金托管協議13.2附件二：基金交易委托協議13.3附件三：信息披露制度14.合同簽署與生效14.1簽署14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”指本協議約定的基金管理人所管理的基金。1.1.2“基金管理人”指根據中國法律設立并取得基金管理人資格的法人或其他組織。1.1.3“托管人”指根據中國法律設立并取得基金托管資格的法人或其他組織。1.1.4“服務”指本協議約定的基金交易托管服務。1.1.5“交易”指基金管理人根據基金合同及相關法律法規(guī)進行基金投資交易活動。1.1.6“資金”指基金管理人的基金財產。1.1.7“信息披露”指基金管理人及托管人按照法律法規(guī)和基金合同要求，向投資者和其他相關方披露基金相關信息。1.2解釋1.2.1本協議中使用的術語和定義，除非上下文另有規(guī)定，應具有本條所列明的含義。2.雙方的基本信息2.1基金管理人的基本信息2.1.1名稱：________2.1.2注冊地址：________2.1.3聯系電話：________2.1.4法定代表人：________2.2托管人的基本信息2.2.1名稱：________2.2.2注冊地址：________2.2.3聯系電話：________2.2.4法定代表人：________3.服務內容3.1基金交易服務3.1.1托管人負責基金交易的資金清算和交收。3.1.2托管人按照基金管理人的指令進行基金交易。3.2資金托管服務3.2.1托管人負責保管基金的資金，確保資金的安全。3.2.2托管人按照基金合同和法律法規(guī)的要求，對基金的資金進行管理。3.3信息披露服務3.3.1托管人協助基金管理人進行信息披露。3.3.2托管人按照法律法規(guī)和基金合同的要求，向投資者和其他相關方披露基金相關信息。4.服務期限4.1協議期限4.1.1本協議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。4.2延長條款4.2.1本協議期滿前，如雙方協商一致，可簽訂補充協議，延長本協議期限。5.服務費用5.1費用計算方式5.1.1服務費用按照本協議附件《服務費用標準》計算。5.2費用支付方式5.2.1基金管理人應在每個服務周期結束后，按照本協議約定支付服務費用。5.3費用調整5.3.1如國家法律法規(guī)或行業(yè)政策發(fā)生變化，導致服務費用發(fā)生變動，雙方應協商一致調整服務費用。6.信息披露6.1信息披露內容6.1.1基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同要求，披露基金的投資組合、凈值、業(yè)績等基本信息。6.2信息披露方式6.2.1基金管理人通過指定網站、媒體等渠道披露基金信息。6.3信息披露時間6.3.1基金管理人應在每個服務周期結束后，按照法律法規(guī)和基金合同要求，披露基金相關信息。8.違約責任8.1違約情形8.1.1基金管理人未按照基金合同和本協議約定進行基金交易。8.1.2托管人未按照基金合同和本協議約定進行資金托管。8.1.3雙方未按照本協議約定進行信息披露。8.1.4雙方未按照本協議約定履行保密義務。8.2違約責任承擔8.2.1對于違約行為，違約方應承擔相應的違約責任。8.2.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.3違約賠償8.3.1違約賠償的具體金額由雙方協商確定，或由法院或仲裁機構裁決。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決爭議。9.1.2若協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟或向雙方共同認可的仲裁機構申請仲裁。9.2爭議解決機構9.2.1爭議解決機構為________。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照爭議解決機構的規(guī)定執(zhí)行。10.保密條款10.1保密信息10.1.1雙方在本協議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等，均屬保密信息。10.2保密義務10.2.1雙方對本協議項下的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。10.3保密期限10.3.1本協議項下的保密期限自本協議簽訂之日起至本協議終止后____年。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本協議經雙方簽署并加蓋公章后生效。11.2合同終止條件11.2.1本協議期滿或雙方協商一致解除本協議。11.3合同解除11.3.1在合同有效期內，任何一方有權單方面解除本協議，但應提前____天書面通知對方。12.其他約定12.1不可抗力12.1.1因不可抗力導致本協議無法履行或履行困難的，雙方互不承擔責任。12.2合同變更12.2.1本協議的任何變更，必須以書面形式并由雙方共同簽署。12.3合同解除12.3.1在合同有效期內，任何一方違反本協議約定，另一方有權解除本協議。12.4合同爭議12.4.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.合同附件13.1附件一：基金托管協議13.2附件二：基金交易委托協議13.3附件三：信息披露制度14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本協議一式____份，雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期14.2.1本協議自____年____月____日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本協議履行過程中，由甲乙雙方共同指定的或經甲乙雙方同意參與的任何法人、其他組織或個人，包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構、法律顧問等。1.2第三方的介入應基于甲乙雙方共同書面同意，且不得違反法律法規(guī)和本協議的約定。2.第三方責任限額2.1.1第三方因自身過錯導致甲乙雙方或基金財產遭受損失的責任限額。2.1.2第三方因違反法律法規(guī)或本協議約定導致甲乙雙方或基金財產遭受損失的責任限額。2.1.3第三方因不可抗力導致甲乙雙方或基金財產遭受損失的責任限額。3.第三方責權利3.1第三方責任3.1.1第三方應按照甲乙雙方的要求，履行其在合同項下的職責。3.1.2第三方因自身過錯或違反法律法規(guī)、本協議約定導致甲乙雙方或基金財產遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。3.2第三方權利3.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責。3.2.2第三方有權在履行職責過程中，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和檢查。3.3第三方義務3.3.1第三方應遵守國家法律法規(guī)和本協議的約定，不得損害甲乙雙方的合法權益。3.3.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露或使用。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關系4.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在股權關系、勞動關系或其他利益沖突。4.1.2第三方作為獨立第三方，不參與甲乙雙方的經營管理活動。4.2第三方與基金財產的關系4.2.1第三方在履行職責過程中，對基金財產享有合法的占有、使用、收益和處分權。4.2.2第三方在履行職責過程中，不得損害基金財產的安全和合法權益。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的程序如下：5.1.1甲乙雙方共同書面同意第三方介入。5.1.2甲乙雙方與第三方簽訂相應的合作協議或服務合同。5.1.3第三方按照合作協議或服務合同履行職責。6.第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件如下：6.1.1本協議終止。6.1.2第三方完成其在本協議項下的職責。6.1.3甲乙雙方書面同意終止第三方介入。7.第三方介入的爭議解決7.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協商解決。7.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟或向雙方共同認可的仲裁機構申請仲裁。8.第三方介入的保密條款8.1第三方在介入過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等，均屬保密信息。8.2第三方對本協議項下的保密信息負有保密義務，未經甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露或使用。9.第三方介入的費用承擔9.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照合作協議或服務合同約定承擔。9.2第三方介入的費用包括但不限于服務費用、交通費用、通訊費用等。10.第三方介入的合同附件10.1附件一：第三方合作協議10.2附件二：第三方服務合同第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金托管協議詳細要求：詳細約定基金托管的基本條款，包括托管人的權利義務、基金財產的保管、資金清算、信息披露等。說明：本附件為雙方簽訂的基金托管協議的正式文本。2.附件二：基金交易委托協議詳細要求：明確基金交易委托的具體流程、交易規(guī)則、交易費用等。說明：本附件為基金管理人與投資者之間簽訂的基金交易委托協議的正式文本。3.附件三：信息披露制度詳細要求：規(guī)定基金管理人及托管人的信息披露內容、方式、頻率等。說明：本附件為雙方共同遵守的信息披露制度的正式文本。4.附件四：第三方合作協議詳細要求：約定第三方介入的具體職責、權利義務、費用承擔、保密條款等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協議，明確第三方在合同項下的地位和責任。5.附件五：第三方服務合同詳細要求：具體約定第三方提供服務的范圍、質量標準、費用、違約責任等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務合同，明確第三方服務的具體內容。6.附件六：服務費用標準詳細要求：列出各項服務費用的計算方式、支付時間、支付方式等。說明：本附件為雙方約定的服務費用標準的正式文本。7.附件七：爭議解決規(guī)則詳細要求：規(guī)定爭議解決的途徑、程序、期限等。說明：本附件為雙方約定的爭議解決規(guī)則的正式文本。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1基金管理人未按照基金合同和本協議約定進行基金交易。1.2托管人未按照基金合同和本協議約定進行資金托管。1.3雙方未按照本協議約定進行信息披露。1.4第三方未按照合作協議或服務合同履行職責。1.5雙方未按照本協議約定履行保密義務。1.6甲乙雙方違反法律法規(guī)或本協議約定導致損失。2.責任認定標準2.1違約方應根據違約行為的性質、情節(jié)、造成的損失等因素，承擔相應的違約責任。2.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔違約行為造成的其他費用等。3.違約責任示例3.1若基金管理人未按照約定進行基金交易，導致基金財產損失，基金管理人應賠償損失。3.2若托管人未按照約定進行資金托管，導致基金財產被挪用，托管人應賠償損失。3.3若第三方未按照合作協議或服務合同履行職責，導致基金財產損失，第三方應賠償損失。3.4若雙方未按照本協議約定履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應承擔違約責任。全文完。二零二四年基金交易托管服務協議2合同目錄一、協議概述1.協議名稱2.協議雙方3.協議簽訂日期4.協議生效日期5.協議期限二、協議標的1.基金交易托管服務內容2.基金交易托管服務范圍3.基金交易托管服務對象三、雙方權利與義務1.托管方權利2.托管方義務3.交易方權利4.交易方義務四、基金交易托管服務費用1.服務費用標準2.費用支付方式3.費用結算周期4.費用調整機制五、基金資產保管1.資產保管方式2.資產保管責任3.資產保管期限4.資產保管費用六、交易流程與操作規(guī)范1.交易流程2.交易操作規(guī)范3.交易風險管理4.交易異常處理七、信息披露與報告1.信息披露原則2.信息披露內容3.信息披露方式4.信息披露頻率5.報告內容與格式八、協議的變更與解除1.協議變更條件2.協議變更程序3.協議解除條件4.協議解除程序九、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約賠償標準十、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構3.爭議解決程序4.爭議解決費用十一、其他約定1.法律適用2.不可抗力3.協議附件4.協議份數十二、協議生效與終止1.協議生效條件2.協議終止條件3.協議終止程序十三、協議簽署1.簽署主體2.簽署日期3.簽署地點十四、附件合同編號2024FUND001一、協議概述1.協議名稱：二零二四年基金交易托管服務協議2.協議雙方：甲方（基金管理公司）乙方（基金托管銀行）3.協議簽訂日期：2024年1月1日4.協議生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效5.協議期限：自2024年1月1日至2024年12月31日二、協議標的1.基金交易托管服務內容：乙方為甲方管理的基金提供交易托管服務，包括但不限于基金資產保管、交易結算、份額登記、信息披露等。2.基金交易托管服務范圍：覆蓋甲方管理的所有開放式和封閉式基金。3.基金交易托管服務對象：甲方管理的基金投資者。三、雙方權利與義務1.托管方權利：a.依法對基金資產進行保管和監(jiān)督。b.對基金交易進行審核和監(jiān)督。c.對基金份額進行登記和變更。d.收取約定范圍內的服務費用。2.托管方義務：a.確?；鹳Y產的安全、完整和獨立。b.按時完成基金交易結算。c.嚴格遵守法律法規(guī)和協議約定。d.向基金投資者提供必要的信息服務。3.交易方權利：a.依法進行基金交易。b.了解基金資產狀況。c.享有基金投資收益。d.依法行使其他權利。4.交易方義務：a.遵守基金交易規(guī)則和法律法規(guī)。b.按時足額繳納基金認購款項。c.依法行使權利，不得損害他人合法權益。d.遵守基金合同約定。四、基金交易托管服務費用1.服務費用標準：根據市場行情和雙方協商確定。2.費用支付方式：按月或按季度支付，具體支付方式由雙方約定。3.費用結算周期：每月或每季度末結算。4.費用調整機制：根據市場行情和服務內容的變化，經雙方協商一致后進行調整。五、基金資產保管1.資產保管方式：乙方采用安全可靠的保管方式，確保基金資產安全。2.資產保管責任：乙方對基金資產的安全負直接責任。3.資產保管期限：自基金成立之日起至基金清算完畢之日止。4.資產保管費用：包含在服務費用中，無需額外支付。六、交易流程與操作規(guī)范1.交易流程：投資者提交交易申請，乙方審核并執(zhí)行交易，由甲方確認交易結果。2.交易操作規(guī)范：乙方嚴格按照相關法律法規(guī)和協議約定進行交易操作。3.交易風險管理：乙方建立健全風險管理體系，防范和控制交易風險。4.交易異常處理：乙方在發(fā)現交易異常時，應立即采取相應措施，并向甲方報告。七、信息披露與報告1.信息披露原則：乙方應遵循真實性、準確性、完整性和及時性原則。2.信息披露內容：包括基金凈值、持倉情況、投資收益等。3.信息披露方式：通過基金網站、公告板、投資者服務等渠道。4.信息披露頻率：每月至少一次，特殊情況下可增加披露頻率。5.報告內容與格式：按照監(jiān)管部門要求及協議約定進行編制。八、協議的變更與解除1.協議變更條件：a.雙方協商一致，且變更內容不違反法律法規(guī)。b.因不可抗力導致協議部分條款無法履行。2.協議變更程序：a.雙方簽署變更協議書。b.變更協議書經雙方簽字蓋章后生效。3.協議解除條件：a.協議期限屆滿。b.雙方協商一致解除協議。c.一方違約，另一方有權解除協議。4.協議解除程序：a.提前通知對方解除協議。b.協商解決解除協議后的相關問題。c.按照協議約定處理剩余事務。九、違約責任1.違約情形：a.未按約定履行基金資產保管義務。b.未按約定完成基金交易結算。c.未按約定提供信息服務。d.其他違反協議約定的行為。2.違約責任承擔：a.違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失。b.違約方應承擔因違約行為給對方造成的直接經濟損失。3.違約賠償標準：a.按照實際損失計算賠償金額。b.若無法確定實際損失，按違約方應得利益計算賠償金額。十、爭議解決1.爭議解決方式：a.雙方協商解決。b.爭議提交仲裁委員會仲裁。c.依法向人民法院提起訴訟。2.爭議解決機構：a.爭議雙方協商確定的仲裁委員會。b.爭議雙方所在地的人民法院。3.爭議解決程序：a.提交爭議解決申請。b.仲裁或訴訟程序。c.爭議解決結果。4.爭議解決費用：a.由敗訴方承擔。b.雙方協商確定。十一、其他約定1.法律適用：本協議適用中華人民共和國法律法規(guī)。2.不可抗力：因不可抗力導致協議無法履行的，雙方互不承擔責任。3.協議附件：本協議附件與本協議具有同等法律效力。4.協議份數：本協議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。十二、協議生效與終止1.協議生效條件：本協議經雙方簽字蓋章后生效。2.協議終止條件：協議期限屆滿或雙方協商一致解除協議。3.協議終止程序：按照協議約定處理剩余事務，包括但不限于資產清算、費用結算等。十三、協議簽署1.簽署主體：甲方（基金管理公司）乙方（基金托管銀行）2.簽署日期：2024年1月1日3.簽署地點：____市____區(qū)____路____號十四、附件1.基金托管協議附件2.基金交易規(guī)則3.基金資產保管細則4.信息披露細則甲方（基金管理公司）簽字：________________法定代表人：________________日期：____________乙方（基金托管銀行）簽字：________________法定代表人：________________日期：____________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導下的決策權條款說明：甲方作為基金管理公司，在基金投資決策上具有主導權。本條款明確甲方在基金投資決策、資產配置等方面的決策權，確保甲方的投資策略得到有效執(zhí)行。2.甲方主導下的信息披露條款說明：甲方應定期向乙方提供基金投資組合、投資策略、業(yè)績報告等信息，確保乙方能夠及時了解基金運作情況，履行基金托管職責。3.甲方主導下的風險管理條款說明：甲方應建立健全基金風險管理制度，及時向乙方通報風險狀況，并采取必要措施控制風險。乙方應協助甲方進行風險評估和風險控制。4.甲方主導下的費用調整條款說明：本條款約定甲方有權根據市場行情和經營狀況，在雙方協商一致的前提下，調整基金托管服務費用。5.甲方主導下的賬戶管理條款說明：甲方應負責管理基金賬戶，包括賬戶的開立、變更、注銷等，確保賬戶信息準確無誤。二、當