中小企業(yè)證券上市合同書

中小企業(yè)證券上市合同書

甲方（發(fā)行方）：[公司全稱]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承銷方）：[承銷公司全稱]

地址：[承銷公司地址]

法定代表人：[承銷公司法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法注冊成立的中小企業(yè)，擬通過證券市場公開發(fā)行股票，以籌集資金用于企業(yè)發(fā)展；乙方是一家具有證券承銷資格的金融機構，愿意為甲方提供證券上市服務。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲方通過乙方進行證券上市過程中雙方的權利義務關系，確保甲方證券上市工作的順利進行。

第二條合同標的

甲方擬通過乙方在[證券交易所名稱]公開發(fā)行[股票數(shù)量]股股票，股票面值為[股票面值]元/股。

第三條合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方證券上市工作全部完成之日終止。

第四條甲方的權利與義務

4.1甲方有權要求乙方按照本合同約定提供證券上市服務。

4.2甲方應按照乙方的要求，提供證券上市所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準確性和完整性。

4.3甲方應按照乙方的指導，配合乙方完成證券上市的各項準備工作。

4.4甲方應按照國家有關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務。

4.5甲方應按照本合同約定，向乙方支付承銷費用。

第五條乙方的權利與義務

5.1乙方有權根據(jù)甲方提供的材料，對甲方的財務狀況、經(jīng)營狀況等進行盡職調(diào)查，并據(jù)此決定是否接受甲方的委托。

5.2乙方應按照本合同約定，為甲方提供證券上市服務，包括但不限于協(xié)助甲方準備上市文件、進行市場推介、組織承銷等。

5.3乙方應保證其提供的服務符合國家有關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。

5.4乙方應對甲方提供的文件和資料保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。

5.5乙方應按照本合同約定，向甲方收取承銷費用。

第六條承銷費用及支付方式

6.1甲方同意按照發(fā)行股票總額的[百分比]%向乙方支付承銷費用。

6.2承銷費用的支付方式為：甲方應在股票發(fā)行成功后[具體時間]內(nèi)，將承銷費用支付至乙方指定的賬戶。

6.3若股票發(fā)行未能成功，甲方無需向乙方支付承銷費用。

第七條違約責任

7.1若甲方未能按照本合同約定提供必要的文件和資料，或所提供文件和資料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致乙方無法履行承銷義務，甲方應賠償乙方因此遭受的一切損失。

7.2若乙方未能按照本合同約定提供證券上市服務，或提供的服務不符合國家有關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，乙方應賠償甲方因此遭受的一切損失。

7.3任何一方違反本合同約定，應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。

第八條合同變更與解除

8.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章，不得擅自變更或解除。如確需變更或解除，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

8.2若因不可抗力導致本合同無法履行，雙方均可解除本合同，且互不承擔違約責任。

第九條爭議解決

9.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

9.2在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同約定的其他義務。

第十條其他

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并以書面形式確認。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：[公司全稱]

法定代表人（簽字）：[法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

乙方（蓋章）：[承銷公司全稱]

法定代表人（簽字）：[承銷公司法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

以上合同內(nèi)容為中小企業(yè)證券上市合同書的標準格式和條款，具體內(nèi)容需根據(jù)實際情況進行調(diào)整和