(高清版)DB32∕T 4196-2022“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

DB32/T4196—20222022-01-28發(fā)布2022-02-28實施I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：如皋市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：賈宏斌、紀(jì)勇、楊麗娟、席曉星、韋東娜。11范圍本文件適用于縣(市、區(qū))級以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(以下簡稱“各部門”)開展“雙隨機(jī)、3術(shù)語和定義4基本原則4.2分級分類4.3規(guī)范透明5工作基礎(chǔ)2a)依托該平臺的“抽查檢查(雙隨機(jī))”模塊(以下簡稱“雙隨機(jī)”系統(tǒng))開展單一部門“雙b)對已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江蘇省市場監(jiān)管信息平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)通過江蘇省市場c)在江蘇省市場監(jiān)管信息平臺推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開發(fā)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺。5.2編制隨機(jī)抽查事項清單5.21各部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門隨機(jī)抽查事項清5.22隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)明確檢查對象、檢查事項、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見附錄A。5.2.3隨機(jī)抽查事項清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報同級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室(以下簡稱“聯(lián)席辦”)備案，并通過相關(guān)網(wǎng)站或平臺向社會公開。5.24有以下情形之一，各部門應(yīng)對隨機(jī)抽查事項清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求a)法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；b)上級部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項；c)職能調(diào)整；d)其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。5.3建立隨機(jī)抽查“兩庫”5.31各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，建立與抽查任務(wù)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫(以下簡稱“兩庫”)。5.3.2檢查對象名錄庫包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對人、產(chǎn)品、項目、行為、場地場所等主體。5.33執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從5.3.4檢查對象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動，應(yīng)動態(tài)維護(hù)“兩庫”相關(guān)信息。5.3.5特定領(lǐng)域的抽查，可邀請檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員5.4制定隨機(jī)抽查工作指引6.1在“隨機(jī)抽查事項清單”模塊，新增部門隨機(jī)抽查事項清單，或繼承上級制定的本級有監(jiān)督管理6.2在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對象名錄庫”模塊，導(dǎo)入與部門職責(zé)相對應(yīng)6.3在“抽查工作計劃”模塊制定年度抽查計劃或?qū)ｍ棾椴橛媱潯?6.4通過“抽查工作計劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)。6.5根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項對應(yīng)的抽查工作指引實施檢查，錄入檢“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實施步驟應(yīng)符合附錄B的要求。7.2具體要求7.21.1各部門應(yīng)結(jié)合上級要求和本地監(jiān)管實際，制定年度抽查計劃或?qū)ｍ棾椴橛媱潱瑑?nèi)容包括但不7.21.2各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級、風(fēng)險程度等，確定抽查比例、作計劃”中選擇本次抽查任務(wù)。隨機(jī)抽取檢查對象1.根據(jù)本次檢查事項，確定檢查對象的抽取范圍。隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員1.根據(jù)本次檢查事項確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。人員不少于2人。隨機(jī)匹配將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對象進(jìn)行對象、執(zhí)法檢查人員。查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。7.23實施檢查7.2.3.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實施檢查。7.23.2根據(jù)市場主體信用狀況、經(jīng)營方式和監(jiān)管實際，合理確定抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場檢查、7.2.3.3執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表(參見附錄C),嚴(yán)格按照抽7.2.3.4執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對象的臺賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查47.23.5檢查結(jié)束時，實施現(xiàn)場檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實際檢查情況的檢查表交檢查對象簽按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，執(zhí)法檢查7.2.5材料歸檔7.2.5.1檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項與檢查有關(guān)材料歸檔保存。7.2.5.2通過“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端APP記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。7.2.6后續(xù)處理由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對象落實整改，按照“誰管轄、誰7.2.6.2對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時移交相關(guān)部門處8追責(zé)與免責(zé)8.1追責(zé)各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形a)未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；b)未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；c)對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門處理的；e)其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。8.2免責(zé)a)按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；c)檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因d)因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；e)對型式試驗、檢驗檢測、鑒定、專家評審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報告、申請材料f)相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定h)其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。5(資料性)(部門名稱)隨機(jī)抽查事項清單表A.1規(guī)定了(部門名稱)隨機(jī)抽查事項清單的內(nèi)容和格式。表A1(部門名稱)隨機(jī)抽查事項清單序號抽查項目事項類別檢查層級檢查依據(jù)是否適用聯(lián)合抽查抽查類別抽查事項6(規(guī)范性)表R1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實施7(資料性)檢查信息計劃編號任務(wù)編號?日常檢查?專項檢查信息(負(fù)責(zé)人)(負(fù)責(zé)人)電話登記機(jī)關(guān)聯(lián)絡(luò)員姓名?聯(lián)系正常?通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系?電話無法聯(lián)系?配合?拒絕核查記錄簽字?住所無法聯(lián)系無人簽字檢查事項檢查依據(jù)檢查結(jié)果實際檢查處理情況?責(zé)令改正(通知書編號)?構(gòu)成案源?當(dāng)場處罰(決定書編號)?移交(移交單位名稱)8?擬列入異常名錄?未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息?通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系檢查日期(蓋章)被檢查市場主體法定代表人(負(fù)責(zé)人)簽字(蓋章)9[1]國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范