2024新三板掛牌協(xié)議及證券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板掛牌協(xié)議及證券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.協(xié)議雙方2.1掛牌方信息2.2證券發(fā)行方信息3.掛牌條件與程序3.1掛牌條件3.2掛牌程序4.證券發(fā)行條件與程序4.1證券發(fā)行條件4.2證券發(fā)行程序5.證券發(fā)行方式與定價5.1證券發(fā)行方式5.2證券定價6.證券發(fā)行數(shù)量與期限6.1證券發(fā)行數(shù)量6.2證券發(fā)行期限7.證券發(fā)行收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式8.證券登記與托管8.1證券登記8.2證券托管9.證券交易規(guī)則9.1交易時間9.2交易方式9.3交易價格10.信息披露義務(wù)10.1信息披露內(nèi)容10.2信息披露方式10.3信息披露時間11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他約定14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）本合同中，“掛牌方”指擬在新三板掛牌的公司。（2）本合同中，“證券發(fā)行方”指擬通過證券發(fā)行籌集資金的公司。（3）本合同中，“新三板”指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。（4）本合同中，“證券”指掛牌方發(fā)行的股票。1.2解釋（1）本合同中涉及的所有術(shù)語，除非上下文另有規(guī)定，均應(yīng)按照其通常含義進行解釋。（2）本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)慣例進行解釋。2.協(xié)議雙方2.1掛牌方信息（1）掛牌方名稱：____________________（2）掛牌方住所：____________________（3）法定代表人：____________________2.2證券發(fā)行方信息（1）證券發(fā)行方名稱：____________________（2）證券發(fā)行方住所：____________________（3）法定代表人：____________________3.掛牌條件與程序3.1掛牌條件（1）掛牌方應(yīng)滿足新三板規(guī)定的掛牌條件。（2）掛牌方應(yīng)保證其提供的掛牌材料真實、準(zhǔn)確、完整。3.2掛牌程序（1）掛牌方應(yīng)按照新三板規(guī)定的程序申請掛牌。（2）掛牌方應(yīng)配合新三板進行審核。4.證券發(fā)行條件與程序4.1證券發(fā)行條件（1）證券發(fā)行方應(yīng)滿足新三板規(guī)定的證券發(fā)行條件。（2）證券發(fā)行方應(yīng)保證其提供的證券發(fā)行材料真實、準(zhǔn)確、完整。4.2證券發(fā)行程序（1）證券發(fā)行方應(yīng)按照新三板規(guī)定的程序申請證券發(fā)行。（2）證券發(fā)行方應(yīng)配合新三板進行審核。5.證券發(fā)行方式與定價5.1證券發(fā)行方式（1）證券發(fā)行采用公開發(fā)行方式。（2）證券發(fā)行采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價格。5.2證券定價（1）發(fā)行價格由詢價結(jié)果確定。（2）發(fā)行價格不得低于凈資產(chǎn)值。6.證券發(fā)行數(shù)量與期限6.1證券發(fā)行數(shù)量（1）證券發(fā)行數(shù)量為____________________股。（2）證券發(fā)行數(shù)量應(yīng)滿足新三板規(guī)定的最低發(fā)行數(shù)量要求。6.2證券發(fā)行期限（1）證券發(fā)行期限為____________________天。（2）證券發(fā)行期限自發(fā)行價格確定之日起計算。7.證券發(fā)行收益分配7.1收益分配原則（1）證券發(fā)行收益按照投資者持股比例進行分配。（2）收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。7.2收益分配方式（1）收益分配以現(xiàn)金方式進行。（2）收益分配應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。8.證券登記與托管8.1證券登記（1）證券發(fā)行完成后，證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券發(fā)行方提交的登記申請，對證券進行登記。（2）證券登記完成后，證券登記機構(gòu)應(yīng)向證券發(fā)行方出具證券登記證明。8.2證券托管（1）證券發(fā)行方應(yīng)選擇符合條件的證券托管機構(gòu)進行證券托管。（2）證券托管機構(gòu)應(yīng)按照證券發(fā)行方的指令，對證券進行有效托管。9.證券交易規(guī)則9.1交易時間（1）證券交易時間為每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。（2）國家法定節(jié)假日和休息日除外。9.2交易方式（1）證券交易采用集中競價交易方式。（2）交易價格由市場供需關(guān)系決定。9.3交易價格（1）交易價格不得低于發(fā)行價格。（2）交易價格應(yīng)當(dāng)符合新三板規(guī)定的價格波動限制。10.信息披露義務(wù)10.1信息披露內(nèi)容（1）掛牌方和證券發(fā)行方應(yīng)按照新三板規(guī)定的內(nèi)容進行信息披露。（2）信息披露應(yīng)包括但不限于公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項等。10.2信息披露方式（1）信息披露通過新三板指定的信息披露平臺進行。（2）信息披露應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成。10.3信息披露時間（1）定期信息披露應(yīng)按照新三板規(guī)定的時間節(jié)點進行。（2）臨時信息披露應(yīng)在事件發(fā)生后第一時間披露。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）任何一方未按照本合同約定履行義務(wù)。（2）任何一方提供虛假、誤導(dǎo)性信息。11.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)本合同約定的其他違約責(zé)任。12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）爭議雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成的，爭議雙方應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。12.2爭議解決機構(gòu)（1）爭議解決機構(gòu)應(yīng)具有獨立、公正、專業(yè)的特點。（2）爭議解決機構(gòu)的選擇應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.合同生效與終止13.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。（2）本合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。13.2合同終止條件（1）本合同約定的終止條件成就。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。14.其他約定14.1不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力事件發(fā)生后，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。14.2合同附件（1）本合同附件與本合同具有同等法律效力。（2）合同附件包括但不限于：掛牌方和證券發(fā)行方的相關(guān)文件、信息披露文件等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方責(zé)任（1）第三方在本合同中的責(zé)任限于其提供服務(wù)或履行職責(zé)的范圍。（2）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨立、公正地履行其職責(zé)。15.3第三方介入方式（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。（2）第三方介入應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方在第三方介入時，應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)不違反本合同的約定。（2）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其服務(wù)質(zhì)量符合要求。（3）甲方有權(quán)要求第三方提供必要的文件和資料。16.2乙方額外條款（1）乙方在第三方介入時，應(yīng)提供必要的協(xié)助和便利。（2）乙方應(yīng)配合第三方的工作，確保其能夠順利完成職責(zé)。（3）乙方有權(quán)要求第三方提供必要的文件和資料。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義（1）本合同中，“責(zé)任限額”指第三方因違約或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。（2）責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。17.2責(zé)任限額約定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)不低于人民幣____________________元。（2）責(zé)任限額的計算方式應(yīng)包括直接損失和間接損失。（3）責(zé)任限額的賠償范圍應(yīng)限于本合同約定的范圍內(nèi)。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）甲方在第三方介入前已存在的權(quán)利和義務(wù)，不因第三方介入而改變。18.2第三方與乙方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е乱曳皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）乙方在第三方介入前已存在的權(quán)利和義務(wù)，不因第三方介入而改變。18.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任（1）若第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方共同原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應(yīng)按照各自過錯承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事項進行充分溝通，確保第三方能夠準(zhǔn)確理解雙方的權(quán)利和義務(wù)。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止條件（1）本合同約定的終止條件成就。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入?yún)f(xié)議。19.2第三方介入終止程序（1）第三方介入終止前，甲乙雙方應(yīng)確保第三方完成其職責(zé)。（2）第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行其權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.掛牌方和證券發(fā)行方營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。說明：用于證明掛牌方和證券發(fā)行方的法人資格。2.掛牌方和證券發(fā)行方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復(fù)印件。說明：用于證明法定代表人身份。3.掛牌方和證券發(fā)行方公司章程要求：提供加蓋公章的公司章程文本。說明：用于證明公司組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)。4.掛牌方和證券發(fā)行方財務(wù)報表要求：提供經(jīng)審計的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：用于證明掛牌方和證券發(fā)行方的財務(wù)狀況。5.掛牌方和證券發(fā)行方重大事項說明要求：提供重大事項的書面說明，包括但不限于重大合同、重大訴訟等。說明：用于披露掛牌方和證券發(fā)行方可能影響其持續(xù)經(jīng)營的重大事項。6.證券發(fā)行方案要求：提供詳細(xì)的證券發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式等。說明：用于說明證券發(fā)行的各項具體安排。7.第三方協(xié)議要求：提供第三方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議文本。說明：用于明確第三方在本合同中的權(quán)利和義務(wù)。8.信息披露文件要求：提供掛牌方和證券發(fā)行方按照新三板規(guī)定披露的文件。說明：用于證明掛牌方和證券發(fā)行方履行信息披露義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按合同約定履行信息披露義務(wù)。（2）提供虛假、誤導(dǎo)性信息。（3）未按合同約定履行付款義務(wù)。（4）未按合同約定履行交付義務(wù)。（5）違反合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）未按合同約定履行信息披露義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。（2）提供虛假、誤導(dǎo)性信息：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失，并可能面臨行政處罰。（3）未按合同約定履行付款義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償守約方因此遭受的損失。（4）未按合同約定履行交付義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償守約方因此遭受的損失。（5）違反合同約定的保密義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償守約方因此遭受的損失。3.違約責(zé)任示例（1）甲方未按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)披露重大事項，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失人民幣____________________元。（2）乙方提供虛假財務(wù)報表，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失人民幣____________________元，并承擔(dān)相應(yīng)的行政處罰。（3）甲方未按合同約定支付款項，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣____________________元，并賠償乙方因此遭受的損失。（4）乙方未按合同約定交付證券，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣____________________元，并賠償甲方因此遭受的損失。（5）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024新三板掛牌協(xié)議及證券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊地址1.4聯(lián)系方式2.掛牌協(xié)議內(nèi)容2.1掛牌條件及程序2.2掛牌費用及支付方式2.3掛牌期限及續(xù)期2.4信息披露義務(wù)2.5股權(quán)結(jié)構(gòu)及變動3.證券發(fā)行協(xié)議內(nèi)容3.1發(fā)行條件及程序3.2發(fā)行對象及配售方式3.3發(fā)行價格及確定方法3.4發(fā)行費用及承擔(dān)3.5發(fā)行期限及資金到賬4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象及條件4.2激勵方式及比例4.3激勵期限及解鎖條件5.股東權(quán)利義務(wù)5.1股東大會及表決權(quán)5.2董事會及監(jiān)事會組成5.3股東分紅權(quán)6.公司治理結(jié)構(gòu)6.1組織機構(gòu)設(shè)置6.2股東大會制度6.3董事會制度6.4監(jiān)事會制度7.財務(wù)會計制度7.1財務(wù)報表編制7.2會計政策及估計7.3內(nèi)部控制制度8.信息披露制度8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露時間及方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約情形及認(rèn)定10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.3違約金計算方法11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.合同變更及解除12.1合同變更程序12.2合同解除程序13.合同附件13.1附件一：掛牌協(xié)議附件13.2附件二：證券發(fā)行協(xié)議附件13.3附件三：其他相關(guān)附件14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜另行協(xié)商14.2本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有14.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人（1）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]（2）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3注冊地址（1）甲方注冊地址：[甲方注冊地址]（2）乙方注冊地址：[乙方注冊地址]1.4聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]（2）乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.掛牌協(xié)議內(nèi)容2.1掛牌條件及程序（1）甲方需滿足新三板掛牌的相關(guān)條件，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)完善、財務(wù)狀況良好等。（2）掛牌程序包括但不限于：提交掛牌申請、審核、公告、上市等。2.2掛牌費用及支付方式（1）掛牌費用總額為人民幣[掛牌費用總額]元。（2）支付方式：甲方應(yīng)于掛牌申請?zhí)峤磺?，將掛牌費用一次性支付給乙方。2.3掛牌期限及續(xù)期（1）掛牌期限為[掛牌期限]年。（2）如甲方需要續(xù)期，應(yīng)在掛牌期限屆滿前[續(xù)期提前通知時間]向乙方提出書面續(xù)期申請。2.4信息披露義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照新三板相關(guān)規(guī)定，對掛牌公司信息披露義務(wù)進行履行。（2）甲方應(yīng)于每月、每季度、每年定期披露財務(wù)報告和相關(guān)信息。2.5股權(quán)結(jié)構(gòu)及變動（1）掛牌后，甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)保持穩(wěn)定，未經(jīng)乙方同意，不得進行股權(quán)變動。（2）甲方股權(quán)變動需符合新三板相關(guān)規(guī)定，并提前向乙方報告。3.證券發(fā)行協(xié)議內(nèi)容3.1發(fā)行條件及程序（1）發(fā)行條件包括但不限于：公司業(yè)績良好、市場前景廣闊等。（2）發(fā)行程序包括但不限于：發(fā)行申請、審核、定價、申購、發(fā)行等。3.2發(fā)行對象及配售方式（1）發(fā)行對象為符合規(guī)定的投資者。（2）配售方式：采用詢價配售或競價配售等方式。3.3發(fā)行價格及確定方法（1）發(fā)行價格由雙方協(xié)商確定。（2）確定方法：根據(jù)市場情況、公司估值等因素綜合考慮。3.4發(fā)行費用及承擔(dān)（1）發(fā)行費用總額為人民幣[發(fā)行費用總額]元。（2）發(fā)行費用由甲方承擔(dān)。3.5發(fā)行期限及資金到賬（1）發(fā)行期限為[發(fā)行期限]。（2）發(fā)行成功后，資金應(yīng)在[資金到賬時間]內(nèi)到賬。4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象及條件（1）激勵對象為公司核心員工。（2）激勵條件包括但不限于：工作表現(xiàn)、業(yè)績貢獻等。4.2激勵方式及比例（1）激勵方式：股票期權(quán)、限制性股票等。（2）激勵比例：根據(jù)公司實際情況和激勵對象貢獻確定。4.3激勵期限及解鎖條件（1）激勵期限為[激勵期限]。（2）解鎖條件：包括但不限于：服務(wù)期限、業(yè)績要求等。5.股東權(quán)利義務(wù)5.1股東大會及表決權(quán)（1）股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。（2）股東享有表決權(quán)，表決權(quán)比例根據(jù)股權(quán)比例確定。5.2董事會及監(jiān)事會組成（1）董事會負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理。（2）監(jiān)事會負(fù)責(zé)對公司財務(wù)和經(jīng)營進行監(jiān)督。5.3股東分紅權(quán)（1）股東享有公司分紅權(quán)。（2）分紅比例由股東大會決定。6.公司治理結(jié)構(gòu)6.1組織機構(gòu)設(shè)置（1）公司設(shè)置董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等組織機構(gòu)。（2）各部門職責(zé)明確，相互配合。6.2股東大會制度（1）股東大會每年至少召開一次。（2）股東大會召開程序符合新三板相關(guān)規(guī)定。6.3董事會制度（1）董事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生。（2）董事會定期召開會議，討論公司重大事項。6.4監(jiān)事會制度（1）監(jiān)事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生。（2）監(jiān)事會對公司財務(wù)和經(jīng)營進行監(jiān)督。8.信息披露制度8.1信息披露原則（1）真實性：信息披露內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整。（2）及時性：信息披露應(yīng)及時，不得遲延或隱瞞。（3）一致性：信息披露應(yīng)保持一致性，不得有誤導(dǎo)性陳述。8.2信息披露內(nèi)容（1）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告等。（2）臨時報告：涉及公司重大事件、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)狀況變化等。（3）其他信息披露：根據(jù)新三板規(guī)定和公司實際情況進行。8.3信息披露時間及方式（1）定期報告：在規(guī)定的時間內(nèi)提交至新三板。（2）臨時報告：在發(fā)生事件后[臨時報告提交時間]內(nèi)提交至新三板。（3）信息披露方式：通過新三板指定的信息披露平臺進行。9.爭議解決9.1爭議解決方式（1）協(xié)商：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。（2）調(diào)解：雙方可請求第三方進行調(diào)解。（3）仲裁：爭議無法協(xié)商或調(diào)解時，提交仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決機構(gòu)（1）協(xié)商調(diào)解：雙方自行協(xié)商或請求第三方調(diào)解。（2）仲裁：選擇[仲裁委員會名稱]作為爭議解決機構(gòu)。9.3爭議解決程序（1）協(xié)商調(diào)解：按照雙方約定的程序進行。（2）仲裁：按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。10.違約責(zé)任10.1違約情形及認(rèn)定（1）甲方未能履行掛牌協(xié)議或證券發(fā)行協(xié)議的約定。（2）乙方未能履行信息披露義務(wù)或違反保密條款。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。（2）違約金數(shù)額根據(jù)違約情形及損失程度確定。10.3違約金計算方法（1）違約金按每日萬分之[違約金比例]計算。（2）違約金總額不超過[違約金上限]。11.合同生效及終止11.1合同生效條件（1）雙方簽署合同。（2）合同經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。11.2合同終止條件（1）合同約定的終止條件成立。（2）雙方協(xié)商一致終止合同。11.3合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。12.合同變更及解除12.1合同變更程序（1）雙方協(xié)商一致，簽署變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，另一方同意。（2）解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。13.合同附件13.1附件一：掛牌協(xié)議附件（1）掛牌申請書。（2）公司章程。（3）財務(wù)報表等。13.2附件二：證券發(fā)行協(xié)議附件（1）證券發(fā)行說明書。（2）發(fā)行方案。（3）承銷協(xié)議等。13.3附件三：其他相關(guān)附件（1）雙方營業(yè)執(zhí)照副本。（2）法定代表人身份證明。（3）授權(quán)委托書等。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜另行協(xié)商（1）雙方就未盡事宜另行協(xié)商達成一致。（2）協(xié)商內(nèi)容作為本合同的補充部分。14.2本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有（1）本合同解釋權(quán)歸甲方和乙方共同所有。（2）如對合同內(nèi)容有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定或雙方共同決定，參與合同履行或提供服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）第三方介入包括但不限于提供財務(wù)顧問、法律顧問、審計、資產(chǎn)評估、證券承銷等服務(wù)。（2）第三方介入的目的是為了確保合同的有效履行，提高合同執(zhí)行的效率和質(zhì)量。15.3第三方選擇與授權(quán)（1）甲乙雙方有權(quán)根據(jù)合同需要選擇合適的第三方。（2）第三方一經(jīng)選定，甲乙雙方應(yīng)向其授權(quán)，明確其權(quán)利和義務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍（1）第三方應(yīng)按照合同約定或授權(quán)范圍，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。（2）第三方對因其提供的服務(wù)質(zhì)量、效率或違反保密義務(wù)等行為造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額為人民幣[責(zé)任限額]元。（2）如第三方責(zé)任造成的損失超過責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況分擔(dān)超出部分。16.3第三方責(zé)任認(rèn)定（1）第三方責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定進行。（2）甲乙雙方應(yīng)共同配合，協(xié)助第三方處理因服務(wù)引起的爭議。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利范圍（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其履行服務(wù)義務(wù)。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費用。17.2第三方權(quán)利保障（1）甲乙雙方應(yīng)保障第三方在履行服務(wù)過程中的合法權(quán)益。（2）第三方在履行服務(wù)過程中，如遭受不公平對待，甲乙雙方應(yīng)予以糾正。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方（1）第三方應(yīng)向甲方提供合同約定的服務(wù)。（2）甲方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費用。18.2第三方與乙方（1）第三方應(yīng)向乙方提供合同約定的服務(wù)。（2）乙方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費用。18.3第三方與甲乙雙方（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。（2）甲乙雙方應(yīng)就第三方提供的服務(wù)與第三方進行溝通和協(xié)調(diào)。19.第三方變更與替換19.1第三方變更（1）如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)提前[變更通知時間]通知對方。（2）變更后的第三方應(yīng)滿足合同約定的條件。19.2第三方替換（1）如第三方無法繼續(xù)履行合同約定的服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)共同尋找替代第三方。（2）替換后的第三方應(yīng)滿足合同約定的條件。20.第三方退出20.1第三方退出條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿。（2）合同因甲方或乙方違約而終止。20.2第三方退出程序（1）第三方退出前，應(yīng)完成合同約定的服務(wù)。（2）甲乙雙方應(yīng)就第三方退出后的后續(xù)事宜進行協(xié)商，確保合同順利履行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.掛牌申請書詳細(xì)要求：申請書應(yīng)包含公司基本情況、掛牌條件、掛牌意愿等內(nèi)容，并由公司法定代表人簽字或蓋章。2.公司章程詳細(xì)要求：公司章程應(yīng)明確公司的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東大會、董事會、監(jiān)事會等基本制度。3.財務(wù)報表詳細(xì)要求：財務(wù)報表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并附上審計報告。4.證券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：發(fā)行說明書應(yīng)詳細(xì)說明發(fā)行目的、發(fā)行條件、發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行方式等內(nèi)容。5.發(fā)行方案詳細(xì)要求：發(fā)行方案應(yīng)包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行時間、發(fā)行對象等具體安排。6.承銷協(xié)議詳細(xì)要求：承銷協(xié)議應(yīng)明確承銷商的權(quán)利和義務(wù)，包括承銷費用、承銷期限等。7.股權(quán)激勵計劃詳細(xì)要求：股權(quán)激勵計劃應(yīng)明確激勵對象、激勵方式、激勵條件、激勵期限等。8.股東大會決議詳細(xì)要求：股東大會決議應(yīng)包括股東大會的召開情況、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等。9.董事會決議詳細(xì)要求：董事會決議應(yīng)包括董事會會議的召開情況、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等。10.監(jiān)事會決議詳細(xì)要求：監(jiān)事會決議應(yīng)包括監(jiān)事會會議的召開情況、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等。11.法律意見書詳細(xì)要求：法律意見書應(yīng)由律師出具，對合同的法律效力、合規(guī)性等進行審查。12.資產(chǎn)評估報告詳細(xì)要求：資產(chǎn)評估報告應(yīng)由專業(yè)評估機構(gòu)出具，對發(fā)行股票的資產(chǎn)進行評估。13.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確雙方的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限等。14.財務(wù)顧問協(xié)議詳細(xì)要求：財務(wù)顧問協(xié)議應(yīng)明確財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用等。15.法律顧問協(xié)議詳細(xì)要求：法律顧問協(xié)議應(yīng)明確法律顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未能按照掛牌協(xié)議或證券發(fā)行協(xié)議的約定履行義務(wù)。（2）乙方未能按照掛牌協(xié)議或證券發(fā)行協(xié)議的約定履行義務(wù)。（3）第三方未能按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為發(fā)生時，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取措施糾正。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（3）違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定進行。3.違約責(zé)任示例（1）甲方未能按照掛牌協(xié)議的約定提交掛牌申請，導(dǎo)致掛牌程序延誤。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金[金額]元。（2）乙方未能按照證券發(fā)行協(xié)議的約定及時支付發(fā)行費用，導(dǎo)致發(fā)行程序延誤。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金[金額]元。（3）第三方在提供服務(wù)過程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致?lián)p失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金[金額]元，并賠償損失[金額]元。全文完。2024新三板掛牌協(xié)議及證券發(fā)行監(jiān)管協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋原則2.合同主體2.1甲方信息2.2乙方信息3.掛牌條件與程序3.1掛牌條件3.2掛牌程序3.3掛牌費用4.證券發(fā)行監(jiān)管4.1發(fā)行監(jiān)管要求4.2發(fā)行監(jiān)管流程4.3發(fā)行監(jiān)管費用5.證券發(fā)行事項5.1證券發(fā)行方式5.2證券發(fā)行數(shù)量5.3證券發(fā)行價格5.4證券發(fā)行時間6.證券登記與托管6.1證券登記6.2證券托管6.3證券登記費用7.交易事項7.1交易方式7.2交易時間7.3交易費用8.信息公開與披露8.1信息公開要求8.2信息披露流程8.3信息披露費用9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決費用12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.合同附件13.1附件一：掛牌申請文件清單13.2附件二：證券發(fā)行方案13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3通知與送達14.4爭議解決地點第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“甲方”指本合同的掛牌公司。1.1.2“乙方”指負(fù)責(zé)掛牌及證券發(fā)行監(jiān)管的監(jiān)管機構(gòu)。1.1.3“掛牌”指甲方在乙方監(jiān)管下，按照相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，申請在新三板市場掛牌上市。1.1.4“證券發(fā)行”指甲方在乙方監(jiān)管下，按照相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，發(fā)行股票等證券的行為。1.1.5“信息披露”指甲方按照相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，向乙方及投資者公開相關(guān)信息的行為。1.2合同解釋原則1.2.1本合同條款的解釋應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定。1.2.2本合同條款如有歧義，應(yīng)按照有利于維護甲方合法權(quán)益的原則進行解釋。2.合同主體2.1甲方信息2.1.1甲方全稱：_______________________2.1.2甲方法定代表人：_______________________2.1.3甲方住所：_______________________2.1.4甲方聯(lián)系電話：_______________________2.1.5甲方電子郵箱：_______________________2.2乙方信息2.2.1乙方全稱：_______________________2.2.2乙方法定代表人：_______________________2.2.3乙方住所：_______________________2.2.4乙方聯(lián)系電話：_______________________2.2.5乙方電子郵箱：_______________________3.掛牌條件與程序3.1掛牌條件3.1.1甲方應(yīng)滿足新三板市場掛牌的法定條件。3.1.2甲方應(yīng)提供完整、真實、準(zhǔn)確的掛牌申請文件。3.2掛牌程序3.2.1甲方應(yīng)按照乙方要求提交掛牌申請。3.2.2乙方對甲方的掛牌申請進行審核。3.2.3乙方審核通過后，甲方正式掛牌。3.3掛牌費用3.3.1甲方應(yīng)向乙方支付掛牌費用，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.證券發(fā)行監(jiān)管4.1發(fā)行監(jiān)管要求4.1.1甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及乙方監(jiān)管要求。4.1.2甲方應(yīng)提供完整、真實、準(zhǔn)確的證券發(fā)行文件。4.2發(fā)行監(jiān)管流程4.2.1甲方應(yīng)按照乙方要求提交證券發(fā)行申請。4.2.2乙方對甲方的證券發(fā)行申請進行審核。4.2.3乙方審核通過后，甲方可以發(fā)行證券。4.3發(fā)行監(jiān)管費用4.3.1甲方應(yīng)向乙方支付發(fā)行監(jiān)管費用，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。5.證券發(fā)行事項5.1證券發(fā)行方式5.1.1甲方可選擇公開發(fā)行或定向發(fā)行等方式發(fā)行證券。5.2證券發(fā)行數(shù)量5.2.1甲方應(yīng)明確證券發(fā)行數(shù)量，并經(jīng)乙方審核批準(zhǔn)。5.3證券發(fā)行價格5.3.1甲方應(yīng)確定證券發(fā)行價格，并經(jīng)乙方審核批準(zhǔn)。5.4證券發(fā)行時間5.4.1甲方應(yīng)確定證券發(fā)行時間，并經(jīng)乙方審核批準(zhǔn)。8.信息公開與披露8.1信息公開要求8.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和乙方規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地公開公司信息。8.1.2甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報告。8.1.3甲方應(yīng)在每個會計年度前三個月內(nèi)披露季度報告。8.2信息披露流程8.2.1甲方應(yīng)在信息形成后及時提交乙方審核。8.2.2乙方應(yīng)在收到甲方提交的信息后五個工作日內(nèi)完成審核。8.2.3甲方在乙方審核通過后，應(yīng)立即披露信息。8.3信息披露費用8.3.1甲方應(yīng)承擔(dān)因信息披露產(chǎn)生的所有費用。8.3.2信息披露費用具體金額由雙方另行協(xié)商確定。9.合同變更與解除9.1合同變更9.1.1合同任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方。9.1.2雙方同意變更的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同附件。9.2合同解除9.2.1出現(xiàn)法定解除合同的情形，任何一方均可單方面解除合同。9.2.2合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。9.3合同終止9.3.1合同履行完畢或達到終止條件，合同自行終止。9.3.2合同終止后，雙方應(yīng)進行清算，并處理相關(guān)事宜。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1甲方未按約定時間提交掛牌或發(fā)行申請。10.1.2甲方提供虛假信息或未按約定進行信息披露。10.1.3乙方未按約定時間完成審核。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成可向乙方所在地人民法院提起訴訟。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為乙方所在地人民法院。11.3爭議解決費用11.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商確定。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同，并按約定履行完畢相關(guān)手續(xù)。12.2合同終止條件12.2.1合同履行完畢或達到終止條件。12.3合同終止程序12.3.1雙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的相關(guān)事宜。13.合同附件13.1附件一：掛牌申請文件清單13.1.1列出甲方需提交的所有掛牌申請文件。13.2附件二：證券發(fā)行方案13.2.1詳細(xì)說明證券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行方式、數(shù)量、價格、時間等。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1列出合同履行過程中可能涉及的其他相關(guān)文件。14.其他約定14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3通知與送達14.3.1任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式送達對方。14.3.2通知送達以實際收到為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同或單方指定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、代理或其他輔助服務(wù)的獨立法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入的情形15.2.1掛牌申請與審核過程中，需要第三方提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.2.2證券發(fā)行過程中，需要第三方提供承銷、保薦、審計、法律等服務(wù)。15.2.3合同履行過程中，因特殊原因需要第三方介入解決爭議或提供其他輔助服務(wù)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。15.3.2第三方提供的服務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.3.3第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對因其疏忽或過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過合同總金額的10%。15.4.2第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額由雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定。15.5第三方費用15.5.1第三方費用由甲乙雙方按照實際發(fā)生費用承擔(dān)，或由雙方另行協(xié)商確定。15.5.2第三方費用應(yīng)在合同履行過程中支付。16.甲乙雙方責(zé)任劃分16.1甲乙雙方應(yīng)明確各自在合同履行過程中的責(zé)任和義務(wù)。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果。16.3甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方遵守合同約定，并對第三方的行為負(fù)責(zé)。16.2.1甲方責(zé)任16.2.1.1甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信