2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同規(guī)范文本4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同規(guī)范文本合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同雙方基本信息3.合同簽訂日期4.合同生效日期5.合同期限6.合同目的7.合同適用法律二、承銷服務(wù)內(nèi)容1.承銷機(jī)構(gòu)職責(zé)2.承銷機(jī)構(gòu)權(quán)利3.承銷機(jī)構(gòu)義務(wù)4.承銷機(jī)構(gòu)工作流程5.承銷機(jī)構(gòu)費(fèi)用及支付方式三、債券發(fā)行相關(guān)事宜1.債券發(fā)行規(guī)模2.債券發(fā)行利率3.債券發(fā)行期限4.債券發(fā)行價(jià)格5.債券發(fā)行時(shí)間6.債券發(fā)行地點(diǎn)7.債券發(fā)行對(duì)象四、承銷機(jī)構(gòu)與發(fā)行人關(guān)系1.信息披露義務(wù)2.保密義務(wù)3.合作關(guān)系維護(hù)4.風(fēng)險(xiǎn)控制5.溝通與協(xié)調(diào)五、債券發(fā)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.法律風(fēng)險(xiǎn)3.信用風(fēng)險(xiǎn)4.操作風(fēng)險(xiǎn)5.其他風(fēng)險(xiǎn)六、債券發(fā)行過(guò)程中的合規(guī)性要求1.遵守國(guó)家法律法規(guī)2.遵守行業(yè)規(guī)范3.遵守發(fā)行人內(nèi)部規(guī)定4.遵守承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定5.遵守合同約定七、債券發(fā)行過(guò)程中的信息披露1.信息披露內(nèi)容2.信息披露時(shí)間3.信息披露方式4.信息披露責(zé)任5.信息披露監(jiān)督八、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決1.違約情形2.違約責(zé)任3.爭(zhēng)議解決方式4.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用九、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同終止條件4.合同終止程序5.合同終止后事宜處理十、合同附件1.附件一：承銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明2.附件二：債券發(fā)行方案3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：其他相關(guān)文件十一、合同修改與補(bǔ)充1.修改程序2.補(bǔ)充內(nèi)容3.修改效力4.修改通知5.修改生效日期十二、合同生效及其他1.合同生效條件2.合同生效日期3.合同變更、解除、終止后的處理4.合同附件的效力5.合同爭(zhēng)議解決方式十三、合同簽署1.簽署主體2.簽署日期3.簽署地點(diǎn)4.簽署代表5.簽署方式十四、其他約定事項(xiàng)1.不可抗力條款2.通知送達(dá)3.合同解釋4.合同份數(shù)5.合同生效日期合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱：2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同2.合同雙方基本信息：發(fā)行人名稱：發(fā)行人地址：發(fā)行人法定代表人：承銷機(jī)構(gòu)名稱：承銷機(jī)構(gòu)地址：承銷機(jī)構(gòu)法定代表人：3.合同簽訂日期：____年__月__日4.合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效5.合同期限：自合同生效之日起至債券發(fā)行完畢之日止6.合同目的：明確承銷機(jī)構(gòu)在債券發(fā)行過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行7.合同適用法律：中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券法等相關(guān)法律法規(guī)二、承銷服務(wù)內(nèi)容1.承銷機(jī)構(gòu)職責(zé)：負(fù)責(zé)債券發(fā)行的市場(chǎng)推廣和投資者招募編制債券發(fā)行說(shuō)明書及相關(guān)文件協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行債券發(fā)行登記組織債券發(fā)行事宜，包括但不限于定價(jià)、配售等負(fù)責(zé)債券發(fā)行的后續(xù)管理工作2.承銷機(jī)構(gòu)權(quán)利：收取合同約定的承銷服務(wù)費(fèi)用在合同約定范圍內(nèi)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)督依法維護(hù)自身合法權(quán)益3.承銷機(jī)構(gòu)義務(wù)：按合同約定履行承銷服務(wù)保證承銷服務(wù)質(zhì)量及時(shí)向發(fā)行人反饋債券發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)信息4.承銷機(jī)構(gòu)工作流程：制定承銷方案與發(fā)行人協(xié)商確定承銷價(jià)格和發(fā)行條件進(jìn)行市場(chǎng)推廣和投資者招募組織債券發(fā)行完成債券發(fā)行登記5.承銷機(jī)構(gòu)費(fèi)用及支付方式：承銷服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元支付方式：按合同約定分階段支付三、債券發(fā)行相關(guān)事宜1.債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___億元2.債券發(fā)行利率：____%3.債券發(fā)行期限：____年4.債券發(fā)行價(jià)格：____元/張5.債券發(fā)行時(shí)間：____年__月__日至____年__月__日6.債券發(fā)行地點(diǎn)：____7.債券發(fā)行對(duì)象：____四、承銷機(jī)構(gòu)與發(fā)行人關(guān)系1.信息披露義務(wù)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)信息2.保密義務(wù)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)保守發(fā)行人的商業(yè)秘密，未經(jīng)發(fā)行人同意，不得向任何第三方泄露4.風(fēng)險(xiǎn)控制：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，控制債券發(fā)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)5.溝通與協(xié)調(diào)：雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決債券發(fā)行過(guò)程中的問(wèn)題五、債券發(fā)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整承銷策略2.法律風(fēng)險(xiǎn)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)確保債券發(fā)行符合法律法規(guī)要求3.信用風(fēng)險(xiǎn)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估發(fā)行人的信用狀況，防范信用風(fēng)險(xiǎn)4.操作風(fēng)險(xiǎn)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全操作流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)5.其他風(fēng)險(xiǎn)：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別并評(píng)估其他潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施六、債券發(fā)行過(guò)程中的合規(guī)性要求1.遵守國(guó)家法律法規(guī)：債券發(fā)行應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定2.遵守行業(yè)規(guī)范：債券發(fā)行應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范和自律要求3.遵守發(fā)行人內(nèi)部規(guī)定：債券發(fā)行應(yīng)符合發(fā)行人內(nèi)部管理規(guī)定4.遵守承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守自身內(nèi)部管理規(guī)定5.遵守合同約定：債券發(fā)行應(yīng)符合合同約定七、債券發(fā)行過(guò)程中的信息披露1.信息披露內(nèi)容：包括但不限于債券發(fā)行方案、發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等2.信息披露時(shí)間：在債券發(fā)行前、發(fā)行中、發(fā)行后等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行信息披露3.信息披露方式：通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)、公告、網(wǎng)站等渠道進(jìn)行信息披露4.信息披露責(zé)任：承銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施信息披露工作，發(fā)行人負(fù)責(zé)提供必要的信息5.信息披露監(jiān)督：雙方應(yīng)共同監(jiān)督信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性八、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決1.違約情形：承銷機(jī)構(gòu)未按合同約定履行承銷服務(wù)發(fā)行人未按合同約定提供信息或配合承銷機(jī)構(gòu)工作雙方違反合同約定的其他行為2.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等違約金金額按合同約定執(zhí)行3.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟4.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等由敗訴方承擔(dān)九、合同解除與終止1.合同解除條件：雙方協(xié)商一致解除合同發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同2.合同解除程序：提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方雙方應(yīng)在收到解除通知之日起__日內(nèi)確認(rèn)解除3.合同終止條件：債券發(fā)行完畢合同約定的其他終止條件4.合同終止程序：雙方應(yīng)共同確認(rèn)合同終止合同終止后，雙方應(yīng)處理剩余事務(wù)5.合同終止后事宜處理：雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)合同終止后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利義務(wù)十、合同附件1.附件一：承銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明2.附件二：債券發(fā)行方案3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：其他相關(guān)文件十一、合同修改與補(bǔ)充1.修改程序：雙方協(xié)商一致，對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充修改或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行2.補(bǔ)充內(nèi)容：雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他條款3.修改效力：修改或補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效4.修改通知：雙方應(yīng)將修改或補(bǔ)充的內(nèi)容通知對(duì)方5.修改生效日期：修改或補(bǔ)充的內(nèi)容生效日期十二、合同生效及其他1.合同生效條件：雙方簽字蓋章合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字2.合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效3.合同變更、解除、終止后的處理：雙方應(yīng)按照合同約定處理合同變更、解除、終止后的事宜4.合同附件的效力：合同附件與合同具有同等法律效力5.合同爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟十三、合同簽署1.簽署主體：發(fā)行人代表：承銷機(jī)構(gòu)代表：2.簽署日期：__年__月__日3.簽署地點(diǎn)：__地點(diǎn)__4.簽署代表：發(fā)行人代表簽字：承銷機(jī)構(gòu)代表簽字：5.簽署方式：簽字、蓋章十四、其他約定事項(xiàng)1.不可抗力條款：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等2.通知送達(dá)：通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)地址為合同約定的地址3.合同解釋：合同的條款由雙方共同解釋，如有爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院解釋4.合同份數(shù)：本合同一式__份，雙方各執(zhí)__份，具有同等法律效力5.合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效發(fā)行人代表（簽字）：承銷機(jī)構(gòu)代表（簽字）：日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方主導(dǎo)條款說(shuō)明：本條款旨在明確在合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方作為主導(dǎo)方的權(quán)利和義務(wù)。內(nèi)容：a.甲方有權(quán)決定債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行規(guī)模、利率、期限等。b.甲方有權(quán)對(duì)承銷機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保承銷服務(wù)的質(zhì)量。c.甲方有權(quán)要求承銷機(jī)構(gòu)提供定期的工作報(bào)告，以了解債券發(fā)行進(jìn)展情況。d.甲方有權(quán)在必要時(shí)調(diào)整承銷機(jī)構(gòu)的承銷策略。2.甲方?jīng)Q策權(quán)條款說(shuō)明：本條款保障甲方在決策過(guò)程中的主導(dǎo)地位。內(nèi)容：a.任何涉及債券發(fā)行的重大決策，如發(fā)行價(jià)格調(diào)整、發(fā)行時(shí)間變更等，需經(jīng)甲方同意。b.甲方有權(quán)對(duì)承銷機(jī)構(gòu)的決策提出異議，并要求重新評(píng)估。3.甲方信息披露義務(wù)條款說(shuō)明：本條款要求甲方在債券發(fā)行過(guò)程中，對(duì)承銷機(jī)構(gòu)提供必要的信息。內(nèi)容：a.甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。b.甲方應(yīng)及時(shí)向承銷機(jī)構(gòu)披露可能影響債券發(fā)行的重大信息。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方主導(dǎo)條款說(shuō)明：本條款旨在明確在合同執(zhí)行過(guò)程中，乙方作為主導(dǎo)方的權(quán)利和義務(wù)。內(nèi)容：a.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，提出債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行規(guī)模、利率、期限等。b.乙方有權(quán)對(duì)甲方的決策進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方的決策符合市場(chǎng)規(guī)律。c.乙方有權(quán)要求甲方提供定期的工作報(bào)告，以了解債券發(fā)行進(jìn)展情況。d.乙方有權(quán)在必要時(shí)調(diào)整甲方的發(fā)行策略。2.乙方?jīng)Q策權(quán)條款說(shuō)明：本條款保障乙方在決策過(guò)程中的主導(dǎo)地位。內(nèi)容：a.任何涉及債券發(fā)行的重大決策，如發(fā)行價(jià)格調(diào)整、發(fā)行時(shí)間變更等，需經(jīng)乙方同意。b.乙方有權(quán)對(duì)甲方的決策提出異議，并要求重新評(píng)估。3.乙方信息披露義務(wù)條款說(shuō)明：本條款要求乙方在債券發(fā)行過(guò)程中，對(duì)甲方提供必要的信息。內(nèi)容：a.乙方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。b.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露可能影響債券發(fā)行的重大信息。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介條款說(shuō)明：本條款旨在明確第三方中介在合同執(zhí)行過(guò)程中的角色和職責(zé)。內(nèi)容：a.第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，并遵守國(guó)家法律法規(guī)。b.第三方中介負(fù)責(zé)對(duì)債券發(fā)行過(guò)程中的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。c.第三方中介有權(quán)向甲乙雙方提出建議和意見。2.第三方中介費(fèi)用條款說(shuō)明：本條款明確第三方中介的服務(wù)費(fèi)用及支付方式。內(nèi)容：a.第三方中介的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元。b.支付方式：按合同約定分階段支付。3.第三方中介責(zé)任條款說(shuō)明：本條款明確第三方中介在合同執(zhí)行過(guò)程中的責(zé)任。內(nèi)容：a.第三方中介應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合合同約定。b.第三方中介因自身原因?qū)е路?wù)不符合合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：承銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明2.附件二：債券發(fā)行方案3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：其他相關(guān)文件（如投資者招募材料、債券發(fā)行說(shuō)明書等）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.承銷機(jī)構(gòu)未按合同約定履行承銷服務(wù)。b.發(fā)行人未按合同約定提供信息或配合承銷機(jī)構(gòu)工作。c.雙方違反合同約定的其他行為。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為應(yīng)具有確定性，即違約行為已實(shí)際發(fā)生。b.違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于合同約定和法律法規(guī)。c.違約行為的認(rèn)定應(yīng)由合同雙方協(xié)商確定，或由法院、仲裁機(jī)構(gòu)依法認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范，包括合同的訂立、效力、履行、變更、解除和終止等方面的規(guī)定。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等活動(dòng)的法律規(guī)范，包括證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者等主體的權(quán)利義務(wù)。3.信息披露：指證券發(fā)行人、上市公司等主體依法公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等信息的行為。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。5.保密協(xié)議：指雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議，約定雙方對(duì)特定信息保密。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：承銷機(jī)構(gòu)未按合同約定履行承銷服務(wù)。解決辦法：要求承銷機(jī)構(gòu)按照合同約定履行服務(wù)，如違約，追究其違約責(zé)任。2.問(wèn)題：發(fā)行人未按合同約定提供信息或配合承銷機(jī)構(gòu)工作。解決辦法：提醒發(fā)行人履行合同義務(wù)，如違約，追究其違約責(zé)任。3.問(wèn)題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，由法院或仲裁機(jī)構(gòu)解釋。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)債券發(fā)行。2.承銷機(jī)構(gòu)提供承銷服務(wù)。3.合同雙方履行合同義務(wù)。4.合同違約處理。5.爭(zhēng)議解決。全文完。2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同規(guī)范文本1本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立1.2合同生效1.3合同簽署2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.發(fā)債人信息3.1發(fā)債人基本情況3.2發(fā)債人財(cái)務(wù)狀況3.3發(fā)債人信用評(píng)級(jí)4.債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行規(guī)模4.2債券發(fā)行期限4.3債券發(fā)行利率4.4債券發(fā)行價(jià)格5.承銷服務(wù)內(nèi)容5.1承銷服務(wù)范圍5.2承銷服務(wù)方式5.3承銷服務(wù)期限6.承銷費(fèi)用6.1承銷費(fèi)用總額6.2承銷費(fèi)用支付方式6.3承銷費(fèi)用支付時(shí)間7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1發(fā)債人風(fēng)險(xiǎn)7.2承銷商風(fēng)險(xiǎn)7.3雙方共同風(fēng)險(xiǎn)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更效力13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后果14.其他14.1合同附件14.2合同生效日期14.3合同文本份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立1.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.定義與解釋2.1定義（1）“債券”指甲方發(fā)行的、按照本合同約定條件承銷的債券。（2）“承銷服務(wù)”指乙方按照本合同約定，為甲方提供的債券發(fā)行承銷服務(wù)。（3）“發(fā)行規(guī)?！敝讣追奖敬蝹l(fā)行的總額。（4）“發(fā)行期限”指?jìng)陌l(fā)行期限。（5）“發(fā)行利率”指?jìng)陌l(fā)行利率。（6）“發(fā)行價(jià)格”指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格。3.發(fā)債人信息3.1發(fā)債人基本情況甲方為依法設(shè)立的企業(yè)法人，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_____元，住所地為______。3.2發(fā)債人財(cái)務(wù)狀況甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，凈資產(chǎn)為人民幣_(tái)_____元，資產(chǎn)負(fù)債率為______。3.3發(fā)債人信用評(píng)級(jí)甲方信用評(píng)級(jí)為______，由______評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定。4.債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣_(tái)_____元。4.2債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為______年。4.3債券發(fā)行利率本次債券發(fā)行利率為______。4.4債券發(fā)行價(jià)格本次債券發(fā)行價(jià)格為______。5.承銷服務(wù)內(nèi)容5.1承銷服務(wù)范圍（1）協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案；（2）組織債券發(fā)行推介活動(dòng)；（3）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行文件的制作；（4）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行登記；（5）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行后的相關(guān)事宜。5.2承銷服務(wù)方式（1）通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或其他方式，向投資者發(fā)行債券；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整發(fā)行價(jià)格和利率；（3）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行后的資金籌集。5.3承銷服務(wù)期限本合同約定的承銷服務(wù)期限為______年。6.承銷費(fèi)用6.1承銷費(fèi)用總額本次債券發(fā)行承銷費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。6.2承銷費(fèi)用支付方式承銷費(fèi)用支付方式為：在債券發(fā)行完成后，甲方按照乙方提供的發(fā)票，一次性支付承銷費(fèi)用。6.3承銷費(fèi)用支付時(shí)間承銷費(fèi)用支付時(shí)間為：債券發(fā)行完成后______個(gè)工作日內(nèi)。7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1發(fā)債人風(fēng)險(xiǎn)（1）債券發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（2）債券發(fā)行后，市場(chǎng)利率變動(dòng)導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)；（3）債券發(fā)行后，投資者違約風(fēng)險(xiǎn)。7.2承銷商風(fēng)險(xiǎn)（1）因自身原因?qū)е聜l(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（2）因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致債券發(fā)行價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)；（3）因投資者違約導(dǎo)致債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）甲方未按約定支付承銷費(fèi)用的；（2）乙方未按約定提供承銷服務(wù)的；（3）任何一方違反保密條款的；（4）任何一方違反合同解除條款的；（5）任何一方違反合同終止條款的。8.2違約責(zé)任（1）若甲方未按約定支付承銷費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付，并按日計(jì)收______%的違約金；（2）若乙方未按約定提供承銷服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方賠償相應(yīng)的損失，并按日計(jì)收______%的違約金；（3）若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；（4）若任何一方違反合同解除條款，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失；（5）若任何一方違反合同終止條款，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.3違約賠償違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同的各項(xiàng)條款；（2）甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)秘密；（3）債券發(fā)行過(guò)程中的各類信息。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年。9.3違約責(zé)任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.合同解除10.1合同解除條件（1）合同訂立后，由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的；（2）任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未履行義務(wù)的；（3）合同訂立后，因雙方協(xié)商一致解除合同的。10.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）對(duì)方收到解除合同的通知后，應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)；（3）雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除合同協(xié)議。10.3合同解除后果（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；（2）解除合同后，任何一方不得追究對(duì)方違約責(zé)任；（3）解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為______仲裁委員會(huì)。11.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及《______仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》執(zhí)行。12.合同變更12.1合同變更條件（1）合同訂立后，由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的；（2）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同的。12.2合同變更程序（1）任何一方提出變更合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽訂變更合同協(xié)議。12.3合同變更效力變更后的合同條款具有同等法律效力。13.合同終止13.1合同終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。13.2合同終止程序（1）任何一方提出終止合同，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）雙方協(xié)商一致終止合同的，應(yīng)簽訂終止合同協(xié)議。13.3合同終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)。14.其他14.1合同附件（1）債券發(fā)行方案；（2）債券發(fā)行文件；（3）其他與本合同有關(guān)的文件。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同文本份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為本次債券發(fā)行承銷服務(wù)提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可；（3）第三方介入應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供專業(yè)服務(wù)。15.4第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行其專業(yè)服務(wù)職責(zé)；（2）第三方因自身原因?qū)е路?wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.5第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂第三方協(xié)議時(shí)約定；（2）如第三方責(zé)任限額未約定，則第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____元；（3）第三方責(zé)任限額的承擔(dān)方式，按照第三方協(xié)議約定執(zhí)行。16.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明16.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)，第三方應(yīng)按照甲方的要求，履行其專業(yè)服務(wù)職責(zé)。16.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為合作服務(wù)關(guān)系，乙方在提供承銷服務(wù)過(guò)程中，可邀請(qǐng)第三方參與，共同完成債券發(fā)行承銷服務(wù)。16.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分（1）第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任，由甲方與第三方在第三方協(xié)議中約定；（2）第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任，由乙方與第三方在第三方協(xié)議中約定；（3）第三方對(duì)其他各方承擔(dān)的責(zé)任，由第三方協(xié)議約定。17.第三方介入后的合同變更17.1合同變更條件第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。17.2合同變更程序（1）任何一方提出變更合同，應(yīng)書面通知其他各方；（2）各方協(xié)商一致后，應(yīng)簽訂變更合同協(xié)議。17.3合同變更效力變更后的合同條款具有同等法律效力。18.第三方介入后的爭(zhēng)議解決18.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會(huì)仲裁。18.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為______仲裁委員會(huì)。18.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》及《______仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》執(zhí)行。19.第三方介入后的合同終止19.1合同終止條件第三方介入后，如需終止合同，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。19.2合同終止程序（1）任何一方提出終止合同，應(yīng)書面通知其他各方；（2）各方協(xié)商一致終止合同的，應(yīng)簽訂終止合同協(xié)議。19.3合同終止后果合同終止后，各方應(yīng)按照合同約定結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)。第三方介入后的合同終止，不影響第三方與其他各方之間協(xié)議的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行方案詳細(xì)要求：包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行方式等詳細(xì)信息。說(shuō)明：此附件用于明確本次債券發(fā)行的總體規(guī)劃和具體安排。2.債券發(fā)行文件詳細(xì)要求：包括債券募集說(shuō)明書、債券發(fā)行公告、債券發(fā)行協(xié)議等文件。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范債券發(fā)行過(guò)程中的文件制作和信息披露。3.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方與甲乙雙方簽訂的各類協(xié)議，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)協(xié)議、律師事務(wù)所法律意見書等。說(shuō)明：此附件用于明確第三方在本次債券發(fā)行承銷服務(wù)中的職責(zé)和權(quán)利。4.財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。說(shuō)明：此附件用于證明甲方的財(cái)務(wù)狀況和信用評(píng)級(jí)。5.信用評(píng)級(jí)報(bào)告詳細(xì)要求：包括甲方信用評(píng)級(jí)報(bào)告，由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。說(shuō)明：此附件用于證明甲方的信用評(píng)級(jí)。6.承銷費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括甲方支付承銷費(fèi)用的銀行匯款憑證或其他支付憑證。說(shuō)明：此附件用于證明甲方已支付承銷費(fèi)用。7.債券發(fā)行登記文件詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行登記的相關(guān)文件，如登記證明、登記申請(qǐng)書等。說(shuō)明：此附件用于證明債券已成功發(fā)行。8.債券發(fā)行后的相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行后的各類文件，如債券持有人名冊(cè)、債券兌付憑證等。說(shuō)明：此附件用于記錄債券發(fā)行后的相關(guān)事宜。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按約定支付承銷費(fèi)用的；（2）乙方未按約定提供承銷服務(wù)的；（3）任何一方違反保密條款的；（4）任何一方違反合同解除條款的；（5）任何一方違反合同終止條款的；（6）第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)職責(zé)的；（7）第三方違反保密條款的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方未按約定支付承銷費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失；（2）乙方未按約定提供承銷服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失；（3）任何一方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；（4）任何一方違反合同解除條款的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失；（5）任何一方違反合同終止條款的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失；（6）第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失；（7）第三方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.違約示例說(shuō)明（1）甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付承銷費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付______%的違約金，并賠償乙方因此遭受的______元損失；（2）乙方未按照約定的時(shí)間完成債券發(fā)行推介活動(dòng)，甲方有權(quán)要求乙方支付______%的違約金，并賠償甲方因此遭受的______元損失；（3）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的______元損失。全文完。2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同規(guī)范文本2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________2.乙方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________3.其他相關(guān)方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________二、合同前言2.1背景本合同雙方為甲方（企業(yè)）與乙方（承銷機(jī)構(gòu)）在2025年度內(nèi)就企業(yè)債券發(fā)行承銷事宜達(dá)成共識(shí)，鑒于甲方擬發(fā)行企業(yè)債券，乙方同意為甲方提供債券承銷服務(wù)，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同。2.2目的本合同旨在明確雙方在2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保債券發(fā)行工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方共同利益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.承銷服務(wù)：指乙方作為承銷機(jī)構(gòu)，在甲方發(fā)行企業(yè)債券過(guò)程中，為甲方提供包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、債券定價(jià)、發(fā)行組織、資金監(jiān)管等全方位的服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋1.發(fā)行規(guī)模：指甲方本次發(fā)行企業(yè)債券的總金額。2.發(fā)行期限：指甲方本次發(fā)行企業(yè)債券的起止時(shí)間。3.承銷費(fèi)用：指乙方為甲方提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供承銷服務(wù)。2.甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向乙方提供相關(guān)資料，確保承銷工作的順利進(jìn)行。3.甲方應(yīng)按時(shí)支付承銷費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)按照合同約定收取承銷費(fèi)用。2.乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的承銷服務(wù)。3.乙方應(yīng)保證承銷工作的合法性、合規(guī)性，確保債券發(fā)行順利。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照合同約定，通過(guò)書面形式、口頭協(xié)商等方式履行合同義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.本合同期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序1.發(fā)生終止合同情形時(shí)，任何一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；2.雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理相關(guān)事宜。6.4終止后果1.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)；2.合同終止后，雙方不得就本合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議向人民法院提起訴訟。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.承銷費(fèi)用：根據(jù)雙方協(xié)商確定的承銷費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)___元，按發(fā)行債券金額的____%計(jì)算。2.咨詢費(fèi)用：甲方支付乙方因提供咨詢服務(wù)所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)___元。3.其他費(fèi)用：在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生其他相關(guān)費(fèi)用，由雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式1.承銷費(fèi)用及咨詢費(fèi)用由甲方在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方。2.支付方式為人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬，具體方式由雙方協(xié)商確定。7.3支付時(shí)間1.甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付承銷費(fèi)用及咨詢費(fèi)用。2.在債券發(fā)行過(guò)程中，如需支付其他費(fèi)用，甲方應(yīng)在乙方提出支付申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方支付的款項(xiàng)應(yīng)匯入乙方指定的銀行賬戶。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后出具相應(yīng)發(fā)票或收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.如甲方未能按時(shí)支付承銷費(fèi)用及咨詢費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。2.如甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。8.2乙方違約1.如乙方未能按照合同約定提供承銷服務(wù)，應(yīng)向甲方退還已收取的全部費(fèi)用，并承擔(dān)____%的違約金。2.如乙方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約金的計(jì)算方法：違約金額=違約金比例×合同金額。2.違約金的支付方式：違約金由違約方在收到對(duì)方違約通知后____個(gè)工作日內(nèi)支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.甲方企業(yè)債券的發(fā)行信息、承銷計(jì)劃等商業(yè)秘密；2.乙方在承銷過(guò)程中獲得的甲方企業(yè)信息。9.2保密期限1.自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露；2.雙方應(yīng)采取一切合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害；2.政府行為；3.社會(huì)事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.當(dāng)不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施減少損失；2.不可抗力事件導(dǎo)致合同履行受阻時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。10.4不可抗力實(shí)例1.地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；2.戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等社會(huì)事件；3.政府政策變化。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1.雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；2.也可選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方因承銷服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)；2.本合同約定的保密條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.除非合同另有約定，否則本合同項(xiàng)下的所有權(quán)利均由雙方各自保留。13.2特殊權(quán)力保留1.乙方保留對(duì)甲方提供的資料和信息的審查權(quán)，以確保其真實(shí)性和完整性。2.甲方保留對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量和效果的監(jiān)督權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。14.2修改和補(bǔ)充效力1.除非另有約定，否則本合同的修改和補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，相互提供必要的協(xié)助和配合。2.雙方應(yīng)就本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)事宜及時(shí)溝通，共同解決問(wèn)題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)以書面、電話或電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。2.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式提供必要的文件和資料。十六、其他條款16.1法律適用1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性1.本合同構(gòu)成雙方就本合同項(xiàng)下事宜的全部協(xié)議，取代了先前所有口頭或書面協(xié)議。2.本合同各條款之間相互獨(dú)立，任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行不影響其他條款的有效性。16.3增減條款1.本合同中未規(guī)定的其他事項(xiàng)，雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則協(xié)商解決。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：__________年____月____日乙方（簽字）：__________年____月____日甲方（蓋章）：__________年____月____日乙方（蓋章）：__________年____月____日附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃書2.乙方承銷服務(wù)方案3.乙方承銷團(tuán)隊(duì)介紹4.甲方企業(yè)相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表5.乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)內(nèi)容說(shuō)明6.保密協(xié)議7.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議8.爭(zhēng)議解決協(xié)議9.其他雙方認(rèn)為需要附在本合同中的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付承銷費(fèi)用及咨詢費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)支付____%的違約金。違反保密條款：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)提供承銷服務(wù)：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)退還已收取的全部費(fèi)用，并支付____%的違約金。違反保密條款：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)事件等。2.違約金：指因一方違約而向守約方支付的一定金額的貨幣，作為對(duì)守約方損失的補(bǔ)償。3.保密條款：指雙方就特定信息或資料所達(dá)成的保密協(xié)議，要求雙方在合同有效期內(nèi)對(duì)相關(guān)信息保密。4.法律適用：指本合同適用的法律，即中華人民共和國(guó)法律。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：承銷過(guò)程中，乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料存在虛假信息。解決辦法：乙方應(yīng)立即通知甲方，要求甲方提供真實(shí)、完整的資料，并根據(jù)情況調(diào)整承銷方案。2.問(wèn)題：合同履行期間，發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。解決辦法：雙方應(yīng)立即協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，決定是否繼續(xù)履行合同或解除合同。3.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，雙方對(duì)某些條款的理解產(chǎn)生分歧。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，就分歧條款達(dá)成一致意見，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解或仲裁。4.問(wèn)題：合同履行結(jié)束后，乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為。解決辦法：乙方應(yīng)向甲方發(fā)出違約通知，要求甲方履行合同義務(wù)，并支付相應(yīng)違約金。如甲方仍不履行，乙方可依法向人民法院提起訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義定義第三方為在本合同中提供咨詢、審計(jì)、法律等服務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.第三方責(zé)任1.第三方應(yīng)按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。2.第三方對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保其工作符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和信息。2.第三方有權(quán)根據(jù)工作需要，對(duì)甲方和乙方進(jìn)行必要的調(diào)查和咨詢。4.第三方義務(wù)1.第三方應(yīng)保守合同機(jī)密，不得向任何第三方泄露。2.第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成工作。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款1.乙方有權(quán)要求甲方在合同履行過(guò)程中提供必要的支持，包括但不限于資料、場(chǎng)地等。2.乙方有權(quán)要求甲方在債券發(fā)行過(guò)程中，按照乙方建議的定價(jià)和銷售策略進(jìn)行操作。2.乙方利益條款1.乙方有權(quán)獲得合同約定的承銷費(fèi)用。2.乙方有權(quán)在債券發(fā)行成功后，獲得一定比例的傭金。3.甲方的違約及限制條款1.如甲方違反合同約定，未按時(shí)支付承銷費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。2.甲方在債券發(fā)行過(guò)程中，不得自行調(diào)整定價(jià)和銷售策略，否則乙方有權(quán)終止合同。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供承銷服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。2.甲方的利益條款1.甲方有權(quán)在債券發(fā)行過(guò)程中，對(duì)乙方的操作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。2.甲方有權(quán)在債券發(fā)行成功后，獲得一定比例的收益。3.乙方的違約及限制條款1.如乙方違反合同約定，未按時(shí)提供承銷服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。2.乙方在合同履行過(guò)程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密，否則甲方有權(quán)終止合同。全文完。2025年度企業(yè)債券發(fā)行承銷服務(wù)合同規(guī)范文本3本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2承銷商基本信息2.合同標(biāo)的2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行期限2.3債券利率2.4債券發(fā)行方式3.合同金額3.1承銷費(fèi)用3.2其他費(fèi)用4.承銷服務(wù)內(nèi)容4.1債券發(fā)行策劃4.2債券發(fā)行推廣4.3債券發(fā)行組織4.4債券發(fā)行結(jié)算5.承銷期限5.1承銷開始時(shí)間5.2承銷結(jié)束時(shí)間6.付款方式6.1付款時(shí)間6.2付款方式6.3付款憑證7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效9.1合同生效條件9.2合同生效時(shí)間10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.其他約定13.1保密條款13.2法律適用13.3合同份數(shù)13.4合同附件14.合同簽署14.1簽署時(shí)間14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.1.1發(fā)行人名稱：____________________1.1.2發(fā)行人住所：____________________1.1.3發(fā)行人法定代表人：____________________1.1.4發(fā)行人聯(lián)系電話：____________________1.1.5發(fā)行人電子郵箱：____________________1.2承銷商基本信息1.2.1承銷商名稱：____________________1.2.2承銷商住所：____________________1.2.3承銷商法定代表人：____________________1.2.4承銷商聯(lián)系電話：____________________1.2.5承銷商電子郵箱：____________________2.合同標(biāo)的2.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元2.2債券發(fā)行期限：____________________年2.3債券利率：____________________%2.4債券發(fā)行方式：____________________3.合同金額3.1承銷費(fèi)用：人民幣_(tái)___________________元3.2其他費(fèi)用：人民幣_(tái)___________________元4.承銷服務(wù)內(nèi)容4.1債券發(fā)行策劃：包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、發(fā)行方案制定、發(fā)行條件確定等。4.2債券發(fā)行推廣：包括但不限于宣傳材料制作、媒體發(fā)布、投資者關(guān)系管理等。4.3債券發(fā)行組織：包括但不限于發(fā)行路演、投資者接待、發(fā)行定價(jià)等。4.4債券發(fā)行結(jié)算：包括但不限于債券登記、托管、資金劃撥等。5.承銷期限5.1承銷開始時(shí)間：____________________5.2承銷結(jié)束時(shí)間：____________________6.付款方式6.1付款時(shí)間：債券發(fā)行結(jié)束后____________________日內(nèi)6.2付款方式：人民幣轉(zhuǎn)賬支付至承銷商指定賬戶6.3付款憑證：付款憑證需包含付款金額、付款時(shí)間、付款人信息等要素7.違約責(zé)任7.1違約情形：7.1.1發(fā)行人未按時(shí)足額支付承銷費(fèi)用；7.1.2承銷商未按時(shí)完成承銷服務(wù)；7.1.3發(fā)行人提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；7.1.4承銷商泄露發(fā)行人商業(yè)秘密；7.2違約責(zé)任：7.2.1發(fā)行人未按時(shí)足額支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向承銷商支付違約金，違約金為未支付承銷費(fèi)用的____________________%；7.2.2承銷商未按時(shí)完成承銷服務(wù)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為承銷服務(wù)總金額的____________________%；7.2.3發(fā)行人提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；7.2.4承銷商泄露發(fā)行人商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：無(wú)8.3爭(zhēng)議解決程序：雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____________________日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.合同生效9.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同生效時(shí)間：____________________10.合同解除10.1合同解除條件：10.1.1合同雙方協(xié)商一致解除合同；10.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；10.1.3一方違約，另一方根據(jù)合同約定解除合同。10.2合同解除程序：合同解除需經(jīng)雙方書面同意，并簽署合同解除協(xié)議。11.合同變更11.1合同變更條件：合同雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。11.2合同變更程序：合同變更需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，變更內(nèi)容作為合同附件。12.合同終止12.1合同終止條件：12.1.1合同約定的承銷期限屆滿；12.1.2合同雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；12.2合同終止程序：合同終止需經(jīng)雙方書面確認(rèn)，并簽署合同終止協(xié)議。13.其他約定13.1保密條款：雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.2法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.3合同份數(shù)：本合同一式____________________份，雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。13.4.1債券發(fā)行說(shuō)明書；13.4.2承銷團(tuán)成員名單；13.4.3合同簽訂地政府相關(guān)審批文件；13.4.4其他雙方認(rèn)為必要的文件。14.合同簽署14.1簽署時(shí)間：____________________14.2簽署地點(diǎn)：____________________14.3簽署人員：發(fā)行人代表（簽字）：____________________；承銷商代表（簽字）：____________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方共同簽署的書面協(xié)