中信證券CITIC證券投資顧問(wèn)服務(wù)合同2024版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券CITIC證券投資顧問(wèn)服務(wù)合同2024版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問(wèn)服務(wù)1.1.1投資策略建議1.1.2資產(chǎn)配置建議1.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)1.1.5投資教育培訓(xùn)1.2客戶(hù)服務(wù)支持1.2.1咨詢(xún)服務(wù)1.2.2客戶(hù)關(guān)系管理1.2.3投資報(bào)告與資訊推送1.2.4客戶(hù)投訴處理2.服務(wù)期限與費(fèi)用2.1服務(wù)期限2.1.1合同起始日期2.1.2合同終止日期2.2服務(wù)費(fèi)用2.2.1服務(wù)費(fèi)率2.2.2費(fèi)用支付方式2.2.3費(fèi)用退還與調(diào)整3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1中信證券的權(quán)利與義務(wù)3.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)提供3.1.2保密義務(wù)3.1.3服務(wù)品質(zhì)保障3.2客戶(hù)的權(quán)益與義務(wù)3.2.1接受投資顧問(wèn)服務(wù)3.2.2提供必要的個(gè)人信息3.2.3遵守合同約定4.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決4.1違約責(zé)任4.1.1違約行為界定4.1.2違約責(zé)任承擔(dān)4.2爭(zhēng)議解決4.2.1爭(zhēng)議解決方式4.2.2仲裁機(jī)構(gòu)選擇4.2.3法律適用5.合同的變更、解除與終止5.1合同變更5.1.1變更條件5.1.2變更程序5.2合同解除5.2.1解除條件5.2.2解除程序5.3合同終止5.3.1終止條件5.3.2終止程序6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任7.不可抗力7.1不可抗力事件7.2不可抗力后果處理8.其他條款8.1通知與送達(dá)8.2合同的完整性與效力8.3附件說(shuō)明9.合同的簽署與生效9.1簽署日期9.2簽署地點(diǎn)9.3合同生效條件10.附則10.1合同修訂歷史10.2合同解釋權(quán)歸屬10.3合同的終止與廢止第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問(wèn)服務(wù)1.1.1投資策略建議1.1.1.1針對(duì)客戶(hù)的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，提供個(gè)性化的投資策略建議。1.1.1.2定期根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。1.1.2資產(chǎn)配置建議1.1.2.1提供資產(chǎn)配置建議，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理分配，以達(dá)到資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。1.1.2.2定期評(píng)估并調(diào)整資產(chǎn)配置，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和個(gè)人需求的變化。1.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.3.1對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。1.1.3.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。1.1.4市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)1.1.4.1定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、個(gè)股分析等。1.1.4.2提供市場(chǎng)預(yù)測(cè)，幫助客戶(hù)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。1.1.5投資教育培訓(xùn)1.1.5.1提供投資相關(guān)的培訓(xùn)和教育服務(wù)，幫助客戶(hù)提高投資知識(shí)和技能。1.1.5.2定期舉辦投資講座和研討會(huì)，分享投資經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。1.2客戶(hù)服務(wù)支持1.2.1咨詢(xún)服務(wù)1.2.1.1提供電話(huà)、郵件、在線(xiàn)客服等多種咨詢(xún)方式，及時(shí)解答客戶(hù)的問(wèn)題。1.2.1.2提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，為客戶(hù)提供個(gè)性化的咨詢(xún)服務(wù)。1.2.2客戶(hù)關(guān)系管理1.2.2.1建立客戶(hù)檔案，記錄客戶(hù)的投資需求和偏好。1.2.2.2提供客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)，方便客戶(hù)管理和服務(wù)。1.2.3投資報(bào)告與資訊推送1.2.3.1定期向客戶(hù)提供投資報(bào)告和市場(chǎng)資訊，包括股票、債券、基金等投資品種的表現(xiàn)和動(dòng)態(tài)。1.2.3.2通過(guò)短信、郵件等方式，及時(shí)推送重要的投資信息和提醒。1.2.4客戶(hù)投訴處理1.2.4.1設(shè)立客戶(hù)投訴渠道，及時(shí)接收和處理客戶(hù)的投訴。1.2.4.2對(duì)客戶(hù)的投訴進(jìn)行調(diào)查和處理，并在處理結(jié)果后向客戶(hù)反饋。2.服務(wù)期限與費(fèi)用2.1服務(wù)期限2.1.1合同起始日期為_(kāi)___年__月__日。2.1.2合同終止日期為_(kāi)___年__月__日。2.2服務(wù)費(fèi)用2.2.1服務(wù)費(fèi)率為_(kāi)___%。2.2.2費(fèi)用支付方式為_(kāi)___。2.2.3費(fèi)用退還與調(diào)整2.2.3.1在合同終止時(shí)，根據(jù)合同執(zhí)行情況，按照約定進(jìn)行費(fèi)用的退還或調(diào)整。2.2.3.2在合同執(zhí)行過(guò)程中，如遇特殊情況，可按照約定進(jìn)行費(fèi)用的退還或調(diào)整。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1中信證券的權(quán)利與義務(wù)3.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)提供3.1.1.1提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，包括投資策略建議、資產(chǎn)配置建議、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、投資教育培訓(xùn)等。3.1.1.2按照約定時(shí)間提供投資報(bào)告和市場(chǎng)資訊，及時(shí)解答客戶(hù)的問(wèn)題。3.1.2保密義務(wù)3.1.2.1對(duì)客戶(hù)提供的個(gè)人信息和投資需求進(jìn)行保密，不得泄露給第三方。3.1.2.2除非法律規(guī)定或者客戶(hù)同意，否則不得將客戶(hù)信息用于其他目的。3.1.3服務(wù)品質(zhì)保障3.1.3.1保證提供的投資顧問(wèn)服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)需求。3.1.3.2在合同期限內(nèi)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行持續(xù)的服務(wù)支持，確保客戶(hù)的投資需求得到滿(mǎn)足。3.2客戶(hù)的權(quán)益與義務(wù)3.2.1接受投資顧問(wèn)服務(wù)3.2.1.1按照合同約定接受中信證券提供的投資顧問(wèn)服務(wù)。3.2.1.2提供真實(shí)的個(gè)人信息和投資需求，以便中信證券提供更加精準(zhǔn)的服務(wù)。3.2.2提供必要的個(gè)人信息3.2.2.1提供身份證明、聯(lián)系方式等必要的個(gè)人信息。3.2.2.2及時(shí)更新個(gè)人信息，以便中信證券提供更加精準(zhǔn)的服務(wù)。3.2.3遵守合同約定3.2.3.1遵守8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任8.1.1違約行為界定違約行為包括但不限于：中信證券未能按照合同約定提供服務(wù)；未能按照約定時(shí)間提供投資報(bào)告和市場(chǎng)資訊；未能及時(shí)解答客戶(hù)的問(wèn)題等。8.1.2違約責(zé)任承擔(dān)如中信證券發(fā)生違約行為，將按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償客戶(hù)因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2爭(zhēng)議解決8.2.1爭(zhēng)議解決方式如合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決。8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)選擇如雙方同意通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)共同選擇一個(gè)具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.2.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.1.1變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書(shū)面簽署變更協(xié)議。9.1.2變更程序變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限等，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除9.2.1解除條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（3）法律規(guī)定或者合同約定的其他解除條件。9.2.2解除程序合同解除應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并在解除通知中說(shuō)明解除的原因和依據(jù)。9.3合同終止9.3.1終止條件合同終止的條件包括但不限于：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）法律規(guī)定或者合同約定的其他終止條件。9.3.2終止程序合同終止應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并在終止通知中說(shuō)明終止的原因和依據(jù)。10.附則10.1合同修訂歷史本合同自2024年1月1日起實(shí)施，如有修訂，以最新簽署的版本為準(zhǔn)。10.2合同解釋權(quán)歸屬本合同的解釋權(quán)歸中信證券所有。10.3合同的終止與廢止本合同終止或廢止后，雙方的權(quán)利義務(wù)即時(shí)終止，但本合同中關(guān)于保密、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款的效力仍受約束。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明投資顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)內(nèi)容，包括投資策略建議、資產(chǎn)配置建議、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、投資教育培訓(xùn)等。2.附件二：客戶(hù)服務(wù)支持詳細(xì)說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明客戶(hù)服務(wù)支持的具體內(nèi)容，包括咨詢(xún)服務(wù)、客戶(hù)關(guān)系管理、投資報(bào)告與資訊推送、客戶(hù)投訴處理等。3.附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)列出投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付方式、退還與調(diào)整條件等。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密泄露責(zé)任等。5.附件五：不可抗力事件說(shuō)明詳細(xì)列出不可抗力事件的定義和例子，以及不可抗力事件后果的處理方式。6.附件六：合同變更、解除與終止的具體流程詳細(xì)說(shuō)明合同變更、解除與終止的條件、程序以及相關(guān)通知的書(shū)面形式等。7.附件七：爭(zhēng)議解決方式選擇說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明爭(zhēng)議解決方式的選擇條件，包括友好協(xié)商、仲裁機(jī)構(gòu)選擇、法律適用等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為界定中信證券未能按照合同約定提供服務(wù)；未能按照約定時(shí)間提供投資報(bào)告和市場(chǎng)資訊；未能及時(shí)解答客戶(hù)的問(wèn)題；客戶(hù)未能按照合同約定接受投資顧問(wèn)服務(wù)；未能提供真實(shí)的個(gè)人信息和投資需求；客戶(hù)未能遵守合同約定的權(quán)利與義務(wù)。2.違約責(zé)任承擔(dān)如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。具體違約責(zé)任承擔(dān)方式應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。示例說(shuō)明：如果中信證券未能在約定時(shí)間內(nèi)提供投資報(bào)告和市場(chǎng)資訊，客戶(hù)因此遭受了經(jīng)濟(jì)損失，那么中信證券應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.投資顧問(wèn)服務(wù)：指中信證券根據(jù)客戶(hù)的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，提供個(gè)性化的投資策略建議、資產(chǎn)配置建議、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、投資教育培訓(xùn)等服務(wù)。2.服務(wù)期限：指合同約定的中信證券提供投資顧問(wèn)服務(wù)的起始日期和終止日期。3.服務(wù)費(fèi)用：指客戶(hù)為獲取中信