2025年度金融產(chǎn)品銷售與投資顧問服務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融產(chǎn)品銷售與投資顧問服務合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______鑒于甲方從事金融產(chǎn)品銷售業(yè)務，乙方從事金融產(chǎn)品投資顧問服務業(yè)務，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供金融產(chǎn)品投資顧問服務事宜，達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容（1）對甲方擬投資的金融產(chǎn)品進行市場調(diào)研、分析，提供投資建議；（2）根據(jù)甲方需求，為其提供金融產(chǎn)品投資組合方案；（3）對甲方投資組合進行跟蹤管理，及時調(diào)整投資策略；（4）定期向甲方提供投資報告，分析市場動態(tài)，評估投資風險；（5）提供其他與金融產(chǎn)品投資相關的咨詢服務。二、服務期限2.1本合同服務期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。三、服務費用3.1乙方提供投資顧問服務，甲方應支付服務費用，具體金額如下：（1）服務費用總額為人民幣____元；（2）服務費用支付方式：____（例如：按月支付、按季度支付等）；（3）服務費用支付時間：____（例如：每月____日前支付、每季度____日前支付等）。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行本合同過程中所了解的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責任5.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。5.2若乙方未能按照約定提供投資顧問服務，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務費用。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關系中的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、風險評估方、監(jiān)管機構(gòu)等。二、第三方介入的同意2.1甲方或乙方如需引入第三方參與本合同的履行，應提前____個工作日書面通知對方，并取得對方的書面同意。2.2未經(jīng)對方同意，任何一方引入第三方參與本合同的履行，對方有權(quán)拒絕并要求恢復原合同狀態(tài)。三、第三方責任與義務3.1第三方在本合同中的責任和義務如下：（1）第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供相關服務，確保服務質(zhì)量符合行業(yè)標準；（2）第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同的相關約定；（3）第三方應妥善保管甲乙雙方提供的相關資料，不得泄露給任何第三方；（4）第三方應按照約定的時間、地點和方式履行職責，不得擅自改變；（5）第三方在履行職責過程中，如因自身原因造成甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。四、第三方責任限額4.1第三方在本合同中的責任限額如下：（1）第三方因履行職責造成甲方或乙方損失的，其賠償責任不超過人民幣____元；（2）若第三方責任造成甲方或乙方損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方賠償，但賠償金額不得超過第三方責任限額。五、第三方權(quán)利5.1第三方在本合同中的權(quán)利如下：（1）第三方有權(quán)要求甲方或乙方按照約定支付服務費用；（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責；（3）第三方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整服務內(nèi)容，但需提前____個工作日通知甲乙雙方。六、第三方與其他各方的劃分6.1第三方在本合同中的責任、權(quán)利和義務僅限于其直接向甲乙雙方提供的服務，與其他各方無直接的法律關系。6.2第三方在履行職責過程中，如需與其他各方進行合作，應取得甲乙雙方的書面同意，并確保合作各方遵守本合同的相關約定。七、第三方變更與退出7.1第三方如需變更或退出本合同，應提前____個工作日書面通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方的書面同意。7.2第三方變更或退出后，其權(quán)利、義務和責任由接替其履行職責的第三方繼承。八、其他8.1本合同關于第三方介入的修正條款，與原合同具有同等法律效力。8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3本合同修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《甲方投資需求調(diào)查表》：詳細記錄甲方的投資目標、風險承受能力、投資期限等信息。2.《乙方服務方案》：包括金融產(chǎn)品投資組合方案、投資策略、風險控制措施等。3.《投資顧問服務協(xié)議》：詳細約定乙方提供投資顧問服務的具體內(nèi)容、時間、費用等。4.《第三方服務協(xié)議》：約定第三方提供服務的具體內(nèi)容、時間、費用、責任等。5.《投資組合調(diào)整記錄》：記錄投資組合調(diào)整的時間、原因、調(diào)整內(nèi)容等。6.《投資報告》：定期向甲方提供的市場分析、投資建議、風險提示等。7.《服務費用支付憑證》：證明甲方已支付服務費用的憑證。8.《保密協(xié)議》：約定甲乙雙方及第三方對本合同內(nèi)容及相關信息的保密義務。9.《補充協(xié)議》：約定本合同未盡事宜或雙方協(xié)商一致的其他事項。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）乙方未按照約定時間、地點和方式提供投資顧問服務；（2）乙方未按照約定提供投資報告或投資建議；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密；（4）第三方未按照約定履行職責，造成甲方損失；（5）甲方未按照約定支付服務費用；（6）甲方泄露乙方商業(yè)秘密。2.責任認定標準：（1）乙方未按照約定時間、地點和方式提供投資顧問服務，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此造成的損失；（2）乙方未按照約定提供投資報告或投資建議，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務費用；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應法律責任；（4）第三方未按照約定履行職責，造成甲方損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔賠償責任；（5）甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金；（6）甲方泄露乙方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應法律責任。示例說明：1.乙方未在約定的時間內(nèi)提供投資報告，甲方因此錯失了一