投資咨詢服務(wù)合同集錦

投資咨詢服務(wù)合同集錦合同編號：__________甲方（委托方）：甲方姓名：__________甲方地址：__________甲方聯(lián)系方式：__________乙方（受托方）：乙方名稱：__________乙方地址：__________乙方聯(lián)系方式：__________一、總則1.合同背景本合同旨在明確甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)的相關(guān)事宜，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成如下協(xié)議。2.定義與解釋在本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有如下含義：（1）“投資咨詢服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的需求，為甲方提供的有關(guān)投資領(lǐng)域的信息、建議、分析等服務(wù)。（2）“工作日”指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作時(shí)間。二、服務(wù)內(nèi)容與方式1.投資咨詢服務(wù)范圍乙方將為甲方提供以下投資咨詢服務(wù)：（1）對各類投資產(chǎn)品進(jìn)行分析和評估，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。（2）根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定個(gè)性化的投資方案。（3）提供投資市場的動態(tài)信息和趨勢分析，幫助甲方及時(shí)了解市場變化。（4）對甲方的投資組合進(jìn)行定期跟蹤和評估，并根據(jù)市場情況提出調(diào)整建議。2.服務(wù)提供方式乙方將通過以下方式為甲方提供服務(wù)：（1）定期向甲方提供書面投資咨詢報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括市場分析、投資建議等。（2）根據(jù)甲方的需求，安排專業(yè)投資顧問與甲方進(jìn)行面對面或電話溝通，解答甲方的疑問。（3）通過郵件、短信等方式及時(shí)向甲方傳達(dá)重要的市場信息和投資建議。3.服務(wù)時(shí)間與頻率（1）乙方將在每個(gè)工作日為甲方提供投資咨詢服務(wù)。（2）書面投資咨詢報(bào)告將每月向甲方提供一次。（3）面對面或電話溝通將根據(jù)甲方的需求和雙方的約定進(jìn)行安排。三、雙方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供投資咨詢服務(wù)。（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的投資建議自主決定是否進(jìn)行投資操作。（3）甲方應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。（4）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，以便乙方為其提供合適的投資咨詢服務(wù)。（5）甲方應(yīng)配合乙方的工作，及時(shí)提供乙方所需的相關(guān)資料和信息。2.乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定收取服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況。（3）乙方應(yīng)按照本合同的約定為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的投資咨詢服務(wù)。（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得向第三方泄露甲方的相關(guān)信息。（5）乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和甲方的需求，及時(shí)調(diào)整投資咨詢服務(wù)內(nèi)容和方式。四、服務(wù)費(fèi)用與支付方式1.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（1）乙方的服務(wù)費(fèi)用按照甲方投資資產(chǎn)的一定比例收取，具體比例為______%。（2）服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算基數(shù)為甲方在本合同有效期內(nèi)的平均投資資產(chǎn)余額。2.支付方式與時(shí)間（1）甲方應(yīng)在每月的______日前將上月的服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)將款項(xiàng)轉(zhuǎn)至以下賬戶：開戶銀行：__________戶名：__________賬號：__________3.發(fā)票開具乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方開具正規(guī)的增值稅發(fā)票。五、保密條款1.保密信息的定義本合同所稱保密信息，是指一方在履行本合同過程中所獲取的另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私以及其他未公開的信息。2.保密義務(wù)的范圍（1）雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。（2）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，保證保密信息的安全。3.保密期限本合同的保密期限為自本合同生效之日起______年。六、知識產(chǎn)權(quán)1.服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬（1）乙方在為甲方提供投資咨詢服務(wù)過程中所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于投資分析報(bào)告、投資方案等，歸乙方所有。（2）甲方有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用乙方提供的知識產(chǎn)權(quán)，但不得將其用于其他商業(yè)目的或向第三方轉(zhuǎn)讓。2.對第三方知識產(chǎn)權(quán)的尊重（1）雙方在履行本合同過程中，應(yīng)尊重第三方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯第三方的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等合法權(quán)益。（2）如因一方的行為導(dǎo)致另一方侵犯了第三方的知識產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此所遭受的損失。七、違約責(zé)任1.甲方的違約責(zé)任（1）如甲方未按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。（2）如甲方違反本合同的保密條款，應(yīng)向乙方支付違約金______元，并賠償乙方因此所遭受的損失。（3）如甲方因自身原因?qū)е峦顿Y損失，不得要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方的違約責(zé)任（1）如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資咨詢服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用，并按照服務(wù)費(fèi)用的______%向甲方支付違約金。（2）如乙方違反本合同的保密條款，應(yīng)向甲方支付違約金______元，并賠償甲方因此所遭受的損失。（3）如乙方因自身過錯導(dǎo)致甲方投資損失，應(yīng)根據(jù)過錯程度向甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用的______倍。3.免責(zé)條款（1）如因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方并提供相關(guān)證明。（2）如因法律法規(guī)的變更或行為導(dǎo)致一方無法履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方并提供相關(guān)證明。八、合同的變更與解除1.合同變更的條件與程序（1）本合同的任何變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）如因法律法規(guī)的變更或市場情況的變化，一方認(rèn)為需要變更本合同的，應(yīng)提前______天書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可對本合同進(jìn)行變更。2.合同解除的條件與程序（1）雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）如一方違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）如因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或無法實(shí)現(xiàn)合同目的，雙方均可解除本合同。3.合同變更與解除的通知（1）任何一方變更或解除本合同，應(yīng)提前______天書面通知對方。（2）通知應(yīng)送達(dá)對方的聯(lián)系地址，如對方變更聯(lián)系地址，應(yīng)及時(shí)書面通知對方，否則通知送達(dá)原聯(lián)系地址視為送達(dá)。九、爭議解決1.爭議的解決方式本合同的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.仲裁或訴訟的選擇如雙方在爭議發(fā)生后______天內(nèi)未能通過協(xié)商解決爭議，任何一方均可選擇向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。3.法律適用本合同的簽訂、履行、變更和解除均適用中華人民共和國法律。十、通知與送達(dá)1.通知的方式本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式作出，包括但不限于信件、傳真、郵件等。2.通知的送達(dá)時(shí)間通知以郵寄方式送達(dá)的，以郵件寄出之日起第______天視為送達(dá)；通知以傳真方式送達(dá)的，以傳真發(fā)送成功之日視為送達(dá)；通知以郵件方式送達(dá)的，以郵件發(fā)送成功之日視為送達(dá)。3.通知的地址變更雙方應(yīng)及時(shí)書面通知對方自己的聯(lián)系地址、傳真號碼和郵件地址等信息的變更情況，如因一方未及時(shí)通知對方導(dǎo)致通知無法送達(dá)的，由未通知方承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。十一、其他條款1.不可抗力（1）本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等。（2）如因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方并提供相關(guān)證明。（3）如不可抗力事件持續(xù)時(shí)間超過______天，雙方應(yīng)協(xié)商解決本合同的履行問題。2.合同的完整性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資咨詢服務(wù)的完整協(xié)議，取代之前雙方之間的任何口頭或書面協(xié)議。3.可分割性如本合同的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響本合同其他條款的效力，雙方應(yīng)協(xié)商制定新的條款來替代無效或不可執(zhí)行的條款。十二、附件（1）服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明（2）費(fèi)用明細(xì)清單（3）其他相關(guān)文件十三、合同生效與期限1.合同生效的條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同的期限本合同的有效期為______年，自本合同生效之日起計(jì)算。3.合同期滿的處理（1）本合同期滿后，如雙方無異議，則本合同自動延續(xù)______年。（2）如雙方