2025年度公司債券發(fā)行與投資者適當性評估合同

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2025年度公司債券發(fā)行與投資者適當性評估合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：2025年度公司債券發(fā)行與投資者適當性評估合同甲方（發(fā)行人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________營業(yè)執(zhí)照號：____________________乙方（投資者適當性評估機構(gòu)）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________營業(yè)執(zhí)照號：____________________鑒于：1.甲方擬于2025年度發(fā)行公司債券，為保障投資者合法權益，甲方需對投資者進行適當性評估。2.乙方具備投資者適當性評估的專業(yè)能力，愿意為甲方提供投資者適當性評估服務。雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方提供的投資者信息，對投資者進行適當性評估，包括但不限于：（1）投資者基本信息核查；（2）投資者風險承受能力評估；（3）投資者投資目標與投資期限評估；（4）投資者投資經(jīng)驗與投資知識評估。（1）投資者適當性評估報告；（2）投資者適當性評估建議書。二、服務期限1.本合同服務期限自雙方簽署之日起至2025年度公司債券發(fā)行完畢之日止。2.乙方應在甲方發(fā)行公司債券前完成投資者適當性評估工作，并向甲方提交評估報告及建議書。三、服務費用1.本合同服務費用為人民幣______元整（大寫：______元整）。2.甲方應在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)向乙方支付全部服務費用。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及在進行投資者適當性評估過程中所獲取的投資者信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。五、違約責任1.甲方違反本合同約定，未按期支付服務費用的，應向乙方支付_____%的違約金。2.乙方未按約定完成投資者適當性評估工作的，應向甲方支付_____%的違約金。3.雙方違反保密條款，泄露對方保密信息的，應承擔相應的法律責任。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（發(fā)行人）：乙方（投資者適當性評估機構(gòu)）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲方（發(fā)行人）和乙方（投資者適當性評估機構(gòu)）以外的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、評估機構(gòu)等，以及為甲方提供投資者適當性評估服務所需的其他服務提供者。二、第三方介入的情形1.乙方在執(zhí)行投資者適當性評估任務時，可能需要第三方的協(xié)助，包括但不限于：（1）數(shù)據(jù)收集與分析；（2）風險評估模型或工具的開發(fā)與應用；（3）法律法規(guī)合規(guī)性審查；（4）投資者教育材料的制作與提供。2.甲方在發(fā)行公司債券過程中，可能需要第三方的協(xié)助，包括但不限于：（1）債券承銷；（2）債券登記與托管；（3）投資者關系管理；（4）市場推廣與營銷。三、第三方的責任1.第三方應遵守相關法律法規(guī)，遵循誠實信用原則，獨立、客觀、公正地提供專業(yè)服務。2.第三方在提供服務的整個過程中，應保持對甲方和乙方信息的保密，不得泄露任何涉及甲方和乙方商業(yè)秘密的信息。3.第三方的責任限額：（1）對于乙方因第三方原因?qū)е挛茨馨磿r完成評估工作或評估結(jié)果存在重大誤差，乙方有權要求第三方承擔相應的責任，包括但不限于：向乙方支付違約金；承擔因評估結(jié)果錯誤導致的甲方損失。（2）對于甲方因第三方原因?qū)е聜l(fā)行受阻或發(fā)行成本增加，甲方有權要求第三方承擔相應的責任，包括但不限于：向甲方支付違約金；承擔因發(fā)行受阻或發(fā)行成本增加導致的損失。四、第三方的權利1.第三方有權要求甲方和乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其完成服務。2.第三方有權在提供服務過程中，對甲方和乙方的業(yè)務流程、操作規(guī)范等進行必要的技術指導和建議。3.第三方有權根據(jù)服務內(nèi)容和質(zhì)量，收取相應的服務費用。五、第三方的選擇與更換1.乙方在選擇第三方時，應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力，符合相關法律法規(guī)的要求。2.若因第三方原因?qū)е路諢o法繼續(xù)，乙方有權更換第三方，并通知甲方。3.第三方的更換不得影響本合同的執(zhí)行和履行。六、第三方與其他各方的劃分1.甲方與乙方之間的權利義務關系不受第三方介入的影響。2.第三方與甲方之間的權利義務關系，應另行簽訂合同或協(xié)議，并明確約定雙方的權利義務。3.第三方與乙方之間的權利義務關系，應另行簽訂合同或協(xié)議，并明確約定雙方的權利義務。4.第三方在提供服務過程中，若涉及與其他方（如投資者）的權益，應確保其他方的合法權益不受侵害。七、合同的變更與解除1.本合同如有變更，應由甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（1）合同約定的解除條件成就；（2）因不可抗力導致合同無法履行；（3）經(jīng)甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致。3.合同解除后，各方應按照約定處理合同終止后的事宜，包括但不限于：（1）終止服務；（2）退還已收取的費用；（3）賠償因合同解除而造成的損失。八、其他1.本部分修正條款為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。2.本部分修正條款的任何修改或補充，均應以書面形式進行，并由甲方、乙方和第三方三方共同簽署。3.本部分修正條款的簽訂日期與本合同簽訂日期一致。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者適當性評估報告詳細要求：報告應包括投資者基本信息、風險評估結(jié)果、投資建議等內(nèi)容，并附有必要的圖表和數(shù)據(jù)支持。說明：該報告是乙方完成投資者適當性評估工作的成果，用于指導投資者進行投資決策。2.投資者適當性評估建議書詳細要求：建議書應針對投資者適當性評估結(jié)果，提出改進措施和建議，包括但不限于風險評估模型的優(yōu)化、投資者教育內(nèi)容的調(diào)整等。3.服務協(xié)議詳細要求：服務協(xié)議應明確第三方提供服務的具體內(nèi)容、服務期限、服務費用、保密條款等內(nèi)容。說明：該協(xié)議是第三方與甲方或乙方簽訂的，用于規(guī)范第三方在合同執(zhí)行過程中的權利義務。4.保密協(xié)議詳細要求：保密協(xié)議應明確保密信息的范圍、保密期限、違約責任等內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于保護甲方、乙方和第三方之間的商業(yè)秘密。5.變更協(xié)議詳細要求：變更協(xié)議應詳細記錄合同變更的內(nèi)容、原因、日期等信息。說明：該協(xié)議用于記錄合同在執(zhí)行過程中的任何變更。6.解除協(xié)議詳細要求：解除協(xié)議應明確合同解除的原因、日期、后續(xù)處理事宜等內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于記錄合同在執(zhí)行過程中的解除情況。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定違約行為：未按期支付服務費用。責任認定：甲方應向乙方支付_____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責任認定違約行為：未按約定完成投資者適當性評估工作。責任認定：乙方應向甲方支付_____%的違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：泄露保密信息。責任認定：第三方應承擔相應的法律責任，并向受損方支付賠償金。4.其他違約行為及責任認定違約行為：違反保密條款。責任認定：違約方應承擔相應的法律責任，并向受損方支付賠償金。示例說明：若乙方未能在約定的時間內(nèi)完成投資者適當性評估工作，導致甲方無法按計劃發(fā)行