工業(yè)應(yīng)用設(shè)備公司企業(yè)人力資源管理方案

工業(yè)應(yīng)用設(shè)備公司

企業(yè)人力資源管理方案

XX有限責(zé)任公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................3

二、行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)...............................................3

三、必要性分析.....................................................8

四、公司簡(jiǎn)介........................................................8

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù).........................................9

公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)............................................10

五、招聘的含義....................................................10

六、吸引與留住企業(yè)核心人才的薪酬設(shè)計(jì)方法.........................16

七、薪酬的構(gòu)成....................................................21

八、人力資源管理的主要內(nèi)容........................................28

九、人力資源與其他相關(guān)概念........................................29

十、現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)制度及法人治理制度...............31

十一、公司治理結(jié)構(gòu).............35

十二、經(jīng)營(yíng)管理職能................................................44

十三、經(jīng)營(yíng)與管理..................................................46

十四、SWOT分析說(shuō)明..............................................47

十五、法人治理結(jié)構(gòu)................................................55

十六、人力資源分析................................................67

勞動(dòng)定員一覽表.....................................................67

十七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析..............69

十八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策................................................71

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

加快形成以創(chuàng)新為引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，打造經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)新引擎，使創(chuàng)新成為引領(lǐng)全面振興的第一動(dòng)力，推進(jìn)創(chuàng)新型建設(shè)°

（一）強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

堅(jiān)持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位和主導(dǎo)作用，支持科技型中小微企

業(yè)健康發(fā)展，大力培育和發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)，建設(shè)一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè),

形成以高新技術(shù)企業(yè)為重點(diǎn)，科技型龍頭企業(yè)、科技型中小微企業(yè)協(xié)

同發(fā)展新格局。

（二）發(fā)揮創(chuàng)新示范引領(lǐng)作用

打造創(chuàng)新高地，引領(lǐng)、示范和帶動(dòng)全省加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

（三）提升創(chuàng)新保障能力

以提升創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，完善創(chuàng)新政策支持體系為重點(diǎn)，加強(qiáng)創(chuàng)新

保障體系建設(shè)，切實(shí)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。

（四）激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力

堅(jiān)持人才資源是第一資源，切實(shí)把人才資源開發(fā)放在科技創(chuàng)新最

優(yōu)先的位置，重點(diǎn)在用好、吸引、培養(yǎng)上下功夫，力口快創(chuàng)新型人才隊(duì)

伍建設(shè)，開創(chuàng)人才引領(lǐng)創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、發(fā)展集聚人才的良好局

面。

二、行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

隨著5G技術(shù)的推廣普及，人工智能和物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用將迎來(lái)快速發(fā)展,

推動(dòng)視覺(jué)技術(shù)加速?gòu)?D成像向3D視覺(jué)感知跨越，成為各行各業(yè)智能

化升級(jí)的關(guān)鍵共性技術(shù)，催生出越來(lái)越多的應(yīng)用場(chǎng)景，旺盛的需求同

時(shí)也將倒逼各種主要3D視覺(jué)感知技術(shù)快速進(jìn)化迭代，推動(dòng)行業(yè)加快發(fā)

展。

1、2D成像向3D視覺(jué)感知升級(jí)

在過(guò)去的數(shù)十年中，2D成像技術(shù)有了長(zhǎng)足的發(fā)展。AI算法及算力

逐步可以通過(guò)2D相機(jī)產(chǎn)生的平面圖像對(duì)環(huán)境進(jìn)行識(shí)別、判斷和追蹤。

然而，2D圖像僅能夠提供固定平面內(nèi)的形狀及紋理信息，無(wú)法提供AI

算法實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識(shí)別、追蹤等功能所需的空間形貌、位姿等信息。

3D視覺(jué)感知技術(shù)則充分彌補(bǔ)了2D成像技術(shù)的缺陷，在同步提供

2D圖像的同時(shí)，還能夠?yàn)锳I算法及算力提供視場(chǎng)內(nèi)物體的深度、形貌、

位姿等3D信息?；?D視覺(jué)感知技術(shù)研發(fā)出的3D視覺(jué)傳感器可以采

集人體、物體以及空間的3D信息，配合AI算法能夠?qū)崿F(xiàn)多種2D成像

技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)的功能。使得AI的相關(guān)應(yīng)用如生物識(shí)別、三維重建、骨

架跟蹤、AR交互、數(shù)字李生、自主定位導(dǎo)航等應(yīng)用有了更好的體驗(yàn)。

3D視覺(jué)感知技術(shù)將成為促使人工智能更廣泛應(yīng)用的關(guān)鍵共性技術(shù)。

2、3D視覺(jué)感知應(yīng)用領(lǐng)域?qū)⒏佣鄻踊倚袠I(yè)滲透率更高

智能物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代是行業(yè)發(fā)展方向，智能化將逐步應(yīng)用于“衣、食、

住、行、工、娛、醫(yī)”等人類生活的各領(lǐng)域。簡(jiǎn)單重復(fù)性的工作更多

將由智能化的機(jī)器來(lái)完成。3D視覺(jué)感知技術(shù)是智能化的基礎(chǔ)，可以精

準(zhǔn)還原三維世界，并基于高質(zhì)量的源頭數(shù)據(jù)作智能化的分析，促使機(jī)

器更好地實(shí)現(xiàn)在簡(jiǎn)單重復(fù)性的工作方面對(duì)人類的超越，為我們的日常

生活帶來(lái)極大便利和效率的提升。人類生活的豐富多彩，也意味著未

來(lái)智能化功能的多種多樣。隨著3D視覺(jué)感知技術(shù)的不斷成熟，越來(lái)越

多場(chǎng)景開始利用3D視覺(jué)感知技術(shù)向智能化升級(jí)。3D視覺(jué)感知技術(shù)的應(yīng)

用從工業(yè)級(jí)場(chǎng)景到消費(fèi)級(jí)場(chǎng)景，目前拓展至生物識(shí)別、AIoT.消費(fèi)電

子、工業(yè)三維測(cè)量等多個(gè)領(lǐng)域。未來(lái)隨著底層技術(shù)的進(jìn)一步迭代、應(yīng)

用型技術(shù)的不斷創(chuàng)新、多技術(shù)路徑豐富與全面融合、產(chǎn)業(yè)鏈的不斷完

善、成本持續(xù)的降低等，3D視覺(jué)感知技術(shù)將具備更強(qiáng)大的功能，在原

有應(yīng)用領(lǐng)域拓展和滲透更多場(chǎng)景，并持續(xù)落地到自動(dòng)駕駛汽車、數(shù)字

李生、高精密加工、AR交互等更多新的應(yīng)用領(lǐng)域。

3D視覺(jué)傳感器在手機(jī)端的主要應(yīng)用為人臉解鎖、拍照背景虛化、

人像美拍、AR特效、3D掃描等。目前各類應(yīng)用已取得較好的用戶體驗(yàn),

如拄果手機(jī)的前置刷臉解鎖應(yīng)用，華為手機(jī)后置iToF傳感器用于拍照

景深的提取和圖片的優(yōu)化，均取得了較好用戶反饋，促進(jìn)了銷量目前

多家手機(jī)廠商均嘗試在其旗艦機(jī)型和高端機(jī)型上搭載3D視覺(jué)傳感器，

未來(lái)隨著技術(shù)演進(jìn)，成本的降低，手機(jī)端的各類應(yīng)用將有更好體驗(yàn)和

更多的功能，各手機(jī)品牌將向逐漸從旗艦機(jī)型向高端、中端、低端機(jī)

型普及。

在刷臉支付方面，2018年和2019年已經(jīng)完成一定規(guī)模的線下滲透。

但是2020年突發(fā)的疫情影響，線下零售業(yè)受到重創(chuàng),使得刷臉支付應(yīng)

用的推廣進(jìn)展暫時(shí)放緩，預(yù)計(jì)在疫情過(guò)后，刷臉支付的應(yīng)用將迎來(lái)快

速的普及。

除手機(jī)和刷臉支付領(lǐng)域外，3D視覺(jué)感知技術(shù)也在智能電視、平板

電腦、個(gè)人電腦、機(jī)器人、智能門鎖、門禁、工業(yè)檢測(cè)、投影交互、

3D空間掃描、智慧客廳、智能監(jiān)護(hù)、智慧物流、自動(dòng)駕駛、人體測(cè)量、

體感健身等領(lǐng)域逐步滲透。隨著3D視覺(jué)感知各技術(shù)進(jìn)一步的完善，其

他應(yīng)用場(chǎng)景定制化的專用設(shè)備將會(huì)具有更好的性能，支撐更好的用戶

體驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)鏈的完善、量產(chǎn)成本的降低也將加速3D視覺(jué)感知技術(shù)在其

他應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)一步拓展和滲透。

3、3D視覺(jué)感知技術(shù)要求不斷提升

當(dāng)前3D視覺(jué)感知產(chǎn)品核心零部件國(guó)產(chǎn)化、定制化程度不高，導(dǎo)致

產(chǎn)品的成本、性能、體積、功耗等先進(jìn)性指標(biāo)仍有較大提升空間。國(guó)

外企業(yè)在3D視覺(jué)感知技術(shù)方面占有一定的優(yōu)勢(shì)，但我國(guó)擁有規(guī)模最大、

增速最快的應(yīng)用市場(chǎng)，因此3D視覺(jué)感知行業(yè)的發(fā)展勢(shì)必要經(jīng)過(guò)國(guó)外占

優(yōu)、中外抗衡等階段，而在發(fā)展過(guò)程中，需要通過(guò)不斷提升核心零部

件的定制化以及國(guó)產(chǎn)化程度，從而確保在技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)上具備領(lǐng)先

優(yōu)勢(shì)，才能保證在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有一定的優(yōu)勢(shì)。

目前3D視覺(jué)感知產(chǎn)品在諸多領(lǐng)域已有初步應(yīng)用，但技術(shù)迭代速度

緩慢導(dǎo)致產(chǎn)品應(yīng)用推廣受阻，難以滿足下游市場(chǎng)對(duì)3D視覺(jué)感知多樣化、

不斷增長(zhǎng)的應(yīng)用需求。2D視覺(jué)時(shí)代經(jīng)過(guò)幾十年的時(shí)間，在圖像分辨率、

算力、成像性能等方面都取得了巨大的進(jìn)步。而目前，3D視覺(jué)也正面

臨分辨率、精度、算力等方面的快速迭代期，未來(lái)隨著分辨率及精度

越來(lái)越高，邊緣端算力也越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)AI視覺(jué)算力芯片的要求也將不

斷凸顯。加快技術(shù)迭代將促使3D視覺(jué)感知技術(shù)加速向應(yīng)用領(lǐng)域落地。

為了將3D視覺(jué)感知技術(shù)通過(guò)不斷迭代以具備領(lǐng)先的技術(shù)，對(duì)全領(lǐng)域技

術(shù)路線布局以及全棧式技術(shù)研發(fā)能力的要求也將不斷提升。

3D視覺(jué)感知正逐步拓展下游市場(chǎng)的各類應(yīng)用，由于智能設(shè)備的多

樣化，對(duì)3D視覺(jué)的精度、成本、測(cè)量范圍等要求均不一樣，單一3D

視覺(jué)感知技術(shù)難以滿足各類方案的需求。企業(yè)需要在掌握核心芯片、

光學(xué)、算法等底層核心能力的基礎(chǔ)上，盡可能具備結(jié)構(gòu)光、iToF、雙

目、dToF.Lidar.工業(yè)三維測(cè)量等全領(lǐng)域技術(shù)路線布局及相關(guān)產(chǎn)品開

發(fā)的能力。另外，3D視覺(jué)感知行業(yè)正處于快速發(fā)展階段，在很多細(xì)分

領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用仍待進(jìn)一步探索。由于行業(yè)的技術(shù)門檻較高，且客戶

需要的不僅僅是一顆傳感器或者軟件算法，而是一整套的解決方案以

及技術(shù)支持體系。因此企業(yè)需具備涵蓋系統(tǒng)設(shè)計(jì)、芯片設(shè)計(jì)、算法研

發(fā)、光學(xué)系統(tǒng)、軟件開發(fā)、量產(chǎn)技術(shù)等全棧式技術(shù)研發(fā)能力，覆蓋產(chǎn)

品從設(shè)計(jì)、研發(fā)到制造的全周期研發(fā)流程，為客戶提供包含芯片開發(fā)+

硬件量產(chǎn)+應(yīng)用算法在內(nèi)的完整3D視覺(jué)感知應(yīng)用方案。

三、必要性分析

1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)刀

項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充

流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用

水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展C同時(shí)資金補(bǔ)充流

動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支

持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四、公司簡(jiǎn)介

（一）基本信息

1、公司名稱：XX有限責(zé)任公司

2、法定代表人：陶xx

3、注冊(cè)資本；650萬(wàn)元

4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局

6、成立日期:2012-4-4

7、營(yíng)業(yè)期限；2012-4-4至無(wú)固定期限

8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡(jiǎn)介

公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t,

加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)

新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)

業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合作中的載體作用。

通過(guò)建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營(yíng)造和諧發(fā)展環(huán)

境。

本公司秉承“顧客至上，銳意進(jìn)取”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“客戶第

一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅(jiān)持“責(zé)任+愛(ài)心”的服

務(wù)理念，將誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會(huì)、方

便大眾中贏得信譽(yù)、贏得市場(chǎng)?！皾M足社會(huì)和業(yè)主的需要，是我們不

懈的追求”的企業(yè)觀念，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機(jī)遇，正以

高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。

（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額12472.609978.089354.45

負(fù)債總額6585.515268.414939.13

股東權(quán)益合計(jì)5887.094709.674415.32

公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度

營(yíng)業(yè)收入34649.9027719.9225987.43

營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7375.175900.145531.38

利潤(rùn)總額6845.055476.045133.79

凈利潤(rùn)5133.794004.363696.33

歸屬于母公司所有

5133.794004.363696.33

者的凈利潤(rùn)

五、招聘的含義

招聘是指用科學(xué)的方法，吸引和安置潛在的組織職位空缺的申請(qǐng)

人的過(guò)程。

（二）企業(yè)員工招聘與錄用的程序

員工招聘與錄用工作是一個(gè)復(fù)雜、完整而又連續(xù)的程序化操作過(guò)

程，完善的招聘與選用工作程序是企業(yè)人力資源管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，也

是企業(yè)做好招聘與選用工作的保證Q

當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定階段之后，就可能產(chǎn)生員工年齡結(jié)構(gòu)老化、部

分員工因工作需要而調(diào)動(dòng)、少許員工因各種原因而被解雇等職位空缺

問(wèn)題。這樣，人力資源部門的工作就回到了起點(diǎn)，又開始重復(fù)上述程

序。所以，企業(yè)員工招聘與選用的程序是一項(xiàng)完善的系統(tǒng)工程。

（三）企業(yè)員工招聘與錄用的方法

企業(yè)在員工招聘與錄用工作中采取什么樣的方法至關(guān)重要，不同

的企業(yè)可,根據(jù)實(shí)際情況選擇適合自身特點(diǎn)的方法。但是，一般較為常

見(jiàn)的方法有以下幾種；

1、筆試

筆試是我國(guó)選拔人才最常用的傳統(tǒng)考核方法，由于受中國(guó)教育制

度的影響，許多應(yīng)聘者都比較習(xí)慣這種考核方式，這樣也可以給應(yīng)聘

者尤其是剛畢業(yè)的大中專學(xué)生帶來(lái)一些信心，讓他們能在接下來(lái)的考

核程序中發(fā)揮得更出色。

2、面試

由于筆試只能反映應(yīng)聘者掌握知識(shí)的情況，并且具有一定的偶然

成分，所以它還應(yīng)該結(jié)合面試方法，進(jìn)一步考核應(yīng)聘者的能力，這樣

可以從多個(gè)角度去了解應(yīng)聘者的信息Q

3、心理測(cè)驗(yàn)

心理測(cè)驗(yàn)是一種在控制的情境下，向應(yīng)試者提供一組標(biāo)準(zhǔn)化的刺

激，以所引起的反應(yīng)作為代表行為的樣本，從而對(duì)其個(gè)人的行為做出

量的評(píng)定。其目的是用以判斷應(yīng)試者的心理品質(zhì)與能力，從而考察應(yīng)

試者對(duì)招聘職位的適應(yīng)性和顯示應(yīng)試者的在某些工作上的可能成就。

（四）招聘渠道

1、內(nèi)部招聘

20世紀(jì)50年代，美國(guó)有50%的管理職位內(nèi)部填補(bǔ)，現(xiàn)在已達(dá)90沆

（1）優(yōu)點(diǎn)。

一是外遷的員工認(rèn)為其才干得到了承認(rèn)，積極性、績(jī)效會(huì)提高；

二是雙方都了解，勝任崗位快，指導(dǎo)和訓(xùn)練時(shí)間少，離職少；

三是強(qiáng)化了忠誠(chéng)度，便于長(zhǎng)期決策。

（2）缺點(diǎn)。

一是未提升的人會(huì)不滿，應(yīng)做解釋工作；

二是有“內(nèi)定”傾向；

三是從同級(jí)產(chǎn)生時(shí)易引起工作集體不滿；

四是外邊新鮮空氣不易進(jìn)來(lái)。

2、外部招聘渠道

(1)招聘廣告Q

選擇適當(dāng)媒體，高層次或?qū)I(yè)化高的職位要在全國(guó)性或?qū)I(yè)性媒

體上做。優(yōu)點(diǎn)是速度快、范圍廣、成本低、可發(fā)布多個(gè)崗位信息，企

業(yè)有操作優(yōu)勢(shì)。

(2)職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)。

何時(shí)采取這種方法：

a.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)艱難吸引足夠量的合格人員；

b.只招少量員工，設(shè)計(jì)和實(shí)施詳盡方案得不償失；

C.急于填補(bǔ)關(guān)鍵崗位；

d.要招現(xiàn)在還在職的員工；

e.缺乏在目標(biāo)勞動(dòng)力市場(chǎng)招聘經(jīng)驗(yàn)時(shí)。

(3)獵頭公司。

a.特點(diǎn)：專門為雇主“搜捕”和推薦高級(jí)主管和高級(jí)技術(shù)人員，

擅長(zhǎng)接觸正在工作并對(duì)該工作還沒(méi)有積極性的人，為公司節(jié)省時(shí)間但

費(fèi)用高，是所薦年薪人才的1/4、1/3。

b.注意問(wèn)題：多數(shù)獵頭公司不注意主動(dòng)應(yīng)征者，而是自己搜索，

常先推薦不合格者而后再推薦合格者；對(duì)不急于更換工作的人更感興

趣Q

(4)校園招聘。

這是專業(yè)人員、技術(shù)人員的主要來(lái)源。

選擇學(xué)校時(shí)考慮因素：與本公司關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域有關(guān)；有一定量本

專業(yè)畢業(yè)人數(shù)；以前在本公司的業(yè)績(jī)和服務(wù)年限，與本專業(yè)有關(guān)的師

資水平；錄用數(shù)量與報(bào)到比率；學(xué)生質(zhì)量；學(xué)校地理位置。

注意問(wèn)題：選派能力強(qiáng)，能代表公司形象的人去；答復(fù)一定及時(shí),

新大學(xué)生往往心高，更注重公平、誠(chéng)實(shí)的公司政策c一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)是

最著名的學(xué)校不一定是最理想的來(lái)源，他們清高不愿干具體活，妨礙

了經(jīng)營(yíng)與管理能力的進(jìn)步。

常見(jiàn)做法：假期來(lái)公司實(shí)習(xí)；在低年級(jí)就開始；郵寄卡片、紀(jì)念

品、光盤；參加招聘會(huì)：與教師、分配辦多接觸：了解跨國(guó)公司選人

辦法。

學(xué)生關(guān)注點(diǎn)：企業(yè)在行業(yè)名聲、提供發(fā)展機(jī)會(huì)、公司的具體增長(zhǎng)

潛力、招聘人的表現(xiàn)行為特征。

員工推薦與申請(qǐng)人自薦

研究表明；這兩種方法進(jìn)入企業(yè)員工不會(huì)在短期內(nèi)離職、在開始

時(shí)獲得報(bào)酬比較高，其后晉升中，報(bào)酬增長(zhǎng)緩慢。通常發(fā)生在500?

2000人的公司，1萬(wàn)人以上的企業(yè)不常采用這種辦法°

(5)其他招聘方法。

電子招聘：范圍廣、速度快、節(jié)約費(fèi)用。

公事處理法、無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組討論法、即興發(fā)言法、角色扮演法。

(五)錄用測(cè)試方法

1、能力測(cè)試。

包括智力測(cè)試、語(yǔ)言能力測(cè)試、數(shù)量能力測(cè)試、推理能力測(cè)試。

2、人格與興趣測(cè)試。

常用方法是影射法。

3、工作樣本法。

如情景測(cè)試、操作能力。

4、測(cè)謊器法。

準(zhǔn)確率達(dá)70%?90虬廣泛用于零售商店、賭場(chǎng)、證券交易所、銀

行金融機(jī)構(gòu)、情報(bào)機(jī)構(gòu)的人員錄用。

(5)筆跡判定法。

根據(jù)寫字習(xí)慣判斷是否傾向于忽視細(xì)節(jié)，行為上前后是否一致，

是否是一個(gè)循規(guī)蹈矩的人，有否創(chuàng)造力、是否講究邏輯，是否易與人

相處等。筆跡專家還可分析出其需要、欲望以及偽裝程度。有資料表

明,85%的歐洲公司采用此方法。

（六）影響面談的因素

1、第一印象效應(yīng)。

有時(shí)即使延長(zhǎng)面談時(shí)間也無(wú)濟(jì)于事。

2、強(qiáng)調(diào)負(fù)面材料。

一般而言，對(duì)申請(qǐng)人印象易由好變壞，但不易由壞變好。對(duì)同樣

程度優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)缺點(diǎn)。

3、考官不熟悉工作要求。

經(jīng)驗(yàn)表明，在選拔標(biāo)準(zhǔn)不明確情況下，往往給予偏高評(píng)價(jià)。

4、權(quán)重錯(cuò)重。

經(jīng)驗(yàn)表明，考官們往往忽視一些方面，強(qiáng)調(diào)另一方面。

5、招聘規(guī)模。

6、對(duì)比效應(yīng)。

如前面均是好的，往往給予中等者過(guò)低評(píng)價(jià)。

7、身體語(yǔ)言與性別。

六、吸引與留住企業(yè)核心人才的薪酬設(shè)計(jì)方法

在管理學(xué)界存在著這樣一種說(shuō)法：企業(yè)百分之八十的利潤(rùn)是有企

業(yè)百分之二十的員工創(chuàng)造的，這一理論就是著名的二八原理。那百分

之二十的人就是企業(yè)的核心員工。核心員工是指能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)公

司戰(zhàn)略目標(biāo)和保持、提高公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或能夠亙接幫助主管提高

管理業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)能力和抵御企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)能力的員工。主要包括

企業(yè)高層管理者、具有專業(yè)技能的研發(fā)骨干等知識(shí)創(chuàng)新者、高級(jí)技術(shù)

工人、關(guān)鍵的銷售人員和業(yè)務(wù)人員等。

薪酬是留住核心人才的關(guān)鍵因素，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)都會(huì)給予核心

員工較高的薪酬，在外部具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，內(nèi)部拉開差距。較高的

薪酬當(dāng)然可以留住核心員工，但是也會(huì)造成企業(yè)用人成本的增加，縮

小企業(yè)的盈利空間。根據(jù)亞當(dāng)斯的公平理論，一個(gè)人在自己因工作或

做出成績(jī)而取得報(bào)酬后，并不會(huì)僅僅關(guān)心所得報(bào)酬的絕對(duì)量，而且還

會(huì)通過(guò)相對(duì)于投入的報(bào)酬水平與相關(guān)人員的比較來(lái)判定其所得報(bào)酬是

否公平。因此留住核心人才的關(guān)鍵還在于設(shè)置合理的薪酬制度，建立

起激勵(lì)型薪酬體系。

核心員工有多種類型，他們彼此之間的差異很大。這種差異不僅

表現(xiàn)在其所從事工作本身的要求以及職位特征上，也體現(xiàn)在工作成果

的可衡量性、績(jī)效表現(xiàn)的可評(píng)價(jià)性、對(duì)企業(yè)的重要性、對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)

等，因此對(duì)于不同的核心人才應(yīng)當(dāng)制定不同的薪酬制度。

1、企業(yè)高層管理者薪酬設(shè)計(jì)

一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于高層管理人員大多采用的都是年薪制，主要是按

照其以往的表現(xiàn)，以年為單位支付固定的薪水。實(shí)際是一種固定的工

資，它將高級(jí)管理人員業(yè)績(jī)的非直接性和長(zhǎng)期性考慮進(jìn)去。發(fā)放固定

的薪水，提供比較穩(wěn)定的環(huán)境和保障以有利于他們的工作。在西方發(fā)

達(dá)國(guó)家有廣泛的應(yīng)用，近年來(lái)傳入我國(guó)，在許多大中型企業(yè)試用后效

果不錯(cuò)。我國(guó)煙草行業(yè)中這種制度的應(yīng)用也十分廣泛，結(jié)合我國(guó)煙草

行業(yè)的實(shí)際，取得了良好的效果。企業(yè)高層管理人員總體薪酬中，基

本薪酬所占的比重相對(duì)比較小(約為30%),短期獎(jiǎng)金(40%)和長(zhǎng)期

獎(jiǎng)金(25%)所占的比重往往非常大。

高層管理人員的薪酬通常是由以董事會(huì)主席為首的薪酬委員會(huì)確

定的。主要是依據(jù)上一年度的企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和同行業(yè)中同類人員

的薪酬?duì)顩r。年終短期獎(jiǎng)金在高層管理人員中也起著非常重要的作用,

長(zhǎng)期獎(jiǎng)金的比重越來(lái)越大。目前比較流行的是員工持股計(jì)劃，員工持

股計(jì)劃簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是根據(jù)職位、能力、所負(fù)責(zé)任等因素的差別，企

業(yè)中的員工持本企業(yè)股份的一種長(zhǎng)期的激勵(lì)計(jì)劃。這樣就可以使員工

自身的利益與公司的利益結(jié)合起來(lái)，在員工為企業(yè)取得利潤(rùn)的同時(shí)也

能提高自己的收益，大大激發(fā)了員工的積極性。同時(shí)，福利和服務(wù)在

高層管理人員的薪酬收入中的作用也不可忽略。比如，良好的辦公環(huán)

境、免費(fèi)體檢、“五險(xiǎn)(養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、

工傷保險(xiǎn)）”、帶薪休假、養(yǎng)老金計(jì)劃等。隨著企業(yè)管理制度的發(fā)展,

高層管理人員的薪酬制度也在發(fā)生著巨大的變化，其發(fā)展趨勢(shì)一般是

使薪酬更加開放有更多的選擇，很多企業(yè)推出了福利包計(jì)劃，使管理

人員能夠自由選擇適合自己的福利。

2、核心技術(shù)人員薪酬設(shè)計(jì)

核心技術(shù)人員的薪酬結(jié)構(gòu)一般為基本薪酬與加薪十獎(jiǎng)金十福利與

服務(wù)。專業(yè)技術(shù)人員的基本薪酬往往取決于他們所掌握的專業(yè)知識(shí)與

技術(shù)的廣度與深度以及他們運(yùn)用這些專業(yè)知識(shí)與技術(shù)的熟練程度，而

不是他們所從事的具體工作崗位的重要性，因此其基本薪酬在其薪酬

結(jié)構(gòu)中占有很大比重。專業(yè)技術(shù)人員的加薪也是由其專業(yè)技術(shù)水平的

提高相關(guān)的。一般來(lái)說(shuō)，其所掌握的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)都會(huì)隨著其工作年限的

增加而增長(zhǎng)，因此專業(yè)技術(shù)人員薪酬隨著工作年限的延長(zhǎng)而增長(zhǎng)。

獎(jiǎng)金在專業(yè)技術(shù)人員薪酬結(jié)構(gòu)中所占的比重并不是很大，專業(yè)技

術(shù)人員所掌握的知識(shí)本身就具有很高的價(jià)值，其基本薪酬很高，獎(jiǎng)金

所占的比重很小。一般來(lái)說(shuō)，專業(yè)技術(shù)人員的都是在新產(chǎn)品推出和重

大技術(shù)改進(jìn)的情況下才會(huì)發(fā)放。

對(duì)于專業(yè)技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，最看重的福利往往是有接受教育和培訓(xùn)

的機(jī)會(huì)，通過(guò)培訓(xùn)提高技術(shù)人員的價(jià)值，從而可以獲得更高的薪酬。

自由的工作時(shí)間對(duì)于他們也較有吸引力。自由的工作時(shí)間在一些外資

企業(yè)中有著很好的運(yùn)用取得了很好的激勵(lì)作用。

專業(yè)技術(shù)人員的薪酬水平的一般是由通過(guò)對(duì)外部市場(chǎng)的薪酬調(diào)查

來(lái)確定的，專業(yè)技術(shù)人員對(duì)薪酬的敏感性較高。因此，專業(yè)技術(shù)人員

的薪酬的必須有較強(qiáng)的外部競(jìng)爭(zhēng)性。

3、關(guān)鍵的銷售人員和業(yè)務(wù)人員薪酬設(shè)計(jì)

作為企業(yè)的銷售人員工作時(shí)間和方式都比較靈活，工作的成果評(píng)

價(jià)較為簡(jiǎn)單，但是銷售人員的工作風(fēng)險(xiǎn)和工作挑戰(zhàn)性也很大。常常會(huì)

受到很多方面的影響，因此評(píng)價(jià)銷售人員的工作業(yè)績(jī)是不能只看其銷

售額和業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)狀況，應(yīng)該綜合考慮影響其工作的各個(gè)方面因素。

目前市場(chǎng)上存在的銷售人員的薪酬方案一般有四種：

①純傭金制：銷售人員沒(méi)有基本薪酬，其全部收入是根據(jù)銷售額

或利潤(rùn)按一定比率提取。這種做法的優(yōu)點(diǎn)是薪酬直接與員工的績(jī)效相

掛鉤，有很好的激勵(lì)作用，且計(jì)算起來(lái)也比較方便c但是它的缺點(diǎn)也

很明顯，在這種薪酬制度下，員工的收入不穩(wěn)定，從而導(dǎo)致員工的不

安全感，離職率會(huì)提高。

②基本薪酬加傭金制：這種薪酬制度是指銷售人員會(huì)有一部分薪

酬是基本工資，同時(shí)也會(huì)有一部分傭金。這種薪酬制度解決了純傭金

制員收入不穩(wěn)定而帶來(lái)的不安全感，同時(shí)其激勵(lì)作用也很強(qiáng)。

③基本薪酬加獎(jiǎng)金制：是指銷售人員是由基本薪酬和超過(guò)或達(dá)到

一定的績(jī)效目標(biāo)之后才會(huì)取得的收入組成的。這種績(jī)效目標(biāo)可能包括:

銷售額、新客戶的開拓、貨款回收率等Q

④基本薪酬加傭金加獎(jiǎng)金制：這種薪酬制度將傭金制和獎(jiǎng)金制結(jié)

合在一起，這樣的薪酬制度對(duì)于員工來(lái)說(shuō)其激勵(lì)作用是最大的，它使

員工不僅僅只關(guān)注銷售額的增長(zhǎng)，也使員工更加關(guān)注其他方面的業(yè)績(jī),

比如，新市場(chǎng)的開拓、客戶投訴率、貨款回收等。這樣更有利于企業(yè)

的進(jìn)一步成長(zhǎng)。

同時(shí)需要關(guān)注的是，銷售人員的薪酬結(jié)構(gòu)還會(huì)受到企業(yè)發(fā)展階段

和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。最后需要說(shuō)明的是，薪酬對(duì)于企業(yè)留住核心

員工有著極其重要的作用，是企業(yè)留住核心人才最關(guān)鍵的因素。但是,

影響員工流動(dòng)的原因有很多，企業(yè)在關(guān)注薪酬的同時(shí)還需要關(guān)注人力

資源管理的其他方面，與人力資源管理其他的各項(xiàng)職能密切配合才能

引導(dǎo)員工為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)，產(chǎn)生良好的效果。

七、薪酬的構(gòu)成

實(shí)際薪酬的表現(xiàn)形式是多種多樣的，主要包括工資、資金、津貼

與補(bǔ)貼、股權(quán)、福利等具體形式。

1、工資

工資有狹義和廣義之分，狹義的工資是支付給從事體力勞動(dòng)的員

工以貨幣形式的報(bào)酬。它包含兩方面的含義：一是接受報(bào)酬的主體是

體力勞動(dòng)者；二是報(bào)酬的客觀表現(xiàn)形式是貨幣。如果接受報(bào)酬的主體

是腦力勞動(dòng)者，人們習(xí)慣稱之為薪水；如果報(bào)酬的客觀表現(xiàn)形式是實(shí)

物而不是貨幣，人們則稱之為福利。廣義的工資從內(nèi)涵上講，包括貨

幣形式和非貨幣形式的報(bào)酬；從外延上講，包括支付給體力勞動(dòng)者和

腦力勞動(dòng)者的報(bào)酬?？傮w上講，工資可作如下分類：

①基本工資：基本工資常常以小時(shí)工資、月薪、年薪等計(jì)時(shí)工資

的形式出現(xiàn)，基本工資又分為基礎(chǔ)工資、工齡工資、職位工資等。

②激勵(lì)工資：工資中隨著員工工作努力程度和勞動(dòng)成果的變化而

變化的部分，激勵(lì)工資有類似獎(jiǎng)金的性質(zhì)。

③成就工資；當(dāng)員工工作卓有成效，為企業(yè)做出突出貢獻(xiàn)后，企

業(yè)以提高員工基本工資的形式付給員工的報(bào)酬。

2、資金

資金是單位對(duì)員工超額勞動(dòng)部分或勞動(dòng)績(jī)效突出部分所支付獎(jiǎng)勵(lì)

性投酬，是單位為了鼓勵(lì)員工提高勞動(dòng)效率和工作質(zhì)量付給員工的貨

幣獎(jiǎng)勵(lì)。具有以下幾個(gè)特征：

①超常性：獎(jiǎng)金的支付客體是超額勞動(dòng)而非正常勞動(dòng)，或者是突

出勞動(dòng)績(jī)效而非正常勞動(dòng)績(jī)效;

②貨幣性；獎(jiǎng)金是貨幣獎(jiǎng)勵(lì)而非實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)；

③動(dòng)態(tài)性：獎(jiǎng)金的數(shù)額隨超額勞動(dòng)或勞動(dòng)績(jī)效變動(dòng)而變動(dòng)；

④多樣性：獎(jiǎng)金的表現(xiàn)形式包括紅利、利潤(rùn)分享及通常所說(shuō)的獎(jiǎng)

金等。

3、津貼或補(bǔ)貼

津貼是指對(duì)工資或薪水等難以全面、準(zhǔn)確反映的勞動(dòng)條件、勞動(dòng)

環(huán)境、勞動(dòng)評(píng)價(jià)等對(duì)員工身心造成某種不利影響或者為了保證員工工

資水平不受物價(jià)影響而支付給員工的一種補(bǔ)償。人們常把與員工生活

相聯(lián)系的補(bǔ)償稱為補(bǔ)貼，如交通補(bǔ)貼、住戶補(bǔ)貼、生育補(bǔ)貼等，津貼

與補(bǔ)貼常以貨幣形式支付給員工。

4、福利

①?gòu)闹Ц秾?duì)象上看，福利常常表現(xiàn)為以下三種形式；全員福利、

特種福利、特困福利。

②員工福利同工資或薪金一樣是員工的勞動(dòng)所得，屬于勞動(dòng)報(bào)酬

的范疇，但這不同于工資，其不同表現(xiàn)在：

一是工資是按勞付酬，員工之間工資存在差別，而員工福利是根

據(jù)用人單位工作和員工的需要支付，員工之間福利差別不大；

二是工資是直接的勞動(dòng)力再生產(chǎn)費(fèi)用，而員工福利是間接的勞動(dòng)

力再生產(chǎn)費(fèi)用;

三是工資金額與崗位需求和勞動(dòng)素質(zhì)相關(guān)，很大程度上反映一個(gè)

市場(chǎng)率，而員工福利則與之無(wú)關(guān)；

四是工資作為人工成本隨工作時(shí)間的變化而發(fā)生變化，而員工福

利作為人工成本則隨人數(shù)的變化而變化，有些福利項(xiàng)目從利潤(rùn)中支付,

不列入成本；

五是工資具有個(gè)別性、穩(wěn)定性，而員工福利則具有集體性和隨機(jī)

性。

5、保險(xiǎn)

保險(xiǎn)其實(shí)也屬于福利的一種，它是一種對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的保證或者對(duì)

突發(fā)事件的一種預(yù)防，社會(huì)保險(xiǎn)還有強(qiáng)制性的意義c有的公司當(dāng)社會(huì)

保險(xiǎn)是一種額外負(fù)擔(dān)，使員工感覺(jué)缺少安全感，長(zhǎng)期利益沒(méi)有保障。

同時(shí)，對(duì)員工的突發(fā)的事故也沒(méi)有預(yù)防。

6、股權(quán)

股權(quán)是將企業(yè)的一部分股份作為薪酬授予員工，使員工成為企業(yè)

的股東。股權(quán)薪酬與以上四種薪酬的區(qū)別主要表現(xiàn)在工作服務(wù)支付形

式上，既不是貨幣，也不是一種簡(jiǎn)單的實(shí)物或服務(wù)，而是一種權(quán)利的

授予。（二）薪酬的構(gòu)成

實(shí)際薪酬的表現(xiàn)形式是多種多樣的，主要包括工資、資金、津貼

與補(bǔ)貼、股權(quán)、福利等具體形式。

1、工資

工資有狹義和廣義之分，狹義的工資是支付給從事體力勞動(dòng)的員

工以貨幣形式的報(bào)酬Q它包含兩方面的含義：一是接受報(bào)酬的主體是

體力勞動(dòng)者；二是報(bào)酬的客觀表現(xiàn)形式是貨幣。如果接受報(bào)酬的主體

是腦力勞動(dòng)者，人們習(xí)慣稱之為薪水；如果報(bào)酬的客觀表現(xiàn)形式是實(shí)

物而不是貨幣，人們則稱之為福利。廣義的工資從內(nèi)涵上講，包括貨

幣形式和非貨幣形式的報(bào)酬；從外延上講，包括支付給體力勞動(dòng)者和

腦力勞動(dòng)者的報(bào)酬。總體上講，工資可作如下分類：

①基本工資：基本工資常常以小時(shí)工資、月薪、年薪等計(jì)時(shí)工資

的形式出現(xiàn)，基本工資又分為基礎(chǔ)工資、工齡工資、職位工資等。

②激勵(lì)工資：工資中隨著員工工作努力程度和勞動(dòng)成果的變化而

變化的部分，激勵(lì)工資有類似獎(jiǎng)金的性質(zhì)。

③成就工資：當(dāng)員工工作卓有成效，為企業(yè)做出突出貢獻(xiàn)后，企

業(yè)以提高員工基本工資的形式付給員工的報(bào)酬。

2、資金

資金是單位對(duì)員工超額勞動(dòng)部分或勞動(dòng)績(jī)效突出部分所支付獎(jiǎng)勵(lì)

性投酬，是單位為了鼓勵(lì)員工提高勞動(dòng)效率和工作質(zhì)量付給員工的貨

幣獎(jiǎng)勵(lì)。具有以下幾個(gè)特征：

①超常性；獎(jiǎng)金的支付客體是超額勞動(dòng)而非正常勞動(dòng)，或者是突

出勞動(dòng)績(jī)效而非正常勞動(dòng)績(jī)效；

②貨幣性：獎(jiǎng)金是貨幣獎(jiǎng)勵(lì)而非實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)；

③動(dòng)態(tài)性：獎(jiǎng)金的數(shù)額隨超額勞動(dòng)或勞動(dòng)績(jī)效變動(dòng)而變動(dòng)；

④多樣性：獎(jiǎng)金的表現(xiàn)形式包括紅利、利潤(rùn)分享及通常所說(shuō)的獎(jiǎng)

金等。

3、津貼或補(bǔ)貼

津貼是指對(duì)工資或薪水等難以全面、準(zhǔn)確反映的勞動(dòng)條件、勞動(dòng)

環(huán)境、勞動(dòng)評(píng)價(jià)等對(duì)員工身心造成某種不利影響或者為了保證員工工

資水平不受物價(jià)影響而支付給員工的一種補(bǔ)償。人們常把與員工生活

相聯(lián)系的補(bǔ)償稱為補(bǔ)貼，如交通補(bǔ)貼、住戶補(bǔ)貼、生育補(bǔ)貼等，津貼

與補(bǔ)貼常以貨幣形式支付給員工。

4、福利

①?gòu)闹Ц秾?duì)象上看，福利常常表現(xiàn)為以下三種形式：全員福利、

特種福利、特困福利。

②員工福利同工資或薪金一樣是員工的勞動(dòng)所得，屬于勞動(dòng)報(bào)酬

的范疇，但這不同于工資，其不同表現(xiàn)在：

一是工資是按勞付酬，員工之間工資存在差別，而員工福利是根

據(jù)用人單位工作和員工的需要支付，員工之間福利差別不大;

二是工資是直接的勞動(dòng)力再生產(chǎn)費(fèi)用，而員工福利是間接的勞動(dòng)

力再生產(chǎn)費(fèi)用；

三是工資金額與崗位需求和勞動(dòng)素質(zhì)相關(guān)，很大程度上反映一個(gè)

市場(chǎng)率，而員工福利則與之無(wú)關(guān)；

四是工資作為人工成本隨工作時(shí)間的變化而發(fā)生變化，而員工福

利作為人工成本則隨人數(shù)的變化而變化，有些福利項(xiàng)目從利潤(rùn)中支付,

不列入成本；

五是工資具有個(gè)別性、穩(wěn)定性，而員工福利則具有集體性和隨機(jī)

性。

5、保險(xiǎn)

保險(xiǎn)其實(shí)也屬于福利的一種，它是一種對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的保證或者對(duì)

突發(fā)事件的一種預(yù)防，社會(huì)保險(xiǎn)還有強(qiáng)制性的意義,有的公司當(dāng)社會(huì)

保險(xiǎn)是一種額外負(fù)擔(dān)，使員工感覺(jué)缺少安全感，長(zhǎng)期利益沒(méi)有保障。

同時(shí)，對(duì)員工的突發(fā)的事故也沒(méi)有預(yù)防。

6、股權(quán)

股權(quán)是將企業(yè)的一部分股份作為薪酬授予員工，使員工成為企業(yè)

的股東。股權(quán)薪酬與以上四種薪酬的區(qū)別主要表現(xiàn)在工作服務(wù)支付形

式上，既不是貨幣，也不是一種簡(jiǎn)單的實(shí)物或服務(wù)，而是一種權(quán)利的

授予。

八、人力資源管理的主要內(nèi)容

1、工作分析與設(shè)計(jì)

為了實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，人力資源管理部門要根據(jù)組織結(jié)構(gòu)確

定各職務(wù)說(shuō)明書與員工素質(zhì)要求，并結(jié)合組織、員工及工作的要求，

為員工設(shè)計(jì)激勵(lì)性的工作。工作分析是收集、分析知整理關(guān)于工作信

息的一個(gè)系統(tǒng)性程序。工作分析的信息被用來(lái)規(guī)劃知協(xié)調(diào)幾乎所有的

人力資源活動(dòng)Q

2、員工的招聘與錄用

根據(jù)人力資源的規(guī)劃或供需計(jì)劃而開展的招聘與選拔、錄用與配

置等工作是人力資源管理的重要活動(dòng)之一。要完成組織的目標(biāo)，公司

招聘和吸引申請(qǐng)具體職位的人，可能從內(nèi)部或從外部招聘候選人。招

聘的目標(biāo)在于迅速地、合法地和有效地找到公司需要的合適求職者。

在這個(gè)過(guò)程中，需要采用科學(xué)的方法手段對(duì)所需要的人員進(jìn)行評(píng)估和

選擇。

3、員工培訓(xùn)與開發(fā)

員工培訓(xùn)與開發(fā)是教導(dǎo)雇員如何完成其目前或未來(lái)的有計(jì)劃的學(xué)

習(xí)，為將來(lái)工作做好準(zhǔn)備.培訓(xùn)重在目前的工作技能，而開發(fā)則是對(duì)

員工未來(lái)的工作技能，以及員工職業(yè)開發(fā)。培訓(xùn)與開發(fā)主要目的在于

通過(guò)提高員工們的知識(shí)和技能水平去改進(jìn)組織的績(jī)效。

4、績(jī)效管理

組織通過(guò)績(jī)效管理工作衡量其員工的工作績(jī)效，并把這些評(píng)價(jià)傳

達(dá)為他們Q其目的在于激勵(lì)員工們繼續(xù)恰當(dāng)?shù)男袨椴⒏恼磺‘?dāng)?shù)男?/p>

為?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果可以給管理部門提供有關(guān)決策的依據(jù)，如：晉級(jí)、

降級(jí)、解職和提薪等。

5、薪酬管理

薪酬包括工資和福利及獎(jiǎng)金等。工資是員工所得的薪水；津貼是

提供給員工的、在工資以外的某種報(bào)酬形式；獎(jiǎng)金是獎(jiǎng)勵(lì)員工恰當(dāng)工

作行為與超出勞動(dòng)定額以外的工作結(jié)果。

九、人力資源與其他相關(guān)概念

人力資源管理是指運(yùn)用科學(xué)的方法，在企業(yè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，以人

力資源戰(zhàn)略、規(guī)劃和職位分析為基礎(chǔ)，對(duì)人力資源進(jìn)行獲取與配置、

培訓(xùn)與開發(fā)、考核與激勵(lì)、規(guī)范與約束、安全與保障、凝聚與整合等,

最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)和員工價(jià)值的過(guò)程。

1、人力資源的基本概念

廣義地說(shuō)，智力正常的人都是人力資源。從狹義上看，它有多種

定義：

余凱成教授認(rèn)為，“人力資源是能夠推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的、

具有智力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)能力的人們的總和”。

張文賢教授認(rèn)為，“人力資源的本質(zhì)是人的能力”。

李寶元教授認(rèn)為，“人力資源是指企業(yè)員工擁有的體力、知識(shí)和

技能以及價(jià)值觀等精神存量”。

人力資源是指人擁有的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、健康等“共化性”要

素和個(gè)性、興趣、價(jià)值觀、團(tuán)隊(duì)意識(shí)等“個(gè)性化”要素以及態(tài)度、努

力、情感等“情緒化”要素的有機(jī)組合。

2、其他相關(guān)概念

(1)人口。

人口是一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有人的總和。在人口范

圍內(nèi)，有具備勞動(dòng)能力者、暫時(shí)不具備勞動(dòng)能力而將來(lái)會(huì)具備勞動(dòng)能

力者以及喪失勞動(dòng)能力者。

(2)勞動(dòng)力。

勞動(dòng)力是指人口中達(dá)到法定的勞動(dòng)年齡、具有現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)能力，

并且具有參加社會(huì)就業(yè)的那一部分人。

(3)人才。

人才資源是指人力資源中層次較高的那一部分人。相對(duì)于普通勞

動(dòng)力來(lái)說(shuō)，人才就是較高層次的復(fù)雜勞動(dòng)力。人才資源的數(shù)量較人力

資源的少，但質(zhì)量較高。

(4)人力資本。

人力資本是以勞動(dòng)者的質(zhì)量或其技術(shù)知識(shí)、工作能力表現(xiàn)出來(lái)的

資本。人力資本是與物質(zhì)資本相對(duì)應(yīng)的，兩者共同構(gòu)成國(guó)民財(cái)富。

十、現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)制度及法人治理制度

企業(yè)的現(xiàn)代化管理是民主管理和科學(xué)管理的結(jié)合，建立公司治理

結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)是股權(quán)結(jié)構(gòu)。以股東投資行為為基礎(chǔ)，傳統(tǒng)所有權(quán)在公司

中轉(zhuǎn)換為股權(quán)和公司法人權(quán)利，二者相互獨(dú)立又相互制衡。

1、公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司產(chǎn)權(quán)制度的具體表現(xiàn)

現(xiàn)代企業(yè)組織管理制度的基本模式被認(rèn)為是現(xiàn)代公司法人治理結(jié)

構(gòu)，公司組建以后有股東會(huì)、董事會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)組成公司治

理結(jié)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行治理。公司治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)作就是公司產(chǎn)權(quán)的具

體體現(xiàn)，它體現(xiàn)出產(chǎn)權(quán)的分解和制衡。

(1)股東會(huì)是出資人聯(lián)合會(huì)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東通過(guò)

股東會(huì)選舉和約束董事會(huì)，對(duì)重大決策進(jìn)行表決，以維護(hù)自身利益。

另外，股東還可以通過(guò)股權(quán)的流動(dòng)，對(duì)公司的行為形成外部制約。

(2)董事會(huì)代表其所有者行使部分職能°董事會(huì)作為法人財(cái)產(chǎn)的

代表對(duì)公司資產(chǎn)的運(yùn)作和增值負(fù)責(zé)，承擔(dān)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)公司重大業(yè)務(wù)

和重大行政事務(wù)具有決定權(quán)。

(3)經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)貢，對(duì)法人財(cái)產(chǎn)具有直接的經(jīng)常性的經(jīng)營(yíng)管

理權(quán)。經(jīng)理人員具體地運(yùn)作公司的實(shí)物資產(chǎn)，當(dāng)然，也對(duì)經(jīng)營(yíng)結(jié)果負(fù)

責(zé)Q

(4)監(jiān)事會(huì)具有來(lái)自H資人所賦予的監(jiān)督權(quán)。從現(xiàn)代公司的角度

看，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)不僅來(lái)自股東的授予，也包括職工和社會(huì)的授予。

這樣形成了股權(quán)、公司法人產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相分離

又相互聯(lián)系、相互制約的公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

2、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心問(wèn)題是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善

一個(gè)企業(yè)能不能建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在很大程度上取決于它的治

理結(jié)構(gòu)是否有效?，F(xiàn)代企業(yè)制度區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)制度的主要特點(diǎn)，是

所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，在所有者與經(jīng)營(yíng)者之間形成相互制衡機(jī)制的

公司治理結(jié)構(gòu)，使公司在法治條件下運(yùn)行。我國(guó)《公司法》對(duì)公司的

組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則作了明確規(guī)定，但是，由于改制中利

益再分配引發(fā)的巨大阻力，以及法治實(shí)施初期對(duì)企業(yè)調(diào)控功能的不到

位等諸多因素，使得法人治理結(jié)構(gòu)仍存在著運(yùn)行中的問(wèn)題：①在實(shí)際

運(yùn)行中，股東大會(huì)不能按規(guī)定召開；在股權(quán)高度集中、內(nèi)部人控制嚴(yán)

重的情況下，股東大會(huì)不能有效行使職責(zé)。②大多數(shù)公司因?qū)εc會(huì)股

東的資格作了嚴(yán)格的持股數(shù)限制，且我國(guó)對(duì)中小股東參加股東大會(huì)又

沒(méi)有委托代理制的規(guī)定，中、小股東的權(quán)益實(shí)際受到剝奪。③改制企

業(yè)董事會(huì)的董事結(jié)構(gòu)不合理，聘用外部董事的很少，大多數(shù)董事是執(zhí)

行董事或在執(zhí)行層中擔(dān)任經(jīng)理、副經(jīng)理，法人治理的分權(quán)和制衡很難

實(shí)現(xiàn)Q④公司高級(jí)管理人員的責(zé)任混同公司責(zé)任，不能形成激勵(lì)和制

約；董事會(huì)決議違反法律、公司章程、行政法規(guī)造成的損失由參與決

議的董事負(fù)賠償責(zé)任，有待進(jìn)一步明確規(guī)定。⑤對(duì)公司監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

行使監(jiān)督的職權(quán)缺乏進(jìn)一步的保障。公司監(jiān)事多為公司職員，受董事

會(huì)和經(jīng)理層的領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)事不知事和難以監(jiān)事現(xiàn)象突出。

1998年4月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)根據(jù)世界各國(guó)的公司

治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和理論研究成果，成立了制定公司治理結(jié)構(gòu)的國(guó)際性

基準(zhǔn)的專門委員會(huì)，擬定了《公司治理結(jié)構(gòu)原則》，并于1999年5月

通過(guò)，現(xiàn)已成為世界發(fā)達(dá)國(guó)家的共識(shí)。因此，我們要建立現(xiàn)代企業(yè)制

度，有必要對(duì)我國(guó)企業(yè)法人治理機(jī)制進(jìn)一步完善。

(1)要規(guī)范公司治理就必須切實(shí)保障股東大會(huì)有效履行其職責(zé)，

發(fā)揮股東大會(huì)的作用。改制后的公司應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》的規(guī)定定

期召開股東大會(huì)，公司成立時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視對(duì)“企業(yè)憲法”一一公司章

程的嚴(yán)格制定。公司章程是公司的根本，是股東意志的體現(xiàn)。嚴(yán)格遵

守公司章程和議事規(guī)則，審議各類報(bào)告和任免董事、監(jiān)事以及通過(guò)董

事會(huì)解聘不稱職的高級(jí)管理人員。

OECD理事會(huì)通過(guò)的上述《原則》，其中一個(gè)主要內(nèi)容是：公司治

理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確保所有股東，包括小股東和外國(guó)股東受到平等待遇。

如昊他們的權(quán)利受到損害，他們應(yīng)有機(jī)會(huì)得到補(bǔ)償c小股東利益得不

到保護(hù)，這在我國(guó)上市公司中也是亟待解決的突出問(wèn)題，而改進(jìn)和完

善投票表決制度則是保護(hù)小股東利益和規(guī)范股東大會(huì)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。

建議實(shí)行小股東累積投票制以有效地防止大股東的壟斷。

(2)法人治理不同于自然人治理的傳統(tǒng)企業(yè)運(yùn)作，樹立公司運(yùn)作

上的法治思想，是建立好董事會(huì)的文化理念基礎(chǔ)。在現(xiàn)代股份有限公

司中，公司的經(jīng)營(yíng)被董事會(huì)及經(jīng)理層所控制，《公司法》中應(yīng)明確規(guī)

定股份公司董事會(huì)中外部董事的最低比例，明確外部董事的職責(zé)，建

立獨(dú)立的外部董事制度和一套完整的、精細(xì)的議事規(guī)則。加強(qiáng)政府導(dǎo)

向，建立有效的董事人力市場(chǎng)，提高董事素質(zhì)，認(rèn)真遵守競(jìng)業(yè)禁止義

務(wù)，不濫用董事職權(quán)，負(fù)起對(duì)股東的責(zé)任。建立有激勵(lì)和約束力的董

事報(bào)酬機(jī)制，使董事的利益與股東利益相聯(lián)系，從利益上增強(qiáng)董事提

高職業(yè)素質(zhì)的動(dòng)力和壓力。

(3)為防止公司經(jīng)營(yíng)者濫用公司所有者的資產(chǎn)，必須有一個(gè)專門

的機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者。要建立起公司內(nèi)部有效的自我監(jiān)督和自我

約束機(jī)制，必須保證監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性，不受經(jīng)營(yíng)者的束縛；監(jiān)事的任

免、收入、福利以及執(zhí)行監(jiān)督的費(fèi)用應(yīng)由股東大會(huì)來(lái)決定。此外，應(yīng)

賦予監(jiān)事會(huì)在提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)不被接受時(shí)一定范圍內(nèi)的

召集權(quán)，保證公司行為的規(guī)范及實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益的最大化。

我國(guó)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，不單純是為了與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)

制度劃清界限，而更重要的是要通過(guò)企業(yè)制度的創(chuàng)新，迅速建立起一

支能與西方大企業(yè)和跨國(guó)公司進(jìn)行抗衡的企業(yè)隊(duì)伍C現(xiàn)代企業(yè)制度的

建立標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)從全球范圍來(lái)衡量，我國(guó)企業(yè)制度的改革和創(chuàng)新將是一個(gè)

不斷完善的過(guò)程。

十一、公司治理結(jié)構(gòu)

1、公司治理結(jié)構(gòu)的定義

公司治理結(jié)構(gòu)：是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財(cái)產(chǎn)所有者）、董事會(huì)、

高級(jí)管理人員權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問(wèn)題的

制度框架。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是如何在公司內(nèi)部劃分權(quán)力。良好的公司治

理結(jié)構(gòu)，可解決公司各方利益分配問(wèn)題，對(duì)公司能否高效運(yùn)轉(zhuǎn)、是否

具有競(jìng)爭(zhēng)力，起到?jīng)Q定性的作用。我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)是采用“三權(quán)分

立”制度，即決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或

執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。通過(guò)權(quán)力的制衡，使三大機(jī)關(guān)各司其職，又相互

制約，保證公司順利運(yùn)行。

公司治理結(jié)構(gòu)（又譯法人治理結(jié)構(gòu)、公司治理）是一種對(duì)公司進(jìn)

行管理和控制的體系。它不僅規(guī)定了公司的各個(gè)參與者，例如，董事

會(huì)、經(jīng)理層、股東和其他利害相關(guān)者的責(zé)任和權(quán)利分布，而且明確了

決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序。公司治理的核心是在所有權(quán)

和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的條件下，由于所有者和經(jīng)營(yíng)者的利益不一致而產(chǎn)生的

委托一代理關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是降低代理成本，使所有者不干預(yù)

公司的日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)又保證經(jīng)理層能以股東的利益和公司的利潤(rùn)最

大化為目標(biāo)。

2、公司治理結(jié)構(gòu)的作月

公司治理結(jié)構(gòu)要解決涉及公司成敗的兩個(gè)基本問(wèn)題。

一是如何保證投資者（股東）的投資回報(bào)，即協(xié)調(diào)股東與企業(yè)的

利益關(guān)系。在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下，由于股權(quán)分散，股東有

可能失去控制權(quán)，企業(yè)被內(nèi)部人（即管理者）所控制。這時(shí)控制了企

業(yè)的內(nèi)部人有可能做出違背股東利益的決策，侵犯了股東的利益。這

種情況引起投資者不愿投資或股東“用腳表決”的后果，會(huì)有損于企

業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。公司治理結(jié)構(gòu)正是要從制度上保證所有者（股東）的

控制與利益。

二是企業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)的關(guān)系協(xié)調(diào)。這包括對(duì)經(jīng)理層與其他員工

的激勵(lì)，以及對(duì)高層管理者的制約。這個(gè)問(wèn)題的解決有助于處理企業(yè)

各集團(tuán)的利益關(guān)系，又可以避免因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影

響。

3、公司治理結(jié)構(gòu)的選擇

西方的公司治理結(jié)構(gòu)通常有英美模式、日本歐洲大陸模式等。英

美重視個(gè)人主義的不同思想，在企業(yè)中的組織是以平等的個(gè)人契約為

基礎(chǔ)。股份有限公司制度制定了這樣一套合乎邏輯的形態(tài)，即依據(jù)契

約向作為剩余利益的要求權(quán)者并承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的股東付予一定的企業(yè)

支配權(quán)，使企業(yè)在股東的治理下運(yùn)營(yíng)，這種模式可稱為“股東治理”

模式。它的特點(diǎn)是公司的目標(biāo)僅為股東利益服務(wù)，其財(cái)務(wù)目標(biāo)是“單

一”的，即股東利益最大化。

在“股東治理”結(jié)構(gòu)模式下，股東作為物質(zhì)資本的投入者，享有

著至高無(wú)上的權(quán)力。它可以通過(guò)建立對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為進(jìn)行激勵(lì)和約束的

機(jī)制，使其為實(shí)現(xiàn)股東利益最大化而努力工作。但是，由于經(jīng)營(yíng)者有

著不同于所有者的利益主體，在所有權(quán)與控制權(quán)分離的情況下，經(jīng)營(yíng)

者有控制企業(yè)的權(quán)利，在這種情況下，若信息非對(duì)稱，經(jīng)營(yíng)者會(huì)通過(guò)

增加消費(fèi)性支出來(lái)?yè)p害所有者利益，至于債權(quán)人、企業(yè)職工及其他利

益相關(guān)者會(huì)因不直接參與或控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理，其權(quán)益也必然受到

一定的侵害，這就為經(jīng)營(yíng)者謀求個(gè)人利益最大化創(chuàng)造了條件。日本和

歐洲大陸尊重人和，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中，提倡集體主義，注重勞資的協(xié)

調(diào)，與英美形成鮮明對(duì)比。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的目標(biāo)并非

唯一的追求股東利益的最大化。企業(yè)的本質(zhì)是系列契約關(guān)系的總和，

是由企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者、債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商組成的契

約網(wǎng)，契約本身所隱含的各利益主體的平等化和獨(dú)立化，要求公司治

理結(jié)構(gòu)的主體之間應(yīng)該是平等、獨(dú)立的關(guān)系，契約網(wǎng)觸及的各方稱為

利益相關(guān)者，企業(yè)的效率就建立在這些利益相關(guān)者基礎(chǔ)之上。為了實(shí)

現(xiàn)企業(yè)整體效率，企業(yè)不僅要重視股東利益，而且要考慮其他利益主

體的利益，一個(gè)采取不同方式的對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)控體系。具體講就是，

在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)當(dāng)中，要有股東以外的利益相關(guān)者代表，其目的旨

在發(fā)揮利益相關(guān)者的作用。這種模式可稱為共同治理模式。

1999年5月，由29個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家組成的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

(OECD),理事會(huì)正式通過(guò)了其制定的《公司治理結(jié)構(gòu)原則》，它是

第一個(gè)政府間為公司治理結(jié)構(gòu)開發(fā)出的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并得到國(guó)際社會(huì)的

積極響應(yīng)。該原則旨在為各國(guó)政府部門制定有關(guān)公司治理結(jié)構(gòu)的法律

和監(jiān)管制度框架提供參考，也為證券交易所、投資者、公司和參與者

提供指導(dǎo)，它代表了OECD成員國(guó)對(duì)于建立良好公司治理結(jié)構(gòu)共同基礎(chǔ)

的考慮，其主要內(nèi)容包括：

(1)公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)維護(hù)股東的權(quán)利；

(2)公司治理結(jié)構(gòu)框契應(yīng)當(dāng)確保包括小股東和外國(guó)股東在內(nèi)的全

體股東受到平等的待遇；如果股東的權(quán)利受到損害，他們應(yīng)有機(jī)會(huì)得

到補(bǔ)償；

(3)公司治理結(jié)構(gòu)框架應(yīng)當(dāng)確認(rèn)利益相關(guān)者的合法權(quán)利，并且鼓

勵(lì)公司和利益相關(guān)者為創(chuàng)造財(cái)富和工作機(jī)會(huì)以及為保持企業(yè)財(cái)務(wù)健全

而積極地進(jìn)行合作；

(4)公司治理結(jié)構(gòu)框交應(yīng)當(dāng)保證及時(shí)準(zhǔn)確地披露與公司有關(guān)的任

何重大問(wèn)題，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、所有權(quán)狀況和公司治理狀況

的信息；

(5)公司治理結(jié)構(gòu)框契應(yīng)確保董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對(duì)管

理人員的有效監(jiān)督，并確保董事會(huì)對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)。

從以上幾點(diǎn)可以看出，這些原則是建立在不同公司治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)

之上的，該原則充分考慮了各個(gè)利益相關(guān)者在公司治理結(jié)構(gòu)中的作用,

認(rèn)識(shí)到一個(gè)公司的競(jìng)爭(zhēng)力和最終成功是利益相關(guān)者協(xié)同作用的結(jié)果，

是來(lái)自不同資源提供者特別是包括職工在內(nèi)的貢獻(xiàn)C

實(shí)際上，一個(gè)成功的公司治理結(jié)構(gòu)模式并非僅限于“股東治理”

或“共同治理”，而是吸收了二者的優(yōu)點(diǎn)，并考慮本公司環(huán)境，不斷

修改優(yōu)化而成的。當(dāng)然，這并不否認(rèn)公司治理結(jié)構(gòu)理論上的分類。

4、我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷

目前我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的特征和存在的缺陷主要表現(xiàn)在以下

幾個(gè)方面:

(1)上市公司發(fā)行的股票種類繁多，持有不同種類股票的股東對(duì)

公司治理結(jié)構(gòu)有不同的影響。目前在深、滬兩市上市公司發(fā)行的全部

股票中，既有A股也有B股，而A股中又包括國(guó)家法人股、社會(huì)法人

股、職工股和社會(huì)公眾股，B股中則包含了外資法人股、外資股、境內(nèi)

社會(huì)法人股、境內(nèi)個(gè)人股。因此存在著眾多與公司有直接或間接利益

關(guān)系的主體。這些主體持有公司的股票，就是公司的所有者，就應(yīng)有

權(quán)參與公司治理以實(shí)現(xiàn)自身的投資目的，但不同利益主體各自的投資

利益不盡相同，難免發(fā)生利益沖突，這就使得我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)

由于涉及面的廣泛而變得更加復(fù)雜。

(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)以國(guó)家股和法人股等非流通股為主，尤以國(guó)家股比

重最大，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。大多數(shù)上市公司是由國(guó)有企業(yè)改制或由國(guó)

家和國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)投資新建而來(lái)，加之《證券法》中關(guān)于企業(yè)

改制過(guò)程中其國(guó)有凈資產(chǎn)的折股比例不得低于65%的規(guī)定，使得新公司

的股權(quán)結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出國(guó)有股一股獨(dú)大。而國(guó)家關(guān)于國(guó)家股和法人股不

允許上市流通的規(guī)定，更從制度上確保了國(guó)有股的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。由

此市場(chǎng)上就出現(xiàn)了這樣的現(xiàn)象：即持有流通股的廣大股東承擔(dān)著由公

司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好壞引起股價(jià)波動(dòng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，卻很難作為股東行使到

參與公司治理的權(quán)利，而持有國(guó)家股、法人股的股東獨(dú)攬公司大權(quán)卻

不必承擔(dān)股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。這顯然是一種不合理的現(xiàn)象。

(3)上市公司舉債比例小，債權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。上市公司的債務(wù)多

來(lái)目借款和應(yīng)付款，債權(quán)籌資的比重低。由前文所知，廣義上的公司

治理結(jié)構(gòu)包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)結(jié)構(gòu)和董事會(huì)結(jié)構(gòu)。債權(quán)人借助債務(wù)協(xié)

議同樣也可以對(duì)董事會(huì)實(shí)施一定的影響力，而這種影響力會(huì)最終反映

在公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。在國(guó)外，由于債權(quán)籌資有成本低、債權(quán)人不能

參與公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和年終利潤(rùn)分配等優(yōu)點(diǎn)，深受廣大上市公司

的歡迎。而在我國(guó)，情況卻恰恰相反，盡管《證券法》中對(duì)上市公司

發(fā)行債券的條件要比申請(qǐng)配股的條件寬松得多，可申請(qǐng)發(fā)行債券的公

司仍寥寥無(wú)幾。歸結(jié)其原因，國(guó)家股占絕對(duì)控股地位的現(xiàn)狀很好地說(shuō)

明了這一點(diǎn)。上市公司即使給出了10配10這樣高的配股比率，流通

股的比重仍然與國(guó)家股和法人股相差甚遠(yuǎn)，加之流通股的股東多數(shù)是

中小散戶投資者，持股分散，所以配股根本無(wú)法越動(dòng)國(guó)家的控股地位。

我國(guó)股東似乎完全可以忍受上市公司多年不分派股利的行為使得股票

籌資成本甚至小于債券籌資的同期成本，上市公司當(dāng)然會(huì)青睞于前者。

(4)董事會(huì)中內(nèi)部董事占絕大多數(shù)，董事會(huì)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致權(quán)力

失衡。董事從股東中選舉產(chǎn)生，而持股數(shù)又代表著所持的選票數(shù)，因

此，控股股東通過(guò)推舉代表其利益的董事參加董事會(huì)的方式掌控著董

事會(huì)。我國(guó)多數(shù)上市公司中國(guó)家股占控股地位，自然代表國(guó)家的董事

在董事會(huì)中占優(yōu)勢(shì)，而代表法人股、社會(huì)公眾股的董事雖然人數(shù)眾多

處于票數(shù)上的劣勢(shì)，這就使得董事會(huì)的投票決策機(jī)制形同虛設(shè)，出現(xiàn)

了公司治理上的“無(wú)效區(qū)”。董事會(huì)通過(guò)聘任符合自己利益的公司經(jīng)

理階層，達(dá)到層層控制公司的目的Q目前我國(guó)多數(shù)國(guó)有企業(yè)的董事、

經(jīng)理還是由控股股東委派而來(lái)，其代表股東行使的權(quán)利過(guò)大，甚至出

現(xiàn)了不少董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的情況，總經(jīng)理取代了董事會(huì)的部分職權(quán),

符董事會(huì)架空，自己管理自己，自己評(píng)價(jià)自己，成為名副其實(shí)的“內(nèi)

部控制人”，使得公司治理中的約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制完全喪失效力，

這樣的公司治理結(jié)構(gòu)不僅損害了中小股東的利益，也損害了大股東自

身的利益。

5、利益相關(guān)者合作邏輯與共同治理

現(xiàn)代企業(yè)治理原則正在逐步走出股東至上主義的傳統(tǒng)思維定式，

從單邊治理走向共同治理。共同治理的核心就是通過(guò)企業(yè)內(nèi)的正式制

度安排來(lái)確保每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與企業(yè)所有權(quán)分配的機(jī)會(huì)，同

時(shí)又依靠相互監(jiān)督的機(jī)制來(lái)制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為；通過(guò)適當(dāng)?shù)耐镀?/p>

機(jī)制和利益約束機(jī)制來(lái)穩(wěn)定利益相關(guān)者之間的合作，并達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體

行為統(tǒng)一于企業(yè)的適應(yīng)能力提高這一共同目標(biāo)之上c共同治理模式包

括兩個(gè)并行的機(jī)制：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制確保

各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與企業(yè)重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理

機(jī)制則是確保各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體平等地享有監(jiān)督權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。

首先，構(gòu)建董事會(huì)中的共同治理機(jī)制。董事會(huì)是公司的法人代表

機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)，其成員傳統(tǒng)上由股東大會(huì)根據(jù)一股

一票的原則選舉產(chǎn)生。這種僅體現(xiàn)股東意志的董事會(huì)構(gòu)架顯然不符合

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。為了體現(xiàn)利益相關(guān)者合作邏輯，應(yīng)在董事會(huì)中

引入非股東董事。一是職工董事?？赏ㄟ^(guò)制定專門的法律條款，根據(jù)

職工人數(shù)的多少規(guī)定公司董事會(huì)中職工董事的最低比例。例如，職工

超過(guò)100名以上的企業(yè)董事會(huì)中必須有一名以上的職工董事，國(guó)有控

股的大型企業(yè)董事會(huì)中的職工董事比例保持在1/4?1/3。職工董事由

職工代表大會(huì)根據(jù)多數(shù)同意的原則民主選舉產(chǎn)生。二是銀行董事。在

“兩業(yè)分離”的條件下，銀行作為債權(quán)人不能直接進(jìn)入公司董事會(huì)，

但銀行可以通過(guò)表決權(quán)代理制或信托制來(lái)代理中小股東投票，進(jìn)而選

派代表進(jìn)入公司董事會(huì)。三是獨(dú)立董事。由法律規(guī)定獨(dú)立董事必須占

公司董事會(huì)成員的一定比例，這樣就有助于公司平衡大小股東的利益

沖突，履行公司的社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)期發(fā)展C

其次，構(gòu)建監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制。利益相關(guān)者進(jìn)入公司的監(jiān)

事會(huì)對(duì)于改善監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和公司經(jīng)理人員的監(jiān)督效率是有明顯益

處的。除了股東監(jiān)事占公司監(jiān)事會(huì)成員一半以上外，還可以進(jìn)入一定

比例的職工監(jiān)事和銀行監(jiān)事。職工監(jiān)事在公司的內(nèi)部，擁有信息優(yōu)勢(shì),

能比較容易觀察到董事與經(jīng)理人員行為，有助于通過(guò)監(jiān)事會(huì)及時(shí)做出

預(yù)防性措施或懲罰性決定；銀行監(jiān)事則可通過(guò)對(duì)銀行賬戶及時(shí)觀察到

企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債狀況、資金流轉(zhuǎn)情況、償債能力等，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)

狀作出判斷，并通過(guò)監(jiān)事會(huì)約束公司決策者的行為，從而更好地發(fā)揮

監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用。

最后，企業(yè)重組或接管中對(duì)利益相關(guān)者合法權(quán)益的保護(hù)。伴隨著

每一次的企業(yè)收購(gòu)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部人都是一次沖擊。為了防止股東在惡

意收購(gòu)中隨意損害利益相關(guān)者的合法權(quán)益，可在公司法中加入某些限

制性條款。例如，可規(guī)定任何一個(gè)股東無(wú)論通過(guò)收購(gòu)還是代理權(quán)征集

取得公司發(fā)行在外股票的20%股權(quán)后，即不再享有表決權(quán)，除非得到與

此利益無(wú)關(guān)的絕大部分股東的同意；任何人如果在獲得一家公司的控

股地位后的18個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)售所持有的股票，必須將由此所得的利潤(rùn)還給

該公司；控股方案被批準(zhǔn)后的兩年內(nèi)，如果解雇一名合格的員工，所

有者必須支付其一定的補(bǔ)償費(fèi)。

十二、經(jīng)營(yíng)管理職能

經(jīng)營(yíng)管理職能包括五個(gè)方面的內(nèi)容，即戰(zhàn)略職能、決策職能、開

發(fā)職能、財(cái)務(wù)職能和公共關(guān)系職能。

1、戰(zhàn)略職能

戰(zhàn)略職能是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的首要職能。因?yàn)?，企業(yè)所面對(duì)的經(jīng)營(yíng)

環(huán)境是一個(gè)非常復(fù)雜的環(huán)境。影響這個(gè)環(huán)境的因素很多，變化很快，

而且競(jìng)爭(zhēng)激烈。在這樣一個(gè)環(huán)境里，企業(yè)欲求長(zhǎng)期穩(wěn)定的生存與發(fā)展,

就必須高瞻遠(yuǎn)矚，審時(shí)度勢(shì)，隨機(jī)應(yīng)變。經(jīng)營(yíng)管理的戰(zhàn)略職能包括五

項(xiàng)內(nèi)容：經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析、制定戰(zhàn)略目標(biāo)、選擇戰(zhàn)略重點(diǎn)、制定戰(zhàn)略方

針和對(duì)策、制定戰(zhàn)略實(shí)施規(guī)劃。

2、決策職能

經(jīng)營(yíng)職能的中心內(nèi)容是決策。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的優(yōu)劣與成敗，完全取決

于決策職能。決策正確，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)能夠得到充分的發(fā)揮，揚(yáng)長(zhǎng)避短,

在風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境中以獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)方式取得壓倒性的優(yōu)勢(shì)；決策失誤，

將使企業(yè)長(zhǎng)期陷于困境之中。

3、開發(fā)職能

開發(fā)不僅僅限于人、財(cái)、物，經(jīng)營(yíng)管理的開發(fā)職能的重點(diǎn)在于產(chǎn)

品的開發(fā)、市場(chǎng)的開發(fā)、技術(shù)的開發(fā)，以及能力的開發(fā)。企業(yè)要在激

烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中穩(wěn)操勝券，企業(yè)就必須擁有第一流的人才，第一流的

技術(shù)，制造第一流的產(chǎn)品，創(chuàng)造出第一流的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。只有企業(yè)在

技術(shù)、人才、產(chǎn)品、服務(wù)、市場(chǎng)適應(yīng)性方面都出類拔萃，企業(yè)才能在

瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，得心應(yīng)手，應(yīng)付自如。

4、財(cái)務(wù)職能

財(cái)務(wù)過(guò)程，是指資金的籌措、運(yùn)用與增值的過(guò)程。財(cái)務(wù)職能集中

表現(xiàn)為資金籌措職能；資金運(yùn)用職能；增值價(jià)值分配職能以及經(jīng)營(yíng)分

析職能。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略職能、決策職能、開發(fā)職能，都必須以財(cái)務(wù)

職能為基礎(chǔ)，并通過(guò)財(cái)務(wù)職能做出最終的評(píng)價(jià)。

5、公共關(guān)系職能

企業(yè)同它賴以存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的諸環(huán)節(jié)保持協(xié)調(diào)，這種同外

部環(huán)境保持協(xié)調(diào)的職能，被稱為社會(huì)關(guān)系職能或公共關(guān)系職能。公共

關(guān)系的內(nèi)容包括：企業(yè)與投資者的關(guān)系、與往來(lái)廠商的關(guān)系、與競(jìng)爭(zhēng)

者的關(guān)系、與顧客的關(guān)系、與職工的關(guān)系、與地區(qū)社會(huì)居民的關(guān)系、

與公共團(tuán)體的關(guān)系、與政府機(jī)關(guān)的關(guān)系。

十三、經(jīng)營(yíng)與管理

經(jīng)營(yíng)，是指商品生產(chǎn)者以市場(chǎng)為對(duì)象，以商品生產(chǎn)和商品交換為

手段，為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)，使企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與企業(yè)的外

部環(huán)境達(dá)成動(dòng)態(tài)均衡的一系列有組織的活動(dòng)。

經(jīng)營(yíng)與管理既有一致性，又有區(qū)別。①管理是勞動(dòng)社會(huì)化的產(chǎn)物,

而經(jīng)營(yíng)則是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物；②管理適用于一切組織，而經(jīng)營(yíng)則只適

用于企業(yè)；③管理旨在提高作業(yè)效率，而經(jīng)營(yíng)則以提高經(jīng)濟(jì)效益為目

標(biāo)。

同時(shí)，經(jīng)營(yíng)是管理職能的延伸與發(fā)展，二者是不可分割的整體。

在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)管理由以生產(chǎn)為中心轉(zhuǎn)

變?yōu)橐越粨Q和流通過(guò)程為中心，經(jīng)營(yíng)的功能日益重要而為人們所重視。

企業(yè)管理的職能自然要延伸到研究市場(chǎng)需要，開發(fā)適銷產(chǎn)品，制定市

場(chǎng)戰(zhàn)略等方面，從而使企業(yè)管理必然地發(fā)展為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理。

十四、SWOT分析說(shuō)明

（一）優(yōu)勢(shì)分析（S）

1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力突出

公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，

形成企業(yè)核心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)Q公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的

技術(shù)與質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而

成。

2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場(chǎng)開拓并進(jìn)的核心團(tuán)隊(duì)

公司的核心團(tuán)隊(duì)由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)

的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)促使公

司形成了高效務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊(duì)伍，為公司

保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。

3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體

公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌

形象，獲得了較高的客戶認(rèn)可度。公司通過(guò)與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合

作關(guān)系，對(duì)于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢(shì)、最新技術(shù)要求的理解

更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場(chǎng)需求產(chǎn)品，提高公司的核心競(jìng)

爭(zhēng)力。

4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位

公司經(jīng)過(guò)多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運(yùn)營(yíng)效率等多方面形成競(jìng)

爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保

障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局下對(duì)于公司產(chǎn)品

的需求亦不斷提升。公司較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位是長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的有

力支撐。

（二）劣勢(shì)分析（W）

1、資本實(shí)力相對(duì)不足

近年來(lái)，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品

市場(chǎng)逐步打開，公司對(duì)流動(dòng)資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升,

公司對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和

業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對(duì)公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變

以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式,

以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。

2、規(guī)模效益不明顯

歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)

了較為優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益

仍存在提升空間。因此，公司擬通過(guò)加大優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)

模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。

（三）機(jī)會(huì)分析（0）

1、符合我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來(lái)，我國(guó)為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺(tái)鼓勵(lì)行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)前景廣闊

廣闊的終端消費(fèi)市場(chǎng)及逐步升級(jí)的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增

長(zhǎng)。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)

公司經(jīng)過(guò)多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過(guò)自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核

心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對(duì)行業(yè)

的品牌建設(shè)、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時(shí)

根據(jù)客戶需求和市場(chǎng)變化對(duì)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過(guò)對(duì)研發(fā)測(cè)試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測(cè)試

驗(yàn)、新產(chǎn)品測(cè)試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程

技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實(shí)施的可行性。

（四）威脅分析（T）

1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

（1）技術(shù)更新的風(fēng)險(xiǎn)

行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘。

公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生

產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果

公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時(shí)俱進(jìn)，將可能被其他

具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而