關(guān)于證券公司備案事項(xiàng)銜接安排的說(shuō)明

1關(guān)于證券公司備案事項(xiàng)銜接安排的說(shuō)明新《證券法》取消了部分證券公司相關(guān)審批事項(xiàng)，改為備案管理。為做好相關(guān)銜接工作，我會(huì)于2020年3月發(fā)布《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公案安排進(jìn)行了明確?！豆妗钒l(fā)布后，部分證監(jiān)局、證券公司就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了詢問(wèn)，現(xiàn)將較為集中的問(wèn)題匯總?cè)缦?，供大家參考。一、統(tǒng)一適用類(lèi)問(wèn)題（一）關(guān)于證券公司備案事項(xiàng)程序及材料新《證券法》取消了證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職，在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，變更公司章程重要條款等行政審批事項(xiàng)，由審批改為備案管理?！豆妗芬衙鞔_了上述事項(xiàng)的備案監(jiān)管主體、時(shí)限、材料要求及相關(guān)監(jiān)管銜接等。2（二）證券公司備案事項(xiàng)是否需要出具備案回執(zhí)上述事項(xiàng)均為事后備案，按規(guī)定無(wú)需出具備案回執(zhí)或其他類(lèi)似書(shū)面意見(jiàn)，避免造成“名為備案，實(shí)為審批”的誤讀。二、具體備案事項(xiàng)問(wèn)題（一）證券公司設(shè)立、收購(gòu)和撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)備案1、證券公司一次性設(shè)立分支機(jī)構(gòu)是否有數(shù)量限制。這屬于證券公司自主決策范疇，證券公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)風(fēng)控管理能力等因素，遵審慎決策新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量等問(wèn)題。證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)監(jiān)管，防范盲目無(wú)序擴(kuò)張風(fēng)險(xiǎn)。2、證券公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)是否還需要證監(jiān)局出具現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)。現(xiàn)場(chǎng)核查不再作為前置程序。證券公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)妥善轉(zhuǎn)移客戶，了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)場(chǎng)所。證監(jiān)局依法納入日常監(jiān)管范疇，視需要開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，無(wú)需事前出具現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)。3、已取得許可批復(fù)尚未領(lǐng)取許可證的分支機(jī)構(gòu)向公司所在地還是分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局領(lǐng)取許可證。已取得許可批復(fù)尚未領(lǐng)取許可證的分支機(jī)構(gòu)，在籌備完成后可按照原許可批復(fù)要求，向公司住所地證監(jiān)局領(lǐng)取許可證。證券公司住所地證監(jiān)局與分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)做好監(jiān)管銜接。（二）證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職備案31、證券公司高級(jí)管理人員任職資格是否還需要年檢。證券公司高級(jí)管理人員任職資格已取消審批，改為任職備案，任職資格年檢相應(yīng)取消。在新《證券法》實(shí)施前已取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，證監(jiān)局不再進(jìn)行任職資格年檢。2、證券公司變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理是否需要征求機(jī)構(gòu)部意見(jiàn)，曾在金融機(jī)構(gòu)任職的擬任人備案時(shí)是否需要提供監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)。證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格已取消審批，證監(jiān)局無(wú)需就證券公司變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理征求機(jī)構(gòu)部意見(jiàn)，依法納入日常監(jiān)管范疇。曾在金融機(jī)構(gòu)任職的相關(guān)人員進(jìn)行任職備案時(shí)無(wú)需提供相應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)，證監(jiān)局對(duì)報(bào)備人的工作經(jīng)歷、誠(chéng)信合規(guī)情況等產(chǎn)生合理懷疑的，可通過(guò)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，自行征詢相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。3、已取得任職資格的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職備案材料是否可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。已取得任職資格且連續(xù)任職的高級(jí)管理人員或已取得任職資格且在同一公司連續(xù)任職的董事、監(jiān)事，任職備案時(shí)可將任職資格批復(fù)作為“符合任職條件的證明文件”。證監(jiān)局根據(jù)監(jiān)管掌握的情況，關(guān)注核實(shí)相關(guān)人員的誠(chéng)信履職情況。證監(jiān)局已經(jīng)掌握的情況無(wú)需報(bào)備人重復(fù)提供。4、如何認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職決定時(shí)間。4證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格已取消審批，改為任職備案，任職決定時(shí)間以證券公司通過(guò)相關(guān)決議時(shí)間為準(zhǔn)。5、證券公司變更合規(guī)負(fù)責(zé)人是否需要認(rèn)可。證券公司高級(jí)管理人員任職資格已取消審批，改為任職備案。但《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，因此證券公司變更合規(guī)負(fù)責(zé)人仍應(yīng)經(jīng)證監(jiān)局認(rèn)可。各證監(jiān)局可采取談話等適當(dāng)方式認(rèn)可合規(guī)總監(jiān)的專業(yè)能力，避免造成“實(shí)質(zhì)審批”的誤讀。（三）證券公司變更章程重要條款備案1、變更章程重要條款涉及設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司是否需要征求機(jī)構(gòu)部意見(jiàn)。證券公司變更章程重要條款已取消審批，改為事后備案，因此證券公司通過(guò)變更章程重要條款設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司，依法向住所地證監(jiān)局備案即可，證監(jiān)局無(wú)需再征求機(jī)構(gòu)部意見(jiàn)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條明確規(guī)定，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，因此，上述章程變更若涉及增加業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)批。2、變更章程重要條款涉及跨轄區(qū)遷址如何協(xié)作監(jiān)管。證券公司變更章程重要條款涉及跨轄區(qū)遷址的，遷出地證監(jiān)局與遷入地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，充分溝通情況，有序做好銜接工作，必要時(shí)機(jī)構(gòu)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。機(jī)構(gòu)部在為證